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安信平稳C(002035)

安信平稳:安信平稳增长混合型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要

 
 
安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
2019 年半年度报告摘要 
 
2019 年 6 月 30 日


基金管理人:安信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2019 年 8 月 27 日 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 1 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 26 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。


安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 2 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称


安信平稳增长混合


基金主代码


750005 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2012 年 12 月 18 日 基金管理人


安信基金管理有限责任公司 基金托管人


中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额


49,082,268.02 份 基金合同存续期


不定期 下属分级基金的基金简称


安信平稳增长混合 A


安信平稳增长混合 C


下属分级基金的交易代码


750005


002035


报告期末下属分级基金的份额总额 10,798,952.22 份


38,283,315.80 份


2.2 基金产品说明 投资目标


通过稳健的资产配置策略,将基金资产在权益类资产和固定收益类 资产之间灵活配置,并通过积极主动的股票投资和债券投资,把握 中国经济增长和资本市场发展机遇,严格控制下行风险,力争实现 基金份额净值的长期平稳增长。 投资策略


1、资产配置策略:研究与跟踪宏观经济运行状况和资本市场变动特 征,分析类别资产预期收益和预期风险,根据最优风险报酬比原则 确定资产配置比例并进行动态调整。2、上市公司研究方法:以深入 细致的公司研究推动股票的精选与投资。在对上市公司的研究中, 采用安信基金三因素分析法,即重点分析上市公司的盈利模式、竞 争优势和其所处行业的发展环境。3、股票投资策略:坚持价值投资 理念,以 PE/PB 等估值指标入手对价值型公司进行评估,在扎实深 入的公司研究基础上,重点发掘出价值低估的股票。4、债券投资策 略:采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极投资策略,在 严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会。 业绩比较基准


50%×中证 800 指数收益率+50%×中债总指数(全价)收益率 风险收益特征


本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品 种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目


基金管理人


基金托管人


名称


安信基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露 姓名


乔江晖 郭明 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 3 页 负责人


联系电话


0755-82509999 010-66105799 电子邮箱


service@essencefund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话


4008-088-088 95588 传真


0755-82799292 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址


www.essencefund.com 基金半年度报告备置地点


基金管理人及基金托管人住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元


3.1.1 期间数据和指标


报告期(2019 年 1 月 1 日-2019 年 6 月 30 日)


安信平稳增长混合 A


安信平稳增长混合 C


本期已实现收益


1,912,537.19 5,330,395.03 本期利润


3,371,398.13 5,676,995.22 加权平均基金份额本期利润


0.1196 0.0954 本期基金份额净值增长率


8.48% 8.42% 3.1.2 期末数据和指标


报告期末(2019 年 6 月 30 日)


期末可供分配基金份额利润


0.2267 0.2440 期末基金资产净值


13,634,252.59 48,194,942.48 期末基金份额净值


1.2626 1.2589 注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 安信平稳增长混合 A 阶段


份额净值增 长率①


份额净值增 长率标准差 ②


业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④ 过去一个月 1.33% 0.21% 2.40% 0.58% -1.07% -0.37% 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 4 页 过去三个月 1.18% 0.38% -1.88% 0.77% 3.06% -0.39% 过去六个月 8.48% 0.38% 12.05% 0.77% -3.57% -0.39% 过去一年 7.58% 0.32% 4.83% 0.75% 2.75% -0.43% 过去三年 20.96% 0.22% 5.55% 0.55% 15.41% -0.33% 自基金合同生 效起至今 80.71% 0.49% 36.95% 0.76% 43.76% -0.27% 安信平稳增长混合 C 阶段


份额净值增 长率①


份额净值增 长率标准差 ②


业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④ 过去一个月 1.32% 0.21% 2.40% 0.58% -1.08% -0.37% 过去三个月 1.15% 0.38% -1.88% 0.77% 3.03% -0.39% 过去六个月 8.42% 0.38% 12.05% 0.77% -3.63% -0.39% 过去一年 7.48% 0.32% 4.83% 0.75% 2.65% -0.43% 过去三年 20.07% 0.22% 5.55% 0.55% 14.52% -0.33% 自基金合同生 效起至今 24.90% 0.23% -1.94% 0.65% 26.84% -0.42% 注:根据《安信平稳增长混合型发起式证券投资基金基金合同》的约定,本基金的业绩比较基准为: 50%*中证 800 指数收益率+50%*中债总指数(全价)收益率。中证 800 指数是由中证指数有限公司 编制,其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股一起构成,中证 800 指数综合反映沪深证券市场 内大中小市值公司的整体状况。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的 债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反 映本基金的风险收益特征。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使 资产的配置比例符合合同要求,基准指数每日按照 50%、50%的比例采取再平衡,再用连锁计算的 方式得到基准指数的时间序列。


安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 5 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注:1、本基金合同生效日为 2012 年 12 月 18 日。 2、本基金自 2015 年 11 月 18 日起增加 C 类份额。 3、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。建仓期结束后,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。


安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 6 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验


安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准,成立于 2011 年 12 月,总部位于深圳,注册 资本 5.0625 亿元人民币,股东及股权结构为:五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权,安信 证券股份有限公司持有 33.95%的股权,佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权,中广 核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。


截至 2019 年 6 月 30 日,本基金管理人共管理 48 只开放式基金具体如下:安信策略精选灵活 配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券 投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金(LOF)(原安信宝利分级 债券型证券投资基金)、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混合 型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医 药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一路主 题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置 混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选股票 型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投 资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、 安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享 纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信沪深 300 指数增强型发 起式证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信 中国制造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证 券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期 开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益 债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发 起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投 资基金(原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金)、安信中证复兴发展 100 主题指数型证券投资 基金、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证 500 指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投 资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金(安 信新起点灵活配置混合型证券投资基金)、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、安信核心竞争 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 7 页 力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金(LOF)。


4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名


职务


任本基金的基金经理 (助理)期限


证券从 业年限 说明


任职日期


离任日期 庄园 本基金的基金经理 2016 年 9 月 12 日 - 15 庄园女士,经济学硕士。历任招商基 金管理有限公司投资部交易员,工银 瑞信基金管理有限公司投资部交易 员、研究部研究员,中国国际金融有 限公司资产管理部高级经理,安信证 券股份有限公司证券投资部投资经 理、资产管理部高级投资经理,安信 基金管理有限责任公司固定收益部 投资经理。现任安信基金管理有限责 任公司固定收益部基金经理。曾任安 信平稳增长混合型发起式证券投资 基金的基金经理助理,安信平稳增长 混合型发起式证券投资基金、安信安 盈保本混合型证券投资基金、安信新 回报灵活配置混合型证券投资基金、 安信新价值灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理;现任安信策略精 选灵活配置混合型证券投资基金、安 信消费医药主题股票型证券投资基 金、安信价值精选股票型证券投资基 金的基金经理助理,安信宝利债券型 证券投资基金(LOF)(原安信宝利分 级债券型证券投资基金)、安信鑫安 得利灵活配置混合型证券投资基金、 安信新动力灵活配置混合型证券投 资基金、安信新优选灵活配置混合型 证券投资基金、安信平稳增长混合型 发起式证券投资基金、安信新成长灵 活配置混合型证券投资基金、安信永 盛定期开放债券型发起式证券投资 基金的基金经理。 张明 本基金的基金经理 2017 年 5 月 5 日 - 8 张明先生,管理学硕士。历任安信证 券股份有限公司安信基金筹备组任 研究部研究员,安信基金管理有限责 任公司研究部研究员、特定资产管理 部投资经理。现任安信基金管理有限 责任公司权益投资部基金经理。现任 安信价值精选股票型证券投资基金、 安信消费医药主题股票型证券投资 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 8 页 基金、安信新成长灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理助理,安信中 国制造 2025 港深灵活配置混合型证 券投资基金、安信合作创新主题沪港 深灵活配置混合型证券投资基金、安 信平稳增长混合型发起式证券投资 基金、安信鑫安得利灵活配置混合型 证券投资基金、安信新优选灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 李巍 本基金的 基金经理 助理 2016年10 月 25 日 - 6 李巍先生,理学硕士。历任海富通基 金管理有限公司交易部债券交易员, 富国基金管理有限公司交易部高级 债券交易员,安信基金管理有限责任 公司固定收益部投研助理。现任安信 基金管理有限责任公司固定收益部 基金经理。曾任安信新回报灵活配置 混合型证券投资基金、安信新价值灵 活配置混合型证券投资基金、安信新 动力灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理助理;现任安信平稳增长 混合型发起式证券投资基金、安信价 值精选股票型证券投资基金、安信消 费医药主题股票型证券投资基金、安 信宝利债券型证券投资基金、安信鑫 安得利灵活配置混合型证券投资基 金、安信新成长灵活配置混合型证券 投资基金、安信新优选灵活配置混合 型证券投资基金、安信中国制造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基 金、安信合作创新主题沪港深灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理 助理,现任安信永盛定期开放债券型 发起式证券投资基金、安信新动力灵 活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 注:1、上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。 2、证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有 关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 9 页 损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况


本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制 度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 异常交易行为的专项说明


本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


上半年经济整体回落,呈现出供需双弱的情况。需求端出口和消费是拖累经济下行的主要因 素,而投资增速仍然较高,主要受地产和基建支撑。上半年流动性总体合理充裕,局部时间边际 走紧,资金价格中枢下移,波动较大,流动性分层现象总体较小。年初以来利率债收益率先上后 下,上行主要受经济数据回升、货币政策预期收紧影响,后由于贸易摩擦恶化叠加经济重新下行, 收益率再度回落。而信用债整体走过了资质下沉-区间波动-大幅回调的三阶段过程。


上半年权益市场处于先冲高再震荡回落的走势,大盘股票显著好于中小创等个股。分行业来 看,上半年食品饮料、农业等行业涨幅居前,建筑、传媒、钢铁等行业涨幅靠后。


本基金债券部分一季度策略主要是采用短久期票息策略,二季度买入了高流动性高评级债券, 提高了持仓比例。权益方面一季度提高了持仓比例,二季度在维持原有仓位的基础上增加了汽车 行业的投资。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 1.2626 元,本报告期基金份额净值增长率为 8.48%;截至本报告期末本基金 C 类基金份额净值为 1.2589 元,本报告期基金份额净值增长率为 8.42%;同期业绩比较基准收益率为 12.05%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


由于近期包商事件使得同业信用有所收缩,可能使后续信用修复速度放缓,快速收紧的可能 性较低。货币政策预计在三季度依然会维持偏宽松,大幅放松可能性较小,并且相机抉择性加大。 经济四季度企稳存可能,货币政策可能随之边际收紧至中性。


权益方面,当前市场的估值依然处于较低水平,加上目前资金面仍然较为宽松,虽然总需求 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 10 页 的复苏迹象仍不明朗,但拥有良好竞争格局的部分优秀企业的盈利能力依然保持在不错的水平, 我们觉得在当前估值水平下,长期来看,部分优秀公司的潜在盈利能力依然未被市场充分认识。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定,对基金所持有的 投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。 会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报 告。


本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基 金估值业务管理制度,建立健全估值决策体系,确定不同基金产品及投资品种的估值方法,保证 基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公 司分管投资的副总经理担任,估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管 理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成,以上人员均具备必要的 经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下:权益投资部、固定收益 部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对 估值产生重大影响的因素,向估值委员会提出合理的估值建议,确保估值的公允性;运营部负责 日常估值业务的具体执行,及时准确完成基金估值,并负责和托管行沟通协调核对;监察稽核部 负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查,确保估值政策和程序的一贯 性。当估值委员会委员同时为基金经理时,涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制,保持 估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。


截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数 有限公司,由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况,本基金本报告期未进行利润分 配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明


无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期内,本基金托管人在对安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的托管过程中,严 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 11 页 格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持 有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本报告期内,安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的管理人——安信基金管理有限责任 公司在安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要 方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,安信平稳增长混合型发起式证券投资基 金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人依法对安信基金管理有限责任公司编制和披露的安信平稳增长混合型发起式证券投 资基金 2019 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 报告截止日:2019 年 6 月 30 日 单位:人民币元


资 产


本期末


2019 年 6 月 30 日 上年度末


2018 年 12 月 31 日


资 产:





银行存款


4,505,988.34 8,925,524.89 结算备付金


1,323,370.45 269,768.80 存出保证金


13,684.55 10,429.09 交易性金融资产


57,181,302.33 141,967,673.40 其中:股票投资


17,801,302.33 38,411,273.40 基金投资


- - 债券投资


39,380,000.00 103,556,400.00 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产


- - 买入返售金融资产


- 24,000,000.00 应收证券清算款


- - 应收利息


360,273.67 2,369,087.63 应收股利


- - 应收申购款


20,355.34 1,645.46 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 12 页 递延所得税资产


- - 其他资产


- - 资产总计


63,404,974.68 177,544,129.27 负债和所有者权益


本期末


2019 年 6 月 30 日 上年度末


2018 年 12 月 31 日


负 债:


短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债


- - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- 1,984,404.11 应付赎回款


1,361,148.21 7,799.10 应付管理人报酬


99,098.51 223,880.82 应付托管费


16,516.39 37,313.49 应付销售服务费


5,468.40 6,847.49 应付交易费用


5,196.07 23,484.99 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


88,352.03 260,012.43 负债合计


1,575,779.61 2,543,742.43 所有者权益:


实收基金


49,082,268.02 150,525,562.57 未分配利润


12,746,927.05 24,474,824.27 所有者权益合计


61,829,195.07 175,000,386.84 负债和所有者权益总计


63,404,974.68 177,544,129.27 注: 报告截止日 2019 年 6 月 30 日,基金份额总额 49,082,268.02 份,其中安信平稳增长混合 A 基金份额总额为 10,798,952.22 份,基金份额净值 1.2626 元;安信平稳增长混合 C 基金份额总额 为 38,283,315.80 份,基金份额净值 1.2589 元。 6.2 利润表 会计主体:安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 本报告期:2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位:人民币元


项 目


本期


2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日


上年度可比期间


2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日


一、收入


10,217,401.38 11,053,171.32 1.利息收入


1,224,384.51 11,303,803.55 其中:存款利息收入


66,062.90 67,704.43 债券利息收入


967,227.75 10,649,189.85 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 13 页 资产支持证券利息收入


- 239,010.62 买入返售金融资产收入


191,093.86 347,898.65 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


7,116,993.63 4,143,484.86 其中:股票投资收益


6,805,332.88 5,699,825.50 基金投资收益


- - 债券投资收益


19,375.00 -2,430,374.68 资产支持证券投资收益


- -49,950.69 贵金属投资收益


- - 衍生工具收益


- - 股利收益


292,285.75 923,984.73 3.公允价值变动收益(损失以“-” 号填列)


1,805,461.13 -4,426,056.09 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 70,562.11 31,939.00 减:二、费用


1,169,008.03 5,227,117.51 1.管理人报酬


804,831.45 3,959,215.44 2.托管费


134,138.47 659,869.23 3.销售服务费


36,119.63 205,890.84 4.交易费用


83,106.06 67,505.52 5.利息支出


1,445.07 106,714.13 其中:卖出回购金融资产支出


1,445.07 106,714.13 6.税金及附加


- 12,566.12 7.其他费用


109,367.35 215,356.23 三、利润总额(亏损总额以“‐”号填 列)? ? 9,048,393.35 5,826,053.81 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 9,048,393.35 5,826,053.81 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 本报告期:2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位:人民币元


项目


本期


2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者 权益(基金净值) 150,525,562.57 24,474,824.27 175,000,386.84 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 利润)


- 9,048,393.35 9,048,393.35 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 14 页 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数


(净值减少以 “-”号填列)


-101,443,294.55 -20,776,290.57 -122,219,585.12 其中:1.基金申 购款


22,595,791.86 5,783,995.48 28,379,787.34 2.基金赎 回款


-124,039,086.41 -26,560,286.05 -150,599,372.46 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列)


- - - 五、期末所有者 权益(基金净值) 49,082,268.02 12,746,927.05 61,829,195.07 项目


上年度可比期间


2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者 权益(基金净值) 502,523,754.66 80,571,216.17 583,094,970.83 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 利润)


- 5,826,053.81 5,826,053.81 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数


(净值减少以 “-”号填列)


-151,323,095.84 -26,043,251.21 -177,366,347.05 其中:1.基金申 购款


941,514.01 161,385.07 1,102,899.08 2.基金赎 回款


-152,264,609.85 -26,204,636.28 -178,469,246.13 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列)


- - - 五、期末所有者 权益(基金净值) 351,200,658.82 60,354,018.77 411,554,677.59 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 15 页 报表附注为财务报表的组成部分。


本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署:





刘入领


范瑛


苗杨


基金管理人负责人


主管会计工作负责人


会计机构负责人


6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)2012 年 11 月 2 日下发的证监许可[2012]1447 号文“关于核准安信平 稳增长混合型发起式证券投资基金募集的批复”的核准,由安信基金管理有限责任公司依照《中 华人民共和国证券投资基金法》和《安信平稳增长混合型发起式证券投资基金合同》负责公开募 集。本基金为契约型开放式,存续期限不定。


本基金首次募集期间为 2012 年 11 月 19 日至 2012 年 12 月 14 日,首次设立募集不包括认购 资金利息共募集人民币 206,444,921.59 元,经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出 具安永华明(2012)验字第 60962175_H07 号验资报告。经向中国证监会备案,《安信平稳增长混合 型发起式证券投资基金基金合同》于 2012 年 12 月 18 日正式生效,截至 2012 年 12 月 18 日止, 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净 认购金额为人民币 206,444,921.59 元,折合 206,444,921.59 份基金份额;有效认购资金在首次 发售募集期内产生的利息为人民币 31,707.85 元,折合 31,707.85 份基金份额。以上收到的实收 基金共计人民币 206,476,629.44 元,折合 206,476,629.44 份基金份额。本基金的基金管理人为 安信基金管理有限责任公司,注册登记机构为安信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国工 商银行股份有限公司。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合 同的有关规定,经基金管理人安信基金管理有限责任公司与基金托管人中国工商银行股份有限公 司协商一致,本基金自 2015 年 11 月 18 日起增加 C 类份额。本基金根据赎回费用、销售服务费收 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。两类份额向投资者收 取的赎回费率有所不同。两类基金份额单独设置基金代码,并分别计算基金份额净值。原有的基 金份额全部自动转为安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 A 类份额。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信平稳增长混合型发起式证券投资基金合同》 的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市交易 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 16 页 的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、债券、中期票据、 资产支持证券、银行存款等货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定)。本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,权证投资占 基金资产净值的比例为 0%-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。


本基金的业绩比较基准为:50%×中证 800 指数收益率+50%×中债总指数(全价)收益率。


6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时, 对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投 资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值 业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的 编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证 监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。


本财务报表以本基金持续经营为基础列报。


6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的财 务状况以及 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。


6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。


6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。


6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税


证券(股票)交易印花税税率为 1‰,由出让方缴纳。


6.4.6.2 企业所得税


证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红 利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。


6.4.6.3 增值税


根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 17 页 财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号文《关于明确金融、 房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有 关问题的通知》、财税〔2017〕90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 的规定及其他相关法规:


资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方 法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应 税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的 增值税应纳税额中抵减;对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人 运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税。


6.4.6.4 个人所得税


个人所得税税率为 20%。


基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发 行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。


基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息 红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入 应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。


暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称


与本基金的关系


安信基金管理有限责任公司(以下简称” 安信基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(以下简称" 工商银行") 基金托管人、基金销售机构 安信证券股份有限公司(以下简称"安信 证券") 基金管理人的股东、基金销售机构 五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东 中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 18 页 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东 安信乾盛财富管理(深圳)有限公司 基金管理人的子公司 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。


6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费


单位:人民币元


项目


本期


2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日


上年度可比期间


2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日


当期发生的基金应支付的管理费


804,831.45 3,959,215.44 其中:支付销售机构的客户维护费 42,831.60 36,506.04 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率逐日计提。计算方法如下:


H=E×1.50%/当年天数


H 为每日应支付的基金管理费


E 为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元


项目


本期


2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日


上年度可比期间


2018 年 1月 1日至 2018 年 6 月 30 日


当期发生的基金应支付的托管费


134,138.47 659,869.23 注:基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率逐日计提。计算方法如下: 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 19 页


H=E×0.25%/当年天数


H 为每日应支付的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元


获得销售服务费的各关联 方名称


本期


2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日


当期发生的基金应支付的销售服务费


安信平稳增长混合 A 安信平稳增长混合 C 合计


安信基金 - 34,952.06 34,952.06 合计


- 34,952.06 34,952.06 获得销售服务费的各关联 方名称


上年度可比期间


2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日


当期发生的基金应支付的销售服务费


安信平稳增长混合 A 安信平稳增长混合 C 合计


安信基金 - 205,883.41 205,883.41 合计


- 205,883.41 205,883.41 注:基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,平稳增长混合 A 类基金份额不收取销售服务 费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算方法如 下:


H=E×0.10%/当年天数


H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费


E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值


6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。


6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。


安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 20 页 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未投资本基金。


6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入


单位:人民币元


关联方名称


本期


2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日


上年度可比期间


2018年1月1日至2018年6月30日


期末余额


当期利息收入 期末余额


当期利息收入


工商银行


4,505,988.34 58,038.08 10,499,162.80 63,763.54 本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管,按约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元


6.4.12.1.1 受限证券类别:股票


证券


代码


证券


名称


成功


认购日 可流通 日


流通受限类 型


认购 价格 期末估 值单价 数量 (单 位:股) 期末


成本总额 期末估值 总额


备注 601236 红塔证券 2019 年 6 月 26 日 2019 年 07 月 05 日 新股未上市 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。


6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额,无 抵押债券。


6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末,本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额,无 抵押债券。 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 21 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元


序号 项目


金额


占基金总资产的比例(%) 1


权益投资


17,801,302.33 28.08 其中:股票


17,801,302.33 28.08 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


39,380,000.00 62.11 其中:债券


39,380,000.00 62.11





资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


5,829,358.79 9.19 8 其他各项资产


394,313.56 0.62 9 合计


63,404,974.68 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%) A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


1,079,243.50 1.75 C


制造业


10,623,048.68 17.18 D


电力、热力、燃气及水生产和 供应业


- - E


建筑业


862,500.00 1.39 F


批发和零售业


512,850.00 0.83 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服 务业


39,603.76 0.06 J


金融业


2,590,549.94 4.19 K


房地产业


1,276,000.00 2.06 L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管理业 - - O


居民服务、修理和其他服务业 - - P


教育


- - 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 22 页 Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


817,506.45 1.32 S


综合


- - 合计


17,801,302.33 28.79 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元





序号


股票代码


股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)


1 000651 格力电器 30,000 1,650,000.00 2.67 2 600104 上汽集团 60,000 1,530,000.00 2.47 3 601939 建设银行 200,000 1,488,000.00 2.41 4 600048 保利地产 100,000 1,276,000.00 2.06 5 002078 太阳纸业 150,000 1,021,500.00 1.65 6 601088 中国神华 50,000 1,019,000.00 1.65 7 600519 贵州茅台 1,000 984,000.00 1.59 8 600352 浙江龙盛 60,000 946,200.00 1.53 9 601668 中国建筑 150,000 862,500.00 1.39 10 600309 万华化学 20,000 855,800.00 1.38 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于安信基金管理有限责任公 司网站上的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002078 太阳纸业 1,796,599.86 1.03 2 000786 北新建材 1,379,117.00 0.79 3 000651 格力电器 1,139,727.00 0.65 4 600104 上汽集团 1,057,488.00 0.60 5 000726 鲁 泰A 971,281.00 0.56 6 000501 鄂武商A 498,874.00 0.29 7 002867 周大生 489,407.00 0.28 8 002563 森马服饰 454,098.00 0.26 9 000625 长安汽车 369,500.00 0.21 10 002508 老板电器 353,400.00 0.20 11 000888 峨眉山A 309,273.00 0.18 12 601939 建设银行 306,800.00 0.18 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 23 页 13 002367 康力电梯 297,249.00 0.17 14 002271 东方雨虹 285,422.00 0.16 15 600989 宝丰能源 270,838.72 0.15 16 601318 中国平安 233,970.00 0.13 17 601298 青岛港 109,487.50 0.06 18 600928 西安银行 90,684.36 0.05 19 600968 海油发展 34,618.80 0.02 20 601236 红塔证券 33,869.94 0.02 注:本项的“累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易 费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码 股票名称


本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)


1 600519 贵州茅台 4,277,388.52 2.44 2 600352 浙江龙盛 3,788,591.00 2.16 3 600837 海通证券 2,690,628.00 1.54 4 600036 招商银行 2,407,000.00 1.38 5 601939 建设银行 2,338,800.00 1.34 6 601222 林洋能源 2,320,730.00 1.33 7 601088 中国神华 2,164,366.86 1.24 8 600048 保利地产 1,950,336.00 1.11 9 600612 老凤祥 1,770,434.00 1.01 10 600028 中国石化 1,533,400.00 0.88 11 603365 水星家纺 1,517,182.00 0.87 12 000786 北新建材 1,512,862.00 0.86 13 601318 中国平安 1,306,840.00 0.75 14 002271 东方雨虹 1,275,492.00 0.73 15 600104 上汽集团 1,085,660.00 0.62 16 601799 星宇股份 1,061,264.00 0.61 17 002078 太阳纸业 1,046,200.00 0.60 18 601668 中国建筑 890,500.00 0.51 19 600757 长江传媒 885,312.00 0.51 20 000501 鄂武商A 565,872.00 0.32 注:本项的“累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。


7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元


买入股票成本(成交)总额


10,716,774.71 卖出股票收入(成交)总额


40,107,094.79 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 24 页 注:“买入股票成本(成交)总额”、“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价 乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元


序号


债券品种


公允价值


占基金资产净值比例(%) 1


国家债券


9,992,000.00 16.16 2


央行票据


- - 3


金融债券


9,984,000.00 16.15 其中:政策性金融债


9,984,000.00 16.15 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


- - 8


同业存单


19,404,000.00 31.38 9 其他


- - 10 合计


39,380,000.00 63.69 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


金额单位:人民币元


序号


债券代码


债券名称


数量(张) 公允价值


占基金资产净值比例(%) 1 019611 19 国债 01 100,000 9,992,000.00 16.16 2 190301 19 进出 01 100,000 9,984,000.00 16.15 3 111906014 19 交通银行 CD014 100,000 9,706,000.00 15.70 4 111910256 19 兴业银行 CD256 100,000 9,698,000.00 15.69 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 25 页 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与股指期货交易。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货合约。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形


本基金投资的前十名证券的发行主体除 19 兴业银行 CD256(证券代码:111910256CY)、19 交通银行 CD014(证券代码:111906014CY),本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


兴业银行股份有限公司存在资产托管部副总经理任职时“不符合法定条件,未通过相关高级 管理人员证券投资法律知识考试,不具备任职资格”的情形。上海证监局责令兴业银行股份有限 公司于 2018 年 10 月 25 日前整改,健全基金托管业务内部控制制度,加强从业人员管理,并于 2018 年 10 月 25 日前提交整改报告。


兴业银行股份有限公司于 2018 年 8 月 21 日因违规经营被深圳市消委会监管(约见)谈话, 责令改正。


兴业银行股份有限公司于 2018 年 9 月 12 日因违规经营被上海证监局责令整改。


兴业银行股份有限公司于 2019 年 3 月 31 日因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款(鼓市 场监管字[2018]108 号)。


交通银行股份有限公司上海市分行于 2019 年 5 月 10 日收到上海银保监局行政处罚(沪银保 监银罚决字〔2019〕36 号),因该分行超过某借款人实际资金需求发放贷款,被责令改正,并处 罚款 50 万元。 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 26 页


交通银行股份有限公司于 2018 年 11 月 9 日收到中国银保监会行政处罚书(银保监银罚决字 〔2018〕13 号),因并购贷款占并购交易价款比例不合规、并购贷款尽职调查和风险评估不到位, 被罚款 50 万元。


交通银行股份有限公司于2018年12月7日收到银保监会行政处罚书(银保监银罚决字〔2018〕 12 号),因违规经营,信息披露虚假或严重误导性陈述。


交通银行股份有限公司于 2018 年 10 月 18 日收到上海保监局行政处罚决定书(沪保监罚 〔2018〕46 号),因存在欺骗投保人行为,被处以罚款 34 万元。


交通银行股份有限公司于 2018 年 7 月 26 日收到中国人民银行行政处罚书(银反洗罚决字 〔2018〕1 号),因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交 易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,被罚款 130 万元。


基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。


7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


13,684.55 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


360,273.67 5


应收申购款


20,355.34 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


394,313.56 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 27 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份


份额级别


持有 人户 数 (户)


户均持有 的基金份 额


持有人结构


机构投资者


个人投资者


持有份额


占总 份额 比例 (%) 持有份额


占总份 额比例 (%) 安信平稳增长混合 A 1,301 8,300.50 - - 10,798,952.22 100 安信平稳增长混合 C 479 79,923.42 29,947,142.06 78.23 8,336,173.74 21.77 合计


1,771 27,714.44 29,947,142.06 61.01 19,135,125.96 38.99 注:机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级 别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别


持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%) 基金管理人所有从 业人员持有本基金 安信平稳增长混合 A - - 安信平稳增长混合 C 0.79 0.0000 合计


0.79 0.0000 注:管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各 自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别


持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门 负责人持有本开放式 基金 安信平稳增长混合 A 0 安信平稳增长混合 C 0 合计


0 本基金基金经理持有 本开放式基金 安信平稳增长混合 A 0 安信平稳增长混合 C 0 合计


0 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 本基金发起资金持有期限已满三年,截至本报告期末,发起资金未持有本基金份额。 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 28 页 §9 开放式基金份额变动 单位:份


项目


安信平稳增长混合 A 安信平稳增长混合 C 基金合同生效日(2012 年 12 月 18 日)基金份 额总额


206,476,629.44 - 本报告期期初基金份额总额


81,382,676.77 69,142,885.80 本报告期基金总申购份额


9,687,021.83 12,908,770.03 减:本报告期基金总赎回份额


80,270,746.38 43,768,340.03 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以“-” 填列)


- - 本报告期期末基金份额总额


10,798,952.22 38,283,315.80 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议


本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


一、基金管理人的重大人事变动


本基金管理人于 2019 年 6 月 1 日发布了《安信基金管理有限责任公司高级管理人员(副 总经理)变更公告》,经安信基金管理有限责任公司第三届董事会第十次会议审议通过,廖维 坤先生自 2019 年 5 月 31 日起担任公司副总经理兼首席信息官。


二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动


本基金的基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。


10.4 基金投资策略的改变


本报告期未发生基金投资策略的改变。


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自本基 金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 29 页 等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元


券商名称


交易单元数量 股票交易


应支付该券商的佣金


备注 成交金额


占当期股票成交总额的比例 佣金


占当期佣 金


总量的比 例


华泰证券


1


28,279,558.31 56.50% 20,114.97 54.60% -


广发证券


2


8,069,211.86 16.12% 5,739.48 15.58% -


方正证券


2


7,480,480.98 14.95% 5,320.55 14.44% -


中信证券


2


6,220,049.50 12.43% 5,668.43 15.39% -


国金证券


1


- - - - -


中泰证券


2


- - - - -


华创证券


2


- - - - -


国泰君安


1


- - - - -


申万宏源


2


- - - - -


注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48 号)的有关规定,本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣 金分配办法》,对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质 量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准,由权益投资部、研究部、 运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案,最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元


券商名称 债券交易


债券回购交易


权证交易


成交金额


占当期债券 成交总额的 比例


成交金额


占当期债券 回购


成交总额的 比例


成交金额


占当期权 证


成交总额 的比例 华泰证券 9,976,000.00 62.38% 800,000,000.00 78.74% - - 广发证券 - - - - - - 方正证券 - - 125,000,000.00 12.30% - - 安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 30 页 中信证券 6,017,400.00 37.62% 91,000,000.00 8.96% - - 国金证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序 号


持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间


期初


份额


申购 份额 赎回


份额


持有份额


份 额 占 比 (% ) 机构


1


20190101-20190630


49,947,142.06 - 20,000,000.00 29,947,142.06 61.01 2


20190222-20190620


19,193,218.17 - 19,193,218.17 - - 3


20190101-20190221


50,222,236.17 - 50,222,236.17 - - 个人


-


-


- - - - - 产品特有风险


本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大额赎 回的情况,可能导致:


(1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致 流动性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发 巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续 2 个开放日 以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回 申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响;


(2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不 利影响,影响基金的投资运作和收益水平;


(3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动;


(4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投 资策略;


(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定 面临合同终止清算、转型等风险。


11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。


安信平稳增长混合发起 2019 年半年度报告摘要 第 31 页 安信基金管理有限责任公司 2019 年 8 月 27 日