广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基
金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年八月二十八日
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发新兴产业精选混合
基金主代码 002124
交易代码 002124
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 1月 29日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 108,295,264.54份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金力图把握中国经济发展和结构转型环境下新兴产业的投资机会，
通过前瞻性的研究布局，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前
提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面， 积极把握市
场发展趋势，根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股
票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。
业绩比较基准 中证 800 指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%
风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券
型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名
邱春杨 王永民
联系电话 020-83936666 010-66594896
信息披露
负责人
电子邮箱 qcy@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
95105828 95566
传真
020-89899158 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广
场南塔 31-33楼
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主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 4,709,962.77
本期利润 37,257,342.66
加权平均基金份额本期利润 0.3408
本期基金份额净值增长率 34.73%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1774
期末基金资产净值 142,862,599.19
期末基金份额净值 1.319
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.17% 1.52% 2.99% 0.77% -0.82% 0.75%
过去三个月 -2.37% 1.82% -2.12% 1.01% -0.25% 0.81%
过去六个月 34.73% 1.76% 17.00% 1.01% 17.73% 0.75%
过去一年 5.02% 1.77% 5.77% 0.99% -0.75% 0.78%
过去三年 23.16% 1.37% 9.68% 0.73% 13.48% 0.64%
自基金合同生
效起至今
31.90% 1.31% 18.86% 0.76% 13.04% 0.55%
注：（1）业绩比较基准：中证 800指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%。
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016年 1月 29日至 2019年 6月 30日）
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于 2003年 8月 5日成立，注册资
本 1.2688亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳
市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司。
公司拥有公募基金管理、特定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投
资管理机构、受托管理保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机
构投资者境外证券投资管理（QDII）等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 32个部门：宏观策略部、价值投
资部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资
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产配置部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、养
老金部、战略与创新业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、
基金会计部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力
资源部、财务部、综合管理部、北京办事处。此外，还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国
际资产管理有限公司（香港子公司），参股了证通股份有限公司。
截至 2019年 6月 30日，本基金管理人管理一百九十只开放式基金，管理公募基金规模为
4452亿元。同时，公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金
投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
李巍
本基金的基金
经理；广发制
造业精选混合
型证券投资基
金的基金经理；
广发利鑫灵活
配置混合型证
券投资基金的
基金经理；广
发新兴成长灵
活配置混合型
证券投资基金
的基金经理；
广发科创主题
3年封闭运作
灵活配置混合
型证券投资基
金的基金经理；
策略投资部副
总经理
2016-01-
29
- 14年
李巍先生，理学硕士，持有中国
证券投资基金业从业证书。曾任
广发证券股份有限公司发展研究
中心研究员、投资自营部研究员、
投资经理，广发基金管理有限公
司权益投资一部研究员、权益投
资一部副总经理、权益投资一部
总经理、策略投资部总经理、广
发核心精选混合型证券投资基金
基金经理(自 2013年 9月 9日至
2015年 2月 17日)、广发主题领
先灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(自 2014年 7月 31日至
2019年 3月 1日)、广发稳鑫保
本混合型证券投资基金基金经理
(自 2016年 3月 21日至 2019年
3月 26日)、广发策略优选混合
型证券投资基金基金经理(自
2014年 3月 17日至 2019年 5月
22日)。
王小松
本基金的基金
经理
2016-01-
29
2019-06-26 12年
王小松先生，经济学硕士，持有
中国证券投资基金业从业证书。
曾任联合证券有限责任公司投资
银行总部投行项目经理，华泰联
合证券有限责任公司研究员，国
联安基金管理有限公司研究员，
广发基金管理有限公司研究发展
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部研究员、权益投资一部研究员、
广发新常态灵活配置混合型证券
投资基金基金经理(自 2016年
12月 5日至 2018年 1月 11日)
、广发改革先锋灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(自
2017年 4月 21日至 2019年 3月
29日)、广发内需增长灵活配置
混合型证券投资基金基金经理
(自 2015年 6月 13日至 2019年
5月 20日)、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经
理(自 2015年 2月 17日至
2019年 5月 20日)、广发策略优
选混合型证券投资基金基金经理
(自 2014年 12月 24日至
2019年 5月 22日)、广发新兴产
业精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(自 2016年 1月
29日至 2019年 6月 26日)。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。通过对本年度该组合与公司其余各组合的
同日、3日内和 5日内的同向交易价差进行专项分析，未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口
下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于 0的情况，表明报告期内该组合未发生可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数组合及量化组合除外）或同一投资组合在
同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领
导严格审批并留痕备查。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 4次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和
其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年 1季度，A股主要指数全面上涨，但在 2季度，主要指数出现明显分化，整个报告期
内上证 50、沪深 300、中小板综指和创业板综指涨跌幅分别为 27.80%、27.07%、19.99%和
20.94%。
2019一季度，在政府托底措施逐步发力、信贷放量、中美贸易谈判稳步推进等诸多因素的共
同作用下，中国经济短期内呈现企稳反弹的迹象，消费者和企业家的信心也有明显恢复，经济在
2019年一季度已经见底甚至成为一种市场共识。高频数据也有所印证，重卡、工程机械销量持续
景气，重点电厂日均耗煤显著反弹，一二线城市二手房销售大幅反弹，水泥、钢铁、煤炭等大宗工
业品价格稳步走高，更值得关注的一些变化在于，白酒消费在一季度的景气程度远远超出所有人的
预期，3月百货的同店以及定制家居、家电的到访客流均明显反弹，制造业投资相关设备订单大幅
好转。但前述的这些有利因素在二季度都出现了或大或小的变化。首先，从 4月开始，国内财政、
货币政策边际收紧，信贷、社融数据陆续低于预期；其次，5月初时，中美贸易谈判戛然而止，贸
易冲突升级，并逐渐向科技、金融、文化领域扩散；再次，汽车销售大幅负增长，地产销售增速减
缓，用电量增速逐月走低，企业家和消费者的信心也再次转弱，中国经济还在寻底过程中则成为新
的市场共识。海外的环境也不算平静，美国经济虽然总体平稳，但其国债长短期利率已经持续倒挂，
未来衰退已成大概率事件，美联储被迫大幅调整了其货币政策导向，日、欧经济总体偏弱，继
2016年后再次出现负利率的情形，美联储降息预期以及日、德负利率使得金价和数字货币在 2季
度后半段大放异彩。资金面上，北上资金在一季度大幅流入，5月大幅流出后，又在 6月再次大幅
流入，对市场的边际影响也非常大。多种因素共同作用下，A股在一季度全面上涨，无论白马、蓝
筹还是前两年跌幅巨大的中小市值股票，后者表现更优，但在 4月开始震荡向下，5月快速下行，
6月见底反弹，2季度行业分化非常明显，金融、消费、医药明显强于其他板块，成为资金的避风
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港。
客观而言，今年上半年的内外部环境虽仍有波动，但相比 2018年已有明显好转，毕竟 2018年
困扰 A股市场最重要的两个问题，金融监管和中美争端虽然长期仍然曲折，但也都有了阶段性成
果。我们需要保持警醒的是，目前全球政治经济所面临的诸多困难和乱局其实是 2008年危机的延
续，背后的原因在于全球化走到了尽头，当年所面临的诸多问题目前依然存在，未有明显改善，包
括债务过高、新增长动力缺乏、贫富分化、劳动生产率提升过慢等等，全球需要寻找新的增长模式
和治理结构。国内亦是如此，某些问题是全球问题在中国的显现，有些来自自身，毕竟改革开放四
十年了，需要有效推向更深层。上半年市场的波动也正源于这些表面经济现象背后的问题。战略上
谨慎，但战术上可以乐观积极一些，虽然我们面临诸多内外部的风险因素，但中国经济已经走在了
正确的发展道路上，十九大报告清晰的为中国经济的未来指明了方向，更加强调经济增长的质量而
非速度，社会的主要矛盾已经转化为“人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的
矛盾”。作为二级市场投资者，我们理应对中国经济和中国的资本市场抱有更多的信心，保持理性、
相信未来、迎接挑战。A股市场估值体系的重构依然是影响 2019年上半年市场的一个重要因素，
科创板的推出以及由此带来的制度性变革也在加速重构的过程。
报告期内，本基金持续保持较高股票仓位，初期主要配置在地产、高端制造、大众消费品、云
计算及企业级应用、养殖、电子等行业，2季度时顺势进行结构优化，降低了组合弹性，增持了食
品饮料、医药、金融、家电等行业，减持了通信、机械等行业，组合行业配置总体较为均衡。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 34.73%，同期业绩比较基准收益率为 17.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
站在目前时点，我们对 2019年下半年的 A股市场持谨慎乐观的态度，利好和利空的因素都很
清晰。利空因素包括：1）宏观经济压力大，整体上市公司盈利增长不确定性高；2）外部环境动荡；
3）投资者情绪低迷；4）部分核心资产不太便宜。利好因素包括：1）总体估值处于相对低位；2）
国内政策友好，同时投资者对中美长期竞合关系已有相对充分认知；3）A股国际化程度提升，海
外资金配置需求大；4）核心资产基本面强劲。其实，无论经济也好还是股市也好，都是动态发展
变化的，多空因素也可能随时逆转，让我们相对乐观的关键变化在于，中美贸易谈判在 6月底再次
重启。
在具体操作策略上，我们将在战略上保持谨慎，正视中长期存在的问题，但在战术上保持积极，
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努力寻找结构性机会，相信周期的力量。2019年下半年仍是获取阿尔法收益比较好的时间段。重
点关注并配置的行业包括：1）早周期或对冲经济下滑的地产、电力设备、5G、新能源汽车（后三
者又属于中国有核心竞争力的先进制造业）；2）与经济关联度低的大众消费品、不受控费政策影
响的医疗器械或服务、本身景气度高且处于渗透率快速提升的云计算和企业级应用；3）存在行业
反转机会的养殖、汽车、电子；4）长期能为投资者提供较好回报的金融、白酒、家电。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值
建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利
益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配，符合合同规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对广发新兴产业精选灵活配置混
合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
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律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责
地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资
产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款
10,074,395.85 12,073,924.76
结算备付金
91,524.15 138,693.40
存出保证金
57,424.92 58,318.90
交易性金融资产
133,311,599.54 90,402,241.43
其中：股票投资
133,311,599.54 90,402,241.43
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 1,522,356.85
应收利息
2,245.29 2,929.45
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应收股利
- -
应收申购款
35,383.19 51,043.60
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
143,572,572.94 104,249,508.39
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
361,962.38 189,790.07
应付管理人报酬
172,072.99 140,464.80
应付托管费
28,678.82 23,410.82
应付销售服务费
- -
应付交易费用
75,023.86 95,564.67
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
72,235.70 278,995.07
负债合计
709,973.75 728,225.43
所有者权益：
- -
实收基金
108,295,264.54 105,782,053.76
未分配利润
34,567,334.65 -2,260,770.80
所有者权益合计
142,862,599.19 103,521,282.96
负债和所有者权益总计
143,572,572.94 104,249,508.39
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值人民币 1.319元，基金份额总额
108,295,264.54份。
6.2 利润表
会计主体：广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入 38,970,715.01 -22,452,886.10
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1.利息收入 63,444.76 69,947.32
其中：存款利息收入 63,423.64 69,945.18
债券利息收入 21.12 2.14
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 6,124,731.39 3,275,877.77
其中：股票投资收益 5,331,517.32 2,359,529.59
基金投资收益 - -
债券投资收益 20,298.26 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 772,915.81 916,348.18
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
32,547,379.89 -26,180,116.97
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 235,158.97 381,405.78
减：二、费用 1,713,372.35 2,539,073.69
1．管理人报酬 999,811.87 1,254,915.50
2．托管费 166,635.33 209,152.57
3．销售服务费 - -
4．交易费用 468,001.66 922,844.21
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 0.07 -
7．其他费用 78,923.42 152,161.41
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
37,257,342.66 -24,991,959.79
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
37,257,342.66 -24,991,959.79
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
105,782,053.76 -2,260,770.80 103,521,282.96
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 37,257,342.66 37,257,342.66
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
2,513,210.78 -429,237.21 2,083,973.57
其中：1.基金申购款
50,669,134.67 13,233,637.17 63,902,771.84
2.基金赎回款
-48,155,923.89 -13,662,874.38 -61,818,798.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
108,295,264.54 34,567,334.65 142,862,599.19
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
122,697,173.16 57,408,029.02 180,105,202.18
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -24,991,959.79 -24,991,959.79
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-9,994,739.39 -3,556,093.27 -13,550,832.66
其中：1.基金申购款
62,169,011.93 27,525,042.80 89,694,054.73
2.基金赎回款
-72,163,751.32 -31,081,136.07 -103,244,887.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
112,702,433.77 28,859,975.96 141,562,409.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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（“中国证监会”）证监许可[2015]2110号《关于准予广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基
金注册的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》（“基金合同”）发起，于 2016年 01月 04日向社会公开发行募集并于 2016年 01月
29日正式成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限
公司。
本基金募集期间为 2016年 01月 04日至 2016年 01月 25日，为契约型开放式基金，存续期限
不定，募集资金总额为人民币 404,185,437.78元，有效认购户数为 3,251户。其中，认购资金在募
集期间产生的利息共计人民币 35,690.16元，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金
账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资。
本基金的财务报表于 2019年 8月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 （以下简称“企业会计准则”）和中国证监
会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中
国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年度的经营
成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
（1）印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融
业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额
为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值
税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别
核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过
程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的
部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的
利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、
基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的股票
收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券
估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物
期货结算价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方
教育费附加。
（3）企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，减按 50%计入应纳税
所得额；持股期限超过 1年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015年 9月 8日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人
所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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与过户机构、直销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人母公司、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有限
公司
111,319,432.97 32.75% 105,396,063.34 15.64%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
102,932.73 38.11% 8,796.48 11.72%
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
98,160.38 19.10% 60,310.40 9.01%
注：1、股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风
险金（含债券交易）；
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范
围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 999,811.87 1,254,915.50
其中：支付销售机构的客户维护费 231,739.17 318,825.57
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 166,635.33 209,152.57
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份有限公司
10,074,395.8
5
60,499.90
25,956,923.8
4
64,286.47
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60123
6
红塔
证券
2019-
06-26
2019-
07-05
新股
流通
受限
3.46 3.46
9,789.
00
33,869
.94
33,869
.94
-
30078
8
中信
出版
2019-
06-27
2019-
07-05
新股
流通
受限
14.85 14.85
1,556.
00
23,106
.60
23,106
.60
-
注：截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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债券和权证。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
（1）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。
（2）以公允价值计量的金融工具
（i）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（ii）各层级金融工具公允价值
于 2019年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为人民
币 133,254,623.00元，属于第二层级的余额为人民币 56,976.54元，无属于第三层级的金额
（2018年 12月 31日，属于第一层级的余额为人民币 90,402,241.43元，无属于第二层级和第三层
级的金额）。
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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（iii）公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
133,311,599.54 92.85
其中：股票
133,311,599.54 92.85
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
10,165,920.00 7.08
8
其他各项资产 95,053.40 0.07
9
合计 143,572,572.94 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
6,602,293.37 4.62
B 采矿业
83,868.75 0.06
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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C 制造业
89,471,723.02 62.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
9,515,352.66 6.66
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
11,566,740.36 8.10
J 金融业
6,337,565.94 4.44
K 房地产业
2,591,072.00 1.81
L 租赁和商务服务业
7,119,876.84 4.98
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.02
S 综合
- -
合计
133,311,599.54 93.31
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 000858 五粮液 70,600 8,327,270.00 5.83
2 000860 顺鑫农业 157,048 7,326,289.20 5.13
3 002127 南极电商 633,441 7,119,876.84 4.98
4 300207 欣旺达 614,308 7,076,828.16 4.95
5 002714 牧原股份 112,303 6,602,293.37 4.62
6 002157 正邦科技 392,615 6,540,965.90 4.58
7 600036 招商银行 175,200 6,303,696.00 4.41
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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8 002410 广联达 182,229 5,993,511.81 4.20
9 603517 绝味食品 150,877 5,870,624.07 4.11
10 002124 天邦股份 398,830 5,200,743.20 3.64
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000858 五 粮 液 9,067,276.96 8.76
2 600536 中国软件 8,608,693.00 8.32
3 600438 通威股份 6,785,709.00 6.55
4 600036 招商银行 6,534,438.00 6.31
5 002714 牧原股份 6,501,886.70 6.28
6 002124 天邦股份 5,497,703.38 5.31
7 603517 绝味食品 5,047,585.00 4.88
8 600837 海通证券 4,529,794.00 4.38
9 603939 益丰药房 4,416,735.86 4.27
10 600690 海尔智家 4,181,567.10 4.04
11 600809 山西汾酒 4,115,239.96 3.98
12 603666 亿嘉和 4,050,143.40 3.91
13 300059 东方财富 3,871,207.00 3.74
14 000651 格力电器 3,848,640.00 3.72
15 600030 中信证券 3,832,892.00 3.70
16 300383 光环新网 3,760,122.24 3.63
17 300443 金雷股份 3,710,744.00 3.58
18 002157 正邦科技 3,573,771.00 3.45
19 000333 美的集团 3,443,447.00 3.33
20 002299 圣农发展 3,336,134.00 3.22
21 300118 东方日升 3,068,302.00 2.96
22 000961 中南建设 3,020,908.73 2.92
23 603678 火炬电子 2,985,432.00 2.88
24 300349 金卡智能 2,924,110.00 2.82
25 603218 日月股份 2,912,095.89 2.81
26 300616 尚品宅配 2,889,936.00 2.79
27 603708 家家悦 2,885,361.36 2.79
28 000568 泸州老窖 2,821,471.42 2.73
29 300760 迈瑞医疗 2,793,530.00 2.70
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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30 000066 中国长城 2,786,239.00 2.69
31 300735 光弘科技 2,724,643.00 2.63
32 002594 比亚迪 2,686,203.92 2.59
33 300601 康泰生物 2,614,907.00 2.53
34 603043 广州酒家 2,572,593.00 2.49
35 300457 赢合科技 2,567,681.00 2.48
36 300226 上海钢联 2,516,081.00 2.43
37 002468 申通快递 2,455,688.00 2.37
38 300207 欣旺达 2,336,348.00 2.26
39 300750 宁德时代 2,334,941.00 2.26
40 300274 阳光电源 2,239,638.00 2.16
41 603297 永新光学 2,211,712.00 2.14
注：本项及下项 7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、
换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行
权等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均
按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002202 金风科技 10,348,109.63 10.00
2 600588 用友网络 7,390,505.62 7.14
3 600536 中国软件 7,311,225.71 7.06
4 000002 万
科 A 5,832,378.00 5.63
5 002384 东山精密 5,563,670.25 5.37
6 002157 正邦科技 4,935,049.12 4.77
7 300136 信维通信 4,848,153.47 4.68
8 600809 山西汾酒 4,469,615.00 4.32
9 000661 长春高新 4,289,172.00 4.14
10 300443 金雷股份 4,042,359.00 3.90
11 600030 中信证券 3,877,029.29 3.75
12 300735 光弘科技 3,828,912.38 3.70
13 000651 格力电器 3,810,660.00 3.68
14 300633 开立医疗 3,790,617.80 3.66
15 000333 美的集团 3,766,775.00 3.64
16 600837 海通证券 3,755,298.00 3.63
17 300383 光环新网 3,714,684.92 3.59
18 002410 广联达 3,653,069.35 3.53
19 300059 东方财富 3,567,013.65 3.45
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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20 600438 通威股份 3,180,481.00 3.07
21 300226 上海钢联 3,132,299.14 3.03
22 000858 五 粮 液 3,098,536.00 2.99
23 300349 金卡智能 3,041,266.00 2.94
24 603517 绝味食品 2,964,160.86 2.86
25 000066 中国长城 2,850,880.25 2.75
26 002299 圣农发展 2,838,825.00 2.74
27 002594 比亚迪 2,792,151.32 2.70
28 300118 东方日升 2,782,988.92 2.69
29 300207 欣旺达 2,613,775.06 2.52
30 300601 康泰生物 2,587,182.00 2.50
31 603043 广州酒家 2,523,123.09 2.44
32 002468 申通快递 2,481,153.61 2.40
33 002127 南极电商 2,429,621.69 2.35
34 600271 航天信息 2,238,152.62 2.16
35 002242 九阳股份 2,142,724.00 2.07
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 172,863,502.87
卖出股票收入（成交）总额 167,833,041.97
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受
到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会）或
其派出机构的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主
体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
57,424.92
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
2,245.29
5 应收申购款
35,383.19
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
95,053.40
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,679 14,102.78 398,407.81 0.37% 107,896,856.73 99.63%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 2,027,176.02 1.8719%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2016年 1月 29日）基金份额总额 404,185,437.78
本报告期期初基金份额总额 105,782,053.76
本报告期基金总申购份额 50,669,134.67
减：本报告期基金总赎回份额 48,155,923.89
本报告期基金拆分变动份额 -
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本报告期期末基金份额总额 108,295,264.54
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2019年 6月 4日发布公告，自 2019年 6月 1日起，聘任窦刚先生担任公司首
席信息官。
2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
华创证券 1 4,070,453.56 1.20% 2,976.69 1.10% -
东莞证券 1 14,947,027.41 4.40% 10,930.93 4.05% -
国融证券 1 21,615,631.80 6.36% 15,806.93 5.85% -
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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中信证券 3 37,809,545.08 11.12% 27,650.32 10.24% -
联储证券 1 55,464,989.08 16.32% 40,561.44 15.02% -
华西证券 1 94,663,292.72 27.85% 69,227.56 25.63% -
广发证券 3 111,319,432.97 32.75% 102,932.73 38.11% -
天风证券 1 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
大同证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
华金证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
恒泰证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
注：1、交易席位选择标准：
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、
市场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选
择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知
基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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华创证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
国融证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
联储证券 180,320.00 100.00% - - - -
华西证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
大同证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
华金证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
广发基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
