国寿安保消费新蓝海灵活配置
混合型证券投资基金
2019年半年度报告（摘要）
2019年 6月 30日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 28日
国寿安保消费新蓝海混合 2019年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 国寿安保消费新蓝海混合
基金主代码 005175
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 2月 11日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 211,506,643.88份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过重点投资于消费服务相关的优质公司，把握居民收
入增长以及人口结构变迁背景下中国消费升级以及新技术、新
模式创造的新生消费需求所蕴含的投资机会，在严格控制风险
并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的
长期稳定增值。
投资策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场
发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风
险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保
持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。
在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投资标的时，
优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现金等
大类资产上。除主要的股票及债券投资外，本基金还可通过投
资衍生工具等，进一步为基金组合规避风险、增强收益。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基
金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中
高收益/风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张彬 田青
联系电话 010-50850744 010-67595096
电子邮箱 public@gsfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服务电话
4009-258-258 010-67595096
传真 010-50850776 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益 27,063,478.18
本期利润 53,382,947.69
加权平均基金份额本期利润 0.2333
本期加权平均净值利润率 26.24%
本期基金份额净值增长率 30.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润 -23,326,139.72
期末可供分配基金份额利润 -0.1103
期末基金资产净值 204,323,227.66
期末基金份额净值 0.9660
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.76% 1.30% 3.47% 0.69% 2.29% 0.61%
过去三个月 -0.32% 1.69% -0.30% 0.91% -0.02% 0.78%
过去六个月 30.08% 1.58% 16.82% 0.92% 13.26% 0.66%
过去一年 0.68% 1.53% 8.72% 0.91% -8.04% 0.62%
自基金合同
生效起至今
-3.40% 1.40% 4.71% 0.85% -8.11% 0.55%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的基金合同于 2018年 2月 11日生效，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生
效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本
基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期 2018年 2月 11日至 2019年 6
月 30日。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308号文核准，于 2013
年 10月 29日设立，公司注册资本 12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安保资
本投资有限公司），其持有股份 14.97%。
截至 2019年 6月 30日，公司共管理 48只证券投资基金及部分私募资产管理计划，
公司管理资产总规模为 2,070.27亿元，其中证券投资基金管理规模为 1,538.97亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张琦
股票投
资总监、
股票投
资部总
监及基
金经理
2018年 2月 11
日
- 14年
2005年 1月至 2015年 5
月，任职中银基金管理有
限公司研究员、基金经理
助理、基金经理等职，2015
年 6月加入国寿安保基金
管理有限公司，现任国寿
安保基金管理有限公司股
票投资总监、股票投资部
总监，国寿安保智慧生活
股票型证券投资基金、国
寿安保成长优选股票型证
券投资基金、国寿安保目
标策略灵活配置混合型发
起式证券投资基金、国寿
安保健康科学混合型证券
投资基金、国寿安保消费
新蓝海灵活配置混合型证
券投资基金、国寿安保华
兴灵活配置混合型证券投
资基金及国寿安保新蓝筹
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
李丹
基金经
理
2018年 2月 11
日
- 12年
李丹女士，硕士。曾任中
国银河证券研究部研究
员、资产管理部投资经理；
现任国寿安保核心产业灵
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活配置混合型证券投资基
金、国寿安保稳嘉混合型
证券投资基金、国寿安保
稳寿混合型证券投资基
金、国寿安保稳信混合型
证券投资基金、国寿安保
稳吉混合型证券投资基金
及国寿安保消费新蓝海灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理。
注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额
持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1. 市场回顾
中美摩擦不断反复，全球贸易及产业链分工面临挑战，相关行业和公司开始受到
实质性影响。国内去杠杆仍在推进过程中，信用风险持续释放，社融增速趋缓，宏观
经济数据逐月回落。国内外经济增长普遍回落，美联储开启降息。在国内外风险因素
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交织影响下，上半年股票市场呈现先扬后抑的走势，市场风格运行高度集中。上证综
指、沪深 300、创业板综指分别上涨 19.45%、27.07%、20.94%。各一级行业收涨，食
品饮料、非银金融、农业等行业涨幅居前，体现出显著的超额收益，钢铁、建筑装饰
等行业涨幅居后。
2. 运行分析
消费行业在上半年表现优异，在内外部不确定因素加剧的环境下，市场交易向以
食品饮料为代表的消费品行业集中，相关行业公司出现一定的确定性溢价，估值水平
进一步提升。本期内，国寿安保消费新蓝海基金在大消费行业内部均衡配置，持有较
多的行业包括食品饮料、农业、家电等，减持了部分估值偏离历史高位的个股，小幅
增持低预期品种。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.9660 元；本报告期基金份额净值增长率为
30.08%，业绩比较基准收益率为 16.82%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2 季度以来各项宏观经济数据逐月下行，中美摩擦反复也带来不确定性因素，经
济增长存在一定压力。同时，减税降费等各项对冲政策逐步落地。面对宏观经济的下
行，预计政策环境整体偏暖，对下半年经济会产生一定托底作用，进一步深化改革、
坚定技术创新是未来经济增长的根本动能。股票市场仍将在内外部风险因素交织下运
行，尽管大消费整体的估值在持续上涨后出现显著溢价，但应当看到中国庞大的人口
基数以及消费升级的持续推动作用，消费领域在中长期内仍将是很好的投资领域。在
很多细分领域中经营有特色的公司将不断通过优质的产品和高效的渠道管理来拓展
市场，获得中长期成长性。下阶段本基金将加强这类公司的研究与投资，挑选风险收
益比合适的标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部
负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取
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定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 17,355,405.48 12,629,008.41
结算备付金 321,462.95 444,929.96
存出保证金 112,781.66 118,356.40
交易性金融资产 187,790,861.43 161,169,158.86
其中：股票投资 187,790,861.43 151,158,158.86
基金投资 - -
债券投资 - 10,011,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 742,279.82 6,564,049.80
应收利息 4,556.84 385,495.87
应收股利 - -
应收申购款 14,896.83 2,198.77
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 206,342,245.01 181,313,198.07
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,324,440.11 -
应付赎回款 30,640.51 156,014.06
应付管理人报酬 243,022.48 236,525.16
应付托管费 40,503.75 39,420.84
应付销售服务费 - -
应付交易费用 291,578.51 160,445.82
应交税费 - -
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应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 88,831.99 110,000.00
负债合计 2,019,017.35 702,405.88
所有者权益：
实收基金 211,506,643.88 243,227,834.44
未分配利润 -7,183,416.22 -62,617,042.25
所有者权益合计 204,323,227.66 180,610,792.19
负债和所有者权益总计 206,342,245.01 181,313,198.07
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.9660元，基金份额总额 211,506,643.88
份。
6.2 利润表
会计主体：国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 2月 11日(基金合同生
效日)至 2018年 6月 30日
一、收入 56,385,132.87 -4,566,032.42
1.利息收入 122,906.85 2,398,012.23
其中：存款利息收入 91,147.95 700,443.36
债券利息收入 31,758.90 89,605.48
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 1,607,963.39
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 29,936,723.39 1,826,363.22
其中：股票投资收益 28,212,950.98 -1,353,598.65
基金投资收益 - -
债券投资收益 -27,750.00 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,751,522.41 3,179,961.87
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
26,319,469.51 -9,178,016.44
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6,033.12 387,608.57
减：二、费用 3,002,185.18 3,391,388.14
1．管理人报酬 1,509,308.10 2,091,792.25
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2．托管费 251,551.34 348,632.07
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,138,627.34 878,628.50
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 102,698.40 72,335.32
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
53,382,947.69 -7,957,420.56
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
53,382,947.69 -7,957,420.56
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
243,227,834.44 -62,617,042.25 180,610,792.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 53,382,947.69 53,382,947.69
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-31,721,190.56 2,050,678.34 -29,670,512.22
其中：1.基金申购款 1,581,146.47 -156,626.11 1,424,520.36
2.基金赎回款 -33,302,337.03 2,207,304.45 -31,095,032.58
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
211,506,643.88 -7,183,416.22 204,323,227.66
项目
上年度可比期间
2018年 2月 11日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
401,695,146.07 - 401,695,146.07
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -7,957,420.56 -7,957,420.56
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-137,087,195.17 -2,761,111.70 -139,848,306.87
其中：1.基金申购款 515,858.98 4,179.43 520,038.41
2.基金赎回款 -137,603,054.15 -2,765,291.13 -140,368,345.28
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
264,607,950.90 -10,718,532.26 253,889,418.64
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______左季庆______
______王文英______
____韩占锋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）系经
中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监许可【2017】1570 号文《关于
准予国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿
安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”）于自 2018年 1月 11日至 2018年 2月 7
日向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证
出具安永华明(2018)验字第 61090605_A03 号验资报告后，向中国证监会报送基金备
案材料。基金合同于 2018年 2月 11日正式生效，首次设立募集规模为 401,695,146.07
份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登
记机构为国寿安保，基金托管人为中国建设银行股份有限公司（简称“建设银行”）。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
国寿安保消费新蓝海混合 2019年半年度报告（摘要）
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股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央银行
票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、证券
公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、
同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可以参与融资交易。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于本基金所
界定的消费新蓝海主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有不低于基金资产
净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规对上述投资比例要
求有变更的，本基金将及时对其做出相应调整，并以调整变更后的投资比例为准。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布
及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准
则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投
资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信
息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投
资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 06
月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 06月 30日止的经营成果和净值
变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营
业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券
投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的
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通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年 1月 1 日起，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（一）
提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（二）
转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，
可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差
价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
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根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含
1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息
红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.7.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.7.2 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化情况。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保基金”） 基金管理人、注册登记机构、直销机构
中国建设银行股份有限公司（简称“建设银行”） 基金托管人、销售机构
中国人寿保险股份有限公司（简称"中国人寿"） 与基金管理人同受集团公司控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的交易。
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6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年2月11日(基金合同生效日)
至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,509,308.10 2,091,792.25
其中：支付销售机构的客
户维护费
687,634.24 1,465,572.86
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年2月11日(基金合同生效
日)至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
251,551.34 348,632.07
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.9.2.3 销售服务费
无。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同业市场的债券（含
回购）交易。
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6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期末基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名
称
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
中国人寿 40,002,600.00 18.9132% 40,002,600.00 16.4466%
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 2月 11日(基金合同生效日)至 2018年
6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 17,355,405.48 85,275.74 26,171,408.99 91,953.61
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.10 利润分配情况
本基金本报告期间未进行利润分配。
6.4.11 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300788 中信 2019年 2019 新股流 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
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出版 6月 27
日
年 7月
5日
通受限
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌等而流通受限的证券。
6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.11.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.11.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 187,790,861.43 91.01
其中：股票 187,790,861.43 91.01
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 17,676,868.43 8.57
8 其他各项资产 874,515.15 0.42
9 合计 206,342,245.01 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 6,883,157.12 3.37
B 采矿业 83,868.75 0.04
C 制造业 168,784,668.96 82.61
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,981,900.00 1.95
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
8,034,160.00 3.93
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01
S 综合 - -
合计 187,790,861.43 91.91
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 12,700 12,496,800.00 6.12
2 000568 泸州老窖 121,000 9,780,430.00 4.79
3 600529 山东药玻 372,722 8,490,607.16 4.16
4 000858 五粮液 67,700 7,985,215.00 3.91
5 600809 山西汾酒 105,200 7,264,060.00 3.56
6 002463 沪电股份 530,000 7,218,600.00 3.53
7 600872 中炬高新 164,000 7,024,120.00 3.44
8 603517 绝味食品 175,980 6,847,381.80 3.35
9 002138 顺络电子 358,000 6,293,640.00 3.08
10 603589 口子窖 96,000 6,184,320.00 3.03
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管
理有限公司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 12,628,080.86 6.99
2 603160 汇顶科技 10,839,178.61 6.00
3 002138 顺络电子 10,690,442.37 5.92
4 600183 生益科技 10,020,262.96 5.55
5 000568 泸州老窖 9,360,193.00 5.18
6 601633 长城汽车 9,055,021.00 5.01
7 600031 三一重工 8,342,219.00 4.62
8 002938 鹏鼎控股 7,727,692.92 4.28
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9 000651 格力电器 7,508,318.00 4.16
10 603589 口子窖 7,377,843.56 4.08
11 600887 伊利股份 7,362,542.00 4.08
12 300207 欣旺达 7,074,997.03 3.92
13 600872 中炬高新 7,055,905.00 3.91
14 000858 五粮液 7,012,128.39 3.88
15 002705 新宝股份 6,835,505.06 3.78
16 000860 顺鑫农业 6,547,989.20 3.63
17 002271 东方雨虹 6,461,068.56 3.58
18 000333 美的集团 6,412,025.00 3.55
19 002714 牧原股份 6,374,062.00 3.53
20 000401 冀东水泥 6,185,318.99 3.42
21 600809 山西汾酒 6,087,645.00 3.37
22 300146 汤臣倍健 5,837,514.00 3.23
23 600298 安琪酵母 5,737,445.54 3.18
24 002463 沪电股份 5,590,558.00 3.10
25 300498 温氏股份 5,508,460.28 3.05
26 002912 中新赛克 5,434,212.00 3.01
27 603369 今世缘 5,393,667.00 2.99
28 601636 旗滨集团 5,370,304.00 2.97
29 603228 景旺电子 5,186,063.46 2.87
30 601933 永辉超市 4,935,825.00 2.73
31 000729 燕京啤酒 4,757,811.00 2.63
32 002304 洋河股份 4,609,985.00 2.55
33 002202 金风科技 4,529,654.74 2.51
34 603866 桃李面包 4,497,444.40 2.49
35 600066 宇通客车 4,460,669.00 2.47
36 002832 比音勒芬 4,314,375.50 2.39
37 002035 华帝股份 4,308,931.00 2.39
38 002384 东山精密 4,209,465.50 2.33
39 000596 古井贡酒 4,183,687.06 2.32
40 600176 中国巨石 4,152,757.00 2.30
41 300661 圣邦股份 4,057,728.70 2.25
42 002468 申通快递 4,054,024.70 2.24
43 603365 水星家纺 4,026,849.00 2.23
44 600801 华新水泥 4,004,962.80 2.22
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45 300476 胜宏科技 3,935,706.00 2.18
46 300413 芒果超媒 3,809,366.00 2.11
47 000786 北新建材 3,771,363.00 2.09
48 600276 恒瑞医药 3,694,889.00 2.05
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002705 新宝股份 13,087,909.79 7.25
2 002157 正邦科技 12,307,231.00 6.81
3 603160 汇顶科技 12,279,460.29 6.80
4 603228 景旺电子 10,848,397.23 6.01
5 603369 今世缘 9,405,749.00 5.21
6 603365 水星家纺 8,702,854.35 4.82
7 002938 鹏鼎控股 8,602,220.35 4.76
8 002138 顺络电子 7,809,286.30 4.32
9 601633 长城汽车 7,069,680.00 3.91
10 002737 葵花药业 6,862,988.64 3.80
11 600305 恒顺醋业 6,465,775.00 3.58
12 002815 崇达技术 6,408,494.03 3.55
13 300408 三环集团 6,365,311.00 3.52
14 601636 旗滨集团 6,293,723.00 3.48
15 000596 古井贡酒 6,163,278.00 3.41
16 002563 森马服饰 5,892,923.29 3.26
17 600406 国电南瑞 5,875,884.82 3.25
18 600104 上汽集团 5,791,520.00 3.21
19 002468 申通快递 5,671,699.00 3.14
20 600176 中国巨石 5,589,429.13 3.09
21 600298 安琪酵母 5,469,205.02 3.03
22 600728 佳都科技 5,409,613.56 3.00
23 603345 安井食品 5,353,849.82 2.96
24 600183 生益科技 5,305,319.75 2.94
25 000002 万
科Ａ 5,230,702.91 2.90
26 601877 正泰电器 5,210,600.00 2.88
27 002242 九阳股份 5,169,595.00 2.86
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28 002746 仙坛股份 5,157,645.80 2.86
29 002124 天邦股份 5,109,410.00 2.83
30 600519 贵州茅台 5,021,208.00 2.78
31 000729 燕京啤酒 4,764,629.00 2.64
32 603589 口子窖 4,717,285.44 2.61
33 600048 保利地产 4,692,715.00 2.60
34 300661 圣邦股份 4,686,410.00 2.59
35 600498 烽火通信 4,599,900.52 2.55
36 000333 美的集团 4,542,729.00 2.52
37 002507 涪陵榨菜 4,492,418.00 2.49
38 002304 洋河股份 4,394,485.37 2.43
39 002223 鱼跃医疗 4,374,598.00 2.42
40 603043 广州酒家 4,270,693.00 2.36
41 000786 北新建材 4,203,430.00 2.33
42 603605 珀莱雅 4,179,867.42 2.31
43 601231 环旭电子 3,974,542.00 2.20
44 300188 美亚柏科 3,925,525.00 2.17
45 600585 海螺水泥 3,849,654.00 2.13
46 002271 东方雨虹 3,837,736.00 2.12
47 600276 恒瑞医药 3,795,885.00 2.10
48 603989 艾华集团 3,745,995.40 2.07
49 002832 比音勒芬 3,741,942.08 2.07
50 002384 东山精密 3,697,056.00 2.05
51 300476 胜宏科技 3,695,547.00 2.05
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 434,721,418.99
卖出股票收入（成交）总额 452,604,386.91
注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 112,781.66
2 应收证券清算款 742,279.82
3 应收股利 -
4 应收利息 4,556.84
5 应收申购款 14,896.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 874,515.15
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,733 122,046.53 40,002,600.00 18.91% 171,504,043.88 81.09%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
60,213.54 0.0285%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018年 2月 11日 ）基金份额总额 401,695,146.07
本报告期期初基金份额总额 243,227,834.44
本报告期期间基金总申购份额 1,581,146.47
减:本报告期期间基金总赎回份额 33,302,337.03
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 211,506,643.88
注：报告期内基金总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股
份有限公司资产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金管理人于 2018年 12月 28日发布公告，聘请普华永道中天会计事务所（特
殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1 477,077,846.98 53.81% 348,889.14 57.44% -
东方证券 2 224,303,954.51 25.30% 141,603.26 23.31% -
华泰证券 1 185,145,676.39 20.88% 116,880.81 19.24% -
银河证券 1 - - - - -
中银国际 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
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东北证券 2 - - - - -
注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营
状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1)综合实力较强、市场信誉良好；
(2)财务状况良好，经营状况稳健；
(3)经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
(4)研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供定制
研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演；
(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公司业务
发展形成支持；
(6)具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全面
的交易信息服务；
(7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
（1）公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构；
（2）公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
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东北证券 - - - - - -
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保基金管理有限公司
2019年 8月 28日
