广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年八月二十八日
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发汇兴 3个月定期开放债券
基金主代码 006552
交易代码 006552
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2018年 10月 29日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 660,243,870.16份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基
准的投资回报，实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
封闭期内，本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线
变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证
券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在遵守有关投资
限制与投资比例的前提下，投资于具有较高流动性的投资品种，通过合
理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性
需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
业绩比较基准 中债新综合财富(总值)指数收益率。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、
混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
姓名
邱春杨 张燕
联系电话 020-83936666 0755-83199084
信息披露
负责人
电子邮箱 qcy@gffunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
95105828 95555
传真
020-89899158 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广
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场南塔 31-33楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 29,680,352.70
本期利润 33,528,658.37
加权平均基金份额本期利润 0.0260
本期基金份额净值增长率 2.62%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0050
期末基金资产净值 665,311,208.10
期末基金份额净值 1.0077
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.40% 0.02% 0.53% 0.03% -0.13% -0.01%
过去三个月 0.90% 0.06% 0.65% 0.06% 0.25% 0.00%
过去六个月 2.62% 0.06% 1.82% 0.06% 0.80% 0.00%
自基金合同生
效起至今
3.00% 0.06% 3.79% 0.06% -0.79% 0.00%
注：业绩比较基准：中债新综合财富（总值 ）指数收益率 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 10月 29日至 2019年 6月 30日）
注：（1）本基金合同生效日期为 2018年 10月 29日，至披露时点本基金成立未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合
同有关规定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于 2003年 8月 5日成立，注册资
本 1.2688亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳
市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司。
公司拥有公募基金管理、特定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投
资管理机构、受托管理保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机
构投资者境外证券投资管理（QDII）等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
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三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 32个部门：宏观策略部、价值投
资部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资
产配置部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、养
老金部、战略与创新业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、
基金会计部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力
资源部、财务部、综合管理部、北京办事处。此外，还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国
际资产管理有限公司（香港子公司），参股了证通股份有限公司。
截至 2019年 6月 30日，本基金管理人管理一百九十只开放式基金，管理公募基金规模为
4452亿元。同时，公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金
投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
谢军
本基金的基金
经理；广发增
强债券型证券
投资基金的基
金经理；广发
聚源债券型证
券投资基金
(LOF)的基金
经理；广发安
享灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发安悦
回报灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发鑫
源灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发集瑞
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发景
2018-10-
29
- 16年
谢军先生，金融学硕士，CFA，
持有中国证券投资基金业从业证
书。曾任广发基金管理有限公司
固定收益部研究员、投资经理、
固定收益部总经理助理、固定收
益部副总经理、固定收益部总经
理、广发货币市场基金基金经理
(自 2006年 9月 12日至 2010年
4月 29日)、广发聚祥保本混合
型证券投资基金基金经理(自
2011年 3月 15日至 2014年 3月
20日)、广发聚源定期开放债券
型证券投资基金基金经理(自
2013年 5月 8日至 2014年 8月
17日)、广发鑫富灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(自
2017年 1月 10日至 2018年 1月
6日)、广发汇瑞一年定期开放债
券型证券投资基金基金经理(自
2016年 12月 2日至 2018年 6月
12日)、广发服务业精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理
(自 2016年 11月 9日至 2018年
10月 9日)、广发安泽回报纯债
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华纯债债券型
证券投资基金
的基金经理；
广发汇瑞 3个
月定期开放债
券型发起式证
券投资基金的
基金经理；广
发景源纯债债
券型证券投资
基金的基金经
理；广发景祥
纯债债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发理财年年红
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发聚
安混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
聚宝混合型证
券投资基金的
基金经理；广
发聚盛灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
趋势优选灵活
配置混合型证
券投资基金的
基金经理；广
发鑫和灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
集富纯债债券
型证券投资基
金的基金经理；
广发景智纯债
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发景
润纯债债券型
债券型证券投资基金基金经理
(自 2017年 1月 10日至 2018年
10月 29日)、广发鑫利灵活配置
混合型证券投资基金基金经理
(自 2016年 11月 18日至
2018年 11月 9日)、广发稳安保
本混合型证券投资基金基金经理
(自 2017年 10月 31日至
2019年 2月 14日)、广发汇吉
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(自 2018年
3月 2日至 2019年 4月 10日)、
广发汇元纯债定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理(自
2018年 3月 30日至 2019年 4月
10日)、广发稳安灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(自
2019年 2月 15日至 2019年 4月
10日)、广发安泽短债债券型证
券投资基金基金经理(自 2018年
10月 30日至 2019年 4月 10日)
。
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证券投资基金
的基金经理；
广发汇立定期
开放债券型发
起式证券投资
基金的基金经
理；广发集裕
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发鑫
裕灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发汇承
定期开放债券
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
汇宏 6个月定
期开放债券型
发起式证券投
资基金的基金
经理；广发汇
康定期开放债
券型发起式证
券投资基金的
基金经理；债
券投资部总经
理
洪志
本基金的基金
经理；广发安
悦回报灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
集裕债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发鑫裕灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
汇吉 3个月定
期开放债券型
发起式证券投
2019-01-
10
- 6年
洪志先生，管理学硕士，持有中
国证券投资基金业从业证书。曾
先后任广发基金管理有限公司固
定收益管理总部债券交易兼研究
员、投资经理。
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资基金的基金
经理；广发汇
宏 6个月定期
开放债券型发
起式证券投资
基金的基金经
理；广发汇康
定期开放债券
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
汇立定期开放
债券型发起式
证券投资基金
的基金经理；
广发聚盛灵活
配置混合型证
券投资基金的
基金经理；广
发鑫和灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。通过对本年度该组合与公司其余各组合的
同日、3日内和 5日内的同向交易价差进行专项分析，未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口
下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于 0的情况，表明报告期内该组合未发生可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数组合及量化组合除外）或同一投资组合在
同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领
导严格审批并留痕备查。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 4次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和
其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年一季度流动性持续宽松，权益市场迎来估值修复行情，但仍缺乏盈利支撑；债券市场
在风险偏好提升及金融数据企稳的影响下，收益率冲低回调。二季度基本面温和向下，通胀压力有
所抬升，同时中美谈判及银行风险事件给资本市场带来阶段性冲击。组合操作方面，债券资产保持
稳健的票息策略，积极配置骑乘效益较好的高等级信用债，适度进行套息操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 2.62%，同期业绩比较基准收益率为 1.82%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济内生增长动力仍然较弱，缺乏有效的市场化加杠杆主体，政策层面的逆周期
调节意味较浓，海外主要央行重回一致宽松步调，有利于国内货币政策保持相对宽松。投资策略上，
债券资产预期仍有基本面和流动性的支撑。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
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序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值
建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利
益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，2019年 2月 26日每
10份基金份额分配 0.077元，2019年 5月 31日每 10份基金份额分配 0.145元。截至 2019年 6月
30日，可供分配利润为 3,289,608.44元，上述利润分配符合合同规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责
中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并
根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品
的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本半年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资
产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款
576,975.94 305,035.07
结算备付金
3,376,424.36 12,356,556.16
存出保证金
31,978.51 55,356.30
交易性金融资产
865,242,000.00 1,714,881,000.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
865,242,000.00 1,714,881,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
17,293,192.40 24,150,434.72
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
886,520,571.21 1,751,748,382.25
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
220,500,000.00 435,700,000.00
应付证券清算款
92,624.91 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
297,887.00 334,538.57
应付托管费
99,295.68 111,512.86
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应付销售服务费
- -
应付交易费用
12,912.20 10,443.70
应交税费
105,848.43 157,937.18
应付利息
113.22 439,776.97
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
100,681.67 124,000.01
负债合计
221,209,363.11 436,878,209.29
所有者权益：
- -
实收基金
660,243,870.16 1,310,024,199.88
未分配利润
5,067,337.94 4,845,973.08
所有者权益合计
665,311,208.10 1,314,870,172.96
负债和所有者权益总计
886,520,571.21 1,751,748,382.25
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值人民币 1.0077元，基金份额总额
660,243,870.16份。
6.2 利润表
会计主体：广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
一、收入 41,868,010.76
1.利息收入 31,743,314.59
其中：存款利息收入 111,852.99
债券利息收入 31,215,625.16
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 415,836.44
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 6,276,390.50
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 6,276,390.50
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
3,848,305.67
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
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5.其他收入（损失以“-”号填列） -
减：二、费用 8,339,352.39
1．管理人报酬 1,944,782.33
2．托管费 648,260.78
3．销售服务费 -
4．交易费用 7,149.26
5．利息支出 5,508,683.65
其中：卖出回购金融资产支出 5,508,683.65
6．税金及附加 111,391.13
7．其他费用 119,085.24
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
33,528,658.37
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
33,528,658.37
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,310,024,199.88 4,845,973.08 1,314,870,172.96
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 33,528,658.37 33,528,658.37
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-649,780,329.72 -4,223,651.92 -654,003,981.64
其中：1.基金申购款
231,670.28 1,426.08 233,096.36
2.基金赎回款
-650,012,000.00 -4,225,078.00 -654,237,078.00
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- -29,083,641.59 -29,083,641.59
五、期末所有者权益（基
金净值）
660,243,870.16 5,067,337.94 665,311,208.10
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会
（“中国证监会”）证监许可[2018]1402号《关于准予广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金注册的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于自 2018年 10月 22日向社会公开发行募集并于
2018年 10月 29日正式成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为招商
银行股份有限公司。
本基金募集期间为 2018年 10月 22日至 2018年 10月 24日，为契约型、定期开放式基金，存
续期限不定，募集资金总额为人民币 1,309,998,199.88元，有效认购户数为 4户。其中，认购资金
在募集期间的利息为人民币 26,000.00元；折合基金份额 26,000.00份，按照基金合同的有关约定计
入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资。
本基金的财务报表于 2019年 8月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则（以下简称“企业会计准则”）和中国证监会
发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国
证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年度的经营
成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第16页共29页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
（1）印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融
业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额
为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值
税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别
核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过
程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的
部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的
利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、
基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的股票
收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券
估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物
期货结算价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方
教育费附加。
（3）企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，减按 50%计入应纳税
所得额；持股期限超过 1年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015年 9月 8日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人
所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金本报告期不存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
招商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记
与过户机构、直销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人母公司、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
成交金额 占当期债券成交总额的比例
广发证券股份有限公
司
594,879,978.35 100.00%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
广发证券股份有限公
司
4,791,400,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金，本报告期末无应付关联方佣金余额。
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,944,782.33
其中：支付销售机构的客户维护费 5,097.46
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 648,260.78
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
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份额单位：份
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
报告期初持有的基金份额 10,000,000.00
报告期间申购/买入总份额 221,727.98
报告期间因拆分变动份额 -
减：报告期间赎回/卖出总份额 -
报告期末持有的基金份额 10,221,727.98
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例 1.55%
注：基金管理人本报告期内持有本基金份额变动的相关费用按基金合同及更新的招募说明书的
有关规定支付。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限公司 576,975.94 69,411.77
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。
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6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额 220,500,000.00元，分别于 2019年 7月 1日、2019年 7月 5日、2019年 7月 12日先后
到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入
质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
（1）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。
（2）以公允价值计量的金融工具
（i）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（ii）各层级金融工具公允价值
于 2019年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层级的余额为人民
币 865,242,000.00元，无属于第一层级和第三层级的金额（2018年 12月 31日，属于第二层级的余
额为人民币 1,714,881,000.00元，无属于第一层级和第三层级的金额）。
（iii）公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
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本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
865,242,000.00 97.60
其中：债券
865,242,000.00 97.60
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
3,953,400.30 0.45
8
其他各项资产 17,325,170.91 1.95
9
合计 886,520,571.21 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,932,000.00 6.00
其中：政策性金融债 39,932,000.00 6.00
4 企业债券 435,669,000.00 65.48
5 企业短期融资券 30,159,000.00 4.53
6 中期票据 359,482,000.00 54.03
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 865,242,000.00 130.05
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7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 101456011
14长沙城
投MTN001
500,000 53,365,000.00 8.02
2 101800680
18中节能
MTN001
500,000 51,525,000.00 7.74
3 101800956
18萧山国
资MTN003
500,000 51,135,000.00 7.69
4 143295 17象屿 01 500,000 51,110,000.00 7.68
5 101800949
18华润医
药MTN001
500,000 51,010,000.00 7.67
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年
内未受到公开谴责、处罚。
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7.12.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
31,978.51
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
17,293,192.40
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
17,325,170.91
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4 165,060,967 660,233,727.98 100.00% 10,142.18 0.00%
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.54
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
8.4发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
10,221,727.9
8
1.55%
10,000,000.0
0
1.51% 三年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,221,727.9
8
1.55%
10,000,000.0
0
1.51% 三年
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年 10月 29日）基金份额总额 1,310,024,199.88
本报告期期初基金份额总额 1,310,024,199.88
本报告期基金总申购份额 231,670.28
减：本报告期基金总赎回份额 650,012,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 660,243,870.16
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2019年 6月 4日发布公告，自 2019年 6月 1日起，聘任窦刚先生担任公司首
席信息官。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
中信建投 1 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
注：1、交易席位选择标准：
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、
市场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选
择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知
基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中信建投 - - - - - -
广发证券
594,879,978.
35
100.00%
4,791,400,
000.00
100.00% - -
东海证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份
额
持有份额 份额占比
机构 1
20190101-
20190624
650,01
2,000.0
0
-
650,01
2,000.0
0
- -
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2
20190101-
20190630
650,01
2,000.0
0
- -
650,012,000.
00
98.45%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风
险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作
及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对投资者的赎
回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，
基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基
金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。
广发基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
