泓德添利货币市场基金
2019年半年度报告摘要
2019年 06月 30日
基金管理人:泓德基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
送出日期:2019年 08月 28日
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月27日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。
2
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 泓德添利货币
基金主代码
003997
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年05月04日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 301,119,973.57份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 泓德添利货币A 泓德添利货币B
下属分级基金的交易代码
003997 003998
报告期末下属分级基金的份额总额 86,499,383.81份 214,620,589.76份
2.2 基金产品说明
投资目标
在控制基金资产投资风险和保持基金资产较高流
动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的投资收
益。
投资策略
本基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用
状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断，并结
合各类资产的流动性特征、风险收益特征、估值水平
等因素，决定基金资产在债券、银行存款等各类资产
的配置比例，并适时进行动态调整。同时本基金将综
合运用利率预期策略、信用品种投资策略、期限配置
策略、收益增强策略、流动性管理策略等多种投资策
略，力争在保持基金资产安全性和较高流动性的基础
上，获取高于业绩比较基准的投资收益。
业绩比较基准
同期七天通知存款税后利率
风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的
低风险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基
金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
姓名 李晓春 罗菲菲
联系电话
010-59850177 010-58560666
信息披
露负责
人
电子邮箱
lixiaochun@hongdefund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话
4009-100-888 95568
传真
010-59322130 010-58560798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.hongdefund.com
基金半年度报告备置
地点
北京市西城区德胜门外大街125号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期(2019年01月01日-2019年06月30日)
3.1.1 期间数据和指标
泓德添利货币A 泓德添利货币B
本期已实现收益
1,399,843.92 5,653,768.91
本期利润
1,399,843.92 5,653,768.91
本期净值收益率
1.2364% 1.3572%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
期末基金资产净值
86,499,383.81 214,620,589.76
期末基金份额净值
1.0000 1.0000
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于本基金采用摊余
成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现与本期利润相等。
2、基金利润分配按日结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
泓德添利货币A
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阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
0.1528% 0.0007% 0.1110% 0.0000%
0.0418
%
0.0007
%
过去三个月
0.5307% 0.0016% 0.3366% 0.0000%
0.1941
%
0.0016
%
过去六个月
1.2364% 0.0037% 0.6695% 0.0000%
0.5669
%
0.0037
%
过去一年
2.8284% 0.0054% 1.3500% 0.0000%
1.4784
%
0.0054
%
自基金合同
生效起至今
7.5118% 0.0051% 2.9145% 0.0000%
4.5973
%
0.0051
%
泓德添利货币B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
0.1727% 0.0007% 0.1110% 0.0000%
0.0617
%
0.0007
%
过去三个月
0.5910% 0.0016% 0.3366% 0.0000%
0.2544
%
0.0016
%
过去六个月
1.3572% 0.0037% 0.6695% 0.0000%
0.6877
%
0.0037
%
过去一年
3.0759% 0.0054% 1.3500% 0.0000%
1.7259
%
0.0054
%
自基金合同
生效起至今
8.0687% 0.0051% 2.9145% 0.0000%
5.1542
%
0.0051
%
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
业绩比较基准：同期七天通知存款利率（税后）。
本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，
约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款
利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资
目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为 6个月，截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基
金合同关于投资范围及投资限制规定。
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司（以下简称"公司"），成立于2015 年
3月3日，是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的我国第一家由专业人士发
起设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币14300万元，公司注册地拉萨市。
目前，公司股东及其出资比例为：王德晓先生25.91%，阳光资产管理股份有限公司
20.98%，泓德基业控股股份有限公司20.00%，珠海市基业长青股权投资基金（有限合
伙）11.26%，南京民生租赁股份有限公司9.38%，江苏岛村实业发展有限公司9.38%，
上海捷朔信息技术有限公司3.10%。
截至2019年6月30日，公司总资产管理规模为511.65亿元，其中公募基金管理规模
263.72亿元，专户产品管理规模247.93亿元。2019年上半年，公司新发行2只公募基金
产品，均为混合型基金。自成立起至2019年6月30日，公司累计发行了24只公募基金产
品：其中混合型基金13只，具体包括泓德优选成长混合、泓德泓富混合、泓德远见回
报混合、泓德泓业混合、泓德泓益量化混合、泓德泓信混合、泓德泓汇混合、泓德泓
华混合、泓德优势领航混合、泓德致远混合、泓德臻远回报混合、泓德三年封闭丰泽
混合、泓德研究优选混合；股票型基金1只，具体为泓德战略转型股票；债券型基金
8只，具体包括泓德裕泰债券、泓德裕康债券、泓德裕荣纯债、泓德裕和纯债、泓德裕
祥债券、泓德裕泽一年定开债券、泓德裕鑫一年定开债券、泓德裕丰中短债；货币基
金2只，具体为泓德泓利货币、泓德添利货币。同时，公司管理多只特定客户资产管理
计划。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理
）期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
限
说明
李倩
泓德泓利货币、泓德裕泰
债券、泓德泓富混合、泓
德泓业混合、泓德裕康债
券、泓德裕荣纯债债券、
泓德裕和纯债债券、泓德
2017-
05-04
-
7
年
硕士研究生，具有基金从
业资格，资管行业从业经
验10年，曾任中国农业银
行股份有限公司金融市场
部、资产管理部理财组合
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裕祥债券、泓德添利货币
、泓德裕泽一年定开债券
、泓德裕鑫一年定开债券
、泓德裕丰中短债债券基
金经理
投资经理，中信建投证券
股份有限公司资产管理部
债券交易员、债券投资经
理助理。
毛静
平
泓德裕康债券、泓德泓利
货币、泓德添利货币基金
经理
2018-
09-12
-
2
年
硕士研究生，具有基金从
业资格，资管行业从业经
验8年，曾任本公司固定
收益投资事业部信用研究
员，阳光资产管理股份有
限公司信用研究员，毕马
威华振会计师事务所审计
师。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各
项实施细则、《泓德添利货币市场基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金
持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的
制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本
基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《泓德基
金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本报告期内，本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同
时间窗下（1日内、3日内、5日内）的同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平
交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交
易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年1月初全面降准后流动性宽松持续，同时政策加大逆周期调节的力度，市场
对经济悲观预期有所修复，伴随1月份社融超预期，股票加速上涨而债券因流动性宽松
导致阴跌行情持续至3月初。3月份行情有所调整，4月份开始，由于PMI向好，经济、
金融数据接连超市场预期，同时货币政策开始出现边际收紧的迹象，推动债券市场收
益率出现了上半年最大一波调整。而5月公布的经济数据低于预期，加上中美贸易摩擦
加剧，经济悲观预期再起，债券收益率出现一波下行。5月下旬包商事件爆发，使得市
场风险偏好显著降低，并促使债券市场出现流动性分层的现象。
从收益率变化来看，19年上半年，信用债表现整体好于利率债，短久期表现优于
长久期。利率债方面，10年期国债收益率基本持平，其他关键期限国债收益率上行在
10个BP以内；国开债各期限收益率变化在5个BP以内。信用债方面，低等级收益率下行
幅度大于高等级，等级利差收窄，且短久期收益率下行幅度更大，曲线呈陡峭化。
本基金以保证资产的安全性和流动性为首要任务，采取短久期策略，合理安排资
金到期，抓住市场资金利率阶段性走高的机会，通过配置高性价比存款、存单以及优
质短融提高组合收益率，在保证安全性和流动性的基础上提高组合的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末泓德添利货币A基金份额净值为1.0000元，本报告期内，该类基金份
额净值收益率为1.2364%，同期业绩比较基准收益率为0.6695%；截至报告期末泓德添
利货币B基金份额净值为1.0000元，本报告期内，该类基金份额净值收益率为
1.3572%，同期业绩比较基准收益率为0.6695%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
基本面方面，后续经济仍面临一定的下行压力，主要考虑两点因素。一是5月份开
始房地产政策逐步收紧，23号文后，在信托、信用债、中资美元债等领域，地产融资
政策已经收紧，房地产调控的主基调趋严，地产融资受限制和地产投资回落，将对社
融有一定的负面拖累；二是包商银行事件打破同业刚兑预期，短期内虽然央行加大货
币投放来缓解流动性危机，但流动性分层以及信用分层的问题仍存在，中小银行负债
端的压力会传导至资产端，影响宽货币向宽信用传导效率。
货币政策方面，伴随国内经济下行压力持续，宽信用政策传导效果仍较差，海外
流动性宽松格局的建立等诸多因素，未来一段时间我国货币政策宽松方向预期较为明
确。
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基于对基本面的判断，我们对债市未来的行情仍保持乐观，但受银行破刚兑事件
影响，信用风险重定价将是一个中长期的过程，低资质品种面临杠杆能力消失和需求
收缩的双重挑战，高低资质品种的利差分化将进一步加大。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计
准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行
估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，
参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
本基金管理人设立了由公司总经理、督察长、投研总监、固定收益部、监察稽核部、
运营支持部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理
或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日
常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管
理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用
的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务
协议，由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或
挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分中对
基金利润分配原则的约定，本基金按日分配收益，自基金合同生效日起每日将基金份
额实现的基金净收益分配给份额持有人，并按日结转到投资人基金账户，使基金账面
份额净值始终保持1.0000元。按照上述通知及基金合同的规定，2019年上半年度添利
货币A分配利润1,399,843.92元,添利货币B分配利润5,653,768.91元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
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5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了
基金财产，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管
人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对
本基金的投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的
计算、基金费用开支及利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害
基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合
报告等内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：泓德添利货币市场基金
报告截止日：2019年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产：
银行存款
768,676.99 240,501,114.30
结算备付金
- 210,000.00
存出保证金
- -
交易性金融资产
205,530,395.56 191,534,456.12
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
205,530,395.56 191,534,456.12
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
94,282,681.42 270,071,805.12
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应收证券清算款
- -
应收利息
750,976.69 4,235,174.67
应收股利
- -
应收申购款
31,130.00 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
301,363,860.66 706,552,550.21
负债和所有者权益
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 17,299,854.05
应付证券清算款
- -
应付赎回款
499.93 5,099.25
应付管理人报酬
63,353.44 128,630.45
应付托管费
12,670.72 25,726.08
应付销售服务费
21,055.01 35,464.79
应付交易费用
20,875.56 24,532.28
应交税费
2,587.74 10,178.35
应付利息
- 7,510.72
应付利润
19,095.84 99,593.97
递延所得税负债
- -
其他负债
103,748.85 163,000.75
负债合计
243,887.09 17,799,590.69
所有者权益：
实收基金
301,119,973.57 688,752,959.52
未分配利润
- -
所有者权益合计
301,119,973.57 688,752,959.52
负债和所有者权益总计
301,363,860.66 706,552,550.21
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泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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注：报告截止日2019年06月30日，泓德添利货币市场基金基金份额净值为1.0000元，基金份额总额
301,119,973.57份，其中泓德添利货币市场基金A类份额86,499,383.81份，泓德添利货币市场基金
B类份额214,620,589.76份。
6.2 利润表
会计主体：泓德添利货币市场基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期2019年01月01日
至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年0
6月30日
一、收入
8,235,937.50 9,322,467.49
1.利息收入
8,021,372.14 9,246,023.63
其中：存款利息收入
2,471,504.31 2,803,017.43
债券利息收入
3,414,613.81 5,152,090.00
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
2,135,254.02 1,290,916.20
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列
）
214,565.36 76,443.86
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
214,565.36 76,443.86
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以“
-”号填列）
- -
4.汇兑收益（损失以“－”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
- -
13
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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减：二、费用
1,182,324.67 1,124,530.24
1．管理人报酬
644,549.72 504,753.76
2．托管费
128,909.94 100,950.74
3．销售服务费
159,675.69 190,996.71
4．交易费用
- -
5．利息支出
113,747.38 210,736.86
其中：卖出回购金融资产支出
113,747.38 210,736.86
6．税金及附加
3,220.86 4,038.06
7．其他费用
132,221.08 113,054.11
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
7,053,612.83 8,197,937.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
7,053,612.83 8,197,937.25
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：泓德添利货币市场基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
688,752,959.52 - 688,752,959.52
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 7,053,612.83 7,053,612.83
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-387,632,985.95 - -387,632,985.95
其中：1.基金申购
1,026,243,073.93 - 1,026,243,073.93
14
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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款
2.基金赎回
款
-1,413,876,059.88 - -1,413,876,059.88
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- -7,053,612.83 -7,053,612.83
五、期末所有者权
益（基金净值）
301,119,973.57 - 301,119,973.57
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
391,017,520.32 - 391,017,520.32
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 8,197,937.25 8,197,937.25
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-48,200,366.78 - -48,200,366.78
其中：1.基金申购
款
772,813,550.36 - 772,813,550.36
2.基金赎回
款
-821,013,917.14 - -821,013,917.14
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- -8,197,937.25 -8,197,937.25
五、期末所有者权
益（基金净值）
342,817,153.54 - 342,817,153.54
15
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
泓德添利货币市场基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会（以下
简称"中国证监会"）证监许可[2016]2286号《关于准予泓德添利货币市场基金注册的
批复》核准，由泓德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《泓德添利货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集234,131,500.00元，业经普华永道
中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字（2017）第488号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案，《泓德添利货币市场基金基金合同》于2017年5月4日正式
生效，基金合同生效日的基金份额总额为234,143,252.71份，其中认购资金利息折合
11,752.71份基金份额。本基金的基金管理人为泓德基金管理有限公司，基金托管人为
中国民生银行股份有限公司。
根据《泓德添利货币市场基金招募说明书》，本基金根据基金份额持有人在单个
基金账户保留的基金份额数量，对其持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费
用，因此形成不同的基金份额类别。本基金设A类和B类两类基金份额，两类基金份额
单独设置基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年
化收益率。A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别。B类基
金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泓德添利货币市场基金基金合同》
的有关规定，本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：现金，
期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期
限在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具，以及法
律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他流动性的货币市场工具。本基金的业
绩比较基准为：同期七天通知存款税后利率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监
会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证
券投资基金业协会(以下简称"中国基金业
16
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泓德添利货币市场基金基金合
同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2019年01月01日至2019年06月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的
要求，真实、完整地反映了本基金2019年06月30日的财务状况以及2019年01月01日至
2019年06月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金
融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增
值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方
政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供
的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
17
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司（以下简称“泓德基
金”）
基金管理人、基金注册登记机构、基
金销售机构
中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国
民生银行”)
基金托管人、基金销售机构
泓德基业控股股份有限公司 基金管理人股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至201
9年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至201
8年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
644,549.72 504,753.76
其中：支付销售机构的客户维护费
51,385.11 59,351.13
注：支付基金管理人泓德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.25%的年费率每日计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.25%/当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019
年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
128,909.94 100,950.74
18
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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注：支付基金托管人中国民生银行的托管费按前一日基金资产净值0.05%的年费率每日计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.05%/当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售
服务费的
各关联方
名称
泓德添利货币A 泓德添利货币B 合计
泓德基金
18,393.45 19,046.25 37,439.70
中国民生
银行
4,354.97 94.04 4,449.01
合计
22,748.42 19,140.29 41,888.71
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售
服务费的
各关联方
名称
泓德添利货币A 泓德添利货币B 合计
泓德基金
12,539.48 13,073.25 25,612.73
中国民生
银行
1,042.40 0.00 1,042.40
合计
13,581.88 13,073.25 26,655.13
注：支付基金销售机构的销售服务费A类份额按前一日基金资产净值0.25%的年费率每日计提，B类
份额按前一日基金资产净值0.01%的年费率每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付给泓德基金，
再由泓德基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
A类份额日销售服务费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/当年天数。
B类份额日销售服务费＝前一日基金资产净值 × 0.01%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
泓德添利货币A
份额单位：份
19
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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项目
本期
2019年01月01日至2019年06
月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06
月30日
基金合同生效日（2017
年05月04日）持有的基
金份额
0.00 0.00
报告期初持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期间申购/买入总
份额
31,208.62 300,110.73
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖
出总份额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额
31,208.62 300,110.73
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
0.01% 0.09%
泓德添利货币B
份额单位：份
项目
本期
2019年01月01日至2019年06
月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06
月30日
基金合同生效日（2017
年05月04日）持有的基
金份额
0.00 0.00
报告期初持有的基金份
额
6,798,215.95 48,536,753.00
报告期间申购/买入总
份额
13,542,692.26 39,213,040.03
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖
20,340,908.21 87,749,793.03
20
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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出总份额
报告期末持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
0.00% 0.00%
注：本报告期期间申购/买入总份额包含红利再投及强制调增份额，本报告期期间赎回/卖出总份额
含强制调减份额；上年度可比期间申购/买入总份额包含红利再投及转换（入）份额，上年度可比
期间赎回/卖出总份额含转换（出）份额。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
泓德添利货币A
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
关联方名
称
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
泓德基业
控股股份
有限公司
191,987.66 0.06% 189,570.52 0.03%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生
银行--活
期存款
768,676.99 2,619.67 9,171.59 247.86
中国民生
银行--定
期存款
0.00 443,527.78 34,000,000.00 839,620.40
注：本基金的活期银行存款和部分定期存款由基金托管人中国民生银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承
销证券的情况
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泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入
值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2019年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产中属于第二层次的余额为205,530,395.56元，无属于第一或第三层次的余额
(2018年12月31日：第二层次191,534,456.12元，无第一或第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层次未发生重大变动。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2019年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年
12月31日：同)。
22
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面
价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(%)
1
固定收益投资
205,530,395.56 68.20
其中：债券
205,530,395.56 68.20
资产支持证券
- -
2
买入返售金融资产
94,282,681.42 31.29
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金合计
768,676.99 0.26
4
其他各项资产
782,106.69 0.26
5
合计
301,363,860.66 100.00
注：本报告期内，根据流动性管理的需要，本基金提前支取了部分可提前支取且没有利息损失的存
款。
7.2 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值比例(%)
1
报告期内债券回购融资余额
1.76
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值比例(
%)
2
报告期末债券回购融资余额
- -
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
23
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
41
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
74
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
22
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金本报告期内平均剩余期限未超过120天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例(%)
各期限负债占基金资
产净值的比例(%)
1
30天以内
53.45 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
2
30天(含)—60天
19.87 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
3
60天（含）—90天
16.54 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
4
90天(含)—120天
- -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
5
120天(含)—397天（含）
9.96 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
合计
99.82 -
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本基金本报告期内平均剩余存续期未超过240天。
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泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例(
%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
16,002,570.62 5.31
其中：政策性金融债
16,002,570.62 5.31
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
40,007,810.54 13.29
6
中期票据
- -
7
同业存单
149,520,014.40 49.65
8
其他
- -
9
合计
205,530,395.56 68.26
10
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
- -
注：上表中，债券的成本包括债券面值和折溢价。
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 011900360
19首钢SCP002
200,000 20,000,278.36 6.64
2 111817158
18光大银行CD1
58
200,000 19,971,562.16 6.63
3 111809344
18浦发银行CD3
44
200,000 19,958,456.58 6.63
4 111920056
19广发银行CD0
56
200,000 19,956,681.74 6.63
5 111810369
18兴业银行CD3
200,000 19,953,559.90 6.63
25
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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69
6 111812171
18北京银行CD1
71
200,000 19,916,474.50 6.61
7 011900622
19国药控股SCP
004
100,000 10,004,078.91 3.32
8 011900390
19金隅SCP001
100,000 10,003,453.27 3.32
9 180216
18国开16
100,000 10,001,396.96 3.32
10 111813139
18浙商银行CD1
39
100,000 9,987,726.51 3.32
7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
-
报告期内偏离度的最高值
0.0669%
报告期内偏离度的最低值
-0.0223%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0251%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.50%的情况。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金计价方法说明
本基金的债券投资采用摊余成法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率
或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价
或折价。
7.9.2 报告期内本基金投资的前十名证券除18光大银行CD158（证券代码111817158）、
18浦发银行CD344（证券代码111809344）、18浙商银行CD139（证券代码111813139）
外，其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。 2018年12月7日，18光大银行CD158发行人中国光大银行股份
有限公司因内控管理严重违反审慎经营规则被中国银行保险监督管理委员会没收违法
26
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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所得100万元,罚款1020万元,合计1120万元。 2018年8月1日，18浦发银行CD344发行人
上海浦东发展银行股份有限公司因未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责被
中国人民银行合计处以罚款170万元。 2018年9月30日，18浦发银行CD344发行人上海
浦东发展银行股份有限公司因未依法履行其他职责被中国银行保险监督管理委员会盐
城监管分局处以罚款25万元。 2018年12月7日，18浙商银行CD139发行人浙商银行股份
有限公司因投资同业理财产品未尽职审查被中国银行保险监督管理委员会处以罚款
5550万元。 在上述公告公布后，本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析，
认为上述处罚不会对投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对上述公司的
投资判断未发生改变。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
750,976.69
4
应收申购款
31,130.00
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
782,106.69
7.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有
人户
数(
户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
泓德
8,42 10,270.65 17,032,633.32 19.69 69,466,750.49 80.31%
27
泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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添利
货币A
2 %
泓德
添利
货币B
12
17,885,049.
15
214,620,589.76
100.0
0%
0.00 0.00%
合计
8,43
4
35,703.10 231,653,223.08
76.93
%
69,466,750.49 23.07%
注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额(份) 占总份额比例
1
券商类机构
34,821,198.72 11.57%
2
基金类机构
33,282,679.01 11.05%
3
基金类机构
29,048,431.15 9.65%
4
基金类机构
24,849,567.17 8.25%
5
基金类机构
18,433,811.76 6.12%
6
其他机构
14,212,128.48 4.72%
7
基金类机构
13,105,616.29 4.35%
8
基金类机构
11,377,832.62 3.78%
9
基金类机构
10,142,225.57 3.37%
10
其他机构
10,107,813.02 3.36%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（
份）
占基金总份额比
例
泓德添利货
币A
898,305.44 1.0386%
泓德添利货
币B
0.00 0.00%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计
898,305.44 0.2984%
注：从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的
份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
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泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
泓德添利货币A
50~100
泓德添利货币B
0
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
合计
50~100
泓德添利货币A
0~10
泓德添利货币B
0
本基金基金经理持有本开放式基
金
合计
0~10
§9
开放式基金份额变动
单位：份
泓德添利货币A 泓德添利货币B
基金合同生效日(2017年05月04
日)基金份额总额
131,552.71 234,011,700.00
本报告期期初基金份额总额
132,567,799.97 556,185,159.55
本报告期基金总申购份额
170,291,957.80 855,951,116.13
减：本报告期基金总赎回份额
216,360,373.96 1,197,515,685.92
本报告期期末基金份额总额
86,499,383.81 214,620,589.76
注：总申购份额含转换入份额、红利再投份额及基金份额自动升级调增份额，总赎回份额含转换出
份额及基金份额自动降级调减份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动
2019年6月6日本基金管理人发布公告，艾新国先生任公司副总经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉
讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
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泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基
金提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、
证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查
和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
国信
证券
2 - - - - -
财通
证券
2 - - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要求，
提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3）研究部、投资部等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究机构进
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泓德添利货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研
究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。
评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每季度对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的服
务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销
租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、本基金租用证券公司交易单元均为共用交易单元。
4、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元：无
（2）本基金报告期内停止租用交易单元：无
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
国信证
券
- - 150,000,000.00 100.00% - - - -
财通证
券
- - - - - - - -
10.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过0.5%的情况。
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
泓德基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
31
