富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告
2019年 06月 30日
基金管理人:富荣基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
送出日期:2019年 08月 27日
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月21日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .......................................................................................................................................2
1.1 重要提示 ...........................................................................................................................................2
1.2 目录 ...................................................................................................................................................3
§2
基金简介 ...................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...............................................................................................................5
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...............................................................................................................6
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................7
§4
管理人报告 ...............................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...........................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..................................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..............................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明..............................................................11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望..............................................................11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..........................................................................11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..............................................................................12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......................................12
§5
托管人报告 .............................................................................................................................................12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..................................................................................12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..............13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ..............................13
§6 半年度财务报表(未经审计) ....................................................................................................................13
6.1 资产负债表 .....................................................................................................................................13
6.2 利润表 .............................................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................................16
6.4 报表附注 .........................................................................................................................................18
§7
投资组合报告 .........................................................................................................................................38
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................................38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .........................................................................................39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......................................40
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................................42
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .........................................................................................43
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ..................................44
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................44
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................44
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..................................44
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明........................................................................44
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明........................................................................44
7.12 投资组合报告附注 .......................................................................................................................44
§8
基金份额持有人信息 .............................................................................................................................45
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................................................................45
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..........................................................................45
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ..........................................46
§9
开放式基金份额变动 .............................................................................................................................46
§10
重大事件揭示 .......................................................................................................................................47
10.1 基金份额持有人大会决议 ...........................................................................................................47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................................47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................................................47
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................................47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................................................................47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................................................47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况....................................................................................47
10.8 其他重大事件 ...............................................................................................................................48
§11
影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................................53
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................53
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...............................................................................................54
§12
备查文件目录 .......................................................................................................................................54
12.1 备查文件目录 ...............................................................................................................................54
12.2 存放地点 .......................................................................................................................................54
12.3 查阅方式 .......................................................................................................................................54
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 富荣福鑫混合
基金主代码
004794
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年02月13日
基金管理人 富荣基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 51,580,050.40份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C
下属分级基金的交易代码
004794 004795
报告期末下属分级基金的份额总额 30,513,215.66份 21,066,834.74份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格
控制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准
的收益。
投资策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包
括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利
率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税
收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学严
谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时
期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。
业绩比较基准
中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*3
0%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属
于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富荣基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
姓名 滕大江 李帅帅
联系电话
0755-84356633 0755-25878287
信息披
露负责
人
电子邮箱
service@furamc.com.cn
LISHUAISHUAI130@pingan.co
m.cn
客户服务电话
4006855600 95511-3
传真
0755-83230902 0755-82080387
注册地址
广州市南沙区海滨路171号南
沙金融大厦11楼1101之一J20
室
广东省深圳市罗湖区深南东
路 5047 号
办公地址
深圳市福田区深南大道2012
号深圳证券交易所西广场350
1室
广东省深圳市罗湖区深南东
路 5047 号
邮政编码
518038 518001
法定代表人 杨小舟 谢永林
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《上海证券报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.furamc.com.cn/
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 富荣基金管理有限公司
深圳市福田区深南大道2012号深圳
证券交易所3501室
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期(2019年01月01日-2019年06月30日)
3.1.1 期间数据和指标
富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C
本期已实现收益
-216,770.58 -160,721.53
本期利润
-153,278.12 -116,999.53
加权平均基金份额本期
利润
-0.0049 -0.0056
本期加权平均净值利润
率
-0.50% -0.56%
本期基金份额净值增长
率
-0.51% -0.57%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
期末可供分配利润
-504,419.57 -401,926.19
期末可供分配基金份额
利润
-0.0165 -0.0191
期末基金资产净值
30,103,922.14 20,730,442.32
期末基金份额净值
0.9866 0.9840
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年06月30日)
基金份额累计净值增长
率
-1.34% -1.60%
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字；
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数；
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富荣福鑫混合A
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
0.24% 0.10% 2.02% 0.34% -1.78% -0.24%
过去三个月
-0.63% 0.31% 0.23% 0.44% -0.86% -0.13%
过去六个月
-0.51% 0.22% 9.34% 0.45% -9.85% -0.23%
过去一年
-1.00% 0.24% 7.87% 0.45% -8.87% -0.21%
自基金合同
生效起至今
-1.34% 0.25% 7.40% 0.42% -8.74% -0.17%
富荣福鑫混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
0.23% 0.10% 2.02% 0.34% -1.79% -0.24%
过去三个月
-0.67% 0.31% 0.23% 0.44% -0.90% -0.13%
过去六个月
-0.57% 0.22% 9.34% 0.45% -9.91% -0.23%
过去一年
-1.14% 0.24% 7.87% 0.45% -9.01% -0.21%
自基金合同
生效起至今
-1.60% 0.25% 7.40% 0.42% -9.00% -0.17%
注：本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率×70%+沪深 300指数收益率×30%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金建仓期为 6个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。
§4
管理人报告
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4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第
101家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区深圳
证券交易所广场，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕
客户需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，
努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个性需
求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资者
的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金
融服务企业领先者。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理
）期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
限
说明
邓宇
翔
权益投资部总监、基金经
理
2018-
03-30
- 13
硕士学历，持有基金从业
资格证书，中国国籍。曾
任西南证券股份有限公司
资深投资经理、深圳东新
佳投资有限公司投资经理
。2017年2月22日加入富
荣基金。
注：1、"任职日期"指根据公司对外公告的聘任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各
项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽
责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为
基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人
利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环
节，公平对待旗下所有投资组合。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、
5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投
资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，一季度在央行降准、商誉减值落地、社融数据超预期、MSCI提高
纳入比例、科创板落地、中美经贸关系缓和、美联储暂缓加息等一系列利好因素推动
下，A股大幅反弹，估值修复至历史均值水平。随后随着二季度央行重提"总闸门"，政
治局会议微幅转向重提"结构性去杠杆"，中美经贸关系再次出现波折，A股从高位回落、
震荡调整，市场风险偏好降低，上证综指在3000附近盘整。
报告期内，本基金以稳健为风格主导，主要从金融、消费板块中精选优质标的进
行配置，具备较高安全边际。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末富荣福鑫混合A基金份额净值为0.9866元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为-0.51%，同期业绩比较基准收益率为9.34%；截至报告期末富荣福鑫混
合C基金份额净值为0.9840元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-0.57%，同期
业绩比较基准收益率为9.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观方面，经济下行压力仍存，下半年政策有望加码。中美贸易摩擦，投资者将
对摩擦长期化有所预期，中美问题对市场的影响也将边际弱化；微观层面，上市公司
业绩有望在下半年触底但预计弱反弹可能性较大，更多的是各行业板块结构性机会；
最后，基于下半年外资、保险等长期资金的加速流入各行业的头部公司在资金面将占
优。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准
则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金
托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误
后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时
进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金事务部、
监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。
估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经
历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金
日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并
有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估
值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本
基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；A 类基金份
额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在
可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；法律法
规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金的基金合同于2018年2月13日生效，截止2019年6月30日，根据上述分配原
则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，
未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5
托管人报告
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5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投
资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务报表(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1 30,438,727.73 31,154,748.37
结算备付金
902,730.49 445,000.00
存出保证金
44,806.38 42,325.17
交易性金融资产
6.4.7.2 21,471,243.00 -
其中：股票投资
21,471,243.00 -
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
13
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 18,000,000.00 21,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5 6,331.22 29,032.81
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
70,863,838.82 52,671,106.35
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
19,850,161.27 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
25,016.55 26,763.51
应付托管费
4,169.43 4,460.57
应付销售服务费
1,700.37 1,769.79
应付交易费用
6.4.7.7 76,633.85 8,648.08
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 71,792.89 91,666.50
负债合计
20,029,474.36 133,308.45
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 51,580,050.40 53,023,583.98
未分配利润
6.4.7.10 -745,685.94 -485,786.08
14
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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所有者权益合计
50,834,364.46 52,537,797.90
负债和所有者权益总
计
70,863,838.82 52,671,106.35
注：报告截止日2019年6月30日，基金份额总额51,580,050.40份。A类基金份额净值人
民币0.9866元，基金份额总额30,513,215.66份。C类基金份额净值人民币0.9840元，
基金份额总额21,066,834.74份。
6.2 利润表
会计主体：富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2019年01月01
日 至2019年06月3
0日
上年度可比期间
2018年02月13日（基
金合同生效日）至201
8年06月30日
一、收入
102,471.57 325,666.44
1.利息收入
334,472.95 838,208.38
其中：存款利息收入
6.4.7.11 136,831.46 719,022.93
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
197,641.49 119,185.45
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-
”填列）
-339,220.91 30,252.81
其中：股票投资收益
6.4.7.12 -370,168.03 -36,623.74
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13 - -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14 - -
15
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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衍生工具收益
6.4.7.15 - -
股利收益
6.4.7.16 30,947.12 66,876.55
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.17 107,214.46 -544,571.24
4.汇兑收益（损失以“－
”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-
”号填列）
6.4.7.18 5.07 1,776.49
减：二、费用
372,749.22 291,775.73
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
153,701.73 155,650.89
2．托管费
6.4.10.2.
2
25,616.95 25,941.84
3．销售服务费
6.4.10.2.
3
10,324.62 25,172.82
4．交易费用
6.4.7.19 118,479.53 37,184.26
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
64,626.39 47,825.92
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
-270,277.65 33,890.71
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“
-”号填列）
-270,277.65 33,890.71
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目 本期
16
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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2019年01月01日至2019年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
53,023,583.98 -485,786.08 52,537,797.90
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -270,277.65 -270,277.65
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-1,443,533.58 10,377.79 -1,433,155.79
其中：1.基金申购
款
1,352.01 -13.47 1,338.54
2.基金赎回
款
-1,444,885.59 10,391.26 -1,434,494.33
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
51,580,050.40 -745,685.94 50,834,364.46
上年度可比期间
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
203,287,218.01 - 203,287,218.01
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 33,890.71 33,890.71
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
-141,566,275.97 -322,025.61 -141,888,301.58
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富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
款
44,882,963.64 154,797.12 45,037,760.76
2.基金赎回
款
-186,449,239.61 -476,822.73 -186,926,062.34
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
61,720,942.04 -288,134.90 61,432,807.14
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郭容辰
—————————
基金管理人负责人
黄文飞
—————————
主管会计工作负责人
黄文飞
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"），系经中国证券监
督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2017]700号文《关于准予富荣福鑫
灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人富荣基金管理有限
公司向社会公开发行募集，基金合同于2018年2月13日正式生效，首次设立募集规模为
203,287,218.01份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金管
理人为富荣基金管理有限公司，注册登记机构为富荣基金管理有限公司，基金托管人
为平安银行股份有限公司（以下简称"平安银行"）。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），债券（含国债、
金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府
支持机构债、地方政府债、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债及其
他经中国证监会允许投资的债券或票据）、货币市场工具（含同业存单等）、资产支
持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律
18
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除
股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率
×30%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》以及其后颁布
及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计准则
"）编制。同时，在具体会计估值核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业
协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证
券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与
格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会
和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2019年6月
30日及2018年12月31日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日和2018年2月
13日（基金合同生效日）至2018年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
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富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
(1)印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
(2)增值税及附加、企业所得税
自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入
试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、
地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式
买入返售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持
有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行
为，以资管产品管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号
文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管
理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下称资管产品运营业务），暂适
用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业务
和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用
于简易计税方法。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，
未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份
的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款
服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月
31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际
买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交
易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融
估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期
货结算价格作为买入价计算销售额。
20
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳
的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附
加和地方教育费附加。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公
司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄
利息收入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年06月30日
活期存款
30,438,727.73
定期存款
-
其中：存款期限1个月以内
-
存款期限1-3个月
-
存款期限3个月以上
-
其他存款
-
合计
30,438,727.73
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末2019年06月30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
21,364,028.54 21,471,243.00 107,214.46
21
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
交易所市
场
- - -
银行间市
场
- - -
债
券
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
21,364,028.54 21,471,243.00 107,214.46
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末2019年06月30日
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
18,000,000.00 -
银行间市场
- -
合计
18,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年06月30日
应收活期存款利息
5,904.82
22
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
406.20
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
20.20
合计
6,331.22
注：其他为应收保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年06月30日
交易所市场应付交易费用
76,633.85
银行间市场应付交易费用
-
合计
76,633.85
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年06月30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
预提费用
71,792.89
合计
71,792.89
23
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 富荣福鑫混合A
金额单位：人民币元
本期2019年01月01日至2019年06月30日
项目
(富荣福鑫混合A)
基金份额（份） 账面金额
上年度末
31,956,849.91 31,956,849.91
本期申购
241.85 241.85
本期赎回（以“-”号填列）
-1,443,876.10 -1,443,876.10
本期末
30,513,215.66 30,513,215.66
6.4.7.9.2 富荣福鑫混合C
金额单位：人民币元
本期2019年01月01日至2019年06月30日
项目
(富荣福鑫混合C)
基金份额（份） 账面金额
上年度末
21,066,734.07 21,066,734.07
本期申购
1,110.16 1,110.16
本期赎回（以“-”号填列）
-1,009.49 -1,009.49
本期末
21,066,834.74 21,066,834.74
注:申购包含基金转入及红利再投资的份额及金额；赎回包含基金转出的份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 富荣福鑫混合A
单位：人民币元
项目
(富荣福鑫混合A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-299,525.73 33,131.87 -266,393.86
本期利润
-216,770.58 63,492.46 -153,278.12
本期基金份额交易产
生的变动数
11,876.74 -1,498.28 10,378.46
其中：基金申购款
-2.03 -1.28 -3.31
基金赎回款
11,878.77 -1,497.00 10,381.77
本期已分配利润
- - -
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富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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本期末
-504,419.57 95,126.05 -409,293.52
6.4.7.10.2 富荣福鑫混合C
单位：人民币元
项目
(富荣福鑫混合C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-241,203.58 21,811.36 -219,392.22
本期利润
-160,721.53 43,722.00 -116,999.53
本期基金份额交易产
生的变动数
-1.08 0.41 -0.67
其中：基金申购款
-11.62 1.46 -10.16
基金赎回款
10.54 -1.05 9.49
本期已分配利润
- - -
本期末
-401,926.19 65,533.77 -336,392.42
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2019年01月01日至2019年06月30日
活期存款利息收入
126,509.19
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
10,135.67
其他
186.60
合计
136,831.46
注：其他为交易保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
卖出股票成交总额
33,902,880.93
减：卖出股票成本总额
34,273,048.96
25
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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买卖股票差价收入
-370,168.03
6.4.7.13 债券投资收益
本基金于本报告期无债券投资产生的投资收益/损失。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资交易。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
股票投资产生的股利收益
30,947.12
基金投资产生的股利收益
-
合计
30,947.12
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
1.交易性金融资产
107,214.46
——股票投资
107,214.46
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——基金投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
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富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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3.其他
-
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计
107,214.46
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
基金赎回费收入
5.07
合计
5.07
注：本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，A类基
金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持
有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续
持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；就
C类基金份额，收取的赎回费全额计入基金财产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
交易所市场交易费用
118,479.53
银行间市场交易费用
-
合计
118,479.53
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
35,331.20
账户维护费
4,500.00
27
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
合计
64,626.39
6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披
露的分部报告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富荣基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
28
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日
至2019年06月30
日
上年度可比期间
2018年02月13日（基金合同
生效日）至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
153,701.73 155,650.89
其中：支付销售机构的客户维护费
1,721.46 24,688.41
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60%的
年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日
至2019年06月30
日
上年度可比期间
2018年02月13日（基金合同
生效日）至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
25,616.95 25,941.84
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
29
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售
服务费的
各关联方
名称
富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C 合计
富荣基金
管理有限
公司
0.00 10,324.45 10,324.45
平安银行
股份有限
公司
0.00 0.00 0.00
合计
0.00 10,324.45 10,324.45
上年度可比期间
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售
服务费的
各关联方
名称
富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C 合计
富荣基金
管理有限
公司
0.00 19,859.74 19,859.74
平安银行
股份有限
公司
0.00 4,801.14 4,801.14
合计
0.00 24,660.88 24,660.88
注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费。本基金
C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
30
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
富荣福鑫混合A
份额单位：份
项目
本期
2019年01月01日至2019年06
月30日
上年度可比期间
2018年02月13日（基金合同
生效日）至2018年06月30日
基金合同生效日（2018
年02月13日）持有的基
金份额
0.00 0.00
报告期初持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期间申购/买入总
份额
0.00 0.00
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖
出总份额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
0.00% 0.00%
富荣福鑫混合C
份额单位：份
项目
本期
2019年01月01日至2019年06
月30日
上年度可比期间
2018年02月13日（基金合同
生效日）至2018年06月30日
基金合同生效日（2018
年02月13日）持有的基
金份额
15,000,000.00 15,000,000.00
报告期初持有的基金份
额
15,000,000.00 15,000,000.00
报告期间申购/买入总
0.00 0.00
31
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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份额
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖
出总份额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额
15,000,000.00 15,000,000.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
71.20% 25.06%
注：1、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。
2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年02月13日（基金合同生效日
）至2018年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行
股份有限
公司
30,438,727.73 126,509.19 29,920,102.73 143,762.65
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况--非货币市场基金
本基金于本报告期内未进行利润分配。
32
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.12 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的
风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、
经理层、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人
奉行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负
完全的和最终的责任；在董事会下设立风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金
投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；督察长独立行
使督察权利，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，直接对董事会负责；经理层下
设投资决策委员会、风险管理委员会、IT治理委员会、产品委员会、专户业务评审委
员会、固有资金投资决策委员会、估值委员会等，协助总经理对公司经营及基金运作
中的风险进行研究、评估和防控。
6.4.13.2 信用风险
33
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
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信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金
的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手
进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收
和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行
信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来
控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持
有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基
金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性
风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用
监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动
性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等
方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资
组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的
匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情
况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基
金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通
暂时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产
方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价
值。除附注6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计
息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内
且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为
未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
34
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动
利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影
响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末2
019年06
月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
30,438,727.73 - - - 30,438,727.73
结算备
付金
902,730.49 - - - 902,730.49
存出保
证金
44,806.38 - - - 44,806.38
交易性
金融资
产
- - - 21,471,243.00 21,471,243.00
买入返
售金融
资产
18,000,000.00 - - - 18,000,000.00
应收利
息
- - - 6,331.22 6,331.22
资产总
计
49,386,264.60 - - 21,477,574.22 70,863,838.82
负债
应付证
券清算
款
- - - 19,850,161.27 19,850,161.27
应付管
- - - 25,016.55 25,016.55
35
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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理人报
酬
应付托
管费
- - - 4,169.43 4,169.43
应付销
售服务
费
- - - 1,700.37 1,700.37
应付交
易费用
- - - 76,633.85 76,633.85
其他负
债
- - - 71,792.89 71,792.89
负债总
计
- - - 20,029,474.36 20,029,474.36
利率敏
感度缺
口
49,386,264.60 - -
不适用 不适用
上年度
末2018
年12月3
1日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
31,154,748.37 - - - 31,154,748.37
结算备
付金
445,000.00 - - - 445,000.00
存出保
证金
42,325.17 - - - 42,325.17
交易性
金融资
产
- - - - -
买入返
售金融
资产
21,000,000.00 - - - 21,000,000.00
应收利
息
- - - 29,032.81 29,032.81
资产总
计
52,642,073.54 - - 29,032.81 52,671,106.35
负债
应付管
- - - 26,763.51 26,763.51
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富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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理人报
酬
应付托
管费
- - - 4,460.57 4,460.57
应付销
售服务
费
- - - 1,769.79 1,769.79
应付交
易费用
- - - 8,648.08 8,648.08
其他负
债
- - - 91,666.50 91,666.50
负债总
计
- - - 133,308.45 133,308.45
利率敏
感度缺
口
52,642,073.54 - -
不适用 不适用
注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期
限予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本报告期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资
产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所
上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发
行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
37
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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公允价值
占基金
资产净
值比例(
%)
公允价值
占基金
资产净
值比例(
%)
交易性金融资
产－股票投资
21,471,243.00 42.24 - -
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－债券投资
- - - -
交易性金融资
产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
21,471,243.00 42.24 - -
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表
为其他价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投
资价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表
示可能增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位
：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
基金业绩比较基准上升5
％
330,934.34 0.00
分析
基金业绩比较基准下降5
％
-330,934.34 0.00
注：基金业绩比较基准＝中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30%
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富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
2．其他事项
(1) 公允价值
基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款
项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中划分为第一层次的余额为人民币21,471,243.00元，无划分为第二层次的余额，无
划分为第三层次的余额。
公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发
行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允
价值列入第一层次；并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关
股票公允价值应属第二层次或第三层次。
对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金
不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入
值的可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告
期未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
3．财务报表的批准
本财务报表已于2019年8月26日经本基金的基金管理人批准。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
21,471,243.00 30.30
其中：股票
21,471,243.00 30.30
39
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
18,000,000.00 25.40
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
31,341,458.22 44.23
8
其他各项资产
51,137.60 0.07
9
合计
70,863,838.82 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
711,557.00 1.40
C
制造业
6,905,117.00 13.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
602,026.00 1.18
E
建筑业
544,520.00 1.07
F
批发和零售业
99,825.00 0.20
G
交通运输、仓储和邮政业
325,521.00 0.64
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
426,282.00 0.84
J
金融业
10,527,023.00 20.71
K
房地产业
909,227.00 1.79
L
租赁和商务服务业
420,145.00 0.83
M
科学研究和技术服务业
- -
40
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
21,471,243.00 42.24
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 601628
中国人寿
50,300 1,424,496.00 2.80
2 600036
招商银行
38,700 1,392,426.00 2.74
3 600519
贵州茅台
1,300 1,279,200.00 2.52
4 601166
兴业银行
48,400 885,236.00 1.74
5 600016
民生银行
130,400 828,040.00 1.63
6 000651
格力电器
14,700 808,500.00 1.59
7 601328
交通银行
120,700 738,684.00 1.45
8 600030
中信证券
29,900 711,919.00 1.40
9 000333
美的集团
13,700 710,482.00 1.40
10 601288
农业银行
181,200 652,320.00 1.28
11 600887
伊利股份
19,300 644,813.00 1.27
12 600276
恒瑞医药
9,000 594,000.00 1.17
13 600000
浦发银行
50,600 591,008.00 1.16
41
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
14 601398
工商银行
96,500 568,385.00 1.12
15 601319
中国人保
59,000 559,910.00 1.10
16 601336
新华保险
10,000 550,300.00 1.08
17 601601
中国太保
14,300 522,093.00 1.03
18 000002
万 科Ａ
18,700 520,047.00 1.02
19 600900
长江电力
27,700 495,830.00 0.98
20 601668
中国建筑
85,800 493,350.00 0.97
21 000858
五 粮 液
4,100 483,595.00 0.95
22 600104
上汽集团
16,500 420,750.00 0.83
23 601229
上海银行
35,400 419,490.00 0.83
24 601169
北京银行
66,800 394,788.00 0.78
25 600048
保利地产
30,500 389,180.00 0.77
26 600028
中国石化
54,300 297,021.00 0.58
27 600585
海螺水泥
7,000 290,500.00 0.57
28 601688
华泰证券
12,900 287,928.00 0.57
29 600019
宝钢股份
44,200 287,300.00 0.57
30 601766
中国中车
32,300 261,307.00 0.51
31 601888
中国国旅
2,800 248,220.00 0.49
32 002304
洋河股份
1,900 230,964.00 0.45
33 600050
中国联通
37,400 230,384.00 0.45
34 601857
中国石油
33,000 227,040.00 0.45
35 600309
万华化学
4,800 205,392.00 0.40
36 000063
中兴通讯
6,100 198,433.00 0.39
37 601088
中国神华
9,200 187,496.00 0.37
38 002594
比亚迪
3,500 177,520.00 0.35
39 002027
分众传媒
32,500 171,925.00 0.34
40 002230
科大讯飞
4,800 159,552.00 0.31
41 600111
北方稀土
9,200 118,128.00 0.23
42 601600
中国铝业
28,600 112,112.00 0.22
43 601985
中国核电
19,100 106,196.00 0.21
44 601111
中国国航
10,700 102,399.00 0.20
42
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
45 601607
上海医药
5,500 99,825.00 0.20
46 600029
南方航空
12,300 94,956.00 0.19
47 600115
东方航空
13,400 84,018.00 0.17
48 600549
厦门钨业
3,900 55,809.00 0.11
49 601117
中国化学
8,500 51,170.00 0.10
50 002352
顺丰控股
1,300 44,148.00 0.09
51 601360
三六零
1,700 36,346.00 0.07
52 000559
万向钱潮
4,400 26,312.00 0.05
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 601628
中国人寿
3,865,205.00 7.36
2 600036
招商银行
3,747,879.00 7.13
3 600519
贵州茅台
3,412,471.00 6.50
4 601166
兴业银行
2,499,342.00 4.76
5 600016
民生银行
2,300,459.00 4.38
6 000651
格力电器
2,252,758.00 4.29
7 601328
交通银行
2,069,133.00 3.94
8 601288
农业银行
1,852,392.00 3.53
9 600030
中信证券
1,822,821.00 3.47
10 600887
伊利股份
1,688,684.00 3.21
11 600276
恒瑞医药
1,647,949.84 3.14
12 600000
浦发银行
1,636,629.00 3.12
13 601398
工商银行
1,545,251.00 2.94
14 000002
万 科Ａ
1,464,915.34 2.79
15 601668
中国建筑
1,398,462.00 2.66
16 601601
中国太保
1,382,469.00 2.63
17 600900
长江电力
1,327,457.00 2.53
43
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
18 600104
上汽集团
1,203,384.00 2.29
19 000858
五 粮 液
1,202,157.00 2.29
20 601229
上海银行
1,179,516.00 2.25
21 601169
北京银行
1,139,164.00 2.17
22 600048
保利地产
1,102,490.00 2.10
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600036
招商银行
2,342,216.79 4.46
2 601628
中国人寿
2,323,889.00 4.42
3 600519
贵州茅台
2,176,468.54 4.14
4 601166
兴业银行
1,610,224.80 3.06
5 000651
格力电器
1,468,870.63 2.80
6 600016
民生银行
1,449,840.00 2.76
7 601328
交通银行
1,311,012.00 2.50
8 601288
农业银行
1,192,348.00 2.27
9 600887
伊利股份
1,067,923.84 2.03
10 600030
中信证券
1,063,520.00 2.02
11 600000
浦发银行
1,036,831.71 1.97
12 600276
恒瑞医药
1,032,769.28 1.97
13 601398
工商银行
977,280.00 1.86
14 000002
万 科Ａ
934,284.88 1.78
15 601668
中国建筑
883,932.49 1.68
16 601601
中国太保
850,200.00 1.62
17 600900
长江电力
835,444.77 1.59
18 000858
五 粮 液
802,210.82 1.53
19 600104
上汽集团
763,580.60 1.45
44
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
20 601229
上海银行
733,075.00 1.40
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
55,637,077.50
卖出股票收入（成交）总额
33,902,880.93
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
45
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
7.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
44,806.38
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
6,331.22
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
51,137.60
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
份额
级别
持有
人户
数(
户均持有的基
金份额
机构投资者 个人投资者
46
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
户)
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
富荣
福鑫
混合A
197 154,889.42 30,273,488.74 99.21% 239,726.92 0.79%
富荣
福鑫
混合C
3 7,022,278.25 21,066,734.07 100.00% 100.67 0.00%
合计
200 257,900.25 51,340,222.81 99.54% 239,827.59 0.46%
注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，
比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合
计数（即期末基金份额总额）。
②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（
份）
占基金总份额比
例
富荣福鑫混
合A
5,321.93 0.02%
富荣福鑫混
合C
- 0.00%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计
5,321.93 0.01%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基
金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额
的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
富荣福鑫混合A
0~10
富荣福鑫混合C
-
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
合计
0~10
本基金基金经理持有本开放式基 富荣福鑫混合A
0
47
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
富荣福鑫混合C
0
金
合计
0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C
基金合同生效日(2018年02月13
日)基金份额总额
2,267,773.57 201,019,444.44
本报告期期初基金份额总额
31,956,849.91 21,066,734.07
本报告期基金总申购份额
241.85 1,110.16
减：本报告期基金总赎回份额
1,443,876.10 1,009.49
本报告期基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额
30,513,215.66 21,066,834.74
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人公告，杨小舟董事长于2019年1月23日任职，李东育副总经理于2019年
6月13日任职，刘志军董事长于2019年1月23日离任，上述人事变动已按相关规定备案。
基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未出现变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金管理人于 2019 年1月4日于《上海证券报》发布了《富荣基
金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师
48
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
事务所的公告》的公告，自 2019年1月3日起，旗下基金的会计师事务所由普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）变更为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）,已
履行必要的程序。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员无
受到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
华创
证券
2 32,881,256.38 36.72% 24,703.71 32.24% -
海通
证券
2 9,845,015.55 11.00% 7,396.30 9.65% -
方正
证券
2 - - - - -
招商
证券
2 46,813,686.50 52.28% 44,533.84 58.11% -
⑴基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全
面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场
走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
⑵基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公
司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
报告期内，交易单元无变动。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
49
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
华创证
券
- - 619,000,000.00 39.57% - - - -
海通证
券
- - - - - - - -
方正证
券
- - - - - - - -
招商证
券
- - 945,300,000.00 60.43% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
富荣基金管理有限公司旗下
公募基金2018年年度最后一
个市场自然日基金资产净值
、基金份额净值及份额累计
净值公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2019-01-02
2
富荣基金管理有限公司2019
年改聘会计师事务所公告
上海证券报
2019-01-04
3
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增深圳众禄
基金销售股份有限公司为销
售机构并开通基金定投转换
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2019-01-10
4
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加深圳众禄
基金销售股份有限公司基金
申购及定期定额投资申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2019-01-10
5
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金2018年第四季度
报告
证券时报
2019-01-18
6
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京蛋卷
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-02-27
50
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
基金销售有限公司基金转换
费率优惠活动的公告
7
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京蛋卷
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-02-27
8
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京蛋卷
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-02-27
9
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京恒天
明泽基金销售有限公司基金
申购及定期定额投资申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-02-28
10
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京恒天
明泽基金销售有限公司为销
售机构并开通基金定投转换
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-02-28
11
富荣基金管理有限公司关于
旗下基金所持停牌股票长春
高新估值调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-05
12
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金更新的招募说明
书(2019年第1号)
证券时报
2019-03-13
13
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增深圳前海
财厚基金销售有限公司为销
售机构并开通基金定投转换
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-13
14
富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、
2019-03-13
51
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
旗下部分基金参加深圳前海
财厚基金销售有限公司基金
申购及定期定额投资申购费
率优惠活动的公告
证券时报、证券日报
15
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加深圳前海
财厚基金销售有限公司基金
转换费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-13
16
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海基煜
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-16
17
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海基煜
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-16
18
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加深圳盈信
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-20
19
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增深圳盈信
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-20
20
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海联泰
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-03-20
21
富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、
2019-03-20
52
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
旗下部分基金参加上海联泰
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
证券时报、证券日报
22
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金2018年年度报告
摘要
证券时报
2019-03-29
23
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加华鑫证券
有限责任公司基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-04-09
24
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增华鑫证券
有限责任公司为销售机构并
开通基金定投转换业务的公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-04-09
25
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海挖财
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-04-18
26
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海挖财
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-04-18
27
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加诺亚正行
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-04-18
28
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增诺亚正行
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-04-18
53
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投业务的公
告
29
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金2019年第一季度
报告
证券时报
2019-04-20
30
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海凯石
财富基金销售有限公司基金
申购及定期定额投资申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-05-07
31
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海凯石
财富基金销售有限公司为销
售机构并开通基金定投转换
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-05-07
32
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加泰信财富
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-05-14
33
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增泰信财富
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-05-14
34
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金暂停大泰金石
代销渠道申购、定期定额投
资及转换转入业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-05-22
35
富荣基金管理有限公司关于
增聘副总经理的公告
中国证券报
2019-06-15
36
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增长城证券
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-06-21
54
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
股份有限公司为销售机构并
开通基金转换业务的公告
37
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金可投资于科创
板股票的公告
中国证券报
2019-06-27
38
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海好买
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-06-29
39
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海好买
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2019-06-29
40
富荣基金管理有限公司旗下
基金2019年半年度最后一个
交易日基金资产净值、基金
份额净值及份额累计净值公
告
中国证券报、证券时报
2019-06-29
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
1
20190101 -
20190630
15,000,000.00 - - 15,000,000.00 29.08%
2
20190101 -
20190630
15,136,744.37 - - 15,136,744.37 29.35%
机
构
3
20190101 -
20190630
15,136,744.37 - - 15,136,744.37 29.35%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有
份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法
以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理
55
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第
页，共 56页
人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若连续 60个工作日出现
基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终止，
无需召开基金份额持有人大会进行表决；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥
有较大话语权。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内未出现影响投资者决策的其他重要信息。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会批准富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
12.1.2《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
12.1.3《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
12.1.5 报告期内富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的
原稿。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如
有疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。
富荣基金管理有限公司
二〇一九年八月二十七日
56
