国寿安保华兴灵活配置混合型
证券投资基金
2019年半年度报告（摘要）
2019年 6月 30日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 28日
国寿安保华兴灵活配置混合 2019年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国寿安保华兴灵活配置混合
基金主代码 005683
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 28日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 136,939,173.22份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过灵活运用多种投资策略,在经济结构转型、产业升级
大背景下,积极挖掘沪港深市场中潜在的投资机会,在严格控制
风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场
发展趋势,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风
险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例,在保持总
体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。在大
类资产配置上,在具备足够多本基金所定义的投资标的时,优先
考虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券和现金等大类资
产上。除主要的股票及债券投资外,本基金还可通过投资衍生工
具等,进一步为基金组合规避风险、增强收益。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证综合债
券指数收益率×30%
风险收益特征
本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于货币市场基
金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险/收益的投资品
种。本基金将投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市
场的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张彬 郭明
联系电话 010-50850744 010-66105799
电子邮箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4009-258-258 95588
传真 010-50850776 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
国寿安保华兴灵活配置混合 2019年半年度报告（摘要）
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益 1,004,065.37
本期利润 18,127,264.14
加权平均基金份额本期利润 0.1253
本期基金份额净值增长率 12.65%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0012
期末基金资产净值 142,277,723.89
期末基金份额净值 1.0390
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.13% 1.20% 4.21% 0.71% 0.92% 0.49%
过去三个月 -4.42% 1.53% 0.18% 0.79% -4.60% 0.74%
过去六个月 12.65% 1.35% 13.77% 0.82% -1.12% 0.53%
过去一年 5.56% 1.02% 6.60% 0.87% -1.04% 0.15%
自基金合同
生效起至今
3.90% 0.95% 4.36% 0.85% -0.46% 0.10%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2018年 4月 28日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生
效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本
基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期 2018年 4月 28日至 2019年 6
月 30日。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308号文核准，于 2013
年 10月 29日设立，公司注册资本 12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安保资
本投资有限公司），其持有股份 14.97%。
截至 2019年 6月 30日，公司共管理 48只证券投资基金及部分私募资产管理计划，
公司管理资产总规模为 2,070.27亿元，其中证券投资基金管理规模为 1,538.97亿元。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张琦
股票投
资总监、
股票投
资部总
监及基
金经理
2018年 4
月 28日
- 14年
2005年 1月至 2015年 5月，任职
中银基金管理有限公司研究员、基
金经理助理、基金经理等职，2015
年 6月加入国寿安保基金管理有限
公司，现任国寿安保基金管理有限
公司股票投资总监、股票投资部总
监，国寿安保智慧生活股票型证券
投资基金、国寿安保成长优选股票
型证券投资基金、国寿安保目标策
略灵活配置混合型发起式证券投资
基金、国寿安保健康科学混合型证
券投资基金、国寿安保消费新蓝海
灵活配置混合型证券投资基金、国
寿安保华兴灵活配置混合型证券投
资基金及国寿安保新蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
李捷
基金经
理
2018年 4
月 28日
- 12年
李捷先生，硕士。曾任德勤华永会
计师事务所高级审计师，中国国际
金融有限公司分析员，财富里昂证
券有限责任公司投资分析师。2013
年 12月加入国寿安保基金管理有
限公司，历任研究员、基金经理助
理。现任国寿安保灵活优选混合型
证券投资基金、国寿安保尊利增强
回报债券型证券投资基金、国寿安
保强国智造灵活配置混合型证券投
资基金、国寿安保稳瑞混合型证券
投资基金及国寿安保华兴灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额
持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存
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在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，A股市场整体呈现先扬后抑的走势，上证综指累计上涨约 19.45%，
深圳成指上涨约 26.78%，创业板综上涨约 20.94%。上半年表现较好的行业分别为食
品饮料、非银金融、农林牧渔、家用电器、计算机等，其余行业表现相对较弱。港股
市场在 2019年上半年也随全球市场出现一定的反弹。
2019年上半年，权益市场在经历了 2018年大幅调整后，出现了较大的预期修复
和调整行情，市场整体呈现先扬后抑走势。国寿安保华兴基金较好的把握住了市场机
会，逐步提升了权益配置比例。基金组合中权益配置主要集中在优质的行业和公司。
其中，A 股市场配置比例相对较高的行业包括：电子、家电、机械设备、医药生物、
汽车等；港股市场配置比例相对较高的行业包括：金融业、消费、科技等。截至 2019
年 6月 30日，基金组合中持有的股票市值占资产净值比例约为 90%，持有的债券市值
比例约为 7.7%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0390 元；本报告期基金份额净值增长率为
12.65%，业绩比较基准收益率为 13.77%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019 年下半年，我们认为，虽然中美谈判仍存在一定的不确定性，但国内
政策面仍有进一步支持经济高质量发展的空间。若海外的不确定能够消除，同时，随
着国内一系列资本市场和经济改革的逐步落地，市场仍有望延续上半年稳中向好的格
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局。从中期看，中国经济发展的动能仍然充足，经济发展模式从重“总量”到重“质
量”的转变将支持更多附加值高的行业发展，这也将给 A股和港股资本市场带来更多
的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部
负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金的托
管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不
存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的
义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金的管理人——国寿安保
基金管理有限公司在国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资
产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国寿安保基金管理有限公司编制和披露的国寿安保华兴灵活配
置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 1,443,081.37 2,371,331.92
结算备付金 95,619.94 1,027,946.63
存出保证金 63,019.41 54,707.13
交易性金融资产 140,016,652.15 126,045,476.88
其中：股票投资 129,007,254.50 56,166,382.94
基金投资 - -
债券投资 11,009,397.65 69,879,093.94
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 400,000.00 11,200,000.00
应收证券清算款 1,591,632.63 565,559.99
应收利息 132,322.66 1,132,389.16
应收股利 267,988.20 -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 144,010,316.36 142,397,411.71
负债和所有者权益 本期末 上年度末
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2019年 6月 30日 2018年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,407,121.55 2.07
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 170,484.99 183,658.25
应付托管费 28,414.17 30,609.71
应付销售服务费 - -
应付交易费用 37,743.54 19,011.70
应交税费 30.72 4,426.96
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 88,797.50 100,000.00
负债合计 1,732,592.47 337,708.69
所有者权益：
实收基金 136,939,173.22 154,027,878.70
未分配利润 5,338,550.67 -11,968,175.68
所有者权益合计 142,277,723.89 142,059,703.02
负债和所有者权益总计 144,010,316.36 142,397,411.71
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0390元，基金份额总额 136,939,173.22
份。
6.2 利润表
会计主体：国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 4月 28日(基金合同
生效日)至 2018年 6月 30日
一、收入 19,675,731.79 -1,776,500.05
1.利息收入 507,719.97 1,035,524.67
其中：存款利息收入 11,217.77 547,364.31
债券利息收入 464,099.40 58,407.36
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 32,402.80 429,753.00
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 2,037,116.52 149,777.69
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其中：股票投资收益 -630,912.13 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,282,335.78 6,069.30
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,385,692.87 143,708.39
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 17,123,198.77 -3,228,526.15
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7,696.53 266,723.74
减：二、费用 1,548,467.65 697,666.24
1．管理人报酬 1,096,304.79 528,502.00
2．托管费 182,717.51 88,083.70
3．销售服务费 - -
4．交易费用 178,222.92 47,461.94
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加
955.08 53.57
7．其他费用 90,267.35 33,565.03
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 18,127,264.14 -2,474,166.29
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 18,127,264.14 -2,474,166.29
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
154,027,878.70 -11,968,175.68 142,059,703.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 18,127,264.14 18,127,264.14
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-17,088,705.48 -820,537.79 -17,909,243.27
其中：1.基金申购款 - - -
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2.基金赎回款 -17,088,705.48 -820,537.79 -17,909,243.27
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
136,939,173.22 5,338,550.67 142,277,723.89
项目
上年度可比期间
2018年 4月 28日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
233,430,478.74 - 233,430,478.74
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -2,474,166.29 -2,474,166.29
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-71,000,346.16 -73,146.77 -71,073,492.93
其中：1.基金申购款 52,109.89 -585.52 51,524.37
2.基金赎回款 -71,052,456.05 -72,561.25 -71,125,017.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
162,430,132.58 -2,547,313.06 159,882,819.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______左季庆______
______王文英______
____韩占锋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]170号文《关于准予国
寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理
有限公司于 2018年 3月 29日至 2018年 4月 25日向社会公开发行募集，募集期结束
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经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明(2018)验字第
61090605_A05号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2018年
4月 28日正式生效，首次设立募集规模为 233,430,478.74份基金份额。本基金为契
约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保基金管
理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市
场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标
的股票”)、国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府
债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换
债券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。在法律法
规允许且与托管行协商一致的情况下，本基金可参与融资业务。基金的投资组合比例
为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内依法发行上市的股票比例
占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票比例占股票资产的 0-50%；每个交易日
日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的投资范围包括港股通标的股票，基金可根据投资策略需要或不同配置地
市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，
基金资产并非必然投资港股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，
基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）
编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
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估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投
资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信
息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投
资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6
月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止的经营成果和净值变
动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
国寿安保华兴灵活配置混合 2019年半年度报告（摘要）
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根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营
业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券
投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年 1月 1 日起，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（一）
提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（二）
转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，
可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
国寿安保华兴灵活配置混合 2019年半年度报告（摘要）
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债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差
价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含
1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息
红利所得暂免征收个人所得税。
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”） 基金管理人、注册登记机构、直销机构
工商银行股份有限公司（简称“工商银行”） 基金托管人、基金销售机构
中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿”）
中国人寿保险集团公司（基金管理人的最终
控制人）控制的公司
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的股票交
易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的权证交
易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年4月28日(基金合同
生效日)至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,096,304.79 528,502.00
其中：支付销售机构的客户维护费 36,539.36 32,844.42
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
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E为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年4月28日(基金合同
生效日)至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 182,717.51 88,083.70
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 4月 28日(基金合同
生效日)至 2018年 6月 30日
基金合同生效日（ 2018年 4月 28
日 ）持有的基金份额
- 14,568,210.29
期初持有的基金份额 14,568,210.29 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 14,568,210.29 14,568,210.29
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
10.6400% 8.9700%
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名
称
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
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持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
中国人寿 80,002,600.00 58.4200% 80,002,600.00 51.9400%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 4月 28日(基金合同生效日)至 2018年
6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 1,443,081.37 7,872.01 14,053,393.33 59,205.16
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.9 利润分配情况
本基金于本报告期未进行利润分配。
6.4.10 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601236
红塔
证券
2019年
6月 26
日
2019
年 7月
5日
新股流
通受限
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
300788
中信
出版
2019年
6月 27
日
2019
年 7月
5日
新股流
通受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
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6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 129,007,254.50 89.58
其中：股票 129,007,254.50 89.58
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 11,009,397.65 7.64
其中：债券 11,009,397.65 7.64
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 400,000.00 0.28
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,538,701.31 1.07
8 其他各项资产 2,054,962.90 1.43
9 合计 144,010,316.36 100.00
注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额为人民币 20,468,340.57元，占基
金净资产的比例为 14.39%。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 990,588.85 0.70
C 制造业 81,070,709.78 56.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 233,100.00 0.16
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 683,240.00 0.48
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,050,443.76 7.77
J 金融业 10,037,954.94 7.06
K 房地产业 1,684,320.00 1.18
L 租赁和商务服务业 1,329,750.00 0.93
M 科学研究和技术服务业 433,400.00 0.30
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,002,300.00 0.70
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02
S 综合 - -
合计 108,538,913.93 76.29
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 4,483,978.88 3.15
C 消费者常用品 1,374,204.86 0.97
D 能源 201,477.33 0.14
E 金融 2,899,429.73 2.04
F 医疗保健 2,387,661.14 1.68
G 工业 3,573,801.72 2.51
H 信息技术 3,656,693.84 2.57
I 电信服务 1,055,416.07 0.74
J 公用事业 - -
K 房地产 835,677.00 0.59
合计 20,468,340.57 14.39
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600031 三一重工 360,172 4,711,049.76 3.31
2 600276 恒瑞医药 50,400 3,326,400.00 2.34
3 600030 中信证券 138,000 3,285,780.00 2.31
4 600570 恒生电子 44,200 3,012,230.00 2.12
5 002508 老板电器 100,000 2,714,000.00 1.91
6 000333 美的集团 50,023 2,594,192.78 1.82
7 601939 建设银行 310,000 2,306,400.00 1.62
8 000651 格力电器 39,000 2,145,000.00 1.51
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9 300253 卫宁健康 150,000 2,127,000.00 1.49
10 600498 烽火通信 75,000 2,089,500.00 1.47
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管
理有限公司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300558 贝达药业 2,683,883.00 1.89
2 002508 老板电器 2,569,488.00 1.81
3 002583 海能达 2,177,428.19 1.53
4 000921 海信科龙 2,165,413.00 1.52
5 603678 火炬电子 2,158,271.00 1.52
6 300523 辰安科技 1,951,995.00 1.37
7 300253 卫宁健康 1,884,045.00 1.33
8 002444 巨星科技 1,781,176.67 1.25
9 002918 蒙娜丽莎 1,762,310.50 1.24
10 600276 恒瑞医药 1,723,307.00 1.21
11 600703 三安光电 1,704,392.00 1.20
12 002690 美亚光电 1,703,795.00 1.20
13 603688 石英股份 1,696,526.00 1.19
14 600048 保利地产 1,692,550.00 1.19
15 603912 佳力图 1,485,046.20 1.05
16 01800 中国交通建设 1,483,745.31 1.04
17 000002 万
科Ａ 1,448,249.25 1.02
18 601336 新华保险 1,446,555.00 1.02
19 300098 高新兴 1,360,671.00 0.96
20 00700 腾讯控股 1,342,809.50 0.95
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
国寿安保华兴灵活配置混合 2019年半年度报告（摘要）
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1 300523 辰安科技 1,982,658.20 1.40
2 601601 中国太保 1,660,653.00 1.17
3 002444 巨星科技 1,517,081.00 1.07
4 601669 中国电建 1,508,600.00 1.06
5 000002 万
科Ａ 1,467,670.00 1.03
6 002717 岭南园林 1,131,512.00 0.80
7 600048 保利地产 1,080,100.00 0.76
8 000963 华东医药 1,026,906.00 0.72
9 002146 荣盛发展 916,700.00 0.65
10 600019 宝钢股份 877,000.00 0.62
11 300558 贝达药业 790,150.00 0.56
12 000921 海信科龙 782,982.00 0.55
13 600398 海澜之家 781,600.00 0.55
14 00998 中信银行 772,868.44 0.54
15 601939 建设银行 765,600.00 0.54
16 300059 东方财富 763,000.00 0.54
17 603633 徕木股份 740,619.80 0.52
18 601021 春秋航空 711,020.00 0.50
19 002262 恩华药业 700,271.00 0.49
20 001979 招商蛇口 699,050.00 0.49
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 97,830,973.51
卖出股票收入（成交）总额 41,033,877.32
注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 4,849,800.00 3.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,372,646.00 2.37
其中：政策性金融债 3,372,646.00 2.37
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
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6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,786,951.65 1.96
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,009,397.65 7.74
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019611 19国债 01 23,500 2,348,120.00 1.65
2 108901 农发 1801 14,000 1,401,400.00 0.98
3 019608 18国债 26 12,000 1,200,240.00 0.84
4 108602 国开 1704 10,600 1,070,706.00 0.75
5 113015 隆基转债 8,000 1,021,920.00 0.72
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 63,019.41
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2 应收证券清算款 1,591,632.63
3 应收股利 267,988.20
4 应收利息 132,322.66
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,054,962.90
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113015 隆基转债 1,021,920.00 0.72
2 128027 崇达转债 516,802.89 0.36
3 128016 雨虹转债 318,360.00 0.22
4 128046 利尔转债 195,112.26 0.14
5 110049 海尔转债 168,448.00 0.12
6 113515 高能转债 122,048.40 0.09
7 127005 长证转债 57,410.10 0.04
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
340 402,762.27 129,568,446.04 94.62% 7,370,727.18 5.38%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
4,119,573.49 3.0100%
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018年 4月 28日 ）基金份额总额 233,430,478.74
本报告期期初基金份额总额 154,027,878.70
本报告期期间基金总申购份额 -
减:本报告期期间基金总赎回份额 17,088,705.48
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 136,939,173.22
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大的人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基
金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 2 55,177,951.83 41.11% 51,387.54 46.59% -
太平洋证券 1 53,399,200.06 39.79% 33,711.48 30.56% -
国泰君安 2 25,639,362.29 19.10% 25,204.05 22.85% -
安信证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营
状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1) 综合实力较强、市场信誉良好；
(2) 财务状况良好，经营状况稳健；
(3) 经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
(4) 研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提
供定制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演；
(5) 具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公
司业务发展形成支持；
(6) 具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提
供全面的交易信息服务；
(7) 从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1) 公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构；
(2) 公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 4,274,349.00 5.55% - - - -
太平洋证券 71,583,739.25 92.90% 108,200,000.00 100.00% - -
国泰君安 1,199,882.28 1.56% - - - -
安信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20190101~20190630 94,570,810.29 - - 94,570,810.29 69.06%
2 20190226~20190630 30,000,350.00 - 1,500,350.00 28,500,000.00 20.81%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风
险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的
正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中
小投资者的合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保基金管理有限公司
2019年 8月 28日
