华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 华安标普全球石油指数（QDII-LOF）
场内简称 石油基金
基金主代码 160416
交易代码 160416
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2012年 3月 29日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 216,935,803.93份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳交易所
上市日期 2012年 5月 2日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为股票指数基金，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手
段，力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差最小化。
投资策略
本基金以标普全球石油指数成分股构成及其权重等指标为基础构建指数
化投资组合。选择以“跟踪偏离度的绝对值”作为投资组合管理的主要标
准，控制基金相对指数的偏离风险。本基金力求控制基金组合收益与业绩
基准收益之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不超
过 6%（以美元资产计价）。
业绩比较基准
标普全球石油净总收益指数收益率
(S&P Global Oil Index Net Total
Return)
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险
和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 田青
联系电话 021-38969999 010-67595096
电子邮箱 luying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
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2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - State Street Bank and Trust Company
中文 - 美国道富银行
注册地址 -
One Lincoln Street, Boston,
Massachusetts 02111, United States of
America
办公地址 -
One Lincoln Street, Boston,
Massachusetts 02111, United States of
America
邮政编码 - 02111
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31
层、32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 3,224,301.90
本期利润 26,072,978.24
加权平均基金份额本期利润 0.1136
本期基金份额净值增长率 12.14%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0249
期末基金资产净值 222,341,316.96
期末基金份额净值 1.025
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金成立起
至今
6.53% 1.05% 7.79% 1.16% -1.26% -0.11%
过去一个月 5.89% 0.81% 6.17% 0.88% -0.28% -0.07%
过去三个月 0.79% 0.92% 1.02% 0.94% -0.23% -0.02%
过去六个月 12.14% 0.92% 13.08% 0.94% -0.94% -0.02%
过去一年 -4.56% 1.02% -4.83% 1.06% 0.27% -0.04%
过去三年 14.14% 0.94% 19.55% 0.98% -5.41% -0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012年 3月 29日至 2019年 6月 30日)
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金，管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
倪斌
本基金的
基金经理
2018-09-10 - 8年
硕士研究
生，8年基
金行业从
业经历。
曾任毕马
威华振会
计师事务
所审计
员。2010
年 7月加
入华安基
金，历任
基金运营
部基金会
计、指数
与量化投
资部分析
师、基金
经理助
理。2018
年 9月起，
同时担任
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本基金、
华安纳斯
达克 100
指数证券
投资基
金、华安
国际龙头
（DAX）
交易型开
放式指数
证券投资
基金及其
联接基
金、华安
CES港股
通精选
100交易
型开放式
指数证券
投资基金
及其联接
基金的基
金经理。
2019年 6
月起，同
时担任华
安三菱日
联日经
225交易
型开放式
指数证券
投资基金
（QDII）
的基金经
理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
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4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
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根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，国际石油价格振幅较大，纽约原油期货价格一度上涨至最高 66.60美元/桶，上
半年上涨 28.17%至 58.20美元。ICE布油期货价格上涨 19.98%至 64.55美元。2019年上半年原油价
格波动加剧，主要原因是 1）市场对原油供应的担忧加剧。一方面随着 OPEC原油产量降低至 3000
万桶/日以下，减产计划是否延长存在不确定性；另一方面，伊朗与美国的紧张关系加剧，霍尔木兹
海峡原油运输风险仍非常大，对运往亚太的原油供应造成影响。2）全球经济放缓前景下的原油需求
端趋弱，但影响小于供应端的波动。全球经济包括贸易局势和需求增长均不利于原油需求，但整体
上弹性小于供应波动。因此整体上原油价格波动加剧，上半年原油价格振幅达到 50.17%。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，本基金份额净值为 1.025元，本报告期份额净值增长率为 12.14%，同
期业绩比较基准增长率为 13.08%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
原油市场在上半年价格风险加剧，供应端不确定性加剧而需求端相对稳定，整体对后市偏中性。
供应端方面，近期在霍尔木兹海峡的诸多争端均显示中东的局势仍在升级，对运往亚太地区油轮产
生影响。伊朗六月份原油产量降低 10万桶/日至 228万桶/日，其中出口至中国的原油量从 80万桶减
少至 15万桶，出口至印度原油量从 40万桶减少至 0。需求端方面虽然全球经济前景不确定性增加，
但从库存数据来看仍然相当强劲，EIA 原油库存单周减少超过 1000 万桶/日的次数增加，石油钻井
数也呈现下滑。需要指出的是，全球能源市场垄断性强，包含错综复杂的政治因素，消费者对能源
需求刚性，但对价格议价能力弱的局面没有改变。从资产配置的角度来看，在低位配置与油气价格
高度相关的资产是行之有效的投资主题。
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作为标普全球石油指数基金的管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降
低跟踪偏离和跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
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金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产： - -
银行存款 15,512,106.56 18,668,662.85
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 212,109,916.40 200,689,774.02
其中：股票投资 212,109,916.40 200,689,774.02
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 62,928.10 57,329.23
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 4,533.91 5,403.42
应收股利 635,535.06 404,500.38
应收申购款 493,463.29 2,823,508.32
递延所得税资产 - -
其他资产 90,472.22 -
资产总计 228,908,955.54 222,649,178.22
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
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衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 5,982,373.81 8,004,915.35
应付管理人报酬 179,876.07 188,696.66
应付托管费 50,365.29 52,835.10
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 355,023.41 464,632.82
负债合计 6,567,638.58 8,711,079.93
所有者权益： - -
实收基金 216,935,803.93 233,958,574.53
未分配利润 5,405,513.03 -20,020,476.24
所有者权益合计 222,341,316.96 213,938,098.29
负债和所有者权益总计 228,908,955.54 222,649,178.22
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.025元，基金份额总额 216,935,803.93份。
6.2 利润表
会计主体：华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
一、收入 27,873,330.25 26,368,596.50
1.利息收入 51,561.82 48,201.54
其中：存款利息收入 51,561.82 48,201.54
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 4,719,202.34 22,209,595.34
其中：股票投资收益 744,592.22 18,495,134.70
基金投资收益 - 61,401.30
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 56,442.32 14,639.46
股利收益 3,918,167.80 3,638,419.88
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3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
22,848,676.34 3,895,125.69
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 90,106.09 55,127.20
5.其他收入（损失以“-”号填列） 163,783.66 160,546.73
减：二、费用 1,800,352.01 2,136,170.15
1．管理人报酬 1,138,938.99 1,362,689.04
2．托管费 318,902.88 381,552.95
3．销售服务费 - -
4．交易费用 22,128.89 85,590.61
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加
186.26 273.74
7．其他费用 320,194.99 306,063.81
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 26,072,978.24 24,232,426.35
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 26,072,978.24 24,232,426.35
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
233,958,574.53 -20,020,476.24 213,938,098.29
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 26,072,978.24 26,072,978.24
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-17,022,770.60 -646,988.97 -17,669,759.57
其中：1.基金申购款 97,938,035.34 -142,589.19 97,795,446.15
2.基金赎回款 -114,960,805.94 -504,399.78 -115,465,205.72
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
216,935,803.93 5,405,513.03 222,341,316.96
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
第 14页共 28页
一、期初所有者权益（基金
净值）
347,885,654.62 -6,567,340.07 341,318,314.55
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 24,232,426.35 24,232,426.35
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-118,633,365.15 -609,365.07 -119,242,730.22
其中：1.基金申购款 58,800,807.04 516,799.64 59,317,606.68
2.基金赎回款 -177,434,172.19 -1,126,164.71 -178,560,336.90
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
229,252,289.47 17,055,721.21 246,308,010.68
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第 1475号《关于核准华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安标
普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 528,753,887.81 元，业经普华永道中天会计师事
务所有限公司普华永道中天验字(2012)第 92号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安标普
全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2012年 3月 29日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 529,058,682.11 份基金份额，其中认购资金利息折合 304,794.30 份基金份额。本基
金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托
管人为道富银行。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基
金合同》的有关规定，本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股，与石油行业相关的公
募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他
产品或金融工具。本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股的比例不低于基金资产净值
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
第 15页共 28页
的 80%；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的
比例不高于基金资产净值的 20%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。本基金业绩比较基准为：标
普全球石油净总收益指数收益率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2019年 8月 26日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38项
具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称
“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》、中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会
发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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本基金在本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政
策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点
的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》、及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1)于 2016年 5月 1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。对
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，金融
业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征
增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取
得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红
利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
道富银行(State Street Bank and Trust Company) 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.8.1.1股票交易
无。
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3债券交易
无。
6.4.8.1.4债券回购交易
无。
6.4.8.1.5基金交易
无。
6.4.8.1.6应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,138,938.99 1,362,689.04
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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其中：支付销售机构的客户
维护费
438,745.18 474,741.68
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
318,902.88 381,552.95
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.28%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.28% / 当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 6,877,820.27 36,414.60 16,013,065.06 33,585.53
美国道富银行 8,634,286.29 15,100.51 6,751,955.81 14,519.51
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人美国道富银行保管，
按适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
无。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 212,109,916.40 92.66
其中：普通股 181,470,019.50 79.28
存托凭证 30,639,896.90 13.39
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
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资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 62,928.10 0.03
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 62,928.10 0.03
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,512,106.56 6.78
8 其他各项资产 1,224,004.48 0.53
9 合计 228,908,955.54 100.00
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
美国 104,387,800.98 46.95
英国 45,814,616.25 20.61
加拿大 20,638,451.45 9.28
法国 10,857,529.24 4.88
中国香港 8,191,640.23 3.68
意大利 7,190,517.87 3.23
挪威 6,040,154.84 2.72
澳大利亚 4,054,944.64 1.82
日本 2,686,454.49 1.21
西班牙 2,247,806.41 1.01
合计 212,109,916.40 95.40
7.3期末按行业分类的权益投资组合
7.3.1 期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
能源 212,109,916.40 95.40
合计 212,109,916.40 95.40
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）.
7.3.2积极投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
无。
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
7.4.1期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
EXXON
MOBIL
CORP
埃克森美
孚石油
XOM US
美国证
券交易
所
美国 44,700 23,548,329.27 10.59
2
CHEVRO
N CORP
普华和顺 CVX US
美国证
券交易
所
美国 20,180 17,263,741.14 7.76
3 BP PLC 碧辟公司 BP/ LN
英国伦
敦证券
交易所
英国 228,647 10,927,083.97 4.91
4
ROYAL
DUTCH
SHELL
PLC-A
SHS
荷兰皇家
壳牌
RDSA LN
英国伦
敦证券
交易所
英国 48,752 10,925,235.08 4.91
5
TOTAL
SA
道达尔 FP FP
法国证
券交易
所
法国 28,188 10,857,529.24 4.88
6
GAZPRO
M PAO
-SPON
ADR
俄罗斯天
然气工业
公司
OGZD LI
伦敦国
际交易
所
英国 125,500 6,320,688.55 2.84
7
CNOOC
LTD
中国海洋
石油
883 HK
香港联
合交易
所
中国香港 473,900 5,569,394.88 2.50
8
LUKOIL
PJSC-SP
ON ADR
卢克石油
公司
LKOD LI
伦敦国
际交易
所
英国 9,018 5,233,706.09 2.35
9
CONOCO
PHILLIP
S
瑞声科技 COP US
美国证
券交易
所
美国 12,320 5,166,474.54 2.32
10
ROSNEF
T OIL CO
PJSC-RE
GS GDR
俄罗斯石
油公司
ROSN LI
伦敦国
际交易
所
英国 112,368 5,059,850.70 2.28
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
第 22页共 28页
7.4.2积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细
无。
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 EQUINOR ASA EQNR NO 5,981,433.23 2.80
2 JXTG HOLDINGS INC 5020 JP 1,546,516.80 0.72
3 INPEX CORP 1605 JP 1,099,159.62 0.51
4
IDEMITSU KOSAN CO
LTD
5019 JP 1,009,325.05 0.47
5 AKER BP ASA AKERBP NO 976,588.14 0.46
6 BP PLC BP/ LN 518,184.69 0.24
7
SHOWA SHELL SEKIYU
KK
5002 JP 426,348.42 0.20
8 EXXON MOBIL CORP XOM US 368,790.86 0.17
9
ROYAL DUTCH SHELL
PLC-A SHS
RDSA LN 324,568.39 0.15
10 SUBSEA 7 SA SUBC NO 260,970.12 0.12
11 ENCANA CORP ECA US 254,405.82 0.12
12 TOTAL SA FP FP 241,772.15 0.11
13 CHEVRON CORP CVX US 240,463.24 0.11
14
TGS NOPEC
GEOPHYSICAL CO ASA
TGS NO 234,269.82 0.11
15 CNOOC LTD 883 HK 101,622.63 0.05
16
PIONEER NATURAL
RESOURCES CO
PXD US 98,838.82 0.05
17 SCHLUMBERGER LTD SLB US 85,970.72 0.04
18 SUNCOR ENERGY INC SU CN 75,639.67 0.04
19 TRANSCANADA CORP TRP CN 75,083.23 0.04
20
CONCHO RESOURCES
INC
CXO US 70,749.36 0.03
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 EXXON MOBIL CORP XOM US 3,045,665.85 1.42
2 CHEVRON CORP CVX US 2,080,743.00 0.97
3 BP PLC BP/ LN 1,843,622.74 0.86
4 ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS RDSA LN 1,708,932.94 0.80
5 TOTAL SA FP FP 1,347,665.43 0.63
6 ENBRIDGE INC ENB CN 872,486.53 0.41
7 CONOCOPHILLIPS COP US 664,197.53 0.31
8 CNOOC LTD 883 HK 656,299.90 0.31
9 LUKOIL OAO-SPON ADR LKOD LI 605,785.52 0.28
10 EQUINOR ASA EQNR NO 602,447.73 0.28
11 ROSNEFT OIL CO PJSC-REGS GDR ROSN LI 544,989.80 0.25
12 ENI SPA ENI IM 519,015.98 0.24
13 DIAMONDBACK ENERGY INC FANG US 502,050.15 0.23
14 SCHLUMBERGER LTD SLB US 497,205.76 0.23
15 SUNCOR ENERGY INC SU CN 491,025.47 0.23
16 PETROLEO BRASILEIRO S.A.-ADR PBR US 488,987.13 0.23
17 GAZPROM OAO-SPON ADR OGZD LI 459,288.21 0.21
18 TRANSCANADA CORP TRP CN 452,978.47 0.21
19 SHOWA SHELL SEKIYU KK 5002 JP 448,721.41 0.21
20 IDEMITSU KOSAN CO LTD 5019 JP 440,701.46 0.21
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 15,769,243.05
卖出收入（成交）总额 27,936,770.36
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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第 24页共 28页
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 权证 REPSOL SA 62,928.10 0.03
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11投资组合报告附注
7.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 635,535.06
4 应收利息 4,533.91
5 应收申购款 493,463.29
6 其他应收款 90,472.22
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,224,004.48
注：其他应收款为在途结汇款。
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资股票前十名中不存在流通受限情况。
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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7.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
7.11.6投资组合报告附注的其他需要说明的事项
无。
8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
45,508 4,766.98 789,715.75 0.36% 216,146,088.18 99.64%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
297,675.20 0.14%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年 3月 29日）基金份额总额 529,058,682.11
本报告期期初基金份额总额 233,958,574.53
本报告期基金总申购份额 97,938,035.34
减：本报告期基金总赎回份额 114,960,805.94
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 216,935,803.93
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管
业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决
定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内
部控制和风险管理能力。2019年 2月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
兴业证券 - - - - - -
Goldman Sachs - 10,121,673.26 24.35% 4,815.02 27.44% -
Instinet - 581,372.32 1.40% 290.65 1.66% -
Morgan Stanley - 30,861,500.10 74.25% 12,440.25 70.90% -
BMO - - - - - -
Merrill Lynch - - - - - -
Barclays - - - - - -
UBS - - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）2019年半年度报告摘要
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纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，
取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
QDII券商选择程序：
(1) 对候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究
服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核
表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选券商名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，
并签署审批意见。
(4)与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续相
关设置。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
兴业 - - - - - - - -
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证券
Gold
man
Sachs
- - - - - - - -
Instin
et
- - - - - - - -
Morg
an
Stanl
ey
- - - - - - - -
BMO - - - - - - - -
Merri
ll
Lync
h
- - - - - - - -
Barcl
ays
- - - - - - - -
UBS - - - - - - - -
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
