安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基
金 2019 年半年度报告摘要
2019 年 6 月 30 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：2019 年 8 月 27 日
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 08 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
安信稳健增值混合
基金主代码
001316
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015 年 5 月 25 日
基金管理人
安信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
408,856,402.99 份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
安信稳健增值混合 A
安信稳健增值混合 C
下属分级基金的交
易代码
001316
001338
报告期末下属分级
基金的份额总额
310,245,752.58 份
98,610,650.41 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分
析以及深入的个股/个券挖掘，动态灵活调整投资策略，力争为基金份额持有
人获取较为确定且超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
资产配置方面，通过宏观基本面定性和定量研究，结合政策因素、市场情绪与
估值因素等对比分析大类资产风险收益比，合理分配各大类资产配置比例；固
定收益类投资方面，在自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵
活采用类属配置、久期配置、信用配置、回购等投资策略；股票投资上，秉承
价值投资理念，深度挖掘符合经济结构转型、契合产业结构升级、发展潜力巨
大的行业与公司；此外，本基金合理利用股指期货、国债期货、权证等衍生工
具做套保或套利投资，对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期
策略，实现基金资产增值增厚。
业绩比较基准
中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
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名称
安信基金管理有限责任公司 中国民生银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
乔江晖 罗菲菲
联系电话
0755-82509999 010-58560666
电子邮箱
service@essencefund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话
4008-088-088 95568
传真
0755-82799292 010-58560798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019 年 1 月 1 日-2019 年 6 月 30 日)
安信稳健增值混合 A
安信稳健增值混合 C
本期已实现收益
3,627,738.60 844,392.51
本期利润
5,885,848.78 1,490,286.56
加权平均基金份额本期利润 0.0469 0.0478
本期基金份额净值增长率
6.34% 6.07%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.2475 0.2588
期末基金资产净值
393,667,602.14 126,290,187.03
期末基金份额净值
1.2689 1.2807
注:1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信稳健增值混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③
②－④
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②
准差④
过去一个月 0.80% 0.11% 0.37% 0.01% 0.43% 0.10%
过去三个月 0.63% 0.15% 1.12% 0.01% -0.49% 0.14%
过去六个月 6.34% 0.21% 2.23% 0.01% 4.11% 0.20%
过去一年 9.25% 0.17% 4.50% 0.01% 4.75% 0.16%
过去三年 25.24% 0.15% 13.50% 0.01% 11.74% 0.14%
自基金合同生
效起至今
32.88% 0.14% 18.66% 0.01% 14.22% 0.13%
安信稳健增值混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 0.76% 0.10% 0.37% 0.01% 0.39% 0.09%
过去三个月 0.50% 0.15% 1.12% 0.01% -0.62% 0.14%
过去六个月 6.07% 0.20% 2.23% 0.01% 3.84% 0.19%
过去一年 8.69% 0.16% 4.50% 0.01% 4.19% 0.15%
过去三年 22.40% 0.15% 13.50% 0.01% 8.90% 0.14%
自基金合同生
效起至今
34.03% 0.20% 18.66% 0.01% 15.37% 0.19%
注:根据《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准
为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同生效日为 2015 年 5 月 25 日。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年 12 月，总部位于深圳，注册
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资本 5.0625 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权，安信
证券股份有限公司持有 33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权，中广
核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。
截至 2019 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理 48 只开放式基金具体如下：安信策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券
投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级
债券型证券投资基金）、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混合
型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医
药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一路主
题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置
混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选股票
型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投
资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、
安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享
纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信沪深 300 指数增强型发
起式证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信
中国制造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证
券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期
开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益
债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发
起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投
资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）、安信中证复兴发展 100 主题指数型证券投资
基金、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证
500 指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投
资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金（安
信新起点灵活配置混合型证券投资基金）、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、安信核心竞争
力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
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张翼飞 本 基 金 的基金经理
2015 年 5
月 25 日 - 8.5
张翼飞先生，经济学硕
士。历任摩根轧机（上海）
有限公司财务部会计、财
务主管，上海市国有资产
监督管理委员会规划发
展处研究员，秦皇岛嘉隆
高科实业有限公司财务
总监，日盛嘉富证券国际
有限公司上海代表处研
究部研究员。现任安信基
金管理有限责任公司固
定收益部基金经理。曾任
安信现金管理货币市场
基金、安信目标收益债券
型证券投资基金、安信永
利信用定期开放债券型
证券投资基金的基金经
理助理，安信现金管理货
币市场基金、安信现金增
利货币市场基金、安信新
起点灵活配置混合型证
券投资基金、安信永鑫增
强债券型证券投资基金
（原安信永鑫定期开放
债券型证券投资基金）的
基金经理；现任安信稳健
增值灵活配置混合型证
券投资基金、安信目标收
益债券型证券投资基金、
安信永利信用定期开放
债券型证券投资基金、安
信尊享纯债债券型证券
投资基金、安信新趋势灵
活配置混合型证券投资
基金、安信中短利率债债
券型证券投资基金（LOF）
的基金经理。
李君 本 基 金 的基金经理
2017 年 12
月 26 日 - 14
李君先生，管理学硕士。
历任光大证券研究所研
究部行业分析师、国信证
券研究所研究部高级行
业分析师、上海泽熙投资
管理有限公司投资研究
部投资研究员、太和先机
资产管理有限公司投资
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研究部研究总监、东方睿
德（上海）投资管理有限
公司股权投资部投资总
监、上海东证橡睿投资管
理有限公司投资部总经
理。现任安信基金管理有
限责任公司固定收益部
基金经理。现任安信永利
信用定期开放债券型证
券投资基金、安信目标收
益债券型证券投资基金、
安信尊享纯债债券型证
券投资基金、安信新趋势
灵活配置混合型证券投
资基金、安信永鑫增强债
券型证券投资基金（原安
信永鑫定期开放债券型
证券投资基金）、安信稳
健增值灵活配置混合型
证券投资基金、安信中短
利率债债券型证券投资
基金（LOF）的基金经理。
王坤
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2016 年 2
月 26 日 - 4
王坤先生，金融学硕士。
曾任安信基金管理有限
责任公司固定收益部研
究助理。现任安信基金管
理有限责任公司固定收
益部基金经理助理。曾任
安信永鑫定期开放债券
式证券投资基金、安信新
起点灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理，现任安信目标收益
债券型证券投资基金、安
信永利信用定期开放债
券型证券投资基金、安信
稳健增值灵活配置混合
型证券投资基金、安信新
趋势灵活配置混合型证
券投资基金、安信尊享纯
债债券型证券投资基金
的基金经理助理。
注:1、上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。
2、证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有
关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制
度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度债券市场总体较好，二季度上半段货币政策有所收缩，但后续由于贸易摩擦重新抬头
等原因，货币政策边际上转宽松。期间发生了包商银行被托管的事件。有些变化是周期性的，而
包商银行托管事件引发的一系列变化可能是历史性的。银行间质押式回购刚兑随之打破，7 天回
购加权利率变动不大的情况下，最高利率罕见的升至 10~20%。为了对冲风险事件的影响，银行间
资金后期维持在宽松的状态。
期间，我们出于规避信用风险的考虑，主要配置高评级信用债和利率债，在 1 季度放弃了中
低等级信用债的行情，涨幅较缓和。二季度，我们比较好的捕捉了利率债波段，并且在 2 季度中
期可交换债估值普遍下跌至纯债价值附近时，增配了高等级偏债性可交换债，获得了比较好的收
益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 1.2689 元，本报告期基金份额净值增长率为
6.34%；截至本报告期末本基金 C 类基金份额净值为 1.2807 元，本报告期基金份额净值增长率为
6.07%；同期业绩比较基准收益率为 2.23%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
债券市场方面，我们对于中高等级信用债和利率债，持中性偏多的看法；对于中低等级信用
债持中性偏空的看法。主要基于以下考虑：1、内外部环境都面临一些不确定性，金融体系也存在
不可忽视的潜在风险。预期货币政策中性偏宽松。2、通胀或有所抬头，但应该不能成为主要矛盾。
3、银行间质押回购刚兑的打破，导致中低等级信用债基本丧失杠杆融资功能。这在中期可能导致
市场对这一类债券的回报率要求提高；在短期可能面临部分依赖中低等级债券放杠杆的账户的抛
压。
权益市场方面，我们对指数持中性看法，但继续看好有竞争优势的大盘蓝筹股。主要基于以
下考虑：1、当前蓝筹股估值不贵，在整个经济体增速下降、平均投资回报率有所回落的背景下，
估值基础也正在变好。2、经济体进入存量博弈阶段，行业集中度提升是大势所趋，优势企业增速
未来可能普遍超过行业整体增速。3、经济和贸易进入新的更大的量级，可能导致贸易摩擦未来成
为常态，类似日韩和欧洲所曾经经历过的。估值体系也会逐渐适应。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的
投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报
告。
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基
金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证
基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公
司分管投资的副总经理担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管
理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成，以上人员均具备必要的
经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益
部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对
估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责
日常估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；监察稽核部
负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯
性。当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持
估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数
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有限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分
配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投
资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及
利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019 年 6 月 30 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
5,150,344.88 2,576,033.02
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结算备付金
9,175,279.24 1,960,186.15
存出保证金
66,134.24 21,713.89
交易性金融资产
687,828,286.13 76,662,273.60
其中：股票投资
74,630,327.30 3,367,460.00
基金投资
- -
债券投资
613,197,958.83 73,294,813.60
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 184,292.63
应收利息
7,439,698.85 957,228.07
应收股利
- -
应收申购款
14,551,228.33 46,141.39
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
724,210,971.67 82,407,868.75
负债和所有者权益
本期末
2019 年 6 月 30 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
202,100,000.00 21,800,000.00
应付证券清算款
1,291,361.66 1,024,743.87
应付赎回款
432,277.66 70,452.34
应付管理人报酬
185,966.58 30,008.16
应付托管费
61,988.87 10,002.73
应付销售服务费
29,174.32 6,564.33
应付交易费用
69,114.35 6,243.99
应交税费
16,349.46 8,885.05
应付利息
- -4,457.67
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
66,949.60 190,028.75
负债合计
204,253,182.50 23,142,471.55
所有者权益：
实收基金
408,856,402.99 49,510,746.33
未分配利润
111,101,386.18 9,754,650.87
所有者权益合计
519,957,789.17 59,265,397.20
负债和所有者权益总计
724,210,971.67 82,407,868.75
注: 报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额总额 408,856,402.99 份，其中安信稳健增值混合 A
基金份额总额为 310,245,752.58 份，基金份额净值 1.2689 元；安信稳健增值混合 C 基金份额总
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 13 页
额为 98,610,650.41 份，基金份额净值 1.2807 元。
6.2 利润表
会计主体：安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6
月 30 日
一、收入
9,309,450.45 12,833,135.75
1.利息收入
3,583,445.46 7,730,366.39
其中：存款利息收入
64,542.16 100,246.06
债券利息收入
3,517,120.40 7,517,603.46
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,782.90 112,516.87
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,753,229.25 15,153,188.34
其中：股票投资收益
2,106,048.29 13,812,373.98
基金投资收益
- -
债券投资收益
259,059.71 1,366,149.14
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
388,121.25 -25,334.78
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
2,904,004.23 -10,080,856.92
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 68,771.51 30,437.94
减：二、费用
1,933,315.11 4,220,660.36
1．管理人报酬
574,963.62 1,024,601.77
2．托管费
191,654.54 341,533.85
3．销售服务费
95,975.09 633,974.07
4．交易费用
151,986.93 368,205.75
5．利息支出
824,876.70 1,635,754.13
其中：卖出回购金融资产支出
824,876.70 1,635,754.13
6．税金及附加
6,605.89 6,422.08
7．其他费用
87,252.34 210,168.71
三、利润总额（亏损总额以“‐”号填
列）? ? 7,376,135.34 8,612,475.39
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 7,376,135.34 8,612,475.39
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 14 页
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值） 49,510,746.33 9,754,650.87 59,265,397.20
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 7,376,135.34 7,376,135.34
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
359,345,656.66 93,970,599.97 453,316,256.63
其中：1.基金申
购款
377,215,261.77 98,561,905.75 475,777,167.52
2.基金赎
回款
-17,869,605.11 -4,591,305.78 -22,460,910.89
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值） 408,856,402.99 111,101,386.18 519,957,789.17
项目
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值） 404,383,525.49 82,684,672.82 487,068,198.31
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 8,612,475.39 8,612,475.39
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
-299,855,087.38 -68,444,957.60 -368,300,044.98
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 15 页
（净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
33,423,293.03 7,443,611.47 40,866,904.50
2.基金赎
回款
-333,278,380.41 -75,888,569.07 -409,166,949.48
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- -5,547,528.96 -5,547,528.96
五、期末所有者
权益（基金净值） 104,528,438.11 17,304,661.65 121,833,099.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
刘入领
范瑛
苗杨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）2015 年 4 月 30 日下发的证监许可[2015]793 号文《关于准予安信
稳健增值灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由安信基金管理有限责任公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金募集期间为 2015 年 5 月 18 日至 2015 年 5 月 20 日，募集结束经安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字 60962175_H46 号验资报告。首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 5,346,134,705.28 元。经向中国证监会备案，《安信稳健增值灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 25 日正式生效。截至 2015 年 5 月 25 日止，
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后
的净认购金额为人民币 5,346,134,705.28 元，折合 5,346,134,705.28 份基金份额；有效认购资
金在首次发售募集期内产生的利息人民币 332,334.79 元，折合 332,334.79 份基金份额。以上收
到的实收基金共计人民币 5,346,467,040.07 元，折合 5,346,467,040.07 份基金份额。其中 A 类
基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 16 页
349,828,346.54 元，折合 349,828,346.54 份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生
的利息为人民币 106.25 元，折合 106.25 份基金份额。C 类基金已收到的首次发售募集的有效认
购资金金额为人民币 4,996,306,358.74 元，折合 4,996,306,358.74 份基金份额；有效认购资金
在首次发售募集期内产生的利息为人民币 332,228.54 元，折合 332,228.54 份基金份额。以上收
到的实收基金共计人民 5,346,467,040.07 元，折合 5,346,467,040.07 份基金份额。本基金的基
金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管
人为中国民生银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上
市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、大额存单、回购、其他货币市场工具等固
定收益类品种，股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类
品种，国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合
中国证监会的相关规定。
本基金各类资产投资比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，持有全部权证
的市值不超过基金资产净值的 3%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率
+3.00%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投
资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值
业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的
编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证
监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 17 页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
6.4.6.2 企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、
财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70
号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号文《关于明确金融、
房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有
关问题的通知》、财税〔2017〕90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
的规定及其他相关法规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的
增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人
运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
6.4.6.4 个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 18 页
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司（以下简称
“安信基金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司（以下简称
“民生银行”）
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司（以下简称“安信
证券”）
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单位进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 19 页
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费
574,963.62 1,024,601.77
其中：支付销售机构的客户维护费 93,155.80 46,221.21
注:基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.60%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2018 年 1月 1日至 2018 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费
191,654.54 341,533.85
注:基金托管费每日计提，按月支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C 合计
民生银行 - 16,354.10 16,354.10
安信基金 - 52,633.18 52,633.18
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
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安信证券 - 1,092.50 1,092.50
合计
- 70,079.78 70,079.78
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C 合计
民生银行 - 13,710.25 13,710.25
安信基金 - 614,639.93 614,639.93
安信证券 - 548.58 548.58
合计
- 628,898.76 628,898.76
注:本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净
值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金的其他关联方本期末及上年度末未持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额
当期利息收入 期末余额
当期利息收入
民生银行
5,150,344.88 25,097.03 1,068,087.84 22,673.31
注:本基金的银行存款由基金托管人民生银行保管，按约定利率计息。
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 21 页
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300788 中信出版
2019
年 6 月
27 日
2019 年 07
月 05 日
新股未
上市 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
601236 红塔证券
2019
年 6 月
26 日
2019 年 07
月 05 日
新股未
上市 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
113028 环境转债
2019 年
6 月 20
日
2019-07-08 新债未上市 100.00 100.00 1,500149,998.03 149,998.03 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无
抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为
202,100,000.00 元，于 2019 年 7 月 1 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 22 页
所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券
后，不低于债券回购交易的余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
74,630,327.30 10.31
其中：股票
74,630,327.30 10.31
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
613,197,958.83 84.67
其中：债券
613,197,958.83 84.67
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
14,325,624.12 1.98
8 其他各项资产
22,057,061.42 3.05
9 合计
724,210,971.67 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
9,523,313.60 1.83
C
制造业
32,103,214.79 6.17
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
890,500.00 0.17
E
建筑业
3,260,000.00 0.63
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
39,603.76 0.01
J
金融业
4,432,159.94 0.85
K
房地产业
22,365,618.61 4.30
L
租赁和商务服务业
259,210.00 0.05
M
科学研究和技术服务业
1,733,600.00 0.33
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 23 页
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.00
S
综合
- -
合计
74,630,327.30 14.35
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600048 保利地产 700,000 8,932,000.00 1.72
2 600383 金地集团 700,077 8,351,918.61 1.61
3 600519 贵州茅台 6,000 5,904,000.00 1.14
4 600019 宝钢股份 900,000 5,850,000.00 1.13
5 601088 中国神华 280,000 5,706,400.00 1.10
6 600660 福耀玻璃 250,000 5,682,500.00 1.09
7 601225 陕西煤业 410,000 3,788,400.00 0.73
8 601390 中国中铁 500,000 3,260,000.00 0.63
9 001979 招商蛇口 150,000 3,135,000.00 0.60
10 000858 五 粮 液 22,000 2,594,900.00 0.50
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600048 保利地产 9,289,283.00 15.67
2 600383 金地集团 8,873,688.05 14.97
3 600019 宝钢股份 6,420,455.00 10.83
4 600519 贵州茅台 5,872,157.00 9.91
5 601088 中国神华 5,651,169.00 9.54
6 600660 福耀玻璃 5,636,434.00 9.51
7 601390 中国中铁 5,404,750.00 9.12
8 601225 陕西煤业 3,688,884.00 6.22
9 001979 招商蛇口 3,215,148.00 5.43
10 601318 中国平安 2,557,848.00 4.32
11 601328 交通银行 2,552,200.00 4.31
12 600690 海尔智家 2,459,911.00 4.15
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 24 页
13 600036 招商银行 2,208,299.00 3.73
14 603387 基蛋生物 2,073,904.95 3.50
15 000002 万 科Ａ 1,932,200.00 3.26
16 000715 中兴商业 1,867,394.00 3.15
17 603259 药明康德 1,702,193.56 2.87
18 600900 长江电力 1,640,819.00 2.77
19 603369 今世缘 1,614,428.00 2.72
20 600196 复星医药 1,515,402.00 2.56
21 600750 江中药业 1,400,626.00 2.36
22 000333 美的集团 1,358,805.03 2.29
23 603589 口子窖 1,357,340.00 2.29
24 000786 北新建材 1,265,872.00 2.14
25 000089 深圳机场 1,193,200.00 2.01
26 300475 聚隆科技 1,185,800.00 2.00
注:本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码 股票名称
本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601328 交通银行 2,440,300.00 4.12
2 601390 中国中铁 2,026,462.00 3.42
3 000715 中兴商业 1,932,012.00 3.26
4 600900 长江电力 1,661,078.44 2.80
5 600750 江中药业 1,461,600.00 2.47
6 000089 深圳机场 1,451,822.00 2.45
7 002508 老板电器 1,400,328.85 2.36
8 000786 北新建材 1,030,826.00 1.74
9 000001 平安银行 1,012,380.00 1.71
10 601186 中国铁建 933,600.00 1.58
11 600383 金地集团 860,700.00 1.45
12 600048 保利地产 838,235.00 1.41
13 600018 上港集团 800,949.00 1.35
14 002142 宁波银行 767,388.00 1.29
15 000525 红 太 阳 766,081.00 1.29
16 601318 中国平安 615,360.28 1.04
17 600694 大商股份 590,590.00 1.00
18 600690 海尔智家 558,400.00 0.94
19 000858 五 粮 液 538,350.00 0.91
20 000568 泸州老窖 513,668.00 0.87
注:本项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 25 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
94,657,198.72
卖出股票收入（成交）总额
26,628,401.26
注:"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
179,869,101.20 34.59
其中：政策性金融债
177,122,977.50 34.06
4
企业债券
70,157,998.60 13.49
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
4,976,000.00 0.96
7
可转债（可交换债）
330,360,052.53 63.54
8
同业存单
23,236,800.00 4.47
9 地方政府债 4,598,006.50 0.88
10 合计
613,197,958.83 117.93
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 132018 G 三峡 EB1 500,980 50,098,000.00 9.64
2 132004 15 国盛 EB 445,990 43,943,394.70 8.45
3 132011 17 浙报 EB 452,000 42,668,800.00 8.21
4 132007 16 凤凰 EB 429,840 42,511,176.00 8.18
5 132013 17 宝武 EB 415,000 41,475,100.00 7.98
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 26 页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易
活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管
理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性
和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套
期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现所资产的
稳定增值。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未持有国债期货合约。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体除 G 三峡 EB1（证券代码：132018SH），本期没有出现被
监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
中国长江三峡集团有限公司于 2018 年 12 月 10 日因违规经营被审计署责令整改（2018 年第
50 号）。
基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 27 页
1
存出保证金
66,134.24
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
7,439,698.85
5
应收申购款
14,551,228.33
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
22,057,061.42
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 132004 15 国盛 EB 43,943,394.70 8.45
2 132011 17 浙报 EB 42,668,800.00 8.21
3 132007 16 凤凰 EB 42,511,176.00 8.18
4 132013 17 宝武 EB 41,475,100.00 7.98
5 132006 16 皖新 EB 39,392,130.80 7.58
6 132014 18 中化 EB 35,333,631.00 6.80
7 132015 18 中油 EB 29,367,000.00 5.65
8 132008 17 山高 EB 5,321,622.00 1.02
9 132012 17 巨化 EB 99,200.00 0.02
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例（%） 持有份额
占总份额
比例（%）
安 信 稳 健
增值混合 A 2,583 120,110.63 207,062,824.42 66.74 103,182,928.16 33.26
安 信 稳 健
增值混合 C 730 135,083.08 53,513,006.49 54.27 45,097,643.92 45.73
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 28 页
合计
3,262 125,339.18 260,575,830.91 63.73 148,280,572.08 36.27
注:机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
占基金总份额比例（%）
基金管理
人所有从
业人员持
有本基金
安信稳健增值混合 A 105,111.02 0.0339
安信稳健增值混合 C 0 0
合计
105,111.02 0.0257
注:管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各
自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
安信稳健增值混合 A 0
安信稳健增值混合 C 0
合计
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
安信稳健增值混合 A 0~10
安信稳健增值混合 C 0
合计
0~10
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
安信稳健增值混合 A
安信稳健增值混合 C
基金合同生效日
（2015年 5月 25日）
基金份额总额
349,828,452.79 4,996,638,587.28
本报告期期初基金份
额总额
36,505,224.83 13,005,521.50
本报告期基金总申购
份额
285,362,752.41 91,852,509.36
减：本报告期基金总
赎回份额
11,622,224.66 6,247,380.45
本报告期基金拆分变 - -
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 29 页
动份额（份额减少以
“-”填列）
本报告期期末基金份
额总额
310,245,752.58 98,610,650.41
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人的重大人事变动
本基金管理人于 2019 年 6 月 1 日发布了《安信基金管理有限责任公司高级管理人员（副
总经理）变更公告》，经安信基金管理有限责任公司第三届董事会第十次会议审议通过，廖维
坤先生自 2019 年 5 月 31 日起担任公司副总经理兼首席信息官。
二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本基金的基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚
等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票成交总额的比例 佣金
占当期佣
金
总量的比
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 30 页
例
中信建投
4
120,131,516.79 100.00% 106,418.69 100.00% -
注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48
号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣
金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质
量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、
运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中信建投 688,640,912.35 100.00% 7,838,305,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额 持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20190304-20190307 - 14,251,781.47 - 14,251,781.47 3.49
2
20190308-20190623 - 75,914,176.12 - 75,914,176.12 18.57
个人
-
-
- - - - -
产品特有风险
本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额赎
回的情况，可能导致：
（1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动
性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额
赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2个开放日以上
（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，
对剩余投资者的赎回办理造成影响；
（2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影
响，影响基金的投资运作和收益水平；
（3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；
安信稳健增值混合 2019 年半年度报告摘要
第 31 页
（4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策
略；
（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临
合同终止清算、转型等风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
安信基金管理有限责任公司
2019 年 8 月 27 日
