国寿安保稳吉混合型证券投资基金
2019 年半年度报告（摘要）
2019年 6月 30日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 28日
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国寿安保稳吉混合
基金主代码
004756
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 12月 26日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 400,013,458.46份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 国寿安保稳吉混合 A 国寿安保稳吉混合 C
下属分级基金的交易代码：
004756 004757
报告期末下属分级基金的份额总额 400,007,411.80份 6,046.66份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资管理策略，
把握不同时期各金融市场的收益水平，在约定的投资比例下，合理配置股票、
债券、货币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提下，力争实现
基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行有机的结合，
根据经济情景、类别资产收益风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股
票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，力争获得基金资产的长期
稳定增值。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债综合（全价）指数收益率×80%+ 沪深 300指数
收益率×20%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金，属于中等风险/收益的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 广发银行股份有限公司
姓名 张彬 戴辉
联系电话
010-50850744 010-65169958
信息披露负责人
电子邮箱
public@gsfunds.com.cn daihui@cgbchina.com.cn
客户服务电话
4009-258-258 4008308003
传真
010-50850776 010-65169555
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.gsfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 国寿安保稳吉混合 A 国寿安保稳吉混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益
12,128,990.48 176.04
本期利润
15,166,540.57 220.41
加权平均基金份额本期利润
0.0379 0.0371
本期加权平均净值利润率
3.67% 3.60%
本期基金份额净值增长率
3.76% 3.71%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润
777,006.86 2.87
期末可供分配基金份额利润
0.0019 0.0005
期末基金资产净值
409,874,723.56 6,186.81
期末基金份额净值
1.0247 1.0232
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率
6.44% 6.29%
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国寿安保稳吉混合 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月
1.69% 0.25% 1.31% 0.22% 0.38% 0.03%
过去三个月
0.38% 0.35% -0.32% 0.29% 0.70% 0.06%
过去六个月
3.76% 0.29% 5.36% 0.30% -1.60% -0.01%
过去一年
5.89% 0.21% 4.51% 0.29% 1.38% -0.08%
自基金合同
生效起至今
6.44% 0.20% 3.50% 0.27% 2.94% -0.07%
国寿安保稳吉混合 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月
1.68% 0.25% 1.31% 0.22% 0.37% 0.03%
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过去三个月
0.35% 0.36% -0.32% 0.29% 0.67% 0.07%
过去六个月
3.71% 0.29% 5.36% 0.30% -1.65% -0.01%
过去一年
5.78% 0.21% 4.51% 0.29% 1.27% -0.08%
自基金合同
生效起至今
6.29% 0.20% 3.50% 0.27% 2.79% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金基金合同生效日为 2017年 12月 26日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同
生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017年 12月 26日至
2019年 6月 30日。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准，于
2013年 10月 29日设立，公司注册资本 12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资
产管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚
安保资本投资有限公司），其持有股份 14.97%。
截至 2019年 6月 30日，公司共管理 48只证券投资基金及部分私募资产管理计
划，公司管理资产总规模为 2,070.27亿元，其中证券投资基金管理规模为
1,538.97亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
吴闻 基金经理
2017年
12月 26日
-
11年
吴闻先生，硕士。曾任中信证券股份
有限公司债务资本市场部高级经理，
固定收益部副总裁，2014年 9月加入
国寿安保基金管理有限公司任基金经
理助理，现任国寿安保稳恒混合型证
券投资基金、国寿安保灵活优选混合
型证券投资基金、国寿安保稳荣混合
型证券投资基金、国寿安保尊裕优化
回报债券型证券投资基金、国寿安保
稳泰一年定期开放混合型证券投资基
金、国寿安保安吉纯债半年定期开放
债券型发起式证券投资基金及国寿安
保稳吉混合型证券投资基金基金经理。
李丹 基金经理
2017年
12月 26日
-
12年
李丹女士，硕士。曾任中国银河证券
研究部研究员、资产管理部投资经理；
现任国寿安保核心产业灵活配置混合
型证券投资基金、国寿安保稳嘉混合
型证券投资基金、国寿安保稳寿混合
型证券投资基金、国寿安保稳信混合
型证券投资基金、国寿安保稳吉混合
型证券投资基金及国寿安保消费新蓝
海灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
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注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金
份额持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制
风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合
规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公
平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且
不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，美国、欧元区、日本经济景气持续下行，新兴经济体迎来降息
潮，全球负利率债券规模创下新高。中国经济增长预期出现反复，一季度社会融资
增速企稳回升，4月政策适时微调，央行重提货币供给总闸门，政治局会议强调结构
性去杠杆、房住不炒，避免市场形成政策持续宽松的预期。然而，5月以来中美贸易
摩擦加剧、包商银行托管事件降低了整体风险偏好，叠加房地产调控的定位，下半
年信用扩张的不确定性增大。为稳定经济增长，政府出台专项债配套融资政策以提
振内需，央行针对非银融资难的状况适时给予了流动性支持。
债券市场方面，上半年货币政策维持稳健松紧适度的状态，资金面总体平稳。
利率债和中高等级信用债收益率一季度小幅下行，4月份随着基本面、政策面预期的
变化出现回升，此后经济预期走弱、贸易摩擦加剧推动利率重新下行，但低等级债
券融资难度加大。可转债市场一季度大幅上涨，二季度小幅下跌。
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A股市场方面，贸易摩擦不断反复，国内外经济增长普遍回落，美联储开启降息，
国内去杠杆仍在推进过程中。在国内外风险因素交织影响下，上半年股票市场呈现
先扬后抑的走势，上证综指、沪深 300、创业板综指分别上涨 19.45%、27.07%、
20.94%。各一级行业收涨，食品饮料、非银金融、农业等行业涨幅居前，体现出显
著的超额收益，钢铁、建筑装饰等行业涨幅居后。
投资运作方面，本基金在报告期内以利率债和中高等级信用债为主要持仓品种。
股票方面，本基金股票仓位保持中等水平，主要配置包括金融、食品饮料等行业，
组合配置相对均衡，根据内外部因素对组合进行了灵活调整，及时兑现了部分涨幅
较高的个股，增持了盈利确定性高的稳健品种。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末国寿安保稳吉混合 A基金份额净值为 1.0247元，本报告期基金
份额净值增长率为 3.76%；截至本报告期末国寿安保稳吉混合 C基金份额净值为
1.0232元，本报告期基金份额净值增长率为 3.71%；同期业绩比较基准收益率为
5.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
全球需求不足及贸易摩擦继续拖累全球经济增长，美联储开启降息周期，欧央
行有望重启降息或资产购买计划。中国经济上半年的主要支撑力量来源于房地产投
资，消费、基建投资和制造业投资仍显乏力，在全年棚改目标完成大半、房地产融
资渠道收缩的背景下，下半年地产投资将难以维持强度，叠加外需偏弱、消费反弹
动力不足等因素，经济可能仍将处于筑底阶段，积极财政政策将托底经济增长。通
胀方面，当前宽信用向经济增长的传导并不顺畅，总需求的弱势将难以带动通胀系
统性走高。
货币政策方面，鉴于经济增速趋于下行、全球央行先后进入宽松周期，预计央
行将维持货币市场流动性合理充裕，不排除降低公开市场利率的可能性，并可能通
过引导 LPR利率下行进一步降低实体经济的融资成本。
债券市场方面，短期债券的机会将依赖于公开市场政策利率的调整，中长期债
券受益美联储进入降息周期、国内房地产投资回落的基本面支撑，阶段性机会大于
风险。信用债将继续分化，中高等级信用债需求稳定，低等级信用债需求难有明显
改观。
权益市场方面，二季度以来各项宏观经济数据逐月下行，贸易摩擦反复也带来
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不确定性因素，经济增长存在一定压力，同时，减税降费等各项对冲政策逐步落地。
面对宏观经济的下行，预计政策环境整体偏暖，对下半年经济会产生一定托底作用，
进一步深化改革、坚定技术创新是未来经济增长的根本动能。股票市场仍将在内外
部风险因素交织下运行，组合将更加细致地挑选风险收益比合适的标的，规避整体
需求放缓后面临盈利增长压力的传统行业，积极研究转型升级过程中具备持续获得
盈利增长的公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核
算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约
定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司
领导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研
究部负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员
会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响
估值政策和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开
会议修订估值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究
员可列席会议，向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的
估值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于 2019年 03月 15日登记权益并除息，于 2019年 03月 18日每份份额
发放 0.0200元红利。
本基金于 2019年 06月 11日登记权益并除息，于 2019年 06月 12日每份份额
发放 0.0190元红利。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，广发银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对国寿安保稳
吉混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资
基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督，对基金
资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认
真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本基金于 2019年 03月 15日登记权益并除息，于 2019年 03月 18日每份份额
发放 0.0200元红利。
本基金于 2019年 06月 11日登记权益并除息，于 2019年 06月 12日每份份额
发放 0.0190元红利。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国寿安保稳吉混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
6,163,363.21 1,171,267.07
结算备付金
1,625,547.85 1,829,368.28
存出保证金
80,289.61 64,944.27
交易性金融资产
505,285,764.36 466,644,539.97
其中：股票投资
85,294,591.94 23,032,739.97
基金投资
- -
债券投资
419,991,172.42 443,611,800.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
1,098,103.16 593,442.22
应收利息
6,485,563.55 11,532,849.74
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
520,738,631.74 481,836,411.55
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
107,000,000.00 71,000,000.00
应付证券清算款
3,343,738.94 39,917.81
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
201,130.47 208,684.86
应付托管费
33,521.74 34,780.80
应付销售服务费
0.60 0.62
应付交易费用
111,180.85 22,510.98
应交税费
43,521.19 33,474.28
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应付利息
35,830.08 31,246.68
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
88,797.50 150,000.00
负债合计
110,857,721.37 71,520,616.03
所有者权益：
实收基金
400,013,458.46 400,014,540.74
未分配利润
9,867,451.91 10,301,254.78
所有者权益合计
409,880,910.37 410,315,795.52
负债和所有者权益总计
520,738,631.74 481,836,411.55
6.2 利润表
会计主体：国寿安保稳吉混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月
30日
一、收入
18,469,049.48 3,268,366.00
1.利息收入
9,962,405.61 8,300,647.70
其中：存款利息收入
46,883.05 2,130,475.36
债券利息收入
9,884,281.42 5,770,452.81
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
31,241.14 399,719.53
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
5,469,040.80 -3,423,611.28
其中：股票投资收益
3,979,629.29 -4,070,356.40
基金投资收益
- -
债券投资收益
859,313.75 -33,014.12
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
630,097.76 679,759.24
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
3,037,594.46 -1,608,670.47
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
8.61 0.05
减：二、费用
3,302,288.50 2,032,057.21
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1．管理人报酬
1,230,594.96 1,196,160.82
2．托管费
205,099.19 199,360.21
3．销售服务费
3.62 4.95
4．交易费用
322,820.10 251,733.17
5．利息支出
1,411,747.68 278,145.64
其中：卖出回购金融资产支出
1,411,747.68 278,145.64
6．税金及附加
24,625.45 19,611.07
7．其他费用
107,397.50 87,041.35
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
15,166,760.98 1,236,308.79
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
15,166,760.98 1,236,308.79
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保稳吉混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
400,014,540.74 10,301,254.78 410,315,795.52
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 15,166,760.98 15,166,760.98
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-1,082.28 -48.33 -1,130.61
其中：1.基金申购款
1,361.00 44.15 1,405.15
2.基金赎回款
-2,443.28 -92.48 -2,535.76
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- -15,600,515.52 -15,600,515.52
五、期末所有者权益（基金净值）
400,013,458.46 9,867,451.91 409,880,910.37
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
第 15 页 共34 页
一、期初所有者权益（基金净值）
400,023,925.74 846,606.38 400,870,532.12
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 1,236,308.79 1,236,308.79
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-3,624.33 -26.67 -3,651.00
其中：1.基金申购款
1,476.22 11.87 1,488.09
2.基金赎回款
-5,100.55 -38.54 -5,139.09
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值）
400,020,301.41 2,082,888.50 402,103,189.91
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______左季庆______
______王文英______
____韩占锋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保稳吉混合型证券投资基金（简称“本基金”），系经中国证券监督管
理委员会（简称“中国证监会”）证监许可[2017]699号文《关于准予国寿安保稳吉
混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司（简称
“国寿安保”）于 2017年 11月 6日至 2017年 11月 17日向社会公开发行募集，募
集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明(2017)验字
第 61090605_A14号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于
2017年 12月 26日正式生效，首次设立募集规模为 400,023,925.74份基金份额。本
基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为国
寿安保基金管理有限公司，基金托管人为广发银行股份有限公司（简称“广发银行”
）。
本基金 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基
金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，投资人可自行选择认/申
购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。基金管理人可在
符合法律法规和监管规定且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，调整基金份
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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额类别的设置、费率水平及其他具体规则，且无需召开基金份额持有人大会，但基
金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公
告。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央
银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募
债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、
银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则
"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关
于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业
会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容
与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披
露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他
中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年
6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日的经营成果和净值变
动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调
整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调
整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不
变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税
试点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开
营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖
股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品
业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生
的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按
照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业
务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管
产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵
扣等增值税政策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管
产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：
（一）提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；
（二）转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货
物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的股
票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日
收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券
估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所
得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的
差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所
得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对
储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内
（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上
至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按
25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股
息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”
）
基金管理人、注册登记机构、直销机构
广发银行股份有限公司（简称“广发银行”） 基金托管人
中国人寿保险（集团）公司（简称“集团公司”
）
国寿安保的最终控制人
中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿” 与基金管理人同受集团公司
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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）
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,230,594.96 1,196,160.82
其中：支付销售机构的客户维护费
- -
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.60%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
205,099.19 199,360.21
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.10%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
第 21 页 共34 页
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
国寿安保稳吉混合 A 国寿安保稳吉混合 C 合计
国寿安保
- 3.62 3.62
合计
- 3.62 3.62
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
国寿安保稳吉混合 A 国寿安保稳吉混合 C 合计
国寿安保
- 4.95 4.95
合计
- 4.95 4.95
注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份
额的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.10%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期末基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
国寿安保稳吉混合 A
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
中国人寿
199,999,000.00 49.9981% 199,999,000.00 50.0000%
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行
6,163,363.21 22,524.55 3,792,141.68 16,094.42
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内直接通过关联方购入证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.9 利润分配情况
国寿安保稳吉混合 A
金额单位：人民币元
除息日
序号 权益
登记日
场内 场外
每 10份
基金份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计 备注
1
2019年
6月
11日
-
2019年
6月 11日
0.1900 7,600,134.40 6.36 7,600,140.76
2
2019年
3月
15日
-
2019年
3月 15日
0.2000 8,000,141.67 2.99 8,000,144.66
合计
- - 0.3900 15,600,276.07 9.35 15,600,285.42
国寿安保稳吉混合 C
金额单位：人民币元
除息日
序号 权益
登记日
场内 场外
每 10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配合计 备注
1
2019年
6月
11日
-
2019年
6月 11日
0.1900 68.02 45.80 113.82
2
2019年
3月
15日
-
2019年
3月 15日
0.2000 72.80 43.48 116.28
合计
- - 0.3900 140.82 89.28 230.10
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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6.4.10 期末（2019 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600968
海油
发展
2019年
6月
18日
2019年
7月 9日
新股流
通受限
2.04 3.55 39,375 80,325.00139,781.25-
300788
中信
出版
2019年
6月
27日
2019年
7月 5日
新股流
通受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60-
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
113028
环境
转债
2019年
6月
20日
2019
年 7月
8日
新债流
通受限
100.00 100.00 1,220 122,000.00122,000.00-
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
85,294,591.94 16.38
其中：股票
85,294,591.94 16.38
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
419,991,172.42 80.65
其中：债券
419,991,172.42 80.65
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
7,788,911.06 1.50
8 其他各项资产
7,663,956.32 1.47
9 合计
520,738,631.74 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
1,649,560.00 0.40
B
采矿业
3,081,781.25 0.75
C
制造业
58,795,114.09 14.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
408,900.00 0.10
J
金融业
21,336,130.00 5.21
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
第 25 页 共34 页
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.01
S
综合
- -
合计
85,294,591.94 20.81
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例（％）
1 601398
工商银行
2,040,000 12,015,600.00 2.93
2 600519
贵州茅台
4,900 4,821,600.00 1.18
3 600031
三一重工
364,000 4,761,120.00 1.16
4 601318
中国平安
43,000 3,810,230.00 0.93
5 600809
山西汾酒
51,500 3,556,075.00 0.87
6 601877
正泰电器
154,000 3,555,860.00 0.87
7 603866
桃李面包
81,436 3,391,809.40 0.83
8 600872
中炬高新
78,000 3,340,740.00 0.82
9 603589
口子窖
50,000 3,221,000.00 0.79
10 000568
泸州老窖
36,000 2,909,880.00 0.71
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管
理有限公司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601398
工商银行
5,613,840.00 1.37
2 600519
贵州茅台
4,527,246.00 1.10
3 300207
欣旺达
4,490,642.00 1.09
4 603160
汇顶科技
4,357,392.75 1.06
5 600031
三一重工
4,287,858.00 1.05
6 000568
泸州老窖
3,835,936.00 0.93
7 000651
格力电器
3,763,060.00 0.92
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
第 26 页 共34 页
8 601318
中国平安
3,540,597.00 0.86
9 002138
顺络电子
3,286,705.00 0.80
10 002304
洋河股份
3,241,741.00 0.79
11 000858
五粮液
3,159,009.00 0.77
12 603866
桃李面包
3,150,474.20 0.77
13 603589
口子窖
3,078,276.00 0.75
14 600183
生益科技
2,987,345.75 0.73
15 600809
山西汾酒
2,983,365.00 0.73
16 601633
长城汽车
2,976,895.00 0.73
17 002705
新宝股份
2,968,135.54 0.72
18 600872
中炬高新
2,903,392.00 0.71
19 000401
冀东水泥
2,626,607.00 0.64
20 600036
招商银行
2,609,766.00 0.64
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1 603160
汇顶科技
5,283,026.51 1.29
2 002705
新宝股份
3,989,680.20 0.97
3 002304
洋河股份
3,115,535.28 0.76
4 603228
景旺电子
2,979,848.96 0.73
5 002138
顺络电子
2,855,131.00 0.70
6 600048
保利地产
2,844,316.44 0.69
7 601633
长城汽车
2,632,711.84 0.64
8 603365
水星家纺
2,629,063.17 0.64
9 601636
旗滨集团
2,485,170.00 0.61
10 603369
今世缘
2,391,039.00 0.58
11 601166
兴业银行
2,381,900.00 0.58
12 002938
鹏鼎控股
2,252,621.00 0.55
13 002468
申通快递
2,238,633.00 0.55
14 000333
美的集团
2,210,598.00 0.54
15 600183
生益科技
2,148,436.20 0.52
16 600298
安琪酵母
2,148,379.14 0.52
17 300207
欣旺达
2,100,812.87 0.51
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
第 27 页 共34 页
18 603517
绝味食品
2,054,753.00 0.50
19 002714
牧原股份
1,970,708.54 0.48
20 600305
恒顺醋业
1,895,408.00 0.46
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
163,590,574.90
卖出股票收入（成交）总额
110,417,904.84
注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
64,476,000.00 15.73
其中：政策性金融债
64,476,000.00 15.73
4
企业债券
157,894,200.00 38.52
5
企业短期融资券
20,086,000.00 4.90
6
中期票据
168,478,500.00 41.10
7
可转债（可交换债）
9,056,472.42 2.21
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
419,991,172.42 102.47
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例（％）
1 101800286
18晋能
MTN003
300,000 31,053,000.00 7.58
2 143662
18国电 02
300,000 30,693,000.00 7.49
3 101800238
18兖矿
MTN004
300,000 30,531,000.00 7.45
4 143626
18招商 G2
300,000 30,432,000.00 7.42
5 155036
18电投 12
300,000 30,279,000.00 7.39
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
第 28 页 共34 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
80,289.61
2 应收证券清算款
1,098,103.16
3 应收股利
-
4 应收利息
6,485,563.55
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
7,663,956.32
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 127005
长证转债
6,231,489.42 1.52
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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2 132006
16皖新 EB
209,360.00 0.05
3 110049
海尔转债
188,902.40 0.05
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
国寿安保稳
吉混合 A
73 5,479,553.59 399,998,000.00 100.00% 9,411.80 0.00%
国寿安保稳
吉混合 C
138 43.82 0.00 0.00% 6,046.66 100.00%
合计
211 1,895,798.38 399,998,000.00 100.00% 15,458.46 0.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
国寿安保稳吉混合 A
7,593.06 0.0000%
国寿安保稳吉混合 C
2,771.53 45.8357%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
10,364.59 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
国寿安保稳吉混合 A
0~10
国寿安保稳吉混合 C
0~10
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
0~10
国寿安保稳吉混合 A
0
国寿安保稳吉混合 C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 国寿安保稳吉混合 A
国寿安保稳吉混合
C
基金合同生效日（2017年 12月 26日）
基金份额总额
400,013,449.37 10,476.37
本报告期期初基金份额总额
400,008,716.08 5,824.66
本报告期期间基金总申购份额
1,058.97 302.03
减:本报告期期间基金总赎回份额
2,363.25 80.03
本报告期期间基金拆分变动份额（份额
减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
400,007,411.80 6,046.66
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
第 32 页 共34 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人和基金托管人的专门基金托管部门均未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审
计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽
查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
广发证券
2 111,540,172.61 40.82% 81,568.45 44.41% -
天风证券
2 89,981,678.48 32.93% 56,805.14 30.93% -
安信证券
2 71,732,143.94 26.25% 45,283.60 24.66% -
注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经
营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
（1）综合实力较强、市场信誉良好；
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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（2）财务状况良好，经营状况稳健；
（3）经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
（4）研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求
提供定制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演；
（5）具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对
公司业务发展形成支持；
（6）具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能
提供全面的交易信息服务；
（7）从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
（1）公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构；
（2）公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
广发证券
10,664,878.35 47.23%2,217,500,000.00 64.53% - -
天风证券
11,541,277.80 51.11% 814,000,000.00 23.69% - -
安信证券
374,681.84 1.66% 405,000,000.00 11.79% - -
国寿安保稳吉混合 2019年半年度报告（摘要）
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1 20190101~20190630 199,999,000.00 - - 199,999,000.00 50.00%
2 20190101~20190630 199,999,000.00 - - 199,999,000.00 50.00%
- - - - - - -
个人
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的
风险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金
的正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中
小投资者的合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保基金管理有限公司
2019年 8月 28日
