工银瑞信添颐债券型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年八月二十八日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银添颐债券
基金主代码 485114
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 8月 10日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 252,593,382.81份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B
下属分级基金的交易代码： 485114 485014
报告期末下属分级基金的份额总额 92,195,002.46份 160,398,380.35份
2.2 基金产品说明
投资目标
在保持基金资产流动性与控制基金风险的前提下，力争实现超越业绩比较基
准的长期投资回报，为投资者提供养老投资的工具。
投资策略
本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券
组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回
报。
业绩比较基准 五年期定期存款利率+1.5%。
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型
基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风
险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
姓名 朱碧艳 罗菲菲
联系电话 400-811-9999 010-58560666
信息披露负责
人
电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话
400-811-9999 95568
传真 010-66583158 010-58560798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.icbccs.com.cn
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网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 -1,502,706.79 -8,074,421.03
本期利润 7,946,034.33 3,060,710.97
加权平均基金份额本期利润 0.0740 0.0155
本期基金份额净值增长率 3.40% 3.14%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.7938 0.6983
期末基金资产净值 188,107,952.21 310,908,776.39
期末基金份额净值 2.040 1.938
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
5、本基金基金合同生效日为 2011年 8月 10日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银添颐债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.75% 0.28% 0.51% 0.02% 1.24% 0.26%
过去三个月 -2.86% 0.42% 1.56% 0.02% -4.42% 0.40%
过去六个月 3.40% 0.41% 3.10% 0.02% 0.30% 0.39%
过去一年 5.70% 0.47% 6.25% 0.02% -0.55% 0.45%
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过去三年 0.39% 0.39% 18.74% 0.02% -18.35% 0.37%
自基金合同
生效起至今
104.00% 0.41% 49.99% 0.02% 54.01% 0.39%
工银添颐债券 B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.68% 0.29% 0.51% 0.02% 1.17% 0.27%
过去三个月 -3.00% 0.42% 1.56% 0.02% -4.56% 0.40%
过去六个月 3.14% 0.41% 3.10% 0.02% 0.04% 0.39%
过去一年 5.27% 0.47% 6.25% 0.02% -0.98% 0.45%
过去三年 -1.12% 0.39% 18.74% 0.02% -19.86% 0.37%
自基金合同
生效起至今
93.80% 0.42% 49.99% 0.02% 43.81% 0.40%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2011年 8月 10日生效。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合同
的相关规定：本基金投资债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％；股票等权益类
资产占基金资产的比例不超过 20％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比
例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005年 6月，是我国第一家由银行直
接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上
海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。
截至 2019年 6月 30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货
币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300指数证券投资
基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银瑞
信 60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医疗
保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指
数证券投资基金、工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深 300交易型
开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）等
逾 130只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专
业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一
流的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
杜海涛
副总经
理，本
基金的
基金经
2011年 8月 10
日
- 22
先后在宝盈基金管理有限
公司担任基金经理助理，
招商基金管理有限公司担
任招商现金增值基金基金
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理 经理；2006年加入工银
瑞信，现任公司副总经
理，兼任子公司-工银瑞
信资产管理（国际）有限
公司董事； 2006年 9月
21日至 2011年 4月 21
日，担任工银货币市场基
金基金经理； 2010年 8
月 16日至 2012年 1月
10日，担任工银双利债
券型基金基金经理；2012
年 6月 21日至 2017年 7
月 19日，担任工银纯债
定期开放基金基金经理；
2013年 8月 14日至 2015
年 11月 11日，担任工银
月月薪定期支付债券型基
金基金经理；2007年 5
月 11日至今，担任工银
增强收益债券型基金基金
经理；2011年 8月 10日
至今，担任工银瑞信添颐
债券型证券投资基金基金
经理； 2013年 1月 7日
至今，担任工银货币市场
基金基金经理； 2013年
10月 31日至 2018年 8
月 28日，担任工银瑞信
添福债券基金基金经理；
2014年 1月 27日至 2018
年 6月 5日，担任工银薪
金货币市场基金基金经
理；2015年 4月 17日至
2018年 6月 5日，担任
工银总回报灵活配置混合
型基金基金经理；2018
年 2月 27日至今，担任
工银瑞信信用添利债券型
证券投资基金基金经理。
宋炳珅
权益投
资总
监，本
基金的
基金经
2012年 2月 14
日
- 15
曾任中信建投证券有限公
司研究员；2007年加入
工银瑞信，现任权益投资
总监。2012年 2月 14日
至今，担任工银瑞信添颐
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理 债券型证券投资基金基金
经理；2013年 1月 18日
至今，担任工银双利债券
基金基金经理；2013年
1月 28日至 2014年 12
月 5日，担任工银瑞信
60天理财债券型基金基
金经理；2014年 1月 20
日至 2018年 8月 28日，
担任工银瑞信红利混合型
证券投资基金基金经理；
2014年 1月 20日至 2017
年 5月 27日，担任工银
瑞信核心价值混合型证券
投资基金基金经理；2014
年 10月 23日至今，担任
工银瑞信研究精选股票型
基金基金经理；2014年
11月 18日至 2018年 8
月 28日，担任工银医疗
保健行业股票型基金基金
经理；2015年 2月 16日
至 2017年 12月 22日，
担任工银战略转型主题股
票基金基金经理；2017
年 4月 12日至 2018年
12月 28日，担任工银瑞
信中国制造 2025股票型
证券投资基金基金经理。
景晓达
养老金
投资中
心投资
部副总
监，本
基金的
基金经
理
2018年 10月 23
日
- 11
先后在上海绿地集团担任
战略部职员，在安信证券
股份有限公司担任固定收
益分析师；2013年加入
工银瑞信，现任养老金投
资中心投资部副总监、基
金经理。2018年 10月 23
日至今，担任工银瑞信添
颐债券型证券投资基金基
金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管
理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对
公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市
场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间
优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组
合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且
本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉
交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次。投资
组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
海外方面，2019年上半年全球经济疲弱，全球央行陆续降息，美联储降息预期明显升温，
人民币贬值压力前期缓和，进入 5月，随着贸易摩擦加剧、经济下行压力加大，人民币贬值压力
上升。国内方面，经济一波三折，年初在逆周期政策调节刺激下，信用扩张好转，社融同比增速
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见底，一季度经济短暂企稳，二季度后在贸易战影响、逆周期政策回撤等因素影响下，经济下行
压力再度加大。政策方面，货币政策维持宽松，资金利率维持低位，财政政策更加积极，2019
年财政赤字率按 2.8%安排，较 2018年有所提升。
市场方面，前 2个月在流动性宽松和对基本面悲观预期带动下，债券收益率小幅下行，随着
社融快速反弹，市场对于宽信用预期逐步形成一致，债券市场开始调整，4-5月份资金面有边际
收紧的迹象，债券收益率继续震荡回升，5月份之后，随着逆周期政策退出以及贸易摩擦升级，
市场对于基本面预期趋于谨慎，债券收益率开始回落，6月份由于个别银行事件冲击，中低等级
信用债需求开始减弱，不过由于央行对冲力度较大，高等级债收益率继续震荡下行。总体来看，
上半年收益率基本持平，10年期国债收益率较去年末下行 0.1bp、10年期国开收益率下行
3.2bp，信用利差整体收窄。股票市场受益于信用宽松预期，前 4个月表现较好，后续受到外部
不确定性增大、逆周期政策退潮影响而出现调整。从半年维度来看，股票市场涨幅仍然较高，沪
深 300指数上涨 27%。转债市场也受益于正股的良好表现，上半年表现明显好于纯债。
报告期内本基金根据宏观经济和通胀形势的变化，维持偏低杠杆和偏高久期，保持偏高权益
仓位，适度增持可转债。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，工银添颐债券 A份额净值增长率为 3.40%，工银添颐债券 B份额净值增长率为
3.14%，业绩比较基准收益率为 3.10%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年，二季度以来基本面出现了一定下行，但幅度可控，与此同时资产价格
也出现了相应的调整。不过考虑到经济持续大幅恶化的可能性较小，政策也表现出偏宽松的取
向，权益资产在目前的估值水平下可以提供中长期较高的投资回报；特别是龙头公司仍然可以进
一步巩固其长期竞争优势，并维持较为稳定的盈利能力，值得进行战略性配置。因此目前组合保
持了偏高的权益仓位，结构上以低估值的金融和周期龙头为主。固收资产方面，考虑到利率水平
处在历史偏低水平，组合保持了偏低久期，并以高等级信用债为主；同时维持较高转债仓位，结
构上以债底保护较好的品种为主。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
（1）职责分工
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估值小组成员为 4人，分别来自公司运作部、固定收益部（或研究部）、风险管理部、法律
合规部，组长由运作部负责人担任。
各部门负责人推荐各部门成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分
管副总批准同意。
（2）专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
2、投资经理参与或决定估值的程度
投资经理可参与讨论估值原则和方法，但不得参与最终估值决策。
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办
法》第四十一条规定的条件。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投
资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及
利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信添颐债券型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
2,042,359.32 410,698.26
结算备付金
2,072,831.78 3,151,798.15
存出保证金
153,478.25 35,873.18
交易性金融资产
655,355,822.72 638,536,787.06
其中：股票投资
98,560,546.26 76,014,431.43
基金投资
- -
债券投资
494,518,176.46 530,496,058.64
资产支持证券投资
62,277,100.00 32,026,296.99
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 24,631,625.11
应收利息
6,619,870.30 9,452,718.23
应收股利
- -
应收申购款
28,824.62 134,397.22
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
666,273,186.99 676,353,897.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
164,000,000.00 73,100,000.00
应付证券清算款
1,012,116.68 -
应付赎回款
248,787.67 437,875.64
应付管理人报酬
286,678.67 366,665.12
应付托管费
81,908.20 104,761.47
应付销售服务费
101,903.79 128,684.22
应付交易费用
78,836.60 67,689.02
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应交税费
27,602.07 34,258.77
应付利息
53,260.65 106,532.95
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
1,365,364.06 1,642,329.09
负债合计
167,256,458.39 75,988,796.28
所有者权益：
实收基金
252,593,382.81 313,617,843.89
未分配利润
246,423,345.79 286,747,257.04
所有者权益合计
499,016,728.60 600,365,100.93
负债和所有者权益总计
666,273,186.99 676,353,897.21
注：1、本基金基金合同生效日为 2011年 8月 10日。
2、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额为 252,593,382.81份,其中 A类基金份额净值
为人民币 2.040元，份额总额为 92,195,002.46份；B类基金份额净值为人民币 1.938元，份额
总额为 160,398,380.35份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信添颐债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
15,761,859.28 -51,101,227.00
1.利息收入
7,211,594.36 15,119,542.47
其中：存款利息收入
72,353.62 145,095.80
债券利息收入
6,516,910.74 14,964,836.11
资产支持证券利息收入
615,877.96 -
买入返售金融资产收入
6,452.04 9,610.56
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-12,141,922.54 -15,215,012.24
其中：股票投资收益
8,268,844.61 15,495,752.91
基金投资收益
- -
债券投资收益
-22,346,502.53 -31,458,718.27
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,935,735.38 747,953.12
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 18 页 共 40 页
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
20,583,873.12 -51,331,503.15
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
108,314.34 325,745.92
减：二、费用
4,755,113.98 10,935,053.31
1．管理人报酬
2,097,602.74 3,160,709.41
2．托管费
599,315.08 903,059.84
3．销售服务费
761,813.56 1,186,483.43
4．交易费用
329,865.14 396,567.93
5．利息支出
824,152.70 5,030,892.00
其中：卖出回购金融资产支出
824,152.70 5,030,892.00
6．税金及附加
24,912.45 43,310.88
7．其他费用
117,452.31 214,029.82
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
11,006,745.30 -62,036,280.31
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
11,006,745.30 -62,036,280.31
注：本基金基金合同生效日为 2011年 8月 10日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信添颐债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
313,617,843.89 286,747,257.04 600,365,100.93
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 11,006,745.30 11,006,745.30
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
-61,024,461.08 -51,330,656.55 -112,355,117.63
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 19 页 共 40 页
填列）
其中：1.基金申购款 124,389,903.77 124,305,439.43 248,695,343.20
2.基金赎回款 -185,414,364.85 -175,636,095.98 -361,050,460.83
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
252,593,382.81 246,423,345.79 499,016,728.60
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
525,981,430.47 531,532,168.43 1,057,513,598.90
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- -62,036,280.31 -62,036,280.31
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-108,390,031.01 -106,224,656.00 -214,614,687.01
其中：1.基金申购款 84,941,665.88 84,962,156.97 169,903,822.85
2.基金赎回款 -193,331,696.89 -191,186,812.97 -384,518,509.86
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
417,591,399.46 363,271,232.12 780,862,631.58
注：本基金基金合同生效日为 2011年 8月 10日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王海璐______
______赵紫英______
____关亚君____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信添颐债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]934号文《关于同意核准工银瑞信添颐债券型证券
投资基金募集的批复》的核准，由工银瑞信基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于
2011年 8月 10日正式生效，首次设立募集规模为 5,150,236,213.56份基金份额。本基金为契
约型开放式，存续期限为不定期。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有
限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取赎回费，不
收取认（申）购费和销售服务费的，称为 A 类基金份额；收取销售服务费，不收取认（申）购费
和赎回费的，称为 B 类基金份额。
本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、商业
银行金融债与次级债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、资产支持证券、债券回购、国
债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产，股票（包括创业板股票、中小
板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益
类资产占基金资产的比例不低于 80%；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20%，现金及
到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。本基金规定每五年为一个运作周期，每个运作周期结束后，设置
10 个工作日作为过渡期，然后自动转入下一个运作周期。每一个运作周期的第一、二、三年，
股票资产的配置比例为 0%到 20%；每一个运作周期的第四年，股票资产的配置比例为 0%到 15%；
每一个运作周期的第五年，股票资产的配置比例为 0%到 10%。业绩比较基准：五年期定期存款利
率+1.5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 21 页 共 40 页
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第
3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的
编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国
证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财
务状况以及 2019年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
（1） 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股
票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
（2）增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通
知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 22 页 共 40 页
卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免
征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以
下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品
管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管
理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年
1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，
已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个
交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日
收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份
额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
（3） 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4） 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所
得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
工银瑞信投资管理有限公司 基金管理人子公司
注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,097,602.74 3,160,709.41
其中：支付销售机构的
客户维护费
563,483.06 815,608.56
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.70%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.70%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
599,315.08 903,059.84
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
工银添颐债券 A 工银添颐债券 B 合计
工银瑞信基金管理有限
公司
- 313,723.65 313,723.65
中国工商银行股份有限
公司
- 217,383.01 217,383.01
中国民生银行股份有限
公司
- 9,523.71 9,523.71
合计 - 540,630.37 540,630.37
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
工银添颐债券 A 工银添颐债券 B 合计
工银瑞信基金管理有限
公司
- 569,055.59 569,055.59
中国工商银行股份有限
公司
- 262,889.44 262,889.44
中国民生银行股份有限
公司
- 13,712.60 13,712.60
合计 - 845,657.63 845,657.63
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。销售服
务费按前一日 B类基金资产净值的 0.40%年费率计算。计算方法如下：
H=E×0.40%/当年天数
H为 B类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 B类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
工银添颐债券 A 工银添颐债券 B
基金合同生效日（ 2011
年 8月 10日 ）持有的基金
份额
- -
期初持有的基金份额 10,416,962.43 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,416,962.43 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
11.30% -
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
工银添颐债券 A 工银添颐债券 B
基金合同生效日（ 2011
年 8月 10日 ）持有的基金
份额
- -
期初持有的基金份额 10,989,064.07 10,090,817.36
期间申购/买入总份额 9,523,809.52 -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 10,095,911.16 -
期末持有的基金份额 10,416,962.43 10,090,817.36
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
7.71% 3.57%
注： 1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
工银添颐债券 B
关联方名称
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
工银瑞信投资
管理有限公司
10,131,712.26 6.32% 10,131,712.26 5.18%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行股
份有限公司
2,042,359.32 53,007.71 22,320,378.36 93,200.74
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
112921
19
蛇口
01
2019
年 6
月 25
日
2019
年 7
月 4
日
新债
未上
市
99.99 99.99 200,000 19,998,154.52 19,998,154.52 -
6.4.12.1.4 受限证券类别：资产支持证券
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 28 页 共 40 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
份）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
139758
尚隽
08A
2019
年 6
月 24
日
2019
年 7
月 16
日
新发
未上
市
100.00 100.00 300,000 30,000,000.00 30,000,000.00 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 164,000,000.00元，于 2019年 7月 1日,7月 2日,7月 4日,7月 5日先后到期。该
类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券或在新质押式回购下转入质押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 29 页 共 40 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 98,560,546.26 14.79
其中：股票 98,560,546.26 14.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 556,795,276.46 83.57
其中：债券 494,518,176.46 74.22
资产支持证券 62,277,100.00 9.35
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,115,191.10 0.62
8 其他各项资产 6,802,173.17 1.02
9 合计 666,273,186.99 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,651,374.00 1.13
C 制造业 51,965,228.76 10.41
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,618,008.76 1.33
G 交通运输、仓储和邮政业 2,209,970.00 0.44
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 30 页 共 40 页
J 金融业 24,664,747.56 4.94
K 房地产业 7,451,217.18 1.49
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 98,560,546.26 19.75
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600031 三一重工 792,600 10,367,208.00 2.08
2 601318 中国平安 93,712 8,303,820.32 1.66
3 600585 海螺水泥 172,758 7,169,457.00 1.44
4 000963 华东医药 254,931 6,618,008.76 1.33
5 600309 万华化学 146,616 6,273,698.64 1.26
6 601009 南京银行 693,681 5,729,805.06 1.15
7 601088 中国神华 277,300 5,651,374.00 1.13
8 000651 格力电器 90,079 4,954,345.00 0.99
9 601166 兴业银行 263,000 4,810,270.00 0.96
10 600104 上汽集团 185,863 4,739,506.50 0.95
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的半年度报
告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 31 页 共 40 页
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600019 宝钢股份 13,892,313.00 2.31
2 600031 三一重工 9,954,459.00 1.66
3 601009 南京银行 9,460,790.00 1.58
4 600309 万华化学 8,902,093.00 1.48
5 601088 中国神华 7,392,569.00 1.23
6 600104 上汽集团 7,290,423.00 1.21
7 601166 兴业银行 7,065,680.85 1.18
8 600585 海螺水泥 7,001,711.25 1.17
9 002146 荣盛发展 6,623,879.00 1.10
10 000002 万科 A 6,297,256.44 1.05
11 600036 招商银行 5,541,070.00 0.92
12 000651 格力电器 5,439,050.03 0.91
13 600507 方大特钢 4,579,524.23 0.76
14 600660 福耀玻璃 3,656,336.24 0.61
15 002384 东山精密 3,082,698.84 0.51
16 601939 建设银行 2,865,688.00 0.48
17 002036 联创电子 2,567,209.00 0.43
18 002938 鹏鼎控股 2,453,734.00 0.41
19 002027 分众传媒 2,289,500.00 0.38
20 603885 吉祥航空 2,104,649.00 0.35
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股
票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 22,918,399.75 3.82
2 601336 新华保险 18,528,282.44 3.09
3 600019 宝钢股份 13,126,938.00 2.19
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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4 600104 上汽集团 8,228,365.91 1.37
5 000963 华东医药 8,005,257.28 1.33
6 000002 万科 A 5,910,254.24 0.98
7 601009 南京银行 5,127,935.18 0.85
8 600519 贵州茅台 4,597,798.02 0.77
9 601601 中国太保 4,503,470.05 0.75
10 300114 中航电测 3,232,629.00 0.54
11 600309 万华化学 3,156,911.20 0.53
12 600741 华域汽车 3,045,218.00 0.51
13 600507 方大特钢 3,044,956.09 0.51
14 601939 建设银行 3,034,241.00 0.51
15 002384 东山精密 2,617,204.72 0.44
16 002146 荣盛发展 2,425,418.00 0.40
17 601088 中国神华 2,003,220.00 0.33
18 601166 兴业银行 1,997,520.00 0.33
19 002027 分众传媒 1,974,388.00 0.33
20 600036 招商银行 1,944,538.63 0.32
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股
票；
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 124,953,986.88
卖出股票收入（成交）总额 124,888,429.97
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,196,000.00 15.87
其中：政策性金融债 79,196,000.00 15.87
4 企业债券 68,839,444.82 13.80
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 62,412,000.00 12.51
7 可转债（可交换债） 233,988,731.64 46.89
8 同业存单 - -
9 地方政府债 50,082,000.00 10.04
10 其他 - -
11 合计 494,518,176.46 99.10
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 160215 16国开 15 400,000 40,016,000.00 8.02
2 190205 19国开 05 400,000 39,180,000.00 7.85
3 132015 18中油 EB 333,330 32,629,673.70 6.54
4 132007 16凤凰 EB 323,760 32,019,864.00 6.42
5 130361 15云南 Z2 300,000 30,084,000.00 6.03
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 139758 尚隽 08A 300,000 30,000,000.00 6.01
2 139254 万科 28A1 70,000 7,061,600.00 1.42
3 139261 万科 29A1 70,000 7,057,400.00 1.41
4 139217 链融 7A1 50,000 5,045,500.00 1.01
4 139248 万科 26A1 50,000 5,045,500.00 1.01
6 139227 龙腾优 10 50,000 5,043,500.00 1.01
7 139302 链融 01A1 20,000 2,015,800.00 0.40
8 139318 万科 31A1 10,000 1,007,800.00 0.20
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 153,478.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,619,870.30
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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5 应收申购款 28,824.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,802,173.17
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 132015 18中油 EB 32,629,673.70 6.54
2 132007 16凤凰 EB 32,019,864.00 6.42
3 132008 17山高 EB 29,969,820.00 6.01
4 132006 16皖新 EB 26,228,620.80 5.26
5 132013 17宝武 EB 22,070,749.60 4.42
6 110031 航信转债 16,613,014.80 3.33
7 132014 18中化 EB 13,837,149.00 2.77
8 132005 15国资 EB 11,384,707.50 2.28
9 132012 17巨化 EB 9,087,712.00 1.82
10 113009 广汽转债 4,995,480.00 1.00
11 113014 林洋转债 2,217,600.70 0.44
12 113017 吉视转债 402,959.70 0.08
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
工银
添颐
债券 A
9,070 10,164.83 10,417,748.59 11.30% 81,777,253.87 88.70%
工银
添颐
债券 B
22,938 6,992.69 63,215,894.43 39.41% 97,182,485.92 60.59%
合计 32,008 7,891.57 73,633,643.02 29.15% 178,959,739.79 70.85%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
工银添颐
债券 A
690,562.59 0.75%
工银添颐
债券 B
803,804.24 0.50%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计 1,494,366.83 0.59%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
工银添颐债券 A 10~50
工银添颐债券 B 50~100
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计 >=100
工银添颐债券 A 10~50
工银添颐债券 B 50~100
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 >=100
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B
基金合同生效日（2011年 8月 10日）基金
份额总额
520,900,122.98 4,629,336,090.58
本报告期期初基金份额总额 118,152,910.73 195,464,933.16
本报告期期间基金总申购份额 6,317,015.51 118,072,888.26
减:本报告期期间基金总赎回份额 32,274,923.78 153,139,441.07
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 92,195,002.46 160,398,380.35
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
基金管理人于 2019年 5月 8日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公
告》，尚军先生自 2019年 5月 6日起不再担任董事长。
基金管理人于 2019年 5月 9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更
的公告》，郭特华女士自 2019年 5月 8日起担任董事长，不再担任总经理；王海璐女士自 2019
年 5月 8日起担任总经理。
2、基金托管人：
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略未有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生效
日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人收到中国人民银行营业管理部处罚决定，对公司未严格按照反洗
钱相关规定履行客户身份识别义务及可疑交易报告义务予以罚款。基金管理人对此高度重视，
积极开展整改工作，已完善了反洗钱制度体系和工作机制，深入具体问题整改。前述事项对基
金份额持有人利益无不利影响。
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
太平洋证券 2 204,013,777.74 81.66% 145,114.46 81.66% -
东方证券 4 45,828,639.11 18.34% 32,597.84 18.34% -
中信证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
注：1.交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司，向其租用专用交易单元。
（1）选择标准：
a)经营行为规范，在最近一年内无重大违规行为。
b)具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个
股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。
c)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中，分类级别原则上不得低于 BBB。
d)与其他证券公司相比，能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。
（2）选择程序
a)新增证券公司的选定：根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前，证券公
司需提供至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研
究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。
b)签订协议：与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。
2.证券公司的评估、保留和更换程序
（1）交易单元的租用期限为一年，合同到期前 30天内，基金管理人将根据各证券公司在服务期
间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。
（2）对于符合标准的证券公司，与其续约；对于不能达到标准的证券公司，不与其续约，并根
据证券公司选择标准和程序，重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营
机构，租用其交易单元。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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（3）若证券公司提供的综合证券服务不符合要求，基金管理人有权按照协议约定，提前终止租
用其交易单元。
在本报告期内本基金新增东方证券的 007911深圳交易单元，40601上海交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
太平洋证券 462,736,500.59 76.85% 1,791,300,000.00 91.99% - -
东方证券 138,719,286.66 23.04% 155,900,000.00 8.01% - -
中信证券 - - - - - -
申万宏源 692,160.00 0.11% - - - -
中泰证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
