国联安行业领先混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
国联安行业领先混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
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1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国联安行业领先混合
基金主代码 006568
交易代码 006568
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 12月 13日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 403,481,345.39份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制基金资产投资风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的
稳健回报。
投资策略
1、资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场
的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和
现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在
股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在合理控制投资风险
的前提下，形成大类资产的配置方案。
2、行业配置策略
在把握宏观经济周期中行业轮动的特点和趋势的同时，本基金依据行业
景气度分析预测实现资产在行业中的配置。本基金在行业配置选择中重
点从三个方面发掘领先行业并进行积极投资：一是寻找宏观经济周期与
行业轮动的相关性；二是通过行业生命周期识别行业景气特征；三是分
析国家行业发展政策导向。
3、个股投资策略
在个股投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其
中经营稳健、具有核心竞争优势的上市公司进行投资。其间，本基金也
将积极关注上市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。
4、港股通标的股票投资策略
本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素，
寻找具有行业先发优势和长期投资价值的投资标的。
5、债券投资策略,包括久期配置、债券类别配置/个券选择等。
其余还包括股指期货投资策略、权证投资策略、中小企业私募债券投资
策略、可转换债券和可交换债券投资策略及资产支持证券投资策略等。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×75%+上证国债指数收
益率×25%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于较高预期风险、预期收益的证券
投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券型基
金，低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，需承担港股市场
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股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险以及境外市场的风险等风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
姓名
李华 张燕
联系电话 021-38992888 0755-83199084
信息披露
负责人
电子邮箱
customer.service@cpicfunds.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
021-38784766/4007000365 95555
传真
021-50151582 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.cpicfunds.com
基金半年度报告备置地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318号 9楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 803,669.44
本期利润 -2,024,892.85
加权平均基金份额本期利润 -0.0045
本期基金份额净值增长率 -0.84%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0082
期末基金资产净值 400,180,265.33
期末基金份额净值 0.9918
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回
费等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公
允价值调整的影响；
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3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数；
4、本基金合同于 2018年 12月 13日生效。截至报告期末，本基金成立不满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.89% 1.37% 4.16% 0.87% 2.73% 0.50%
过去三个月 -2.49% 1.65% -0.59% 1.15% -1.90% 0.50%
过去六个月 -0.84% 1.35% 20.61% 1.16% -21.45% 0.19%
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
-0.82% 1.28% 16.10% 1.13% -16.92% 0.15%
注：1、本基金基金合同于 2018 年 12 月 13 日生效，截至报告期末，本基金成立不满一年；
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 12月 13日至 2019年 6月 30日）
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注：1、本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数×75%+上证国债指数×25%；
2、本基金基金合同于 2018 年 12 月 13 日生效，截至报告期末，本基金成立不满一年；
3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个月。本基金建仓期结束距本报告期末不满一
年，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为太平
洋资产管理有限责任公司，是国内领先的“A+H”股上市综合性保险集团中国太平洋保险（集团）股
份有限公司控股的资产管理公司；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。截
至本报告期末，公司共管理四十六只开放式基金。国联安基金管理有限公司拥有国际化的基金管理
团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持
“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
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任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
王超伟
本基金基金经
理、兼任国联
安睿祺灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
鑫安灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安睿
利定期开放混
合型证券投资
基金基金经理、
国联安锐意成
长混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
远见成长混合
型证券投资基
金基金经理。
2018-12-
13
-
11年（自
2008年起）
王超伟先生，硕士研究生。
2008年 7月至 2011年 8月在国
泰君安证券股份有限公司证券及
衍生品投资总部担任投资经理。
2011年 8月至 2015年 9月在国
泰君安证券股份有限公司权益投
资部担任投资经理。2015年 9月
加入国联安基金管理有限公司，
担任基金经理助理。2016年 2月
至 2019年 6月担任国联安鑫安灵
活配置混合型证券投资基金和国
联安睿祺灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2016年 6月
至 2018年 7月兼任国联安信心增
长债券型证券投资基金的基金经
理。2017年 1月至 2019年 6月
兼任国联安锐意成长混合型证券
投资基金的基金经理。2018年
5月起兼任国联安远见成长混合
型证券投资基金的基金经理。
2018年 5月至 2019年 6月兼任
国联安睿利定期开放混合型证券
投资基金的基金经理。2018年
12月起兼任国联安行业领先混合
型证券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限；
3、王超伟先生自 2019年 7月 9日起不再担任本基金基金经理（2019年 7月 9日公告）；
4、高兰君女士自 2019年 7月 9日起担任本基金基金经理（2019年 7月 9日公告）。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安行业领先
混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交
易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行
以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对
投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年上半年，国内的经济预期在稳中向好中发展。同时全球加息预期在减弱，国内货币政
策继续保持适度宽松态势，海外资金持续流入，受此影响各行业龙头公司估值大幅提升。本基金上
半年配置较为关注内需驱动的行业，主要在 TMT、消费、金融、医药等领域布局。通过长期的投
资，参与龙头超越行业的增长。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，国联安行业领先混合的份额净值增长率为-0.84%，同期业绩比较基准收益率为
20.61%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，本基金判断宏观经济可能会继续在底部徘徊，但投资市场的整体热度会持续升温。
三季度本基金的选股思路是以估价低位的公司作为配置的主要方向，在优势行业和优质公司中做选
择。以时间换空间，努力为基金份额持有人获取持续回报。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司运营部、权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管理部、量化投资部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经
理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2以上多数票通过，量化投资部、研究部、
权益投资部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的
核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性
与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期未
进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明：招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在
履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管
托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并
根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品
的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本半年度报告中利润分配情况真实、准确。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国联安行业领先混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产： - -
银行存款 93,278,681.40 312,390,301.45
结算备付金 - -
存出保证金 123,905.84 -
交易性金融资产 308,841,082.68 -
其中：股票投资 308,841,082.68 -
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 167,000,000.00
应收证券清算款 - -
应收利息 18,964.19 450,665.37
应收股利 - -
应收申购款 6,160.86 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 402,268,794.97 479,840,966.82
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,416,118.89 -
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应付管理人报酬 476,921.44 354,550.34
应付托管费 79,486.93 59,091.72
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 116,002.38 18,060.07
负债合计 2,088,529.64 431,702.13
所有者权益： - -
实收基金 403,481,345.39 479,295,656.47
未分配利润 -3,301,080.06 113,608.22
所有者权益合计 400,180,265.33 479,409,264.69
负债和所有者权益总计 402,268,794.97 479,840,966.82
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.9918元，基金份额总额 403,481,345.39份。
6.2 利润表
会计主体：国联安行业领先混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
一、收入 2,477,648.99
1.利息收入 2,199,310.23
其中：存款利息收入 1,508,073.98
债券利息收入 333,887.32
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 357,348.93
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 2,893,137.71
其中：股票投资收益 1,222,865.32
基金投资收益 -
债券投资收益 52,745.89
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,617,526.50
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -2,828,562.29
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 213,763.34
减：二、费用 4,502,541.84
1．管理人报酬 3,304,103.60
2．托管费 550,683.95
3．销售服务费 -
4．交易费用 535,693.18
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．税金及附加 1,101.78
7．其他费用 110,959.33
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -2,024,892.85
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -2,024,892.85
注：本基金合同于 2018年 12月 13日生效，本基金无上年度可比期间数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国联安行业领先混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
479,295,656.47 113,608.22 479,409,264.69
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -2,024,892.85 -2,024,892.85
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-75,814,311.08 -1,389,795.43 -77,204,106.51
其中：1.基金申购款 12,355,298.42 91,535.45 12,446,833.87
2.基金赎回款 -88,169,609.50 -1,481,330.88 -89,650,940.38
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
403,481,345.39 -3,301,080.06 400,180,265.33
注：本基金合同于 2018年 12月 13日生效，本基金无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
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本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孟朝霞，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安行业领先混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简
称“中国证监会”)证监许可[2018]1621号《关于准予国联安行业领先混合型证券投资基金注册的批复》
核准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安行业领先混
合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设
立募集不包括认购资金利息共募集人民币 479,156,026.93元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0761号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国联安
行业领先混合型证券投资基金基金合同》于 2018年 12月 13日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为 479,295,656.47份基金份额，其中认购资金利息折合 139,629.54份基金份额。本基金的
基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安行业领先混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发
行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债券、可转换债券(含分离交易
可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业
私募债)、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、权证以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投
资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于港股通标的股票的比例占股票资
产的 0-50%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深
300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国联安行业领先混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国联安行业领先混合型证券投资基
金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018年 12月 13日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2018年 12月 13日
(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表的实际编制期间为 2018年
12月 13日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日。
6.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
国联安行业领先混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进
行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产
或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行
调整并确定公允价值。
6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
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本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按
直线法计算。
6.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
6.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红
利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中
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的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部
分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提
供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大
宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发
布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限
股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值
扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价
值进行估值。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(私募债券除外)及在银行间同业市场交
易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值
处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行
间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
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本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增
值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生
的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，债券的利息收入及其
他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解
禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
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适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
招商银行股份有限公司（“招商银行”） 基金托管人、基金销售机构
太平洋资产管理有限责任公司（“太平洋资管”） 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。本基金于 2018年 12月 13日成立，
无上年度可比期间数据。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。本基金于 2018年 12月 13日成立，
无上年度可比期间数据。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。本基金于 2018年 12月 13日成立，
无上年度可比期间数据。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。本基金于 2018年 12月 13日
成立，无上年度可比期间数据。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
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本报告期内，本基金未在租用关联方的证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交
易，无应支付关联方的佣金。本基金于 2018年 12月 13日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 3,304,103.60
其中：支付销售机构的客户维护费 2,099,258.03
注：1、支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值
×1.5%÷当年天数。
2、本基金于 2018年 12月 13日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 550,683.95
注：1、支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年
天数。
2、本基金于 2018年 12月 13日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。本基金于
2018年 12月 13日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内，基金管理人未投资本基金。本基金于 2018年 12月 13日成立，无上年度可比期
间数据。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
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本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限公司 93,278,681.40 435,611.23
注：1.本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计算。
2.本基金通过“招商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公
司的结算备付金，于 2019年 6月 30日的相关余额为人民币 0.00元。
3、本基金于 2018年 12月 13日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。本基金于 2018年 12月
13日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内，本基金无其他关联交易事项。本基金于 2018年 12月 13日成立，无上年度可比
期间数据。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为 0元，
因此没有作为抵押的债券。
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6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0元，因此
没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质
押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的
余额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资
308,841,082.68 76.77
其中：股票
308,841,082.68 76.77
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
93,278,681.40 23.19
8
其他各项资产 149,030.89 0.04
9
合计 402,268,794.97 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
国联安行业领先混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
65,056,925.00 16.26
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
137,126,975.68 34.27
J 金融业
106,657,182.00 26.65
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
308,841,082.68 77.18
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 400,000 35,444,000.00 8.86
2 600588 用友网络 1,066,573 28,669,482.24 7.16
3 000977 浪潮信息 1,077,300 25,704,378.00 6.42
4 600570 恒生电子 366,600 24,983,790.00 6.24
5 002230 科大讯飞 723,700 24,055,788.00 6.01
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6 002153 石基信息 577,800 20,910,582.00 5.23
7 600271 航天信息 886,100 20,424,605.00 5.10
8 300059 东方财富 1,484,400 20,113,620.00 5.03
9 002841 视源股份 244,200 18,927,942.00 4.73
10 300033 同花顺 187,004 18,393,713.44 4.60
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002230 科大讯飞 28,393,845.00 5.92
2 600588 用友网络 27,482,852.55 5.73
3 000977 浪潮信息 25,838,751.40 5.39
4 601288 农业银行 25,774,054.00 5.38
5 600271 航天信息 25,725,150.30 5.37
6 600570 恒生电子 24,488,500.40 5.11
7 300059 东方财富 24,183,094.26 5.04
8 601318 中国平安 23,886,063.88 4.98
9 601939 建设银行 23,304,758.00 4.86
10 601398 工商银行 22,258,376.00 4.64
11 002153 石基信息 20,655,072.00 4.31
12 000776 广发证券 19,593,335.09 4.09
13 002841 视源股份 18,829,427.20 3.93
14 600837 海通证券 14,938,550.00 3.12
15 600999 招商证券 14,864,903.83 3.10
16 300033 同花顺 14,460,217.06 3.02
17 601211 国泰君安 14,250,672.00 2.97
18 000166 申万宏源 14,079,210.00 2.94
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601288 农业银行 26,133,721.45 5.45
2 601939 建设银行 24,184,689.00 5.04
3 601398 工商银行 22,241,642.87 4.64
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7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 383,006,832.97
卖出股票的收入（成交）总额 72,560,053.32
注：不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
在股指期货投资上，本基金以套期保值为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货
的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择
流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合
理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、
提高组合的运作效率。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
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本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
123,905.84
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
18,964.19
5 应收申购款
6,160.86
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
149,030.89
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
5,041 80,039.94 0.00 0.00% 403,481,345.39 100.00%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 50,181.15 0.01%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间均为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年 12月 13日）基金份额总额 479,295,656.47
本报告期期初基金份额总额 479,295,656.47
本报告期基金总申购份额 12,355,298.42
减：本报告期基金总赎回份额 88,169,609.50
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 403,481,345.39
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2019年 6月 19日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》
，李柯女士担任公司首席信息官职务。
2、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
联讯证券股份
有限公司
1 - - - - -
申万宏源证券
有限公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
2 268,975,525.30 59.04% 248,847.88 59.12% -
中信建投证券
股份有限公司
2 103,021,038.49 22.61% 95,943.46 22.79% -
海通证券股份
有限公司
1 83,570,322.50 18.34% 76,158.07 18.09% -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币。
B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
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C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告被基金采纳的情况；
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基
金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内租用证券公司交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
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成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
联讯证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- -
202,900,0
00.00
100.00% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
国联安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
