国寿安保策略精选灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）
2019年半年度报告（摘要）
2019 年 6 月 30 日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
送出日期：2019 年 8月 28日
国寿安保策略精选混合（LOF）2019年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 27 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 06月 30 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国寿安保策略精选混合（LOF）
场内简称 国寿精选
基金主代码 168002
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2017 年 9月 27 日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 75,771,419.62 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2017 年 10月 23 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动
的投资管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，根
据约定的投资比例配置股票、债券、货币市场工具等各类资
产，在严格控制下行风险的前提下，力争为投资人获取基金
资产的长期稳定增值。
投资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置
进行有机的结合，根据经济情景、类别资产收益风险预期等
因素，确定不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具
及其他金融工具的比例，力争获得基金资产的长期稳定增值。
2、股票投资策略
本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股票。本基
金将通过全球视野选择在行业中具备竞争优势、成长性良好
和估值合理的股票。在价值取向上，采用合适的股票估值模
型与分析系统选股模型，选择具有投资价值的行业股票，构
造投资组合。本基金认为，通过定量和定性分析，并结合深
入的基本面分析和实地调查研究，最后通过横向和纵向比较
估值分析，可筛选出那些获利能力强、成长性高、财务健康、
核心竞争优势明显、公司治理完善的上市公司。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中债综合（全价）指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场
基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中
的中高收益/风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国寿安保基金管理有限公
司
广发银行股份有限公司
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信息披露负责人
姓名 张彬 戴辉
联系电话 010-50850744 4008308003
电子邮箱 public@gsfunds.com.cn daihui@cgbchina.com.cn
客户服务电话
4009-258-258 95508
传真 010-50850776 010-65169555
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 16,395,752.44
本期利润 24,130,076.50
加权平均基金份额本期利润 0.2413
本期基金份额净值增长率 21.79%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0941
期末基金资产净值 83,366,008.39
期末基金份额净值 1.1002
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.93% 0.96% 2.84% 0.57% 2.09% 0.39%
过去三个月 2.29% 1.46% -0.54% 0.75% 2.83% 0.71%
过去六个月 21.79% 1.36% 13.28% 0.77% 8.51% 0.59%
过去一年 19.33% 1.01% 6.62% 0.76% 12.71% 0.25%
自基金合同
生效起至今
15.39% 0.80% 2.99% 0.66% 12.40% 0.14%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的基金合同于 2017 年 9 月 27 日生效，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生
效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本
基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017 年 9 月 27 日至 2019
年 6 月 30 日。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准，于
2013 年 10 月 29日设立，公司注册资本 12.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产
管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安
保资本投资有限公司），其持有股份 14.97%。
截至 2019 年 6 月 30 日，公司共管理 48 只证券投资基金及部分私募资产管理计
划，公司管理资产总规模为 2,070.27 亿元，其中证券投资基金管理规模为 1,538.97
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴坚 基金经理
2017 年 9 月
27 日
- 12 年
吴坚先生，博士研究生。曾任中
国建设银行云南分行副经理、中
国人寿资产管理有限公司一级
研究员，现任国寿安保稳惠灵活
配置混合型证券投资基金、国寿
安保稳诚混合型证券投资基金、
国寿安保稳荣混合型证券投资
基金、国寿安保策略精选灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)及
国寿安保稳泰一年定期开放混
合型证券投资基金基金经理。
注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额
持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年上半年中国经济总体仍有下行压力。1季度社会融资规模同比显著多增，
宽货币向宽信用的传导初现成效，经济显露企稳迹象。进入 2季度，宏观杠杆率增长
势头被遏制，发达国家经济增速持续放缓和中美贸易摩擦升级加大使得出口部门承受
了较大压力。房地产投资和基建投资支撑了固定资产投资增速，同时，政府还出台了
专项债配套融资政策和汽车家电等行业政策以提振内需。
从政策面来看，稳健的货币政策仍然松紧适度，货币政策在保持定力的同时加强
了相机抉择的灵活性。4 月货币市场资金面有所收紧，但此后中美贸易摩擦升级，加
上包商事件引发流动性分层，央行此后适时适度给予了必要的流动性支持。
上半年国内债券市场先跌后涨，1 季度债市市场利率总体下行，4 月受经济金融
数据好于预期，一级市场需求走弱等影响，债券市场大幅下跌，但此后经济预期减弱，
美国加征关税和资金面好转等因素共同推动了债券市场利率逐渐下行。
A 股市场上半年总体上呈现普涨局面，主要指数涨幅都接近或超过 20%，但时间
分布特征明显：1 季度大幅上涨，进入 2 季度，尤其是 5月份之后明显下跌。上半年
行情行业分化显著，申万 28个行业中，食品饮料、非银金融和农林牧渔涨幅超过 40%，
而钢铁和建筑装饰涨幅分别为 5%和 4%。
本基金上半年大类资产配置主要以权益类资产为主。债券资产主要配置短久期利
率债，保持组合流动性。基于对 A股去年年底以来长期配置价值逐步增强的判断，本
基金年初以来明显提升了权益资产配置比例。尤其在二季度初增加了大消费类股票。
卖出了部分周期类股票。五月在外围环境出现预期外变化后，减持了部分风险暴露较
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大的股票，整体上降低了股票仓位以控制回撤，二季度末则沿着看好的 5G 方向适当
增加了部分通信类股票。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.1002 元；本报告期基金份额净值增长率为
21.79%，业绩比较基准收益率为 13.28%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
19 年下半年全球经济仍将面临发达国家经济共振下行，中美贸易摩擦前景不明的
挑战，中国出口形势仍然难以乐观。18 年四季度以来密集出台的逆周期调控政策一度
推动中国经济在 19 年 1 季度显露企稳改善的迹象，特别是社融数据的拐点意味着货
币信贷环境已显著改善。但总体来看，中国经济增长仍然面临一定压力。上半年内需
的主要支撑力量来源于房地产投资，消费，基建投资和制造业投资仍显乏力。在地产
信托渠道收紧，房地产因城施策的政策背景下，下半年房地产投资难以维持上半年强
度。在总体控制杠杆水平的背景下，下半年基建投资托底经济的作用也不宜高估。通
胀方面，总需求偏弱意味着通胀缺乏大幅上行的基础，上半年的核心 CPI 仍在缓慢下
行，受基数效应和部分食品价格上涨影响，预计年内 CPI 同比高点出现在二季度，下
半年 CPI 同比将稳中有降。
货币政策预计仍将在保持战略定力的基础上增加政策灵活度，从而平衡稳定经济
增长，预防系统性风险和控制宏观杠杆率等多重政策目标。由于包商事件影响仍在，
流动性分层明显，预计央行仍会保持货币市场流动性适度充裕。美联储进入降息周期
将有助于打开国内货币政策放松空间，不排除央行在公开市场跟随联储降息的可能
性。此外利率并轨的市场化改革措施也可能在 19 年稳妥推出，央行可能通过引导 LPR
利率下行进一步降低实体经济的实际融资利率。
总体而言，考虑到全球经济下行压力仍存，主要央行货币政策宽松开启，中国经
济内生增长动能偏弱，基建投资力度有限等因素，下半年债券市场预计仍处于震荡市
格局，债券市场的阶段性机会大于风险，基本面及政策面正在逐步积累利好债市的积
极因素。在外部环境不确定性增加，但对于 A股市场的边际影响在显著减弱的大背景
下，预计下半年 A 股市场总体呈现结构性特点。代表中国经济未来战略方向的行业将
蕴含更多地投资机会。
基于对下半年宏观经济和市场的判断，本基金下半年大类资产配置仍然将以权益
类资产为主。债券主要以短久期利率债为主。股票主要从稳健增长内需为主的细分行
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业和代表未来经济和技术发展方向的行业中寻找结构性机会。选择那些基本面扎实、
稳定增长或者景气度不断向上的个股进行配置。同时，努力根据外围环境的变化适时
调整，控制组合回撤。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部
负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于 2019 年 6月 10 日权益登记，2019 年 6月 11 日场内除息，2019 年 6 月
10 日场外除息，2019 年 6 月 12日每份份额发放红利 0.05 元人民币。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，广发银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对国寿安保策略
精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下称“本基金”）的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不
存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同
和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督，对基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复
核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日： 2019年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019 年 6月 30 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 2,665,813.94 2,256,927.04
结算备付金 1,885,130.59 570,250.47
存出保证金 119,223.51 139,585.92
交易性金融资产 68,386,953.38 138,149,094.81
其中：股票投资 61,366,834.98 72,232,141.21
基金投资 - -
债券投资 7,020,118.40 65,916,953.60
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 0.00 -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 10,000,000.00 -
应收证券清算款 1,328,079.29 42,346.80
应收利息 177,580.11 1,817,449.39
应收股利 - -
应收申购款 13,290.07 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 84,576,070.89 142,975,654.43
负债和所有者权益
本期末
2019 年 6月 30 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
负 债：
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短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - 6,000,000.00
应付证券清算款 976,873.68 545,318.82
应付赎回款 6,953.83 12,320.96
应付管理人报酬 40,498.41 70,230.43
应付托管费 6,749.70 11,705.07
应付销售服务费 - -
应付交易费用 65,385.74 49,534.78
应交税费 1.00 1,465.18
应付利息 - -2,396.72
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 113,600.14 100,000.00
负债合计 1,210,062.50 6,788,178.52
所有者权益：
实收基金 75,771,419.62 143,741,003.16
未分配利润 7,594,588.77 -7,553,527.25
所有者权益合计 83,366,008.39 136,187,475.91
负债和所有者权益总计 84,576,070.89 142,975,654.43
注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.1002 元，基金份额总额 75,771,419.62
份。
6.2 利润表
会计主体：国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019 年 1月 1 日至 2019年 6月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2019 年 1月 1 日至 2019
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2018 年 1月 1 日至 2018
年 6 月 30 日
一、收入 25,039,932.91 -9,623,217.39
1.利息收入 642,952.07 3,545,990.68
其中：存款利息收入 25,233.27 40,993.20
债券利息收入 556,768.43 3,170,083.73
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 60,950.37 334,913.75
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 16,649,856.93 -9,121,766.41
其中：股票投资收益 14,964,322.94 -9,428,520.55
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,267,556.42 -77,757.86
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资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 417,977.57 384,512.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
7,734,324.06 -4,047,441.66
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 12,799.85 -
减：二、费用 909,856.41 1,304,663.72
1．管理人报酬 320,871.48 622,717.02
2．托管费 53,478.64 103,786.23
3．销售服务费 - -
4．交易费用 348,625.42 326,474.75
5．利息支出 54,337.72 122,906.41
其中：卖出回购金融资产支出 54,337.72 122,906.41
6．税金及附加
350.46 10,742.77
7．其他费用 132,192.69 118,036.54
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 24,130,076.50 -10,927,881.11
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 24,130,076.50 -10,927,881.11
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019 年 1月 1 日至 2019年 6月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 1月 1 日至 2019 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
143,741,003.16 -7,553,527.25 136,187,475.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 24,130,076.50 24,130,076.50
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-67,969,583.54 -5,133,077.82 -73,102,661.36
其中：1.基金申购款 1,240,732.07 169,363.45 1,410,095.52
2.基金赎回款 -69,210,315.61 -5,302,441.27 -74,512,756.88
四、本期向基金份额持 - -3,848,882.66 -3,848,882.66
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
75,771,419.62 7,594,588.77 83,366,008.39
项目
上年度可比期间
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
211,076,600.72 3,962,532.39 215,039,133.11
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -10,927,881.11 -10,927,881.11
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
211,076,600.72 -6,965,348.72 204,111,252.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______左季庆______
______王文英______
____韩占锋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（简称“本基金”），系
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安保策略精
选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2017】858 号）的
核准，由国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”）于 2017 年 8 月 7 日至 2017
年 9 月 20 日向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通
国寿安保策略精选混合（LOF）2019年半年度报告（摘要）
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合伙）验证出具安永华明（2017）验字第 61090605_A10 号验资报告后，向中国证监
会报送基金备案材料。基金合同于 2017 年 9 月 27日正式生效，首次设立募集规模为
211,076,600.72 份基金份额。本基金为契约型，本基金在基金合同生效后 12 个月内
（含第 12 个月），场内份额与场外份额均不开放申购、赎回业务，但场内份额可在本
基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。基金合同生
效日的第 12 个月度对日的下一日起，本基金转为上市开放式基金（LOF）。本基金的
基金管理人和注册登记机构为国寿安保，基金托管人为广发银行股份有限公司（简称
“广发银行”）。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央银行
票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、证券
公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、
同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可以参与融资交易。
基金的投资组合比例为：在封闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产
的 0%-100%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭期结束后，本基金投资组合中股票投资
比例为基金资产的 0%-95%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）
编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投
资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信
息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规
国寿安保策略精选混合（LOF）2019年半年度报告（摘要）
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定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6
月 30日的财务状况以及 2019 年 1月 1日至 2019 年 6月 30 日经营成果和净值变动情
况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营
业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券
投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
国寿安保策略精选混合（LOF）2019年半年度报告（摘要）
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同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（一）
提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（二）
转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，
可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.2 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差
价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
国寿安保策略精选混合（LOF）2019年半年度报告（摘要）
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6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9日起，对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”） 基金管理人、注册登记机构、直销机构
广发银行股份有限公司（简称“广发银行”） 基金托管人、基金销售机构
中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿”） 与基金管理人同受集团公司控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30 日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
320,871.48 622,717.02
其中：支付销售机构的客
户维护费
48,091.14 114,905.59
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.60%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
国寿安保策略精选混合（LOF）2019年半年度报告（摘要）
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6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
53,478.64 103,786.23
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.10%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期末基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2019 年 6月 30 日
上年度末
2018 年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
中国人寿保险股
份有限公司
40,006,200.00 52.8000% 40,006,200.00 27.8300%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019 年 6 月 30日
上年度可比期间
2018 年 1月 1 日至 2018年 6月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行 2,665,813.94 16,157.81 1,455,534.85 16,551.59
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
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6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.9 利润分配情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10 份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备
注 场内 场外
1
2019 年 6 月
10 日
2019 年 6 月
11 日
2019 年 6 月
10 日
0.5000 3,768,563.19 80,319.47 3,848,882.66
合
计
- -
0.5000 3,768,563.19 80,319.47 3,848,882.66
6.4.10 期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 61,366,834.98 72.56
其中：股票 61,366,834.98 72.56
2 基金投资 0.00 0.00
3 固定收益投资 7,020,118.40 8.30
其中：债券 7,020,118.40 8.30
资产支持证券 0.00 0.00
4 贵金属投资 0.00 0.00
5 金融衍生品投资 0.00 0.00
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6 买入返售金融资产 10,000,000.00 11.82
其中：买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 4,550,944.53 5.38
8 其他各项资产 1,638,172.98 1.94
9 合计 84,576,070.89 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 41,584,870.02 49.88
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,674,754.96 6.81
G 交通运输、仓储和邮政业 5,236,250.00 6.28
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,728,000.00 4.47
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 5,142,960.00 6.17
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 61,366,834.98 73.61
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600009 上海机场 62,500 5,236,250.00 6.28
2 300012 华测检测 476,200 5,142,960.00 6.17
3 002138 顺络电子 260,000 4,570,800.00 5.48
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4 601799 星宇股份 55,527 4,384,411.92 5.26
5 600887 伊利股份 119,100 3,979,131.00 4.77
6 300724 捷佳伟创 141,391 3,763,828.42 4.51
7 600406 国电南瑞 200,000 3,728,000.00 4.47
8 000063 中兴通讯 110,000 3,578,300.00 4.29
9 000858 五粮液 28,000 3,302,600.00 3.96
10 601933 永辉超市 299,976 3,062,754.96 3.67
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管
理有限公司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002138 顺络电子 6,441,094.00 4.73
2 300724 捷佳伟创 5,535,591.21 4.06
3 600406 国电南瑞 4,377,606.00 3.21
4 000858 五粮液 3,685,023.00 2.71
5 600837 海通证券 3,654,966.00 2.68
6 000063 中兴通讯 3,565,115.00 2.62
7 600050 中国联通 3,352,437.00 2.46
8 000568 泸州老窖 3,334,850.00 2.45
9 600887 伊利股份 3,315,681.76 2.43
10 300498 温氏股份 3,293,299.00 2.42
11 002714 牧原股份 3,154,988.00 2.32
12 000400 许继电气 3,120,468.00 2.29
13 600690 海尔智家 3,018,050.00 2.22
14 600600 青岛啤酒 2,974,489.00 2.18
15 002157 正邦科技 2,924,999.25 2.15
16 002080 中材科技 2,886,147.20 2.12
17 002035 华帝股份 2,803,398.00 2.06
18 600026 中远海能 2,788,607.00 2.05
19 002419 天虹股份 2,783,066.00 2.04
20 002124 天邦股份 2,721,530.00 2.00
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
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7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600026 中远海能 6,258,960.00 4.60
2 300012 华测检测 6,187,146.41 4.54
3 600312 平高电气 5,772,266.00 4.24
4 002157 正邦科技 5,517,156.00 4.05
5 601888 中国国旅 5,482,383.04 4.03
6 600406 国电南瑞 5,473,114.00 4.02
7 002714 牧原股份 4,756,068.40 3.49
8 002475 立讯精密 4,616,361.00 3.39
9 603589 口子窖 4,547,208.00 3.34
10 002124 天邦股份 4,373,142.00 3.21
11 300498 温氏股份 4,243,505.70 3.12
12 601333 广深铁路 4,149,807.00 3.05
13 601872 招商轮船 4,113,195.00 3.02
14 603826 坤彩科技 4,106,477.00 3.02
15 600900 长江电力 4,073,610.16 2.99
16 002727 一心堂 3,852,972.00 2.83
17 600690 海尔智家 3,458,579.00 2.54
18 002311 海大集团 3,390,866.00 2.49
19 600837 海通证券 3,359,421.00 2.47
20 600050 中国联通 3,306,895.00 2.43
21 000400 许继电气 3,269,789.00 2.40
22 002737 葵花药业 2,987,181.00 2.19
23 600600 青岛啤酒 2,916,402.10 2.14
24 601799 星宇股份 2,884,100.00 2.12
25 300036 超图软件 2,807,908.58 2.06
26 600585 海螺水泥 2,766,960.00 2.03
27 002080 中材科技 2,764,372.60 2.03
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 118,014,237.17
卖出股票收入（成交）总额 152,788,041.61
注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
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量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,004,200.00 8.40
其中：政策性金融债 7,004,200.00 8.40
4 企业债券 15,918.40 0.02
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,020,118.40 8.42
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 108603 国开 1804 70,000 7,004,200.00 8.40
2 136318 16 中油 05 160 15,918.40 0.02
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
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7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 119,223.51
2 应收证券清算款 1,328,079.29
3 应收股利 -
4 应收利息 177,580.11
5 应收申购款 13,290.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,638,172.98
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
619 122,409.40 58,007,200.00 76.56% 17,764,219.62 23.44%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 陶惠芳 173,500.00 0.23%
2 薛天福 127,900.00 0.17%
3 於新美 100,006.00 0.13%
4 王玉梅 95,204.00 0.13%
5 吴金越 60,001.00 0.08%
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6 石红霞 50,001.00 0.07%
7 郑年生 49,600.00 0.07%
8 钱中明 22,917.00 0.03%
9 基而敏 20,000.00 0.03%
10 李宏吉 20,000.00 0.03%
11 徐忠实 20,000.00 0.03%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
61,388.03 0.0810%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2017年 9月 27日 ）基金份额总额 211,076,600.72
本报告期期初基金份额总额 143,741,003.16
本报告期期间基金总申购份额 1,240,732.07
减:本报告期期间基金总赎回份额 69,210,315.61
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 75,771,419.62
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期没有涉及基金托管业务的诉讼。
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10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基
金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期托管人及其高级管理人员没有受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
天风证券 2 231,685,094.12 85.56% 146,260.97 85.55% -
安信证券 2 39,117,184.66 14.44% 24,694.64 14.45% -
广发证券 2 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
天风证券 14,025,200.00 36.57% 774,000,000.00 72.95% - -
安信证券 - - 287,000,000.00 27.05% - -
广发证券 24,331,610.41 63.43% - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
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资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1
20190101~20190106,
20190218~20190630
30,004,400.00 - 12,004,400.00 18,000,000.00 23.76%
2 20190101~20190219 30,004,400.00 - 30,004,400.00 - -
3 20190101~20190630 40,006,200.00 - - 40,006,200.00 52.80%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风
险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常
运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投
资者的合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保基金管理有限公司
2019 年 8 月 28 日
