华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 华安德国 30（DAX）ETF(QDII)
场内简称 德国 30
基金主代码 513030
交易代码 513030
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2014年 8月 8日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 480,779,000.00份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2014年 9月 5日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组成及其权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行
相应调整。因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限
制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其他证券或证
券组合对标的指数中的股票加以替换。为更好地实现本基金的投资目标，
本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金融衍生品，以期降
低跟踪误差水平。
正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪
误差不超过 4%。
业绩比较基准
德国 DAX指数（DAX Index）收益率（经汇率调整后的总收益指数收益
率）
风险收益特征
本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金
与货币市场基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具
有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金为境外证券投资的基金，主要投资德国证券市场上市的德国企业，
需要承担汇率风险、境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
姓名
陆滢 张燕
信息披露
负责人
联系电话 021-38969999 0755-83199084
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电子邮箱 luying@huaan.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
4008850099 95555
传真
021-68863414 0755-83195201
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 Brown Brothers Harriman Co.
名称
中文 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 140 Broadway New York,NY 1005
办公地址 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编码 NY 1005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期
31层、32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 10,843,159.11
本期利润 57,408,984.84
加权平均基金份额本期利润 0.1391
本期基金份额净值增长率 14.84%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0581
期末基金资产净值 509,530,410.19
期末基金份额净值 1.060
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
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（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 7.29% 0.76% 7.57% 0.79% -0.28% -0.03%
过去三个月 9.96% 0.88% 11.22% 0.90% -1.26% -0.02%
过去六个月 14.84% 0.94% 16.97% 0.96% -2.13% -0.02%
过去一年 0.28% 0.98% 2.93% 1.02% -2.65% -0.04%
过去三年 24.85% 0.90% 35.76% 0.93% -10.91% -0.03%
自基金合同生效
起至今
6.00% 1.16% 29.91% 1.24% -23.91% -0.08%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014年 8月 8日至 2019年 6月 30日)
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国
内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前
的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西
安、成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、
华安未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安
MSCI中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混
合、华安全球美元收益债券等 123只开放式基金，管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
倪斌
本基金的
基金经理
2018-09-10 - 8年
硕士研究
生，8年
基金行业
从业经历。
曾任毕马
威华振会
计师事务
所审计员。
2010年
7月加入
华安基金，
历任基金
运营部基
金会计、
指数与量
化投资部
分析师、
基金经理
助理。
2018年
9月起，
同时担任
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华安标普
全球石油
指数证券
投资基金
（LOF）、
华安纳斯
达克
100指数
证券投资
基金、本
基金及其
联接基金、
华安
CES港股
通精选
100交易
型开放式
指数证券
投资基金
及其联接
基金的基
金经理。
2019年
6月起，
同时担任
华安三菱
日联日经
225交易
型开放式
指数证券
投资基金
（QDII）
的基金经
理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
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4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入
公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、
投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组
合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资
策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执
行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范
围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交
易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、
时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组
合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例
分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规
监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询
价的控制原则。通过内部共同的 iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组
合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员
以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分
配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、
进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近
交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的
第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公
允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、
5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
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根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金
投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同
日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投
资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对
相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
德国 30指数（DAX）在报告期内稳步上行。2019年上半年由 10477.77点上涨至 12398.80点，
涨幅为 17.42%。该指数在上半年获得较好收益，一方面是德国经济景气程度有所回升，政局不确
定性缓解共同支撑股市估值抬升；另一方面，欧洲整体经济环境仍面临英国脱欧与贸易问题的扰动，
但德国经济表现出强大的韧性，上半年新车销售强劲复苏，汽车行业产能利用率从 86%上升到
92%。整体上，上半年虽然全球资本市场有所波动，但德国 DAX30指数的表现屈指可数。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截止 2019年 6月 30日，本基金份额净值为 1.060元，本报告期份额净值增长率为 14.84%，同
期业绩比较基准增长率为 16.97%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计 2019年下半年欧洲经济有望平稳增长，欧央行将在今年 9月份重启新一轮的再融资
操作，为市场提供低成本资金，鼓励金融机构向实体机构提供贷款。另一方面，德国汽车行业销售
和产能利用率上半年有所回升，对该指数形成利好。需要注意的是，英国新任首相约翰逊上台后可
能采取强势或无协议脱欧，增加了欧洲经济前景不确定性。德国作为欧盟成员国的代表，经济表现
较为稳健，尤其在汽车、先进制造、精密仪器及化工等领域处于世界前沿，是国内投资者多资产配
置的有益补充。作为市场上唯一的纯欧股 ETF基金，能够有效分散全球股票投资风险，享受欧洲
经济增长收益。
作为 DAX ETF基金的管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪
偏离和跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
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4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华
人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产： - -
银行存款 7,375,328.11 13,481,657.55
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 498,007,121.27 279,180,614.15
其中：股票投资 498,007,121.27 279,180,614.15
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 2,722,802.82 -
应收利息 638.13 2,425.22
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 7,817,000.00 -
资产总计 515,922,890.33 292,664,696.92
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,944,395.96 145,506.96
应付赎回款 3,825,490.10 466,178.50
应付管理人报酬 329,972.34 190,524.23
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应付托管费 82,493.07 47,631.05
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 11,187.33 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 198,941.34 357,663.88
负债合计 6,392,480.14 1,207,504.62
所有者权益： - -
实收基金 480,779,000.00 315,779,000.00
未分配利润 28,751,410.19 -24,321,807.70
所有者权益合计 509,530,410.19 291,457,192.30
负债和所有者权益总计 515,922,890.33 292,664,696.92
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.060元，基金份额总额 480,779,000.00份。
6.2 利润表
会计主体：华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入 59,839,466.51 -13,623,610.33
1.利息收入 8,261.39 4,234.58
其中：存款利息收入 8,261.39 4,234.58
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 12,356,254.74 4,549,420.98
其中：股票投资收益 1,427,344.12 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 335,955.63 385,262.16
股利收益 10,592,954.99 4,164,158.82
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
46,565,825.73 -18,037,873.45
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -489,069.04 -178,780.22
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,398,193.69 39,387.78
减：二、费用 2,430,481.67 1,262,799.19
1．管理人报酬 1,623,042.68 744,464.47
2．托管费 405,760.63 186,116.19
3．销售服务费 - -
4．交易费用 107,632.78 15,027.13
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加
1,108.66 1,386.95
7．其他费用 292,936.92 315,804.45
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
57,408,984.84 -14,886,409.52
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 57,408,984.84 -14,886,409.52
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
315,779,000.00 -24,321,807.70 291,457,192.30
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 57,408,984.84 57,408,984.84
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
165,000,000.00 -4,335,766.95 160,664,233.05
其中：1.基金申购款 190,000,000.00 -4,399,639.00 185,600,361.00
2.基金赎回款 -25,000,000.00 63,872.05 -24,936,127.95
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
480,779,000.00 28,751,410.19 509,530,410.19
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
150,779,000.00 22,185,309.92 172,964,309.92
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -14,886,409.52 -14,886,409.52
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
27,000,000.00 2,812,048.62 29,812,048.62
其中：1.基金申购款 35,000,000.00 3,511,486.08 38,511,486.08
2.基金赎回款 -8,000,000.00 -699,437.46 -8,699,437.46
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
177,779,000.00 10,110,949.02 187,889,949.02
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]347号《关于核准华安国际龙头(DAX)交易型开放式
指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开
募集。本基金为交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民
币 337,779,000.00元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第
446号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》于 2014年 8月 8日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
337,779,000.00份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为招商银
行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行。
经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证基字[2014]497号文审核同意，本基金
337,779,000.00份基金份额于 2014年 9月 5日在上交所挂牌交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的标的指数为德国 DAX指数(DAX Index)，本基金的主要投资
范围为标的指数成份股、备选成份股、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、依法发行或上市
的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、回购、证券借贷、跟踪同一标的指数的
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资标的指
数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基
金的业绩比较基准为德国 DAX指数(DAX Index)收益率。
本基金的基金管理人华安基金管理有限公司以本基金为目标 ETF，于 2014年 8月 12日募集成
立了华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“华安国际龙头 ETF联
接基金”)。华安国际龙头 ETF联接基金为契约型开放式基金，投资目标与本基金类似，将绝大多数
基金资产投资于本基金。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2019年 8月 26日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、《华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本会计期间不存在会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本会计期间不存在差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政
策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》
、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》、及其他相关财税法规和实
务操作，主要税项列示如下：
(1)于 2016年 5月 1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入
免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解
禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司（ “招商银行”） 基金托管人
华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金
联接基金(“华安国际龙头 ETF联接基金”)
本基金的基金管理人管理的其他基金
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.) 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
无。
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3债券交易
无。
6.4.8.1.4债券回购交易
无。
6.4.8.1.5基金交易
无。
6.4.8.1.6应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管 1,623,042.68 744,464.47
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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理费
其中：支付销售机构的客户
维护费
- -
注：支付基金管理人 华安基金公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.80%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.80%/当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
405,760.63 186,116.19
注：支付基金托管人 招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
华安国际龙头
ETF联接基金
379,462,008.00 78.93% 219,600,311.00 69.54%
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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招商银行 3,035,969.30 26,679.74 2,447,274.27 15,858.13
布朗兄弟哈里
曼银行
4,339,358.81 -35,451.21 4,372,258.92 -15,910.72
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按
适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
无。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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例（%）
1 权益投资 498,007,121.27 96.53
其中：普通股 498,007,121.27 96.53
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,375,328.11 1.43
8
其他各项资产 10,540,440.95 2.04
9
合计 515,922,890.33 100.00
注：此处股票投资含可退替代款估值增值-20,626.82元。
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
德国 498,027,748.09 97.74
合计 498,027,748.09 97.74
7.3期末按行业分类的权益投资组合
7.3.1 期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
原材料 91,110,426.74 17.88
金融 80,256,279.13 15.75
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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非日常生活消费品 79,067,751.19 15.52
信息技术 69,040,838.39 13.55
工业 60,932,889.64 11.96
医疗保健 52,329,999.73 10.27
通信服务 24,971,562.84 4.90
公用事业 16,504,698.11 3.24
日常消费品 12,946,108.92 2.54
房地产 10,867,193.40 2.13
能源 - -
合计 498,027,748.09 97.74
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.3.2积极投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
无。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
7.4.1期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股）
公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 SAP SE SAP 公司 SAP GY
德国市
场
德国 53,500 50,502,979.22 9.91
2
LINDE
PLC
Linde 股
份有限公
司
LIN GY
德国市
场
德国 35,324 48,777,959.62 9.57
3
ALLIAN
Z SE-
REG
安联保险 ALV GY
德国市
场
德国 27,300 45,241,669.20 8.88
4
SIEMEN
S AG-
REG
西门子 SIE GY
德国市
场
德国 52,400 42,845,289.68 8.41
5 BASF SE
巴斯夫欧
洲公司
BAS GY
德国市
场
德国 59,900 29,929,792.14 5.87
6
BAYER
AG-REG
拜尔股份
有限公司
BAYN GY
德国市
场
德国 60,800 28,963,173.18 5.68
7
ADIDAS
AG
阿迪达斯
公司
ADS GY
德国市
场
德国 11,900 25,255,554.45 4.96
8
DEUTSC
HE
TELEKO
M AG-
德国电信 DTE GY
德国市
场
德国 210,000 24,971,562.84 4.90
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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REG
9
DAIMLE
R AG-
REGISTE
RED
SHARES
戴姆勒克
莱斯勒
DAI GY
德国市
场
德国 58,200 22,258,399.40 4.37
10
MUENC
HENER
RUECKV
ER AG-
REG
Muenchene
r
Rueckversi
cherungs
股份有限
公司
MUV2 GY
德国市
场
德国 9,400 16,216,991.86 3.18
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4.2积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细
无。
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 SAP SE SAP GY 17,115,578.89 5.87
2 LINDE PLC LIN GY 16,870,979.35 5.79
3 SIEMENS AG-REG SIE GY 16,791,227.12 5.76
4 ALLIANZ SE-REG ALV GY 16,700,223.68 5.73
5 BASF SE BAS GY 12,881,979.32 4.42
6 BAYER AG-REG BAYN GY 12,182,755.95 4.18
7
DEUTSCHE TELEKOM
AG-REG
DTE GY 10,056,423.28 3.45
8
DAIMLER AG-
REGISTERED SHARES
DAI GY 10,002,868.21 3.43
9 ADIDAS AG ADS GY 7,878,318.41 2.70
10
MUENCHENER
RUECKVER AG-REG
MUV2 GY 5,920,025.66 2.03
11
DEUTSCHE POST AG-
REG
DPW GY 5,780,978.99 1.98
12 VOLKSWAGEN AG- VOW3 GY 5,390,426.33 1.85
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第23页共29页
PREF
13
INFINEON
TECHNOLOGIES AG
IFX GY 5,259,517.40 1.80
14 VONOVIA SE VNA GY 4,720,388.15 1.62
15
BAYERISCHE
MOTOREN WERKE AG
BMW GY 4,705,595.48 1.61
16 E.ON SE EOAN GY 4,246,055.69 1.46
17 DEUTSCHE BOERSE AG DB1 GY 4,102,261.16 1.41
18
FRESENIUS SE & CO
KGAA
FRE GY 3,989,885.49 1.37
19
DEUTSCHE BANK AG-
REGISTERED
DBK GY 3,341,241.02 1.15
20
HENKEL AG & CO
KGAA VORZUG
HEN3 GY 3,125,382.23 1.07
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 SAP SE SAP GY 9,489,837.31 3.26
2 SIEMENS AG-REG SIE GY 1,921,654.70 0.66
3 ALLIANZ SE-REG ALV GY 1,399,886.96 0.48
4 LINDE PLC LIN GY 1,265,174.96 0.43
5 DAIMLER AG-REGISTERED SHARES DAI GY 1,110,529.00 0.38
6 BAYER AG-REG BAYN GY 1,098,095.23 0.38
7 BASF SE BAS GY 1,089,237.71 0.37
8 DEUTSCHE TELEKOM AG-REG DTE GY 1,073,570.97 0.37
9 MUENCHENER RUECKVER AG-REG MUV2 GY 486,352.81 0.17
10 BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG BMW GY 373,197.85 0.13
11 VOLKSWAGEN AG-PREF VOW3 GY 339,384.59 0.12
12 ADIDAS AG ADS GY 307,587.31 0.11
13 INFINEON TECHNOLOGIES AG IFX GY 274,684.04 0.09
14 E.ON SE EOAN GY 256,910.03 0.09
15 HENKEL AG & CO KGAA VORZUG HEN3 GY 204,264.94 0.07
16 DEUTSCHE POST AG-REG DPW GY 199,175.33 0.07
17 DEUTSCHE BOERSE AG DB1 GY 173,736.10 0.06
18 RWE AG RWE GY 162,024.64 0.06
19 COVESTRO AG 1COV GY 136,538.29 0.05
20 FRESENIUS SE & CO KGAA FRE GY 131,161.20 0.05
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 193,048,445.22
卖出收入（成交）总额 22,215,107.95
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11投资组合报告附注
7.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,722,802.82
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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3 应收股利 -
4 应收利息 638.13
5 应收申购款 -
6 其他应收款 7,817,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,540,440.95
注：其他应收款为应收在途资金。
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
7,684 62,568.84 383,457,407.08 79.76% 97,321,592.92 20.24%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
无。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年 8月 8日）基金份额总额 337,779,000.00
本报告期期初基金份额总额 315,779,000.00
本报告期基金总申购份额 190,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 25,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 480,779,000.00
注：总申购份额含红利再投、转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
无。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的
决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司
内部控制和风险管理能力。2019年 2月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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Morgan
Stanley & Co.
International
PLC
- 37,864,833.67 17.59% 18,933.02 17.59% -
Instinet Pacific
Services Ltd.
- 104,791,351.22 48.68% 52,396.50 48.68% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- 72,607,368.28 33.73% 36,303.37 33.73% -
BMO Capital
Markets
- - - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
- - - - - -
UBS Securities
Asia Limited
- - - - - -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经
纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高
质量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，
取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金
投资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
QDII券商选择程序：
(1) 对候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究
华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核
表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选券商名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，
并签署审批意见。
(4)与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续
相关设置。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
券商名称
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
Morgan Stanley & Co.
International PLC
- - - - - - - -
Instinet Pacific Services
Ltd.
- - - - - - - -
Goldman Sachs (Asia)
Limited Liability
Company
- - - - - - - -
BMO Capital Markets - - - - - - - -
Barclays Capital Asia
Limited.
- - - - - - - -
UBS Securities Asia
Limited
- - - - - - - -
Merrill Lynch Pierce
Fenner & Smith
Incorporated
- - - - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - - - -
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11影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
联接基
金
1
20190101-
20190630
219,60
0,311.
00
172,21
3,800.
00
12,352,1
03.00
379,462,008
.00
78.93%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
