富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2019年 8月 28日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国富健康优质生活股票
基金主代码
000761
交易代码
000761
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 9月 23日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 367,963,626.86份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能
够满足人们优质生活需求的上市公司,在严格控制投
资风险的基础上,力争获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金将重点关注有利于提升民众健康水平和能够提
供优质生活产品和服务的行业和个股。
1、行业配置策略
(1)本基金的股票资产采用"核心-卫星"策略进行行
业配置。本基金的核心行业配置资产将主要投资于与
提升居民健康和生活品质主题直接相关的行业,投资
比例不低于非现金基金资产的 80%。
随着经济增长方式的转变和产业结构的升级,居民的
需求也会发生变化,从而导致满足居民健康和优质生
活需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需
求变化和行业发展趋势的研究,适时调整健康优质生
活主题所覆盖的行业范围。
(2)本基金在具体进行行业配置时,根据宏观经济
周期、国家产业政策、行业景气度和行业竞争格局等
因素进行深入分析,结合行业盈利趋势预测、行业整
体估值水平和市场特征等,进行综合的行业投资价值
评估。
2、个股精选策略
本基金将采用"自下而上"精选个股策略,紧密围绕健
康优质生活的投资主题,从主题、行业地位、公司发
展战略、核心竞争力、公司治理结构和管理层分析、
估值水平等方面进行综合评价,精选优质股票构建投
资组合。
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3、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金
流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究,结
合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利差的变
动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置
等积极投资策略,把握债券市场投资机会,以获取稳
健的投资收益。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,
以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的
期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,
与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及
风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特
殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金
融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风
险的目的。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基
本面的研究,结合权证定价模型确定其合理估值水平,
谨慎地进行投资,在控制下跌风险、实现保值的前提
下,追求较为稳定的增值收益。
业绩比较基准
85% × 沪深 300指数收益率 + 15% × 中债国债总
指数收益率(全价)
风险收益特征
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高风
险品种,其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有
限公司
中国银行股份有限公司
姓名 储丽莉 王永民
联系电话
021-3855 5555 010-6659 4896
信息披露负责人
电子邮箱
service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-
5680和 021-38789555
95566
传真
021-6888 3050 010-6659 4942
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益
38,426.28
本期利润
1,123,677.42
加权平均基金份额本期利润
0.0763
本期基金份额净值增长率
18.57%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润
40,709,595.05
期末基金资产净值
408,673,221.91
期末基金份额净值
1.111
注:
1、上述财务指标采用的计算公式,详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则-第 1号
《主要财务指标的计算及披露》。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
(为期末余额,不是当期发生数)。
4、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,
计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月
4.71% 1.03% 4.65% 0.98% 0.06% 0.05%
过去三个月
-3.48% 1.38% -1.10% 1.29% -2.38% 0.09%
过去六个月
18.57% 1.37% 22.72% 1.31% -4.15% 0.06%
过去一年
0.45% 1.41% 8.26% 1.30% -7.81% 0.11%
过去三年
4.61% 1.11% 18.28% 0.94% -13.67% 0.17%
自基金合同
11.10% 1.84% 53.95% 1.36% -42.85% 0.48%
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生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:本基金的基金合同生效日为 2014年 9月 23日。本基金在 6个月建仓期结束时,各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004年 11月,由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建,目前公司注册资本 2.2亿元
人民币,国海证券股份有限公司持有 51%的股份, 邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内 A股市场第 16家上市券商,是拥有全业务牌照,营业网点遍
布中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司,
在全球市场上有超过 70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普
顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系,借助国海证券股份有限公司的综合
业务优势,力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自 2005年 6月第一只基金成立开始,截至本报告期末,
本公司旗下运作 32只基金产品。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王晓宁
公司研
究分析
部副总
经理、
国富策
略回报
混合基
金及国
富健康
优质生
活股票
基金的
基金经
理
2014年 9月
23日
-
15年
王晓宁先生,中央财经大
学学士。历任万家基金管
理有限公司研究员、研究
总监助理、基金经理助理,
国海富兰克林基金管理有
限公司行业研究主管、国
富潜力组合混合基金、国
富成长动力混合基金及国
富策略回报混合基金的基
金经理助理。截至本报告
期末任国海富兰克林基金
管理有限公司研究分析部
副总经理、国富策略回报
混合基金及国富健康优质
生活股票基金的基金经理。
注:
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1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期,其中,
首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金
融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,
无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》,明确了公平交易的原则和目标,制订了实现
公平交易的具体措施,并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内,经济周期经历了从衰退到复苏,信贷周期从紧到松,科技周期平稳,企业盈利周
期平稳,投资者情绪周期由悲观到乐观。A股市场在经历了一季度对过度悲观情绪的纠偏后,二
季度重回震荡格局。外部宏观环境的不确定性再次成为影响 A股市场中枢的最大变量,贸易摩擦
一波三折,国内宏观对冲措施陆续发挥作用,流动性充裕与信用分层并存。权益市场继续分化,
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漂亮 50为代表的“核心资产”已成市场持仓共识,消费和金融行业超额收益明显。债券收益率
整体下降,信用分化加剧。
本基金在报告期内的运作中,股票仓位维持在高位,个股持仓以自下而上的选股占绝大部分
比例。持仓选择方面主要持有景气回升的行业和成长与估值错配的周期成长股。整体偏向金融、
风光伏和地产后周期的消费股,其中地产持仓下降,银行和科技行业持仓上升,食品饮料行业逐
步获利了结。整体持仓趋向均衡化。虽然基金重配了消费行业,但在细分行业的配置上表现不理
想,重配的家电和地产后周期类消费的表现远远弱于养殖和白酒,是基金跑输基准的主要原因。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为 1.111元,本报告期净值增长率为 18.57%,同期业绩比
较基准增长率为 22.72%,本基金跑输业绩比较基准 4.15%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来 6个月,中美贸易谈判的进展还会左右市场的节奏和方向,我们对达成一个“休战
协议”持乐观态度。但长期来看,贸易摩擦的频率和剧烈程度要比过去 10年高一个数量级,资
本市场需要适应这种常态化场景。国内方面,传统信贷周期规律正在被打破,背后是政府放弃了
以“放松地产和大规模基建刺激”为手段的宏观对冲措施,更重视科技投资、稳定国内消费并化
解金融风险。这意味着经济增速的下移,但同时带来了更高质量的增长和更小的宏观风险。
企业层面,中低增速的宏观背景,意味着竞争对手弯道超车的机会越来越少,马太效应、强
者恒强,行业龙头企业意味着更低的经营风险和更高的经营增速。对应于 A股市场,高质量公司
对一般企业的股价超额收益,明显大于不同行业间的超额收益差异。外资的涌入,在交易层面助
推了这种情况的延续。在以消费为代表的稳定成长类行业被重估后,深度价值类的金融、地产、
汽车等行业的比较优势显现,高成长类行业中的风光伏、云计算、创新药等细分领域高景气延续。
“金融+科技”会是本基金的重点关注方向。
本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求,努力做好基金投资工作,争取未来更好的
长期投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
会(简称"估值委员会"),并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产
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估值的相关事务,确保基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影
响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责,
成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管,相关人员均具有丰富的
证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,应向估值
委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为
最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末,根据本基金基金合同和相关法律法规的规定,本基金无应分配但尚未实施
分配的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内,本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于五千万元,根据《公开募集证券投
资基金运作管理办法》的有关规定,本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。本报告
期内本基金管理人积极开展持续营销,努力落实解决方案。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称"本托管人")在对富兰克林国海健康优质生活
股票型证券投资基金(以下称"本基金")的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽
职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内,本托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的
"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
报告截止日: 2019年 6月 30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产:
银行存款
182,072,136.03 1,263,772.41
结算备付金
13,901.20 19,695.11
存出保证金
3,640.53 13,244.62
交易性金融资产
382,943,674.25 7,162,647.00
其中:股票投资
382,943,674.25 7,162,647.00
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 279,332.55
应收利息
15,455.80 321.24
应收股利
- -
应收申购款
124.83 10,134.81
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
565,048,932.64 8,749,147.74
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债:
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
155,894,347.21 -
应付赎回款
9,917.34 -
应付管理人报酬
60,286.09 11,619.00
应付托管费
10,047.66 1,936.47
应付销售服务费
- -
应付交易费用
362,336.33 9,880.32
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
38,776.10 132,000.00
负债合计
156,375,710.73 155,435.79
所有者权益:
实收基金
367,963,626.86 9,175,287.22
未分配利润
40,709,595.05 -581,575.27
所有者权益合计
408,673,221.91 8,593,711.95
负债和所有者权益总计
565,048,932.64 8,749,147.74
注:报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.111元,基金份额总额 367,963,626.86份。
6.2 利润表
会计主体:富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
1,737,165.63 -2,878,979.30
1.利息收入
20,071.16 33,611.03
其中:存款利息收入
20,071.16 31,201.14
债券利息收入
- 2,409.89
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益(损失以“-”填列)
629,333.89 -140,027.54
其中:股票投资收益
344,539.36 -338,459.62
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 6,622.24
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
284,794.53 191,809.84
3.公允价值变动收益(损失以“-
”号填列)
1,085,251.14 -2,837,092.50
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
- -
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5.其他收入(损失以“-”号填列)
2,509.44 64,529.71
减:二、费用
613,488.21 775,305.00
1.管理人报酬
118,502.08 359,358.73
2.托管费
19,750.36 59,893.08
3.销售服务费
- -
4.交易费用
425,007.99 273,330.45
5.利息支出
- -
其中:卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- 0.17
7.其他费用
50,227.78 82,722.57
三、利润总额(亏损总额以“-
”号填列)
1,123,677.42 -3,654,284.30
减:所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)
1,123,677.42 -3,654,284.30
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
9,175,287.22 -581,575.27 8,593,711.95
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 1,123,677.42 1,123,677.42
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号
填列)
358,788,339.64 40,167,492.90 398,955,832.54
其中:1.基金申购款
360,213,837.27 40,314,323.55 400,528,160.82
2.基金赎回款
-1,425,497.63 -146,830.65 -1,572,328.28
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
- - -
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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以“-”号填列)
五、期末所有者权益
(基金净值)
367,963,626.86 40,709,595.05 408,673,221.91
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
11,326,639.73 2,582,731.72 13,909,371.45
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- -3,654,284.30 -3,654,284.30
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号
填列)
14,210,346.24 3,777,179.81 17,987,526.05
其中:1.基金申购款
37,200,618.50 8,459,241.89 45,659,860.39
2.基金赎回款
-22,990,272.26 -4,682,062.08 -27,672,334.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
25,536,985.97 2,705,627.23 28,242,613.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______林勇______
______林勇______
____龚黎____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第 1648号《关于核准富兰克林国海健康优质
生活股票型证券投资基金募集的批复》注册,由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民
共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同》负责公
开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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295,831,329.11元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2014)第 560号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《富兰克林国海健康优质生活股票型
证券投资基金基金合同》于 2014年 9月 23日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为
295,887,926.59份。本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入 56,597.48元。在本基金成
立后,其中 56,597.48元折算为 56,597.48份基金金份额,划入基金份额持有人账户。本基金的
基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定,本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投
资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 80%-95%,其中投资于与提升居民健康和生活品质主
题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资比例不得超过基金资产净值
的 3%;债券、货币市场工具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具投资比例为基金资产的 5%-20%,其中,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的
业绩比较基准为沪深 300指数收益率×85%+中债国债总指数(全价)收益率×15%。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2019年 8月 28日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海健康优
质生活股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金
业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金报告期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2019年
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日期间经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增
值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,
以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转
让 2017年 12月 31日前取得的非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利
收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其
股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计
入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,
解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所
得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司("国海证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
118,502.08 359,358.73
其中:支付销售机构的
客户维护费
31,563.48 39,556.05
注:支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基
金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
19,750.36 59,893.08
注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至
每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间(2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日)基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末(2018年 12月 31日)除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
182,072,136.03 11,824.69 4,964,562.65 29,367.93
注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
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6.4.9 期末( 2019年 6月 30日 )本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2019年 6月 30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 382,943,674.25 元,无属于第二层次及第三层次的余额(2018年 12月
31日:第一层次 7,162,647.00元,无第二或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019年 6月 30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年 12月
31日:同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资
382,943,674.25 67.77
其中:股票
382,943,674.25 67.77
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
182,086,037.23 32.22
8 其他各项资产
19,221.16 0.00
9 合计
565,048,932.64 100.00
注:鉴于部分资产占基金总资产的比例过于微小,四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列
示,故标注为“0.00”。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
5,582,364.03 1.37
B
采矿业
12,311,248.00 3.01
C
制造业
149,449,679.29 36.57
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
8,711,494.00 2.13
E
建筑业
11,636,248.00 2.85
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F
批发和零售业
5,533,727.00 1.35
G
交通运输、仓储和邮政业
11,593,725.00 2.84
H
住宿和餐饮业
179,800.00 0.04
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
14,247,742.25 3.49
J
金融业
136,415,594.00 33.38
K
房地产业
17,235,562.00 4.22
L
租赁和商务服务业
5,331,074.00 1.30
M
科学研究和技术服务业
260,040.00 0.06
N
水利、环境和公共设施管理业
451,041.00 0.11
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
2,026,630.68 0.50
R
文化、体育和娱乐业
1,977,705.00 0.48
S
综合
- -
合计
382,943,674.25 93.70
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未通过港股通交易机制投资港股。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 601318
中国平安
313,400 27,770,374.00 6.80
2 600519
贵州茅台
15,300 15,055,200.00 3.68
3 600036
招商银行
417,700 15,028,846.00 3.68
4 601166
兴业银行
473,800 8,665,802.00 2.12
5 000651
格力电器
152,300 8,376,500.00 2.05
6 000333
美的集团
142,452 7,387,560.72 1.81
7 000858
五 粮 液
58,400 6,888,280.00 1.69
8 600276
恒瑞医药
95,400 6,296,400.00 1.54
9 600887
伊利股份
187,200 6,254,352.00 1.53
10 600030
中信证券
237,000 5,642,970.00 1.38
11 601939
建设银行
695,000 5,170,800.00 1.27
12 601328
交通银行
843,700 5,163,444.00 1.26
13 000001
平安银行
368,400 5,076,552.00 1.24
14 600016
民生银行
765,500 4,860,925.00 1.19
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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15 601398
工商银行
814,000 4,794,460.00 1.17
16 601288
农业银行
1,187,900 4,276,440.00 1.05
17 600000
浦发银行
362,900 4,238,672.00 1.04
18 000002
万
科A
150,300 4,179,843.00 1.02
19 300498
温氏股份
114,100 4,091,626.00 1.00
20 601668
中国建筑
649,500 3,734,625.00 0.91
21 600900
长江电力
205,000 3,669,500.00 0.90
22 601601
中国太保
97,500 3,559,725.00 0.87
23 600837
海通证券
246,600 3,499,254.00 0.86
24 002415
海康威视
120,400 3,320,632.00 0.81
25 600048
保利地产
219,600 2,802,096.00 0.69
26 600104
上汽集团
108,700 2,771,850.00 0.68
27 601169
北京银行
458,900 2,712,099.00 0.66
28 002304
洋河股份
22,200 2,698,632.00 0.66
29 601888
中国国旅
29,800 2,641,770.00 0.65
30 603288
海天味业
24,580 2,580,900.00 0.63
31 601211
国泰君安
137,700 2,526,795.00 0.62
32 600585
海螺水泥
60,800 2,523,200.00 0.62
33 000725
京东方A
726,300 2,498,472.00 0.61
34 601688
华泰证券
110,800 2,473,056.00 0.61
35 601766
中国中车
299,300 2,421,337.00 0.59
36 600009
上海机场
28,900 2,421,242.00 0.59
37 300059
东方财富
176,415 2,390,423.25 0.58
38 600031
三一重工
182,100 2,381,868.00 0.58
39 000063
中兴通讯
70,600 2,296,618.00 0.56
40 600028
中国石化
413,600 2,262,392.00 0.55
41 601012
隆基股份
92,200 2,130,742.00 0.52
42 600340
华夏幸福
64,600 2,104,022.00 0.51
43 601088
中国神华
102,700 2,093,026.00 0.51
44 600309
万华化学
47,900 2,049,641.00 0.50
45 601229
上海银行
170,000 2,014,500.00 0.49
46 600690
海尔智家
112,000 1,936,480.00 0.47
47 002142
宁波银行
79,300 1,922,232.00 0.47
48 601818
光大银行
496,700 1,892,427.00 0.46
49 000338
潍柴动力
148,400 1,823,836.00 0.45
50 600019
宝钢股份
273,400 1,777,100.00 0.43
51 002475
立讯精密
71,200 1,765,048.00 0.43
52 600050
中国联通
281,900 1,736,504.00 0.42
53 601857
中国石油
250,300 1,722,064.00 0.42
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 27 页 共51 页
54 000568
泸州老窖
21,100 1,705,513.00 0.42
55 002027
分众传媒
317,800 1,681,162.00 0.41
56 601989
中国重工
289,200 1,607,952.00 0.39
57 600919
江苏银行
214,700 1,558,722.00 0.38
58 601933
永辉超市
149,200 1,523,332.00 0.37
59 601009
南京银行
183,600 1,516,536.00 0.37
60 002202
金风科技
122,000 1,516,460.00 0.37
61 601390
中国中铁
232,500 1,515,900.00 0.37
62 601006
大秦铁路
186,700 1,510,403.00 0.37
63 001979
招商蛇口
72,250 1,510,025.00 0.37
64 600999
招商证券
88,100 1,505,629.00 0.37
65 002230
科大讯飞
45,100 1,499,124.00 0.37
66 002714
牧原股份
25,357 1,490,738.03 0.36
67 601628
中国人寿
50,700 1,435,824.00 0.35
68 600406
国电南瑞
76,400 1,424,096.00 0.35
69 000661
长春高新
4,200 1,419,600.00 0.35
70 002594
比亚迪
27,800 1,410,016.00 0.35
71 601186
中国铁建
141,700 1,409,915.00 0.34
72 000166
申万宏源
278,200 1,393,782.00 0.34
73 601336
新华保险
25,300 1,392,259.00 0.34
74 601899
紫金矿业
366,900 1,383,213.00 0.34
75 002024
苏宁易购
114,600 1,315,608.00 0.32
76 600570
恒生电子
19,200 1,308,480.00 0.32
77 000538
云南白药
15,400 1,284,668.00 0.31
78 000776
广发证券
90,700 1,246,218.00 0.30
79 601669
中国电建
235,000 1,243,150.00 0.30
80 600352
浙江龙盛
76,000 1,198,520.00 0.29
81 300015
爱尔眼科
38,044 1,178,222.68 0.29
82 600958
东方证券
109,600 1,170,528.00 0.29
83 601225
陕西煤业
123,400 1,140,216.00 0.28
84 000100
TCL 集团
335,700 1,117,881.00 0.27
85 000876
新 希 望
63,800 1,108,206.00 0.27
86 300142
沃森生物
38,600 1,094,696.00 0.27
87 600436
片仔癀
9,200 1,059,840.00 0.26
88 600741
华域汽车
49,000 1,058,400.00 0.26
89 600588
用友网络
38,700 1,040,256.00 0.25
90 601155
新城控股
26,100 1,039,041.00 0.25
91 600271
航天信息
44,300 1,021,115.00 0.25
92 002736
国信证券
74,300 977,788.00 0.24
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 28 页 共51 页
93 600660
福耀玻璃
42,800 972,844.00 0.24
94 600547
山东黄金
23,200 955,144.00 0.23
95 601377
兴业证券
140,000 943,600.00 0.23
96 600010
包钢股份
558,300 943,527.00 0.23
97 000157
中联重科
156,800 942,368.00 0.23
98 000783
长江证券
120,100 937,981.00 0.23
99 600795
国电电力
356,800 906,272.00 0.22
100 600705
中航资本
166,400 901,888.00 0.22
101 002008
大族激光
26,013 894,326.94 0.22
102 601111
中国国航
91,800 878,526.00 0.21
103 000069
华侨城A
125,200 870,140.00 0.21
104 600111
北方稀土
66,700 856,428.00 0.21
105 600011
华能国际
137,300 855,379.00 0.21
106 600703
三安光电
75,700 853,896.00 0.21
107 002044
美年健康
68,200 848,408.00 0.21
108 603993
洛阳钼业
213,300 844,668.00 0.21
109 600089
特变电工
115,300 835,925.00 0.20
110 601108
财通证券
75,800 832,284.00 0.20
111 600383
金地集团
69,700 831,521.00 0.20
112 600438
通威股份
58,700 825,322.00 0.20
113 600886
国投电力
105,700 821,289.00 0.20
114 601800
中国交建
70,800 801,456.00 0.20
115 601985
中国核电
143,400 797,304.00 0.20
116 002422
科伦药业
26,800 796,764.00 0.19
117 600029
南方航空
103,100 795,932.00 0.19
118 002236
大华股份
54,600 792,792.00 0.19
119 601600
中国铝业
201,200 788,704.00 0.19
120 002001
新 和 成
40,600 783,174.00 0.19
121 600196
复星医药
30,700 776,710.00 0.19
122 002007
华兰生物
25,400 774,446.00 0.19
123 601555
东吴证券
74,100 759,525.00 0.19
124 600606
绿地控股
111,000 758,130.00 0.19
125 600115
东方航空
120,900 758,043.00 0.19
126 002311
海大集团
24,500 757,050.00 0.19
127 000895
双汇发展
30,300 754,167.00 0.18
128 300122
智飞生物
17,100 737,010.00 0.18
129 300003
乐普医疗
31,900 734,338.00 0.18
130 600109
国金证券
75,000 729,000.00 0.18
131 600221
海航控股
356,300 723,289.00 0.18
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 29 页 共51 页
132 600061
国投资本
51,200 717,312.00 0.18
133 300124
汇川技术
30,900 707,919.00 0.17
134 600177
雅戈尔
107,700 683,895.00 0.17
135 000963
华东医药
26,300 682,748.00 0.17
136 601788
光大证券
59,700 681,774.00 0.17
137 600487
亨通光电
40,600 680,456.00 0.17
138 601618
中国中冶
223,800 680,352.00 0.17
139 000413
东旭光电
132,200 679,508.00 0.17
140 000768
中航飞机
43,100 678,825.00 0.17
141 600637
东方明珠
64,300 677,722.00 0.17
142 600332
白云山
16,500 676,005.00 0.17
143 002410
广联达
20,500 674,245.00 0.16
144 600100
同方股份
73,600 666,080.00 0.16
145 600018
上港集团
97,000 661,540.00 0.16
146 002508
老板电器
24,000 651,360.00 0.16
147 000425
徐工机械
144,800 645,808.00 0.16
148 601607
上海医药
35,300 640,695.00 0.16
149 300033
同花顺
6,500 639,340.00 0.16
150 002352
顺丰控股
18,800 638,448.00 0.16
151 600893
航发动力
28,100 638,151.00 0.16
152 300017
网宿科技
58,800 633,864.00 0.16
153 300408
三环集团
31,100 604,895.00 0.15
154 601919
中远海控
120,300 603,906.00 0.15
155 600176
中国巨石
63,330 603,534.90 0.15
156 002271
东方雨虹
26,600 602,756.00 0.15
157 601877
正泰电器
26,000 600,340.00 0.15
158 601727
上海电气
111,200 598,256.00 0.15
159 600498
烽火通信
21,400 596,204.00 0.15
160 600004
白云机场
32,000 582,400.00 0.14
161 600867
通化东宝
37,300 574,420.00 0.14
162 600023
浙能电力
129,000 570,180.00 0.14
163 601998
中信银行
94,900 566,553.00 0.14
164 000423
东阿阿胶
14,100 561,462.00 0.14
165 002460
赣锋锂业
23,821 558,126.03 0.14
166 600489
中金黄金
54,300 557,661.00 0.14
167 601018
宁波港
122,000 535,580.00 0.13
168 600809
山西汾酒
7,734 534,032.70 0.13
169 600068
葛洲坝
85,400 532,042.00 0.13
170 600066
宇通客车
40,800 531,216.00 0.13
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 30 页 共51 页
171 600170
上海建工
141,000 530,160.00 0.13
172 600926
杭州银行
63,500 528,955.00 0.13
173 603899
晨光文具
12,000 527,640.00 0.13
174 002673
西部证券
52,200 526,176.00 0.13
175 002466
天齐锂业
20,800 525,824.00 0.13
176 002179
中航光电
15,700 525,322.00 0.13
177 601997
贵阳银行
60,400 522,460.00 0.13
178 300024
机器人
34,300 522,389.00 0.13
179 002602
世纪华通
47,700 520,884.00 0.13
180 002081
金 螳 螂
50,400 519,624.00 0.13
181 600219
南山铝业
227,900 515,054.00 0.13
182 002241
歌尔股份
57,100 507,619.00 0.12
183 600362
江西铜业
31,600 497,384.00 0.12
184 601021
春秋航空
11,000 495,000.00 0.12
185 600398
海澜之家
54,500 494,315.00 0.12
186 603156
养元饮品
13,300 493,164.00 0.12
187 600085
同仁堂
17,000 493,000.00 0.12
188 300144
宋城演艺
21,300 492,882.00 0.12
189 000630
铜陵有色
200,200 492,492.00 0.12
190 000961
中南建设
56,800 491,888.00 0.12
191 601198
东兴证券
41,300 490,644.00 0.12
192 002739
万达电影
26,500 488,660.00 0.12
193 601838
成都银行
55,300 488,299.00 0.12
194 002146
荣盛发展
52,000 488,280.00 0.12
195 000786
北新建材
26,900 487,697.00 0.12
196 600674
川投能源
54,700 486,830.00 0.12
197 000728
国元证券
52,900 485,093.00 0.12
198 600482
中国动力
20,300 479,486.00 0.12
199 600297
广汇汽车
103,900 463,394.00 0.11
200 601881
中国银河
37,700 461,825.00 0.11
201 000703
恒逸石化
33,800 461,708.00 0.11
202 002493
荣盛石化
37,600 453,456.00 0.11
203 601138
工业富联
37,500 451,875.00 0.11
204 000629
攀钢钒钛
133,100 451,209.00 0.11
205 300070
碧水源
57,900 451,041.00 0.11
206 603986
兆易创新
5,200 450,840.00 0.11
207 002555
三七互娱
33,200 449,860.00 0.11
208 600535
天士力
27,100 448,505.00 0.11
209 002050
三花智控
42,090 444,049.50 0.11
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 31 页 共51 页
210 603799
华友钴业
19,800 421,938.00 0.10
211 600663
陆家嘴
27,200 421,600.00 0.10
212 603833
欧派家居
3,900 419,718.00 0.10
213 300296
利亚德
53,100 415,773.00 0.10
214 000596
古井贡酒
3,500 414,785.00 0.10
215 600369
西南证券
83,600 412,984.00 0.10
216 002624
完美世界
16,000 412,960.00 0.10
217 000627
天茂集团
63,600 412,764.00 0.10
218 000656
金科股份
68,300 411,849.00 0.10
219 002065
东华软件
58,800 411,012.00 0.10
220 600118
中国卫星
18,200 410,410.00 0.10
221 600516
XR方大炭
32,200 395,738.00 0.10
222 300136
信维通信
15,800 386,310.00 0.09
223 601992
金隅集团
101,900 383,144.00 0.09
224 600153
建发股份
42,900 380,952.00 0.09
225 600027
华电国际
100,600 379,262.00 0.09
226 000625
长安汽车
57,200 379,236.00 0.09
227 002032
苏 泊 尔
5,000 379,150.00 0.09
228 000709
河钢股份
126,300 377,637.00 0.09
229 600760
中航沈飞
13,000 377,390.00 0.09
230 600583
海油工程
67,200 376,320.00 0.09
231 603160
汇顶科技
2,700 374,760.00 0.09
232 600038
中直股份
9,100 373,282.00 0.09
233 601117
中国化学
61,200 368,424.00 0.09
234 600977
中国电影
22,300 349,218.00 0.09
235 002153
石基信息
9,600 347,424.00 0.09
236 002558
巨人网络
18,800 341,596.00 0.08
237 600688
上海石化
66,200 341,592.00 0.08
238 600415
小商品城
82,300 339,076.00 0.08
239 600816
安信信托
67,000 338,350.00 0.08
240 000671
阳 光 城
52,200 338,256.00 0.08
241 601066
中信建投
15,500 326,740.00 0.08
242 600298
安琪酵母
10,000 316,300.00 0.08
243 601238
广汽集团
28,200 308,226.00 0.08
244 000402
金 融 街
38,900 304,976.00 0.07
245 601633
长城汽车
36,700 303,509.00 0.07
246 601319
中国人保
31,900 302,731.00 0.07
247 600188
兖州煤业
27,700 301,099.00 0.07
248 600704
物产中大
55,500 300,810.00 0.07
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 32 页 共51 页
249 002310
东方园林
50,100 300,600.00 0.07
250 002294
信立泰
13,400 299,892.00 0.07
251 300072
三聚环保
37,700 298,961.00 0.07
252 600566
济川药业
9,900 298,089.00 0.07
253 002601
龙蟒佰利
20,100 298,083.00 0.07
254 002010
传化智联
39,500 297,435.00 0.07
255 300413
芒果超媒
6,500 266,825.00 0.07
256 002120
韵达股份
8,600 265,052.00 0.06
257 601898
中煤能源
55,000 264,000.00 0.06
258 601360
三六零
12,200 260,836.00 0.06
259 002773
康弘药业
7,900 260,068.00 0.06
260 603259
药明康德
3,000 260,040.00 0.06
261 000898
鞍钢股份
66,250 251,087.50 0.06
262 601228
广州港
55,500 231,990.00 0.06
263 002411
延安必康
13,300 231,420.00 0.06
264 002468
申通快递
9,100 226,954.00 0.06
265 600998
九州通
18,300 226,188.00 0.06
266 000938
紫光股份
8,300 226,175.00 0.06
267 600372
中航电子
15,200 225,568.00 0.06
268 600025
华能水电
55,400 225,478.00 0.06
269 000415
渤海租赁
57,300 224,616.00 0.05
270 600339
中油工程
53,000 223,660.00 0.05
271 000681
视觉中国
10,000 193,800.00 0.05
272 601808
中海油服
19,500 187,785.00 0.05
273 300251
光线传媒
27,400 186,320.00 0.05
274 600258
首旅酒店
10,000 179,800.00 0.04
275 601162
天风证券
14,300 155,012.00 0.04
276 600390
五矿资本
15,900 149,937.00 0.04
277 300433
蓝思科技
21,500 149,855.00 0.04
278 000553
安道麦 A
13,900 149,008.00 0.04
279 002925
盈趣科技
3,800 148,238.00 0.04
280 600233
圆通速递
12,000 147,960.00 0.04
281 000408
藏格控股
17,800 147,206.00 0.04
282 601828
XD美凯龙
12,100 147,015.00 0.04
283 603260
合盛硅业
3,100 145,886.00 0.04
284 601298
青岛港
14,000 117,460.00 0.03
285 601577
长沙银行
11,800 112,572.00 0.03
286 600299
安迪苏
10,700 110,959.00 0.03
287 600015
华夏银行
9,100 70,070.00 0.02
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 33 页 共51 页
288 601901
方正证券
6,000 42,660.00 0.01
289 600522
中天科技
3,600 33,012.00 0.01
290 002456
欧菲光
2,700 21,168.00 0.01
291 600346
恒力石化
1,500 18,240.00 0.00
292 601878
浙商证券
1,900 17,670.00 0.00
293 601216
君正集团
5,000 16,450.00 0.00
294 603858
步长制药
600 15,462.00 0.00
295 002252
上海莱士
2,200 15,290.00 0.00
296 002938
鹏鼎控股
300 8,808.00 0.00
297 002945
华林证券
400 7,400.00 0.00
298 002939
长城证券
400 6,676.00 0.00
299 601212
白银有色
1,300 5,707.00 0.00
300 002625
光启技术
600 5,574.00 0.00
注:鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小,四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列示,
故标注为“0.00”。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 601318
中国平安
27,561,551.25 320.72
2 600519
贵州茅台
15,120,505.00 175.95
3 600036
招商银行
14,607,772.76 169.98
4 601166
兴业银行
8,681,968.00 101.03
5 000651
格力电器
8,389,731.76 97.63
6 000333
美的集团
7,380,256.13 85.88
7 000858
五 粮 液
6,817,114.58 79.33
8 600276
恒瑞医药
6,347,561.20 73.86
9 600887
伊利股份
6,189,111.30 72.02
10 600030
中信证券
5,662,839.00 65.90
11 601328
交通银行
5,163,600.00 60.09
12 601939
建设银行
5,163,348.00 60.08
13 000001
平安银行
5,058,067.00 58.86
14 600016
民生银行
4,868,212.00 56.65
15 601398
工商银行
4,799,344.00 55.85
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 34 页 共51 页
16 601288
农业银行
4,304,318.00 50.09
17 600000
浦发银行
4,236,409.00 49.30
18 000002
万
科A
4,186,489.00 48.72
19 300498
温氏股份
4,094,079.28 47.64
20 601668
中国建筑
3,813,105.00 44.37
21 600900
长江电力
3,652,093.00 42.50
22 601601
中国太保
3,548,067.00 41.29
23 600837
海通证券
3,496,302.00 40.68
24 600104
上汽集团
3,214,876.00 37.41
25 002415
海康威视
3,203,303.00 37.27
26 601688
华泰证券
2,970,785.00 34.57
27 601888
中国国旅
2,888,125.00 33.61
28 600048
保利地产
2,813,379.00 32.74
29 002304
洋河股份
2,778,873.00 32.34
30 601169
北京银行
2,707,237.00 31.50
31 603288
海天味业
2,570,378.80 29.91
32 601211
国泰君安
2,512,259.00 29.23
33 000725
京东方A
2,504,828.00 29.15
34 600585
海螺水泥
2,500,262.00 29.09
35 600009
上海机场
2,471,014.00 28.75
36 601766
中国中车
2,433,771.00 28.32
37 300059
东方财富
2,410,315.00 28.05
38 600031
三一重工
2,367,613.37 27.55
39 000063
中兴通讯
2,305,696.00 26.83
40 600028
中国石化
2,258,425.00 26.28
41 601012
隆基股份
2,129,852.18 24.78
42 601818
光大银行
2,120,083.00 24.67
43 601088
中国神华
2,091,590.00 24.34
44 600309
万华化学
2,061,773.00 23.99
45 601229
上海银行
2,018,770.00 23.49
46 600690
海尔智家
1,938,220.00 22.55
47 002142
宁波银行
1,902,356.00 22.14
48 600340
华夏幸福
1,857,367.00 21.61
49 000338
潍柴动力
1,831,716.00 21.31
50 002230
科大讯飞
1,798,305.00 20.93
51 600019
宝钢股份
1,789,392.00 20.82
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 35 页 共51 页
52 002475
立讯精密
1,761,066.00 20.49
53 600050
中国联通
1,747,097.49 20.33
54 601857
中国石油
1,741,143.00 20.26
55 002027
分众传媒
1,714,637.00 19.95
56 000568
泸州老窖
1,686,412.00 19.62
57 601989
中国重工
1,620,506.00 18.86
58 600406
国电南瑞
1,573,563.92 18.31
59 600919
江苏银行
1,562,202.00 18.18
60 601009
南京银行
1,523,409.00 17.73
61 001979
招商蛇口
1,522,810.00 17.72
62 601390
中国中铁
1,519,742.00 17.68
63 600999
招商证券
1,518,031.00 17.66
64 601006
大秦铁路
1,517,068.00 17.65
65 601933
永辉超市
1,505,523.00 17.52
66 002714
牧原股份
1,475,092.86 17.16
67 601628
中国人寿
1,441,552.00 16.77
68 000661
长春高新
1,415,272.00 16.47
69 601186
中国铁建
1,407,740.00 16.38
70 000166
申万宏源
1,407,133.00 16.37
71 601336
新华保险
1,406,444.00 16.37
72 002594
比亚迪
1,405,912.00 16.36
73 601899
紫金矿业
1,379,865.00 16.06
74 600570
恒生电子
1,319,845.10 15.36
75 002024
苏宁易购
1,301,240.00 15.14
76 000538
云南白药
1,270,526.00 14.78
77 601669
中国电建
1,257,253.00 14.63
78 000776
广发证券
1,253,309.00 14.58
79 600271
航天信息
1,234,927.00 14.37
80 600352
浙江龙盛
1,187,469.00 13.82
81 600958
东方证券
1,182,553.00 13.76
82 300015
爱尔眼科
1,181,095.76 13.74
83 601225
陕西煤业
1,153,385.00 13.42
84 002202
金风科技
1,106,878.00 12.88
85 000100
TCL 集团
1,105,598.00 12.87
86 000876
新 希 望
1,087,155.00 12.65
87 300142
沃森生物
1,074,251.08 12.50
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 36 页 共51 页
88 600436
片仔癀
1,064,837.00 12.39
89 600741
华域汽车
1,061,191.00 12.35
90 601155
新城控股
1,050,911.00 12.23
91 600588
用友网络
1,031,348.00 12.00
92 002736
国信证券
984,389.00 11.45
93 600547
山东黄金
959,170.00 11.16
94 000157
中联重科
956,272.00 11.13
95 600660
福耀玻璃
952,608.00 11.08
96 600010
包钢股份
952,292.00 11.08
97 601377
兴业证券
947,564.00 11.03
98 000783
长江证券
917,955.00 10.68
99 600795
国电电力
913,664.00 10.63
100 002008
大族激光
906,973.40 10.55
101 600705
中航资本
903,515.00 10.51
102 000069
华侨城A
873,801.00 10.17
103 600011
华能国际
872,085.00 10.15
104 600703
三安光电
870,717.98 10.13
105 002044
美年健康
870,500.00 10.13
106 601111
中国国航
869,806.00 10.12
107 603993
洛阳钼业
868,955.00 10.11
108 600089
特变电工
841,351.00 9.79
109 600111
北方稀土
836,950.00 9.74
110 600438
通威股份
836,407.00 9.73
111 600886
国投电力
835,519.00 9.72
112 600383
金地集团
833,270.00 9.70
113 601108
财通证券
830,765.00 9.67
114 300122
智飞生物
829,276.00 9.65
115 002001
新 和 成
803,430.00 9.35
116 601985
中国核电
800,373.00 9.31
117 601800
中国交建
797,991.00 9.29
118 601600
中国铝业
797,726.00 9.28
119 002422
科伦药业
796,920.00 9.27
120 600029
南方航空
795,814.00 9.26
121 600196
复星医药
793,510.00 9.23
122 002236
大华股份
791,307.00 9.21
123 600606
绿地控股
766,193.00 8.92
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 37 页 共51 页
124 002007
华兰生物
759,801.00 8.84
125 000895
双汇发展
758,072.00 8.82
126 601555
东吴证券
757,825.00 8.82
127 600115
东方航空
756,009.00 8.80
128 002311
海大集团
746,662.00 8.69
129 600221
海航控股
723,689.00 8.42
130 300003
乐普医疗
723,280.00 8.42
131 600061
国投资本
722,303.00 8.41
132 300124
汇川技术
719,105.00 8.37
133 600109
国金证券
718,680.00 8.36
134 601618
中国中冶
685,234.00 7.97
135 601788
光大证券
683,387.00 7.95
136 000768
中航飞机
682,956.00 7.95
137 600177
雅戈尔
682,914.00 7.95
138 000963
华东医药
681,896.00 7.93
139 600637
东方明珠
681,725.00 7.93
140 000413
东旭光电
680,768.00 7.92
141 600332
白云山
680,598.00 7.92
142 600487
亨通光电
679,723.00 7.91
143 600100
同方股份
678,352.00 7.89
144 600018
上港集团
670,880.00 7.81
145 600362
江西铜业
669,267.00 7.79
146 002410
广联达
650,555.00 7.57
147 000425
徐工机械
649,288.00 7.56
148 601607
上海医药
646,145.00 7.52
149 600893
航发动力
645,823.00 7.52
150 600004
白云机场
645,463.00 7.51
151 002508
老板电器
645,443.00 7.51
152 300033
同花顺
642,678.00 7.48
153 300017
网宿科技
640,752.00 7.46
154 002352
顺丰控股
637,886.00 7.42
155 601919
中远海控
610,533.00 7.10
156 601877
正泰电器
608,201.00 7.08
157 601727
上海电气
606,128.00 7.05
158 600176
中国巨石
605,176.30 7.04
159 300408
三环集团
604,401.00 7.03
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 38 页 共51 页
160 600498
烽火通信
603,334.00 7.02
161 002271
东方雨虹
600,695.00 6.99
162 600867
通化东宝
574,719.00 6.69
163 600023
浙能电力
572,188.00 6.66
164 601998
中信银行
570,950.00 6.64
165 002460
赣锋锂业
567,309.12 6.60
166 000423
东阿阿胶
563,673.00 6.56
167 600068
葛洲坝
533,930.00 6.21
168 002179
中航光电
533,598.00 6.21
169 002466
天齐锂业
533,583.00 6.21
170 600170
上海建工
532,982.00 6.20
171 300024
机器人
532,435.00 6.20
172 600066
宇通客车
531,466.00 6.18
173 600926
杭州银行
530,915.00 6.18
174 601997
贵阳银行
530,695.00 6.18
175 002673
西部证券
530,017.00 6.17
176 601018
宁波港
529,911.72 6.17
177 002602
世纪华通
529,707.00 6.16
178 600489
中金黄金
529,507.00 6.16
179 600219
南山铝业
527,739.00 6.14
180 002081
金 螳 螂
527,555.00 6.14
181 600809
山西汾酒
525,868.92 6.12
182 603156
养元饮品
498,040.60 5.80
183 601021
春秋航空
497,282.00 5.79
184 000630
铜陵有色
496,903.00 5.78
185 300144
宋城演艺
496,419.00 5.78
186 002146
荣盛发展
495,159.00 5.76
187 600085
同仁堂
494,676.00 5.76
188 000961
中南建设
494,431.00 5.75
189 002405
四维图新
494,176.00 5.75
190 601838
成都银行
493,611.00 5.74
191 600674
川投能源
493,015.00 5.74
192 601198
东兴证券
492,756.00 5.73
193 002739
万达电影
491,040.00 5.71
194 000786
北新建材
490,322.00 5.71
195 600398
海澜之家
490,134.00 5.70
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 39 页 共51 页
196 002241
歌尔股份
489,958.00 5.70
197 600482
中国动力
488,241.00 5.68
198 000728
国元证券
487,747.00 5.68
199 600297
广汇汽车
461,142.00 5.37
200 002555
三七互娱
457,438.00 5.32
201 002493
荣盛石化
457,301.00 5.32
202 601138
工业富联
456,063.00 5.31
203 300070
碧水源
455,750.00 5.30
204 601881
中国银河
455,713.00 5.30
205 002050
三花智控
455,524.10 5.30
206 000703
恒逸石化
455,450.00 5.30
207 600535
天士力
455,289.00 5.30
208 000629
攀钢钒钛
455,193.00 5.30
209 603986
兆易创新
452,194.00 5.26
210 600298
安琪酵母
451,986.00 5.26
211 600663
陆家嘴
421,422.80 4.90
212 603799
华友钴业
420,356.00 4.89
213 300296
利亚德
418,608.00 4.87
214 002624
完美世界
418,074.00 4.86
215 000627
天茂集团
417,737.00 4.86
216 002065
东华软件
417,683.00 4.86
217 600369
西南证券
417,157.00 4.85
218 600118
中国卫星
416,214.00 4.84
219 000656
金科股份
415,013.00 4.83
220 002129
中环股份
413,756.00 4.81
221 603833
欧派家居
412,437.00 4.80
222 000596
古井贡酒
408,881.00 4.76
223 600516
方大炭素
391,240.00 4.55
224 300136
信维通信
389,923.00 4.54
225 603899
晨光文具
384,017.00 4.47
226 600153
建发股份
383,610.00 4.46
227 600583
海油工程
383,383.00 4.46
228 601992
金隅集团
382,174.00 4.45
229 000709
河钢股份
381,960.00 4.44
230 600760
中航沈飞
381,529.00 4.44
231 000625
长安汽车
380,240.00 4.42
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 40 页 共51 页
232 600027
华电国际
380,100.00 4.42
233 600038
中直股份
379,562.00 4.42
234 002032
苏 泊 尔
378,931.00 4.41
235 601117
中国化学
376,804.00 4.38
236 603160
汇顶科技
373,892.00 4.35
237 600415
小商品城
342,632.00 3.99
238 600688
上海石化
341,942.00 3.98
239 000671
阳 光 城
340,442.00 3.96
240 002558
巨人网络
340,302.00 3.96
241 600977
中国电影
340,104.00 3.96
242 002153
石基信息
338,355.00 3.94
243 600816
安信信托
333,704.00 3.88
244 601066
中信建投
329,941.00 3.84
245 603711
香飘飘
321,209.00 3.74
246 601238
广汽集团
304,783.00 3.55
247 002294
信立泰
304,485.00 3.54
248 600188
兖州煤业
304,046.00 3.54
249 002601
龙蟒佰利
303,925.00 3.54
250 002310
东方园林
303,139.00 3.53
251 002010
传化智联
303,052.00 3.53
252 601633
长城汽车
302,981.00 3.53
253 600704
物产中大
301,870.00 3.51
254 300072
三聚环保
301,259.00 3.51
255 601319
中国人保
301,174.00 3.50
256 000402
金 融 街
300,077.00 3.49
257 600566
济川药业
297,564.00 3.46
258 600718
东软集团
291,090.00 3.39
259 300251
光线传媒
272,771.00 3.17
260 300413
芒果超媒
268,634.00 3.13
261 601898
中煤能源
266,722.00 3.10
262 002120
韵达股份
265,454.00 3.09
263 601360
三六零
264,694.00 3.08
264 002773
康弘药业
263,487.00 3.07
265 000898
鞍钢股份
261,917.00 3.05
266 002876
三利谱
260,991.00 3.04
267 603259
药明康德
260,375.00 3.03
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 41 页 共51 页
268 000938
紫光股份
229,180.00 2.67
269 600372
中航电子
227,859.00 2.65
270 600025
华能水电
227,492.00 2.65
271 601228
广州港
227,411.00 2.65
272 002411
延安必康
227,047.00 2.64
273 000415
渤海租赁
226,841.00 2.64
274 600998
九州通
226,168.00 2.63
275 002468
申通快递
225,338.00 2.62
276 600339
中油工程
225,069.00 2.62
277 002250
联化科技
217,513.00 2.53
278 300146
汤臣倍健
205,800.00 2.39
279 000830
鲁西化工
203,180.00 2.36
280 600258
首旅酒店
196,191.00 2.28
281 601098
中南传媒
195,266.00 2.27
282 002572
索菲亚
189,600.00 2.21
283 601808
中海油服
188,647.00 2.20
284 600612
老凤祥
187,400.00 2.18
285 300253
卫宁健康
184,400.00 2.15
286 000681
视觉中国
178,102.00 2.07
注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 601398
工商银行
686,157.00 7.98
2 000902
新洋丰
536,176.00 6.24
3 000002
万
科A
531,366.00 6.18
4 603711
香飘飘
507,105.00 5.90
5 300253
卫宁健康
506,064.34 5.89
6 002405
四维图新
468,337.00 5.45
7 601098
中南传媒
458,708.00 5.34
8 002129
中环股份
455,700.00 5.30
9 002876
三利谱
428,214.00 4.98
10 300296
利亚德
420,384.00 4.89
11 600104
上汽集团
411,669.00 4.79
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 42 页 共51 页
12 002304
洋河股份
410,645.00 4.78
13 000681
视觉中国
380,245.00 4.42
14 601688
华泰证券
380,190.00 4.42
15 601888
中国国旅
379,197.00 4.41
16 002230
科大讯飞
377,000.00 4.39
17 600886
国投电力
329,337.00 3.83
18 300009
安科生物
314,313.00 3.66
19 600718
东软集团
309,500.00 3.60
20 002035
华帝股份
308,303.00 3.59
21 002341
新纶科技
278,000.00 3.23
22 002572
索菲亚
264,757.00 3.08
23 002202
金风科技
264,718.82 3.08
24 300251
光线传媒
252,500.00 2.94
25 600004
白云机场
236,033.00 2.75
26 600038
中直股份
225,099.00 2.62
27 002250
联化科技
222,425.00 2.59
28 600456
宝钛股份
219,000.00 2.55
29 002271
东方雨虹
218,000.00 2.54
30 601818
光大银行
207,500.00 2.41
31 600298
安琪酵母
203,000.00 2.36
32 002044
美年健康
201,600.00 2.35
33 300498
温氏股份
200,507.00 2.33
34 300146
汤臣倍健
188,284.00 2.19
35 600036
招商银行
187,550.00 2.18
36 300443
金雷股份
182,086.00 2.12
37 000830
鲁西化工
180,867.00 2.10
38 002415
海康威视
175,830.00 2.05
注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
388,732,836.76
卖出股票收入(成交)总额
14,381,600.01
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相
关交易费用。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 43 页 共51 页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性
好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模
型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性
风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
3,640.53
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
15,455.80
5 应收申购款
124.83
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
19,221.16
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
686 536,390.13 359,710,431.66 97.76% 8,253,195.20 2.24%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
4.15 0.000001%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日( 2014年 9月 23日 )基金份额总额
295,887,926.59
本报告期期初基金份额总额
9,175,287.22
本报告期期间基金总申购份额
360,213,837.27
减:本报告期期间基金总赎回份额
1,425,497.63
本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-
本报告期期末基金份额总额
367,963,626.86
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
(一)基金管理人重大人事变动
经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第十七次会议审议通过,自 2019年 6月
24日起,王雷先生不再担任公司副总经理。相关公告已于 2019年 6月 26日在《中国证券报》
和公司网站披露。
(二)基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2019年 5月,陈四清先生因工作调动,辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所,未曾改聘其他会计师
事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
(一)基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形:
本报告期内,基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
(二)基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
光大证券
2 151,973,107.77 37.70% 141,533.11 37.75% -
中泰证券
1 110,909,042.52 27.52% 103,289.52 27.55% -
海通证券
2 69,808,486.11 17.32% 65,012.67 17.34% -
申万宏源
2 54,026,657.20 13.40% 50,315.32 13.42% -
东方证券
2 6,563,010.74 1.63% 6,112.12 1.63% -
银河证券
1 2,687,834.00 0.67% 2,503.20 0.67% -
兴业证券
1 2,537,045.82 0.63% 2,362.71 0.63% -
太平洋证券
1 1,916,301.85 0.48% 1,401.39 0.37% -
国信证券
1 776,593.00 0.19% 723.25 0.19% -
长江证券
2 724,244.00 0.18% 674.53 0.18% -
东北证券
2 359,183.00 0.09% 262.67 0.07% -
瑞银证券
1 303,599.00 0.08% 282.73 0.08% -
华创证券
1 272,367.76 0.07% 253.66 0.07% -
方正证券
2 203,000.00 0.05% 148.47 0.04% -
中银国际
1 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
东吴证券
2 - - - - -
中信建投
2 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
中信证券
1 - - - - -
国海证券
2 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
注:管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期
内,本基金新增方正证券深圳交易单元 1个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
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债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
光大证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
银河证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
太平洋证券
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
东北证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
东吴证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
国海证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
1
2019年 6月
27日至
2019年 6月
30日
- 179,855,215.83 - 179,855,215.83 48.88%
2
2019年 6月
27日至
2019年 6月
30日
- 179,855,215.83 - 179,855,215.83 48.88%
产品特有风险
1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时,为了实现基金资产的迅速变现,在基金交易过程中可能存在
无法实现交易价格最优;亦或导致基金仓位调整困难,基金资产不能迅速转变成现金,产生流动性
风险。
一旦引发巨额赎回,当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申
请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情
形。
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定,基于投资者保护原则,暂停或拒绝申购、暂停赎
回。
该基金投资者集中度较高,管理人将积极通过持续营销优化持有人结构,审慎办理大额申购和赎回。
2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时,基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影
响,从而导致非市场因素的净值异常波动。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。
基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不
将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
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国海富兰克林基金管理有限公司
2019年 8月 28日