国寿安保核心产业灵活配置
混合型证券投资基金
2019 年半年度报告(摘要)
2019年 6月 30日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 28日
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 2 页 共33 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 08月 27日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年报正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 3 页 共33 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 国寿安保核心产业混合
基金主代码
002376
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 2月 3日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 51,145,303.49份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在深入研究的基础上，自上而下精选具备核心产业优势的上
市公司，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资
回报。
投资策略
在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投资标的时，优
先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现金等大类资
产上。除主要的股票投资策略外，本基金还可通过债券投资策略以
及衍生工具投资策略，进一步为基金组合规避风险、增强收益。本
基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋
势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合
理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平
相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。在债券类资产的投
资上，将深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债
券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基
础，力求获取高于业绩基准的投资回报。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率 X60%+中证全债指数收益率 X40%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、
债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益
/风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 张彬 王永民
联系电话
010-50850744 010-66594896
信息披露负
责人
电子邮箱
public@gsfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
4009-258-258 95566
传真
010-50850776 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.gsfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 4 页 共33 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益
8,487,269.51
本期利润
13,065,467.56
加权平均基金份额本期利润
0.2315
本期基金份额净值增长率
29.58%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.0123
期末基金资产净值
51,775,519.73
期末基金份额净值
1.012
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月
5.64% 1.26% 3.47% 0.69% 2.17% 0.57%
过去三个月
-0.49% 1.74% -0.30% 0.91% -0.19% 0.83%
过去六个月
29.58% 1.63% 16.82% 0.92% 12.76% 0.71%
过去一年
2.95% 1.54% 8.72% 0.91% -5.77% 0.63%
过去三年
9.70% 1.17% 18.43% 0.66% -8.73% 0.51%
自基金合同
生效起至今
10.14% 1.13% 23.92% 0.68% -13.78% 0.45%
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 5 页 共33 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2016年 2月 3日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生
效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本
基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2016年 2月 3日至
2019年 6月 30日。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 6 页 共33 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准，于
2013年 10月 29日设立，公司注册资本 12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资
产管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚
安保资本投资有限公司），其持有股份 14.97%。
截至 2019年 6月 30日，公司共管理 48只开放式基金及部分特定资产管理计划，
公司管理资产总规模为 2,070.27亿元，其中公募基金管理规模为 1,538.97亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
李丹 基金经理
2016年 2月
3日
-
12年
李丹女士，硕士。曾任中
国银河证券研究部研究员、
资产管理部投资经理；现
任国寿安保核心产业灵活
配置混合型证券投资基金、
国寿安保稳嘉混合型证券
投资基金、国寿安保稳寿
混合型证券投资基金、国
寿安保稳信混合型证券投
资基金、国寿安保稳吉混
合型证券投资基金及国寿
安保消费新蓝海灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理。
注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金
份额持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制
风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合
规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 7 页 共33 页
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公
平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且
不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1. 市场回顾
中美摩擦不断反复，全球贸易及产业链分工面临挑战，相关行业和公司开始受
到实质性影响。国内去杠杆仍在推进过程中，信用风险持续释放，社融增速趋缓，
宏观经济数据逐月回落。国内外经济增长普遍回落，美联储开启降息。在国内外风
险因素交织影响下，上半年股票市场呈现先扬后抑的走势，市场风格运行高度集中。
上证综指、沪深 300、创业板综指分别上涨 19.45%、27.07%、20.94%。各一级行业
收涨，食品饮料、非银金融、农业等行业涨幅居前，体现出显著的超额收益，钢铁、
建筑装饰等行业涨幅居后。
2. 运行分析
本期内，国寿安保核心产业基金延续消费和成长配置风格，并根据国内外环境
新的变化对组合进行了灵活调整，减持了受制于贸易摩擦加剧的部分行业和个股，
增加了盈利确定性高的内需相关行业和公司配置。本期行业配置包括食品饮料、农
业、机械、电子等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.012元；本报告期基金份额净值增长率为
29.58%，业绩比较基准收益率为 16.82%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2季度以来各项宏观经济数据逐月下行，贸易摩擦反复也带来不确定性因素，经
济增长存在一定客观压力。同时，减税降费等各项对冲政策逐步落地。面对宏观经
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 8 页 共33 页
济的下行，预计政策环境整体偏暖，对下半年经济会产生一定托底作用，进一步深
化改革、坚定技术创新是未来经济增长的根本动能。股票市场仍将在内外部风险因
素交织下运行，组合将更加细致地挑选风险收益比合适的标的。规避整体需求放缓
后面临盈利增长压力的传统行业，积极研究转型升级过程中具备持续获得盈利增长
的公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核
算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约
定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司
领导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研
究部负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员
会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响
估值政策和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开
会议修订估值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究
员可列席会议，向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的
估值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 9 页 共33 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在国寿安保核心
产业灵活配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守
了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不
存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产
净值计算、基金份额申购赎回价格的计算以及费用开支等方面进行了认真的复核，
未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会
计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人的复核范围内）、投资组合报
告等数据真实、准确和完整。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 10 页 共33 页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
6,208,986.48 5,650,418.71
结算备付金
114,007.95 70,358.23
存出保证金
17,911.40 18,767.31
交易性金融资产
47,300,721.13 29,055,593.57
其中：股票投资
47,300,721.13 29,055,593.57
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 913,229.39
应收利息
2,965.39 1,292.72
应收股利
- -
应收申购款
- 1,013.48
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
53,644,592.35 35,710,673.41
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,410,088.99 18,473.78
应付赎回款
52,408.45 -
应付管理人报酬
63,628.26 45,659.76
应付托管费
10,604.74 7,609.98
应付销售服务费
- -
应付交易费用
222,348.86 49,151.18
应交税费
- -
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 11 页 共33 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
109,993.32 125,000.00
负债合计
1,869,072.62 245,894.70
所有者权益：
实收基金
51,145,303.49 45,421,872.31
未分配利润
630,216.24 -9,957,093.60
所有者权益合计
51,775,519.73 35,464,778.71
负债和所有者权益总计
53,644,592.35 35,710,673.41
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值人民币 1.012元，基金份额总额
51,145,303.49份。
6.2 利润表
会计主体：国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
一、收入
13,990,469.40 -6,183,755.81
1.利息收入
30,997.90 35,284.09
其中：存款利息收入
30,997.90 34,551.21
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 732.88
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
9,324,498.44 2,519,115.41
其中：股票投资收益
8,816,214.28 2,085,957.96
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
508,284.16 433,157.45
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
4,578,198.05 -8,739,806.12
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
56,775.01 1,650.81
减：二、费用
925,001.84 859,430.54
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 12 页 共33 页
1．管理人报酬
392,610.88 449,949.83
2．托管费
65,435.17 74,991.66
3．销售服务费
- -
4．交易费用
380,362.88 214,378.90
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
86,592.91 120,110.15
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
13,065,467.56 -7,043,186.35
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
13,065,467.56 -7,043,186.35
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
45,421,872.31 -9,957,093.60 35,464,778.71
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 13,065,467.56 13,065,467.56
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
5,723,431.18 -2,478,157.72 3,245,273.46
其中：1.基金申购款
45,243,956.49 -4,569,354.30 40,674,602.19
2.基金赎回款
-39,520,525.31 2,091,196.58 -37,429,328.73
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
51,145,303.49 630,216.24 51,775,519.73
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 13 页 共33 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
73,901,718.65 6,609,569.34 80,511,287.99
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -7,043,186.35 -7,043,186.35
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-22,268,948.99 -467,337.44 -22,736,286.43
其中：1.基金申购款
9,816,559.57 934,677.57 10,751,237.14
2.基金赎回款
-32,085,508.56 -1,402,015.01 -33,487,523.57
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
51,632,769.66 -900,954.45 50,731,815.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______左季庆______
______王文英______
____韩占锋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]66号文
《关于准予国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准，
由国寿安保基金管理有限公司于 2016年 1月 18日至 2016年 2月 1日向社会公开发
行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明
(2016)验字第第 61090605_A01号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基
金合同于 2016年 2月 3日正式生效，首次设立募集规模为 240,904,248.57份基金
份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机
构为国寿安保基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 14 页 共33 页
票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融
工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、中央银行票据、金融债、次级债券、
企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、
政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持
证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、大额存单等）以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中，其中不低于 80%的非现金
资产投资于本基金所界定的核心产业相关股票，其余资产占基金资产的比例为 5%-
100%；持有不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及
修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准
则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资
基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行
<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告
的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编
制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>
》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年
6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止的经营成果和净值
变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期内所采用的会计政策、会计估值与最近一期年度报告相一致。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 15 页 共33 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调
整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调
整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不
变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税
试点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开
营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖
股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 16 页 共33 页
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品
业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业
存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题
的通知》的规定，2018年 1月 1日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增
值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在
2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所
得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的
差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所
得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 17 页 共33 页
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对
储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内
（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上
至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按
25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股
息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保基金管理有限公司（简称”国寿安保”
）
基金管理人、注册登记机构、直销机构
中国银行股份有限公司（简称"中国银行"） 基金托管人、销售机构
中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿”
）
集团公司控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.1 应支付关联方的佣金
无。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 18 页 共33 页
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
392,610.88 449,949.83
其中：支付销售机构的
客户维护费
6,230.87 10,756.80
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
65,435.17 74,991.66
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.3 销售服务费
无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 19 页 共33 页
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人于本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
关联
方名
称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例
中国
人寿
25,507,149.45 49.87% 18,466,297.32 40.66%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
6,208,986.48 29,332.14 16,743,556.44 33,147.02
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.9 利润分配情况
本基金于本报告期内未进行利润分配。
6.4.10 期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 20 页 共33 页
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌流通受限的股票
6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有证券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 21 页 共33 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
47,300,721.13 88.17
其中：股票
47,300,721.13 88.17
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,322,994.43 11.79
8 其他各项资产
20,876.79 0.04
9 合计
53,644,592.35 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
2,095,453.00 4.05
B
采矿业
- -
C
制造业
42,463,028.93 82.01
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
578,907.00 1.12
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
2,163,332.20 4.18
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 22 页 共33 页
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
47,300,721.13 91.36
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519
贵州茅台
4,500 4,428,000.00 8.55
2 000568
泸州老窖
27,700 2,238,991.00 4.32
3 600529
山东药玻
90,420 2,059,767.60 3.98
4 002138
顺络电子
95,000 1,670,100.00 3.23
5 600809
山西汾酒
24,000 1,657,200.00 3.20
6 300146
汤臣倍健
83,000 1,610,200.00 3.11
7 600031
三一重工
121,700 1,591,836.00 3.07
8 600183
生益科技
104,600 1,574,230.00 3.04
9 002463
沪电股份
115,500 1,573,110.00 3.04
10 000401
冀东水泥
87,800 1,546,158.00 2.99
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管
理有限公司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600519
贵州茅台
5,084,580.00 14.34
2 600183
生益科技
3,530,833.50 9.96
3 603160
汇顶科技
3,512,637.82 9.90
4 000568
泸州老窖
3,253,688.00 9.17
5 601633
长城汽车
3,091,425.00 8.72
6 002138
顺络电子
3,015,487.00 8.50
7 002705
新宝股份
2,852,465.47 8.04
8 002938
鹏鼎控股
2,797,320.00 7.89
9 603589
口子窖
2,539,245.00 7.16
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 23 页 共33 页
10 000858
五粮液
2,238,325.00 6.31
11 000651
格力电器
2,211,109.00 6.23
12 600887
伊利股份
2,202,878.00 6.21
13 300207
欣旺达
2,128,008.00 6.00
14 000401
冀东水泥
2,125,898.00 5.99
15 002271
东方雨虹
2,119,349.00 5.98
16 300498
温氏股份
2,060,790.72 5.81
17 600872
中炬高新
2,054,571.00 5.79
18 002714
牧原股份
2,044,799.00 5.77
19 600809
山西汾酒
1,892,674.00 5.34
20 603228
景旺电子
1,862,644.00 5.25
21 000333
美的集团
1,815,548.21 5.12
22 000860
顺鑫农业
1,807,400.40 5.10
23 603866
桃李面包
1,800,761.00 5.08
24 002304
洋河股份
1,675,509.00 4.72
25 002035
华帝股份
1,634,380.00 4.61
26 600031
三一重工
1,586,677.00 4.47
27 600298
安琪酵母
1,586,281.81 4.47
28 002202
金风科技
1,585,054.00 4.47
29 600066
宇通客车
1,559,195.00 4.40
30 002463
沪电股份
1,533,713.00 4.32
31 601636
旗滨集团
1,528,660.00 4.31
32 300146
汤臣倍健
1,528,078.00 4.31
33 600176
中国巨石
1,504,038.00 4.24
34 603369
今世缘
1,501,459.00 4.23
35 002384
东山精密
1,480,383.00 4.17
36 300476
胜宏科技
1,449,463.00 4.09
37 002912
中新赛克
1,418,617.80 4.00
38 000729
燕京啤酒
1,388,064.00 3.91
39 601933
永辉超市
1,369,641.00 3.86
40 603345
安井食品
1,307,856.00 3.69
41 000596
古井贡酒
1,258,300.00 3.55
42 600285
羚锐制药
1,256,447.00 3.54
43 600529
山东药玻
1,247,222.00 3.52
44 600276
恒瑞医药
1,230,772.90 3.47
45 600104
上汽集团
1,199,122.00 3.38
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 24 页 共33 页
46 000786
北新建材
1,194,592.00 3.37
47 002468
申通快递
1,164,095.40 3.28
48 002832
比音勒芬
1,151,449.00 3.25
49 600885
宏发股份
1,133,033.00 3.19
50 601231
环旭电子
1,131,315.00 3.19
51 600728
佳都科技
1,121,784.00 3.16
52 002918
蒙娜丽莎
1,111,489.00 3.13
53 600801
华新水泥
1,100,685.00 3.10
54 002821
Ｎ凯莱英
1,086,011.00 3.06
55 600690
海尔智家
1,085,396.00 3.06
56 000977
浪潮信息
1,067,795.00 3.01
57 603365
水星家纺
1,060,149.00 2.99
58 002157
正邦科技
992,064.00 2.80
59 600779
水井坊
970,584.00 2.74
60 601688
华泰证券
967,759.00 2.73
61 002124
天邦股份
954,529.00 2.69
62 300188
美亚柏科
954,236.20 2.69
63 603305
旭升股份
931,698.00 2.63
64 002008
大族激光
931,505.00 2.63
65 002815
崇达技术
899,213.00 2.54
66 603517
绝味食品
856,919.46 2.42
67 300661
圣邦股份
848,946.00 2.39
68 002242
九阳股份
775,934.00 2.19
69 600570
恒生电子
769,305.00 2.17
70 600867
通化东宝
762,822.00 2.15
71 600030
中信证券
715,206.00 2.02
72 002746
仙坛股份
713,954.00 2.01
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002705
新宝股份
4,144,531.00 11.69
2 603160
汇顶科技
3,523,523.40 9.94
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 25 页 共33 页
3 002938
鹏鼎控股
3,082,411.00 8.69
4 603228
景旺电子
3,047,984.00 8.59
5 002157
正邦科技
2,940,546.00 8.29
6 601633
长城汽车
2,556,208.00 7.21
7 603369
今世缘
2,494,172.00 7.03
8 600183
生益科技
2,286,475.00 6.45
9 002138
顺络电子
2,180,240.00 6.15
10 600176
中国巨石
2,026,819.00 5.72
11 603365
水星家纺
2,009,111.00 5.67
12 002815
崇达技术
1,950,276.00 5.50
13 002737
葵花药业
1,945,055.00 5.48
14 000858
五粮液
1,807,672.00 5.10
15 601636
旗滨集团
1,769,987.00 4.99
16 000596
古井贡酒
1,754,236.00 4.95
17 600728
佳都科技
1,620,245.00 4.57
18 002468
申通快递
1,613,850.20 4.55
19 002124
天邦股份
1,606,970.00 4.53
20 002304
洋河股份
1,605,758.28 4.53
21 000002
万
科Ａ
1,551,141.00 4.37
22 600519
贵州茅台
1,525,256.00 4.30
23 002746
仙坛股份
1,499,049.00 4.23
24 000568
泸州老窖
1,475,489.00 4.16
25 603589
口子窖
1,470,811.00 4.15
26 600031
三一重工
1,455,936.00 4.11
27 002035
华帝股份
1,406,457.46 3.97
28 601231
环旭电子
1,394,390.00 3.93
29 600298
安琪酵母
1,386,141.24 3.91
30 000729
燕京啤酒
1,374,777.00 3.88
31 300476
胜宏科技
1,374,711.00 3.88
32 600104
上汽集团
1,368,262.00 3.86
33 300408
三环集团
1,361,238.00 3.84
34 000977
浪潮信息
1,360,716.00 3.84
35 000786
北新建材
1,337,769.00 3.77
36 002271
东方雨虹
1,332,640.00 3.76
37 002384
东山精密
1,315,825.00 3.71
38 002242
九阳股份
1,295,676.00 3.65
39 002223
鱼跃医疗
1,273,274.50 3.59
40 600276
恒瑞医药
1,266,455.60 3.57
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 26 页 共33 页
41 603345
安井食品
1,261,022.14 3.56
42 600066
宇通客车
1,244,897.00 3.51
43 600305
恒顺醋业
1,228,201.00 3.46
44 000333
美的集团
1,205,915.97 3.40
45 600285
羚锐制药
1,178,802.00 3.32
46 600406
国电南瑞
1,173,381.00 3.31
47 600690
海尔智家
1,157,900.00 3.26
48 600887
伊利股份
1,149,303.00 3.24
49 002821
Ｎ凯莱英
1,108,841.00 3.13
50 000651
格力电器
1,098,254.00 3.10
51 600872
中炬高新
1,093,472.00 3.08
52 002918
蒙娜丽莎
1,087,095.00 3.07
53 600885
宏发股份
1,075,230.50 3.03
54 002714
牧原股份
1,069,035.32 3.01
55 601933
永辉超市
1,052,596.86 2.97
56 600048
保利地产
1,039,638.83 2.93
57 300188
美亚柏科
1,039,309.00 2.93
58 002008
大族激光
1,033,021.00 2.91
59 300661
圣邦股份
1,002,738.00 2.83
60 300207
欣旺达
916,731.87 2.58
61 600779
水井坊
893,973.00 2.52
62 603866
桃李面包
886,164.00 2.50
63 600585
海螺水泥
881,962.00 2.49
64 603305
旭升股份
878,788.00 2.48
65 603043
广州酒家
875,303.00 2.47
66 601877
正泰电器
867,861.74 2.45
67 000860
顺鑫农业
849,545.00 2.40
68 002563
森马服饰
834,086.06 2.35
69 600529
山东药玻
816,795.00 2.30
70 002832
比音勒芬
793,925.10 2.24
71 600309
万华化学
792,615.00 2.23
72 600867
通化东宝
791,484.00 2.23
73 300498
温氏股份
784,542.00 2.21
74 600498
烽火通信
776,714.00 2.19
75 000876
新 希 望
743,071.00 2.10
76 601688
华泰证券
733,494.00 2.07
77 300365
恒华科技
729,801.00 2.06
78 000401
冀东水泥
722,961.00 2.04
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 27 页 共33 页
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
138,688,541.15
卖出股票收入（成交）总额
133,837,825.92
注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报
告编制前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 28 页 共33 页
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
17,911.40
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
2,965.39
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
20,876.79
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 29 页 共33 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
280 182,661.80 49,637,235.09 97.05% 1,508,068.40 2.95%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
64,852.68 0.1300%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负
责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 30 页 共33 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016年 2月 3日 ）基金份额总额
240,904,248.57
本报告期期初基金份额总额
45,421,872.31
本报告期期间基金总申购份额
45,243,956.49
减:本报告期期间基金总赎回份额
39,520,525.31
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
51,145,303.49
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 31 页 共33 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
2019 年 5 月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人士
变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审
计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
海通证券
2 167,861,104.89 61.61% 156,331.13 70.31% -
东兴证券
2 104,578,565.18 38.39% 66,017.73 29.69% -
方正证券
1 - - - - -
东吴证券
2 - - - - -
注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 32 页 共33 页
营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1) 综合实力较强、市场信誉良好；
(2) 财务状况良好，经营状况稳健；
(3) 经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
(4) 研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供定
制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演；
(5) 具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公司业
务发展形成支持；
(6) 具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全
面的交易信息服务；
(7) 从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1) 公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构；
(2) 公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
国寿安保核心产业混合 2019年半年度报告（摘要）
第 33 页 共33 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
1 20190101-20190115 9,533,969.01 - 5,000,000.00 4,533,969.01 8.86%
2
20190101-
20190115,20190619-
20190623
10,148,788.93 - - 10,148,788.93 19.84%
机构
3 20190101-20190630 18,466,297.32 38,180,153.25 31,139,301.12 25,507,149.45 49.87%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并导致基金
净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者的合法
权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保基金管理有限公司
2019年 8月 28日
