宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金
2019 年半年度报告
2019 年 6 月 30 日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019 年 8 月 27 日
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§1 重要提示及目录?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 3 月 20 日（合同生效日）起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录?
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................. 8
§4 管理人报告 .................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................. 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................. 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 13
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................... 14
6.1 资产负债表 ............................................................... 14
6.2 利润表 ................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 16
6.4 报表附注 ................................................................. 17
§7 投资组合报告 ................................................................ 37
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 37
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................... 39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 41
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 41
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................ 41
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................ 42
7.12 投资组合报告附注 ........................................................ 42
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 43
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 43
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 43
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 43
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 44
§10 重大事件揭示 ............................................................... 44
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 44
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 44
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 45
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 45
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 45
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 45
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 45
10.8 其他重大事件 ............................................................ 47
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 48
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................... 48
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................ 48
§12 备查文件目录 ............................................................... 48
12.1 备查文件目录 ............................................................ 48
12.2 存放地点 ................................................................ 48
12.3 查阅方式 ................................................................ 49
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§2 ?基金简介?
2.1 基金基本情况? ?
基金名称 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金
基金简称 宝盈祥颐定期开放混合
基金主代码 006398
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2019 年 3 月 20 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 475,557,489.60 份
下属分级基金的基金简称： 宝盈祥颐定期开放混合 A 宝盈祥颐定期开放混合 C
下属分级基金的交易代码： 006398 006399
报告期末下属分级基金的份额总额 374,346,500.23 份 101,210,989.37 份
2.2 基金产品说明?
投资目标 在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的前提下，确定大类
资产配置比例，通过债券、货币市场工具等固定收益类资产投资获
取稳定收益，适度参与股票等权益类资产的投资增强回报。
（一）封闭期投资策略
本基金的投资策略由大类资产配置策略、固定收益类资产投资策
略、股票投资策略和权证投资策略四个部分组成。
1、大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，以宏观研究、行业研究、
公司研究三个维度为决策出发点，结合估值研究、投资者行为研究，
自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、利率类、信用类、权益
资产的配置比例。
2、固定收益类资产投资策略
（1）债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括债券资产配置策略、行业配置策
略、公司配置策略。
1）债券资产配置策略。组合杠杆率及货币类、利率类、信用类债
券的配置比例决策主要参考以下几个方面的研究：
①宏观经济变量（包括但不限于宏观经济增长及价格类数据、货币
政策及流动性、行业周期等）、流动性条件、行业基本面等研究；
②利率债及信用债的绝对估值、相对估值、期限结构研究；
③宏观流动性环境及货币市场流动性研究；
④大宗商品及国际宏观经济、汇率、主要国家货币政策及债券市场
研究。
2）行业配置策略。基于产业债、地产债、城投债不同的中观及微
观研究方法，并结合行业数据分析、财务数据分析、估值分析等研
究，本基金以分散化配置模式为基础，实现组合在不同行业信用债
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券的构建及动态投资管理。本基金将根据行业估值差异，在考虑绝
对收益率和行业周期预判的基础上，合理地决定不同行业的配置比
例。
3）公司配置策略。基于公司价值研究的重要性，本基金将根据不
同发行人主体的信用基本面及估值情况，在充分考虑组合流动性特
征的前提下，结合行业周期研究，甄别具有估值优势、基本面改善
的公司，以分散化配置模式为基础策略。
（2）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分
析、收益率利差分析、公司基本面分析、把握市场交易机会等积极
策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（3）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性
较差。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发
行人信用风险进行分析和度量，综合考虑中小企业私募债券的安全
性、收益性和流动性等特征，选择风险与收益相匹配的品种进行投
资。
（4）可转换债券（含可交换债券）投资策略
基于行业研究、公司研究可转债估值模型分析，本基金在一、二级
市场投资可转换债券（含可交换债券），主要的投资策略包括行业
配置策略、个券精选策略、转股策略、条款博弈策略等。
3、股票投资策略
本基金通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨
潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风
险，追求股票投资组合的长期稳定增值。
（1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评
估，初步筛选出具备优势的股票作为备选投资标的。本基金主要从
盈利能力、成长能力以及估值水平等方面对股票进行考量。
（2）在定量分析的基础上，基金管理人将深入调研上市公司，并
基于公司治理、公司发展战略、基本面变化、竞争优势、管理水平、
估值比较和行业景气度趋势等关键因素，评估上市公司的中长期发
展前景、成长性和核心竞争力，进一步优化备选投资标的。
4、权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基
金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降
低投资组合风险的工具。
（二）开放期投资策略
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在遵守有关
投资限制与投资比例的前提下，投资于具有较高流动性的投资品
种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在
满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
业绩比较基准 中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金，高于
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货币市场基金、债券型基金，属于中等收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨凯 王永民
联系电话 0755-83276688 010-66594896
电子邮箱 yangk@byfunds.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-8888-300 95566
传真 0755-83515599 010-66594942
注册地址 深圳市深南路 6008 号特区报业大厦 1501
北京市西城区复兴门内大街 1
号
办公地址 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 518034 100818
法定代表人 李文众 刘连舸
2.4 信息披露方式? ?
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人办公场所、基金托管人住所
2.5 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
注册登记机构 宝盈基金管理有限公司 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
§3 主要财务指标和基金净值表现?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
基金级别 宝盈祥颐定期开放混合 A 宝盈祥颐定期开放混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 3月 20 日 - 2019
年 6 月 30 日)
报告期(2019 年 3 月 20 日 -
2019 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 -226,943.99 -174,532.21
本期利润 2,679,572.82 610,594.94
加权平均基金份额本期利润 0.0072 0.0060
本期加权平均净值利润率 0.72% 0.60%
本期基金份额净值增长率 0.72% 0.60%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -226,943.99 -174,532.21
期末可供分配基金份额利润 -0.0006 -0.0017
期末基金资产净值 377,026,073.05 101,821,584.31
期末基金份额净值 1.0072 1.0060
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 0.72% 0.60%
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
5、本基金本报告期为 2019 年 3 月 20 日（合同生效日）起至 2019 年 6 月 30 日止。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
宝盈祥颐定期开放混合 A
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.72% 0.11% 2.02% 0.34% -1.30% -0.23%
过去三个月 0.89% 0.14% 0.23% 0.44% 0.66% -0.30%
自基金合同
生效起至今 0.72% 0.14% 0.80% 0.44% -0.08% -0.30%
宝盈祥颐定期开放混合 C
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.68% 0.10% 2.02% 0.34% -1.34% -0.24%
过去三个月 0.79% 0.14% 0.23% 0.44% 0.56% -0.30%
自基金合同
生效起至今 0.60% 0.14% 0.80% 0.44% -0.20% -0.30%
注：1、本基金合同于 2019 年 3 月 20 日生效，自合同生效日起至披露时点未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基
金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
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注：1、本基金合同于 2019 年 3 月 20 日生效，自合同生效日起至披露时点未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基
金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益
债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证 100 指数增强、宝盈新价值
混合、宝盈祥瑞混合、宝盈科技 30 混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴产业
混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪
港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合（由原基金鸿
阳转型而来）、宝盈盈泰纯债债券、宝盈人工智能股票、宝盈安泰短债债券、宝盈祥颐定期开放混
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合、宝盈聚享定期开放债券、宝盈品牌消费股票二十八只基金，公司恪守价值投资的投资理念，
并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公
司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资
决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己
的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
业年限 说明 任职日期 离任日期
高宇
本基金、宝盈
祥瑞混合型证
券投资基金、
宝盈祥泰混合
型证券投资基
金、宝盈增强
收益债券型证
券投资基金、
宝盈盈泰纯债
债券型证券投
资基金、宝盈
安泰短债债券
型证券投资基
金基金经理；
固定收益部副
总经理
2019 年 3
月 20 日 - 11 年
高宇先生，厦门大学投资学硕
士。2008 年 6 月至 2009 年 8 月
任职于第一创业证券资产管理
部，担任研究员；2009 年 8 月
至2010年10月任职于国信证券
经济研究所，担任固定收益分析
师；2010 年 10 月至 2016 年 6
月任职于博时基金，先后担任固
定收益总部研究员、基金经理助
理、基金经理等职位；2016 年 7
月至 2017 年 8 月任职于天风证
券，担任机构业务总部总经理助
理。2017 年 8 月加入宝盈基金
管理有限公司固定收益部，历任
宝盈货币市场证券投资基金基
金经理。中国国籍，证券投资基
金从业人员资格。
邓栋
本基金、宝盈
安泰短债债券
型证券投资基
金基金经理；
固定收益部总
经理
2019 年 3
月 30 日 - 9 年
邓栋先生，清华大学土木工程硕
士。2008 年 3 月加入毕马威华
振会计师事务所，担任审计师；
自2010年1月至2017年8月在
招商基金管理有限公司任职，先
后担任固定收益投资部研究员、
基金经理、固定收益投资部副总
监；2017 年 8 月加入宝盈基金
管理有限公司固定收益部。中国
国籍，证券投资基金从业人员资
格。
注：1、高宇为首任基金经理，其“任职日期”指基金合同生效日；
2、邓栋为非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
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计算截至 2019 年 6 月 30 日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度的执行情况?
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明?
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
报告期内，本基金严格遵守基金合同约定，主要以信用债作为底仓配置，辅以可转债投资，
并灵活参与权益资产投资。报告期内，本基金 A 类份额净值增长 0.72%，C 类份额净值增长 0.60%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
截至本报告期末宝盈祥颐定期开放混合 A 基金份额净值为 1.0072 元，本报告期基金份额净值
增长率为 0.72%；截至本报告期末宝盈祥颐定期开放混合 C基金份额净值为 1.0060 元，本报告期
基金份额净值增长率为 0.60%；同期业绩比较基准收益率为 0.80%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
2019 年上半年宏观经济稳中有变，其中一季度经济触底反弹，但二季度起，除地产投资保持
较高的景气度，制造业、基建、消费、贸易均有所下滑，下行压力开始略有体现。通胀保持相对
温和水平，虽然食品价格受多重因素影响明显上涨，但通胀压力总体可控。上半年货币政策保持
稳健中性，资金利率维持平稳偏低水平。债券收益率上半年走出过山车行情，一季度利率债保持
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平稳，10 年期国开从 3月末的 3.57%上行至 4 月末的 3.88%，随后一路下行回到 3.63%。股票市场
上半年走强，但内部分化较大，盈利能力稳定的家电、白酒、金融等行业仍有不错表现。
展望 2019 年下半年，我们认为全球货币政策将逐步进入宽松期。其中，国内经济在低库存环
境下，下行的幅度和节奏可能偏缓，但下行方向已定。而通胀预计转弱，3 季度 PPI 可能转负。
政策将逐步转松，降准和 OMO 降息可以期待。美联储降息后，美元指数强势格局难以维持，汇率
压力不大。
目前的债券市场已存在一定的配置价值。利率存在一定交易性的机会，中等资质高静态中短
债仍能取得不错的收益。板块上可继续关注地产和城投。下半年信用违约事件预计依然高发，低
等级信用风险仍需保持警惕。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法规要求对基金管理公司采用的估值政策和程序
进行核查，并对估值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值委员会，由公司投研、运营的分管领导及研究部、投资部门（权益投
资部、固定收益部等）、风险管理部、基金运营部、监察稽核部负责人共同组成，以上人员均具备
相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会负责制定、修订和完善公司估值政策和程序，
定期评价估值政策和程序修订的适用性。日常基金资产的估值程序，由基金运营部负责执行。对
需要进行估值调整的投资品种，管理人启动估值调整程序，并与基金托管人协商一致，必要时征
求会计师事务所的专业意见，由估值委员会议定估值方案，基金运营部具体执行。
截止报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司建立业务
合作关系，由其按约定提有关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明?
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对宝盈祥颐定期开放混合型证
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）?
6.1 资产负债表?
会计主体：宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金
报告截止日： 2019 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,030,212.90
结算备付金
2,961,071.56
存出保证金
63,874.58
交易性金融资产 6.4.7.2 741,347,183.35
其中：股票投资
71,453,417.25
基金投资
-
债券投资
669,893,766.10
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 -
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 10,150,680.59
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
756,553,022.98
负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
276,799,112.80
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
391,652.43
应付托管费
78,330.52
应付销售服务费
33,316.65
应付交易费用 6.4.7.7 175,360.91
应交税费
77,903.70
应付利息
128,155.43
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 21,533.18
负债合计
277,705,365.62
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 475,557,489.60
未分配利润 6.4.7.10 3,290,167.76
所有者权益合计
478,847,657.36
负债和所有者权益总计
756,553,022.98
注：1、报告截止日 2019 年 6 月 30 日，宝盈祥颐定期开放混合 A 基金份额净值 1.0072 元，基金
份额总额 374,346,500.23 份；宝盈祥颐定期开放混合 C 基金份额净值 1.0060 元，基金份额总额
101,210,989.37 份。宝盈祥颐定期开放混合份额总额合计为 475,557,489.60 份。
2、本基金合同生效日为 2019 年 3 月 20 日，无上年度对比数据。
6.2 利润表?
会计主体：宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年3月20日(基金合同生效
日)至 2019 年 6 月 30 日
一、收入
6,334,051.35
1.利息收入
6,092,319.47
其中：存款利息收入 6.4.7.11 250,946.84
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债券利息收入
5,416,647.05
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
424,725.58
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-3,449,912.08
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -737,197.80
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -3,122,304.28
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 409,590.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 3,691,643.96
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 -
减：二、费用
3,043,883.59
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,328,887.89
2．托管费 6.4.10.2.2 265,777.62
3．销售服务费
113,079.50
4．交易费用 6.4.7.19 240,568.19
5．利息支出
1,047,004.22
其中：卖出回购金融资产支出
1,047,004.22
6．税金及附加
18,964.38
7．其他费用 6.4.7.20 29,601.79
三、利润总额 （亏损总额以“-”号填列）
3,290,167.76
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
3,290,167.76
注：本基金合同生效日为 2019 年 3 月 20 日，无上年度对比数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月
30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 475,557,489.60 - 475,557,489.60
二、本期经营活动产生的基金净值变动 - 3,290,167.76 3,290,167.76
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数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值
变动数
（净值减少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 475,557,489.60 3,290,167.76 478,847,657.36
注：本基金合同生效日为 2019 年 3 月 20 日，无上年度对比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨凯______
______彭玖雯______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注?
6.4.1 基金基本情况?
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]第 1381 号《关于准予宝盈祥颐定期开放混合型证券投
资基金注册的批复》核准，由宝盈基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 475,345,205.91 元，业经普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)普华永道验字(2019)第 0169 号验资报告予以验证。经向中国证监会备
案，《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同》于 2019 年 3 月 20 日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为 475,557,489.60 份基金份额，其中认购资金利息折合 212,283.69 份
基金份额。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，包括国内依法发行上市的债券（包括国债、金融债、次级债、央行票据、地方
政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债
券（含可分离交易可转换债纯债）、可交换债券）、股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票）、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同
业存单、货币市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
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本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–45%；持有现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。在封闭期内，本基金不受前述 5%的限制。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
本基金的基金业绩比较基准为：中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×30%。
6.4.2 会计报表的编制基础?
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《宝盈祥颐定期开放混合型证券
投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金 2019 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019
年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年 3 月 20 日（合同生效日）起至 2019 年 6 月 30 日止的经营成
果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度?
本基金会计年度为公历 3 月 20 日（合同生效日）起至 6 月 30 日止。
6.4.4.2 记账本位币?
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类?
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
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以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认?
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则?
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
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公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销?
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金?
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金?
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量?
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投
资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在
适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量?
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策?
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额
持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份
额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实
现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告?
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计?
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
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(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)于 2017 年 11 月 15 日前，对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计
字[2007]21 号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通
知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股
票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股
票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的
一部分确认为估值增值。自 2017 年 11 月 15 日起，对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开
发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据
中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试
行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，
按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提
供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债
券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监
会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指
数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按
照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明?
6.4.5.1 会计政策变更的说明?
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明?
本基金本报告期无须说明的会计估计变更。
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6.4.5.3 差错更正的说明?
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
第 24 页 共 49 页
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明?
6.4.7.1 银行存款?
单位：人民币元
项目 本期末 2019 年 6 月 30 日
活期存款 2,030,212.90
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 2,030,212.90
6.4.7.2 交易性金融资产?
单位：人民币元
项目
本期末
2019 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 68,638,594.02 71,453,417.25 2,814,823.23
贵金属投资-金交所
黄金合约 - - -
债券 交易所市场 169,114,237.98 168,775,766.10 -338,471.88银行间市场 499,902,707.39 501,118,000.00 1,215,292.61
合计 669,016,945.37 669,893,766.10 876,820.73
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 737,655,539.39 741,347,183.35 3,691,643.96
6.4.7.3 衍生金融资产/负债?
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产?
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额?
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券?
无。
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
第 25 页 共 49 页
6.4.7.5 应收利息?
单位：人民币元
项目 本期末 2019 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 1,616.11
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,332.50
应收债券利息 10,147,703.28
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 28.70
合计 10,150,680.59
6.4.7.6 其他资产?
无。
6.4.7.7 应付交易费用?
单位：人民币元
项目 本期末 2019 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 161,360.89
银行间市场应付交易费用 14,000.02
合计 175,360.91
6.4.7.8 其他负债?
单位：人民币元
项目 本期末 2019 年 6 月 30 日
应付赎回费 -
预提费用 21,533.18
合计 21,533.18
6.4.7.9 实收基金?
金额单位：人民币元
宝盈祥颐定期开放混合 A
项目
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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基金合同生效日 374,346,500.23 374,346,500.23
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 374,346,500.23 374,346,500.23
金额单位：人民币元
宝盈祥颐定期开放混合 C
项目
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 101,210,989.37 101,210,989.37
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 101,210,989.37 101,210,989.37
6.4.7.10 未分配利润?
单位：人民币元
宝盈祥颐定期开放混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -226,943.99 2,906,516.81 2,679,572.82
本期基金份额交易产生的变动数 - - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 -226,943.99 2,906,516.81 2,679,572.82
单位：人民币元
宝盈祥颐定期开放混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -174,532.21 785,127.15 610,594.94
本期基金份额交易产生的变动数 - - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 -174,532.21 785,127.15 610,594.94
6.4.7.11 存款利息收入?
单位：人民币元
项目 本期 2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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月 30 日
活期存款利息收入 70,278.19
定期存款利息收入 170,333.33
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,141.86
其他 193.46
合计 250,946.84
6.4.7.12 股票投资收益?
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 20日(基金合同生效日)至 2019年
6 月 30 日
卖出股票成交总额 54,275,977.56
减：卖出股票成本总额 55,013,175.36
买卖股票差价收入 -737,197.80
6.4.7.13 债券投资收益?
单位：人民币元
项目
本期
2019年3月20日(基金合同生效日)至2019年
6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额 116,953,488.57
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额 119,073,160.51
减：应收利息总额 1,002,632.34
买卖债券差价收入 -3,122,304.28
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益?
无。
6.4.7.14 贵金属投资收益? ? ?
无。
6.4.7.15 衍生工具收益?
无。
6.4.7.16 股利收益?
单位：人民币元
项目 本期
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6
月 30 日
股票投资产生的股利收益 409,590.00
基金投资产生的股利收益 -
合计 409,590.00
6.4.7.17 公允价值变动收益?
单位：人民币元
项目名称
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019
年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 3,691,643.96
——股票投资 2,814,823.23
——债券投资 876,820.73
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税 -
合计 3,691,643.96
6.4.7.18 其他收入?
无。
6.4.7.19 交易费用?
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年
6 月 30 日
交易所市场交易费用 234,443.19
银行间市场交易费用 6,125.00
合计 240,568.19
6.4.7.20 其他费用?
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019
年 6 月 30 日
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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审计费用 21,533.18
信息披露费 -
银行汇划费用 8,068.61
合计 29,601.79
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明?
6.4.8.1 或有事项?
截至资产负债表日，本基金无须披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项?
本基金无须披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系?
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况?
本报告期内存在控制关系以及其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方?
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司(“宝盈基金公司”) 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易?
本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬?
6.4.10.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 20日(基金合同生效日)至2019年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,328,887.89
其中：支付销售机构的客户维护费 992,555.57
注：1、支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.00%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理报酬=前一日基金资
产净值×1.00%/当年天数。
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
第 30 页 共 49 页
2、本基金合同生效日为 2019 年 3 月 20 日，无上年度可比数据。
6.4.10.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 20日(基金合同生效日)至2019年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 265,777.62
注：1、支付基金托管人中国银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值
×0.20%/当年天数。
2、本基金合同生效日为 2019 年 3 月 20 日，无上年度可比数据。
6.4.10.2.3 销售服务费?
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
宝盈祥颐定期开放
混合 A
宝盈祥颐定期开放
混合 C 合计
宝盈基金公司 - 111.16 111.16
中国银行 - 111,750.51 111,750.51
合计 - 111,861.67 111,861.67
注：1、支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 0.40%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付给宝盈基金公司，再由宝盈基金公司计算并支付给各基金销售机构。
其计算公式为：日销售服务费＝前一日 C 类基金份额资产净值×0.40% / 当年天数。
2、本基金合同生效日为 2019 年 3 月 20 日，无上年度可比数据。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况?
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
无。
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019 年 3 月 20 日(基金合同生效日)至 2019 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入
中国银行 2,030,212.90 70,278.19
注：1、本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
2、本基金合同生效日为 2019 年 3 月 20 日，无上年度对比数据。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明?
无。
6.4.11 利润分配情况?
无。
6.4.12 期末（2019 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券?
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额 备注
601236 红塔证券
2019 年
6 月 26
日
2019
年7月
5 日
新股流
通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购?
截至本报告期末（2019 年 6 月 30 日），本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的余额为
164,799,112.80 元。正回购交易中作为抵押的债券如下：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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011900886 19 冀中峰峰 SCP003 2019 年 7 月 4 日 100.29 200,000 20,058,000.00
041900154 19 滁州同创 CP001 2019 年 7 月 4 日 100.17 200,000 20,034,000.00
101761014 17 遂宁开达 MTN001 2019 年 7 月 4 日 101.02 200,000 20,204,000.00
101900720 19 宁经开 MTN001 2019 年 7 月 4 日 101.14 40,000 4,045,600.00
011900696 19 冀中能源 SCP004 2019 年 7 月 4 日 100.19 258,000 25,849,020.00
011900830 19 方洋 SCP002 2019 年 7 月 3 日 100.37 200,000 20,074,000.00
011900887 19 华北制药 SCP001 2019 年 7 月 3 日 100.30 200,000 20,060,000.00
101562036 15 南新建总 MTN001 2019 年 7 月 3 日 100.87 200,000 20,174,000.00
101800242 18 钟楼新城 MTN001 2019 年 7 月 3 日 101.83 200,000 20,366,000.00
190205 19 国开 05 2019 年 7 月 3 日 97.95 220,000 21,549,000.00
合计
1,918,000 192,413,620.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购?
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 112,000,000.00 元。
6.4.13 金融工具风险及管理?
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构?
本基金是一只定期开放的混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，
高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金的投资范围为具有较好
流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、
货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证
监会的相关规定。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是按照风险收益配比原则
对投资组合进行严格的风险管理，在风险预算范围内追求收益最大化。
本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议
通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程
中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门
合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
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6.4.13.2 信用风险?
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人广发证券开立于具有基金托管资格的中国建设银行股份有限公司，因而与
银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公
司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均
对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2019 年 6 月 30 日，本基金债券投资占基金资产净值比例为 139.73%。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资?
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2019 年 6 月 30 日
A-1 60,146,000.00
A-1 以下 -
未评级 270,657,000.00
合计 330,803,000.00
注：未评级部分为短期融资券、国债。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资?
单位：人民币元
长期信用评级 本期末 2019 年 6 月 30 日
AAA 184,061,040.00
AAA 以下 97,721,446.10
未评级 57,308,280.00
合计 339,090,766.10
注：未评级部分为短期融资券、国债。
6.4.13.3 流动性风险?
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2019 年 6 月 30 日，除卖出回购金融资产款余额中有 276,799,112.80 元将在一个月以内到
期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折
现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析?
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%；且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%；本基金与由本
基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 30%。开放期内，本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持
有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%。完全按照有关指数构
成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险?
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险?
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口?
单位：人民币元
本期末
2019 年 6 月 30 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,030,212.90 - - - 2,030,212.90
结算备付金 2,961,071.56 - - - 2,961,071.56
存出保证金 63,874.58 - - - 63,874.58
交易性金融资产 502,210,486.10118,708,280.0048,975,000.0071,453,417.25 741,347,183.35
应收利息 - - -10,150,680.59 10,150,680.59
其他资产 - - - - -
资产总计 507,265,645.14118,708,280.0048,975,000.0081,604,097.84 756,553,022.98
负债
卖出回购金融资产款 276,799,112.80 - - - 276,799,112.80
应付管理人报酬 - - - 391,652.43 391,652.43
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应付托管费 - - - 78,330.52 78,330.52
应付销售服务费 - - - 33,316.65 33,316.65
应付交易费用 - - - 175,360.91 175,360.91
应付利息 - - - 128,155.43 128,155.43
应交税费 - - - 77,903.70 77,903.70
其他负债 - - - 21,533.18 21,533.18
负债总计 276,799,112.80 - - 906,252.82 277,705,365.62
利率敏感度缺口 230,466,532.34118,708,280.0048,975,000.0080,697,845.02 478,847,657.36
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析?
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）
市场利率下降 25 个基点 2,855,703.39-
市场利率上升 25 个基点 -2,815,969.88
6.4.13.4.2 外汇风险?
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险?
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济形势与市场环境的深
入剖析，自上而下地实施积极大类资产配置策略；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择
符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变
化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金
通过投资组合的分散化降低其他价格风险。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-45%；现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%（封闭期内不受限制），其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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应收申购款等；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量
方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口?
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019 年 6 月 30 日
公允价值 占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 71,453,417.25 14.92
交易性金融资产－基金投资 - -
交易性金融资产－债券投资 - -
交易性金融资产－贵金属投资 - -
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 71,453,417.25 14.92
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析?
于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有交易性权益类公允价值占基金净资产比例为 14.92%，因此
除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
无。
§7 投资组合报告?
7.1 期末基金资产组合情况?
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 71,453,417.25 9.44
其中：股票 71,453,417.25 9.44
2 固定收益投资 669,893,766.10 88.55
其中：债券 669,893,766.10 88.55
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 4,991,284.46 0.66
7 其他各项资产 10,214,555.17 1.35
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8 合计 756,553,022.98 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合?
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 309,055.90 0.06
C 制造业 31,741,385.65 6.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 9,773,400.00 2.04
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,946,403.76 1.03
J 金融业 19,808,851.94 4.14
K 房地产业 4,874,320.00 1.02
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 71,453,417.25 14.92
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 600519 贵州茅台 10,000 9,840,000.00 2.05
2 600377 宁沪高速 910,000 9,773,400.00 2.04
3 601318 中国平安 109,200 9,676,212.00 2.02
4 000858 五 粮 液 50,000 5,897,500.00 1.23
5 600585 海螺水泥 130,000 5,395,000.00 1.13
6 000333 美的集团 100,000 5,186,000.00 1.08
7 600030 中信证券 217,000 5,166,770.00 1.08
8 600276 恒瑞医药 78,000 5,148,000.00 1.08
9 601288 农业银行 1,370,000 4,932,000.00 1.03
10 600570 恒生电子 72,000 4,906,800.00 1.02
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11 600048 保利地产 382,000 4,874,320.00 1.02
12 600968 海油发展 87,058 309,055.90 0.06
13 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.02
14 603915 国茂股份 2,523 58,710.21 0.01
15 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.01
16 603217 元利科技 584 39,268.16 0.01
17 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.01
18 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.01
19 300594 朗进科技 721 31,803.31 0.01
20 603867 新化股份 1,045 26,971.45 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动?
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例（%）
1 600377 宁沪高速 14,926,391.07 3.12
2 601318 中国平安 13,398,064.00 2.80
3 601288 农业银行 9,987,000.00 2.09
4 600519 贵州茅台 9,430,345.00 1.97
5 600585 海螺水泥 7,327,944.00 1.53
6 000429 粤高速 A 5,311,693.92 1.11
7 600276 恒瑞医药 5,147,000.08 1.07
8 000333 美的集团 5,086,730.00 1.06
9 600900 长江电力 5,065,788.14 1.06
10 600048 保利地产 5,038,771.00 1.05
11 600027 华电国际 5,025,800.00 1.05
12 600030 中信证券 4,997,599.09 1.04
13 600570 恒生电子 4,872,807.36 1.02
14 000858 五粮液 4,834,774.00 1.01
15 000538 云南白药 4,788,117.00 1.00
16 000002 万
科Ａ 4,735,748.00 0.99
17 000651 格力电器 4,646,997.00 0.97
18 002410 广联达 3,303,547.00 0.69
19 601398 工商银行 2,239,600.00 0.47
20 600085 同仁堂 1,835,093.00 0.38
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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2、买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例（%）
1 600377 宁沪高速 5,467,790.82 1.14
2 000651 格力电器 5,208,573.16 1.09
3 601288 农业银行 4,947,110.00 1.03
4 600900 长江电力 4,943,916.00 1.03
5 600027 华电国际 4,902,722.92 1.02
6 000429 粤高速 A 4,777,717.46 1.00
7 000002 万
科Ａ 4,302,422.00 0.90
8 000538 云南白药 4,276,293.73 0.89
9 601318 中国平安 3,967,622.70 0.83
10 002410 广联达 3,383,761.82 0.71
11 600585 海螺水泥 2,445,133.08 0.51
12 601398 工商银行 2,204,000.00 0.46
13 600085 同仁堂 1,741,298.00 0.36
14 000001 平安银行 800,980.00 0.17
15 600989 宝丰能源 404,309.60 0.08
16 300773 拉卡拉 89,500.00 0.02
17 002955 鸿合科技 76,950.60 0.02
18 603267 鸿远电子 76,837.54 0.02
19 300772 运达股份 46,953.60 0.01
20 603982 泉峰汽车 46,125.00 0.01
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
2、卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额?
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 123,651,769.38
卖出股票收入（成交）总额 54,275,977.56
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额，均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
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序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 8,333,280.00 1.74
2 央行票据 - -
3 金融债券 48,975,000.00 10.23
其中：政策性金融债 48,975,000.00 10.23
4 企业债券 164,339,040.00 34.32
5 企业短期融资券 330,803,000.00 69.08
6 中期票据 111,159,000.00 23.21
7 可转债（可交换债） 6,284,446.10 1.31
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 669,893,766.10 139.90
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 190205 19 国开 05 500,000 48,975,000.00 10.23
2 011900696 19 冀中能源 SCP004 400,000 40,076,000.00 8.37
3 136140 16 富力 01 300,000 30,837,000.00 6.44
4 136101 15 合景 01 300,000 30,489,000.00 6.37
5 122352 12 广汽 03 300,000 30,249,000.00 6.32
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
7.11.1 本期国债期货投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价?
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注?
7.12.1 ?
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.12.2 ?
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成?
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 63,874.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,150,680.59
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,214,555.17
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 113014 林洋转债 3,875,297.90 0.81
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
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7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
份额级别
持有
人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
宝盈祥颐定期
开放混合 A 1,205 310,661.00 4,999,256.94 1.34% 369,347,243.29 98.66%
宝盈祥颐定期
开放混合 C 541 187,081.31 - - 101,210,989.37 100.00%
合计 1,746 272,369.70 4,999,256.94 1.05% 470,558,232.66 98.95%
注：1、本基金采用分级模式核算，机构/个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中分母采
用各自级别的基金份额来计算。
2、户均持有的基金份额合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
宝盈祥颐定期开放混合 A 20,959.41 0.0056%
宝盈祥颐定期开放混合 C 21,125.32 0.0209%
合计 42,084.73 0.0088%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况?
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
宝盈祥颐定期开放混
合 A 0
宝盈祥颐定期开放混
合 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
宝盈祥颐定期开放混
合 A 0
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宝盈祥颐定期开放混
合 C 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 宝盈祥颐定期开放混合 A
宝盈祥颐定期开
放混合 C
基金合同生效日（2019年 3月 20日）基金份
额总额
374,346,500.23 101,210,989.37
本报告期期初基金份额总额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额 - -
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额（份额减少以"-"填列） - -
本报告期期末基金份额总额 374,346,500.23 101,210,989.37
§10 重大事件揭示?
10.1 基金份额持有人大会决议?
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、报告期内本基金管理人重大人事变动情况如下：
（1）根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第四次现场会议决议，同意张啸川同志辞去
总经理职务。
（2）根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第五次现场会议决议，同意聘任杨凯同志担
任公司总经理，同时，根据公司章程规定，经营管理层董事由公司总经理担任，经营管理层董事
的资格与总经理职务不可分离，任职期间与总经理的任职期间相同，自总经理被任命之日起算，
至总经理离职之日自动终止。
（3）根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第六次现场会议决议，同意张瑾同志不再担
任督察长职务。
以上变更事项已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基
金业协会报备，并发布基金行业高级管理人员变更公告。
（4）根据宝盈基金管理有限公司股东会 2019 年第一次现场会议决议，同意景开强、陈赤不
再担任公司董事，马永红、陈恪担任公司董事；同意张建华、刘郁飞不再担任公司监事，陈林、
王法立担任公司监事。
（5）根据宝盈基金管理有限公司第五届监事会第四次现场会议决议，同意张建华不再担任
公司监事会主席，由陈林担任监事会主席职务。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况如下：
2019 年 5 月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
第 45 页 共 49 页
动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变?
报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未发
生显著改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
报告期内未发生改聘会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况? ? ?
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金 总量的比例
长城证券 1 120,475,305.37 68.04% 109,787.79 68.04% -
渤海证券 1 56,592,761.85 31.96% 51,573.10 31.96% -
广州证券 2 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
国泰君安证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
海通证券 3 - - - - -
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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东北证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易单
元租用协议。
应支付给券商的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的
佣金合计，不单独指股票交易佣金。
2、交易单元变更情况
（1）本基金本报告期租用华泰证券上海/深圳交易单元各一个、国泰君安证券深圳交易单元一个、
长城证券上海交易单元一个、招商证券上海交易单元一个、海通证券上海交易单元一个/深圳交易
单元两个、兴业证券深圳交易单元一个、渤海证券深圳交易单元一个、中信证券上海交易单元一
个、平安证券深圳交易单元一个、中泰证券上海交易单元一个、华创证券上海交易单元一个、东
兴证券深圳交易单元一个、东北证券上海交易单元一个、广州证券上海/深圳交易单元各一个、天
风证券上海/深圳交易单元各一个、浙商证券上海/深圳交易单元各一个、西南证券深圳交易单元
一个。
（2）本报告期无退租交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
长城证券 191,006,661.04 72.49% 1,902,100,000.00 100.00% - -
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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渤海证券 72,496,914.42 27.51% - - - -
广州证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
国泰君安证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件?
序
号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同摘要 证券时报 2019 年 2 月 12 日
2 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金招募说明书 证券时报 2019 年 2 月 12 日
3 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告 证券时报 2019 年 2 月 12 日
4
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持
有的停牌股票采用指数收益法进行估值
的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 3 月 5 日
5
宝盈基金管理有限公司关于新增东海证
券为旗下基金代销机构及参与相关费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 3 月 18 日
6
宝盈基金管理有限公司关于新增万联证
券为旗下基金代销机构及参与相关费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 3 月 18 日
7 宝盈基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 3 月 20 日
8 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告 证券时报 2019 年 3 月 21 日
9 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理变更公告 证券时报 2019 年 3 月 30 日
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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10
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持
有的停牌股票采用指数收益法进行估值
的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 4 月 2 日
11
宝盈基金管理有限公司关于新增东北证
券为旗下基金代销机构及参与相关费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 5 月 13 日
12
宝盈基金管理有限公司关于增加江苏汇
林保大基金销售有限公司为旗下部分基
金代销机构及参与相关费率优惠活动的
公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 5 月 28 日
13
宝盈基金管理有限公司关于增加中信证
券（山东）有限责任公司为旗下部分基
金代销机构及参与相关费率优惠活动的
公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 6 月 20 日
14
宝盈基金管理有限公司关于增加中信证
券股份有限公司为旗下部分基金代销机
构及参与相关费率优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 6 月 20 日
15 宝盈基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 6 月 22 日
16
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持
有的停牌股票采用指数收益法进行估值
的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报 2019 年 6 月 22 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息?
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况?
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息?
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§12 备查文件目录?
12.1 备查文件目录?
中国证监会批准宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金设立的文件。
《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同》。
《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金托管协议》。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
12.2 存放地点?
上述备查文件文本存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所。
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
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基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层
基金托管人住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
12.3 查阅方式?
上述备查文件文本存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所，在办公时间内基金持有人
可免费查阅。
宝盈基金管理有限公司
2019 年 8 月 27 日
