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博道远航混合型证券投资基金
2019 年半年度报告
2019 年 06 月 30 日
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基金管理人:博道基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2019年 08月 27日
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§1? 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月22日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月30日起至6月30日止。
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1.2 目录
§1??重要提示及目录?.......................................................................................................................................?2?
1.1?重要提示?...........................................................................................................................................?2?
1.2?目录?...................................................................................................................................................?3?
§2??基金简介?...................................................................................................................................................?5?
2.1?基金基本情况?...................................................................................................................................?5?
2.2?基金产品说明?...................................................................................................................................?5?
2.3?基金管理人和基金托管人?...............................................................................................................?5?
2.4?信息披露方式?...................................................................................................................................?6?
2.5?其他相关资料?...................................................................................................................................?6?
§3?主要财务指标和基金净值表现?................................................................................................................?6?
3.1?主要会计数据和财务指标?...............................................................................................................?6?
3.2?基金净值表现?...................................................................................................................................?7?
§4??管理人报告?...............................................................................................................................................?9?
4.1?基金管理人及基金经理情况?...........................................................................................................?9?
4.2?管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?.................................................................?11?
4.3?管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?.............................................................................?11?
4.4?管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?.............................................................?11?
4.5?管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?.............................................................?12?
4.6?管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?.........................................................................?12?
4.7?管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?.............................................................................?12?
4.8?报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明?.....................................?13?
§5??托管人报告?.............................................................................................................................................?13?
5.1?报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?.................................................................................?13?
5.2?托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?.............?13?
5.3?托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?.............................?13?
§6?半年度财务会计报告(未经审计)?...........................................................................................................?13?
6.1?资产负债表?.....................................................................................................................................?13?
6.2?利润表?.............................................................................................................................................?15?
6.3?所有者权益（基金净值）变动表?.................................................................................................?16?
6.4?报表附注?.........................................................................................................................................?17?
§7??投资组合报告?.........................................................................................................................................?40?
7.1?期末基金资产组合情况?.................................................................................................................?40?
7.2?报告期末按行业分类的股票投资组合?.........................................................................................?40?
7.3?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?.....................................?41?
7.4?报告期内股票投资组合的重大变动?.............................................................................................?53?
7.5?期末按债券品种分类的债券投资组合?.........................................................................................?55?
7.6?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?.................................?55?
7.7?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细?.....................?55?
7.8?报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?.....................?55?
7.9?期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?.................................?55?
7.10?报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?.......................................................................?55?
7.11?报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?.......................................................................?55?
7.12?投资组合报告附注?.......................................................................................................................?55?
§8??基金份额持有人信息?.............................................................................................................................?56?
8.1?期末基金份额持有人户数及持有人结构?.....................................................................................?57?
8.2?期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?.........................................................................?57?
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8.3?期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况?.........................................?57?
§9??开放式基金份额变动?.............................................................................................................................?58?
§10??重大事件揭示?.......................................................................................................................................?58?
10.1?基金份额持有人大会决议?...........................................................................................................?58?
10.2?基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?...........................................?58?
10.3?涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?...............................................................?58?
10.4?基金投资策略的改变?...................................................................................................................?58?
10.5?为基金进行审计的会计师事务所情况?.......................................................................................?59?
10.6?管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?.......................................................?59?
10.7?基金租用证券公司交易单元的有关情况?...................................................................................?59?
10.8?其他重大事件?...............................................................................................................................?60?
§11??备查文件目录?.......................................................................................................................................?61?
11.1?备查文件目录?...............................................................................................................................?61?
11.2?存放地点?.......................................................................................................................................?61?
11.3?查阅方式?.......................................................................................................................................?61?
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§2? 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 博道远航混合型证券投资基金
基金简称 博道远航混合
基金主代码 007126
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年04月30日
基金管理人 博道基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 362,734,702.93份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 博道远航混合A 博道远航混合C
下属分级基金的交易代码 007126 007127
报告期末下属分级基金的份额总额 173,296,995.28份 189,437,707.65份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金通过"自上而下"的定性分析和定量分析相
结合形成对不同资产市场表现的预测和判断，根据对
宏观基本面、指数价量特征、风险偏好、资金流向等
多方面因素的分析，确定和调整资产配置比例，从满
足一定基本面要求的备选股票池中，参照多因子选股
思路挑选个股构建股票组合，根据对利率、经济周期、
宏观政策等因素的分析构建债券组合。
业绩比较基准 中证800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期
收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 博道基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 叶文瑛 张燕
联系电话 021-80226288 0755-83199084
电子邮箱 yewy@bdfund.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-085-2888 95555
传真 021-80226289 0755-83195201
注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢262室
深圳市深南大道7088号招商
银行大厦
办公地址 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室
深圳市深南大道7088号招商
银行大厦
邮政编码 200122 518040
法定代表人 莫泰山 李建红
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称 《上海证券报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.bdfund.cn
基金半年度报告备置
地点 基金管理人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 博道基金管理有限公司 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年04月30日（基金合同生效日）-2019年06月3
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0日)
博道远航混合A 博道远航混合C
本期已实现收益 1,751,145.18 1,754,722.20
本期利润 2,013,104.95 2,040,562.04
加权平均基金份额本期
利润 0.0116 0.0108
本期加权平均净值利润
率 1.16% 1.08%
本期基金份额净值增长
率 1.16% 1.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
期末可供分配利润 1,751,145.18 1,754,722.20
期末可供分配基金份额
利润 0.0101 0.0093
期末基金资产净值 175,310,100.23 191,478,269.69
期末基金份额净值 1.0116 1.0108
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年06月30日)
基金份额累计净值增长
率 1.16% 1.08%
注：
1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、本基金合同生效日为2019年04月30日，基金合同生效日至本报告期期末，本基金运
作时间未满半年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博道远航混合A
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①-③ ②-④
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④
过去一个月 1.30% 0.61% 3.53% 0.95% -2.23% -0.34%
自基金合同
生效起至今 1.16% 0.54% -2.08% 1.33% 3.24% -0.79%
注：本基金的业绩比较基准为中证800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%，每
日进行再平衡过程。
博道远航混合C
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 1.27% 0.61% 3.53% 0.95% -2.26% -0.34%
自基金合同
生效起至今 1.08% 0.54% -2.08% 1.33% 3.16% -0.79%
注：本基金的业绩比较基准为中证800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%，每
日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金基金合同生效日为 2019 年 4 月 30 日，基金合同生效日至报告期期末，本基
金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至 2019 年 6
月 30 日，本基金尚处于建仓期。
注：本基金基金合同生效日为 2019 年 4 月 30 日，基金合同生效日至报告期期末，本基
金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至 2019 年 6
月 30 日，本基金尚处于建仓期。
§4? 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博道基金管理有限公司由中国证监会证监许可[2017]822号文核准设立，于2017年6
月12日成立，注册地在中国上海，注册资本金为1亿元人民币。截至报告期末，公司旗
下发行并管理了6只公募基金：博道启航混合型证券投资基金、博道卓远混合型证券投
资基金、博道中证500指数增强型证券投资基金、博道沪深300指数增强型证券投资基金、
博道远航混合型证券投资基金、博道叁佰智航股票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）
证
券 说明
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期限 从
业
年
限
任职
日期
离任
日期
杨梦
博道启航混合、博道中证5
00增强、博道沪深300增
强、博道远航混合、博道
叁佰智航的基金经理
2019-
04-30 - 8
杨梦女士，中国籍，经济
学硕士。2011年7月至2014
年6月担任农银汇理基金
管理有限公司量化研究
员，2014年6月至2014年11
月担任华泰资产管理有限
公司量化研究员，2014年1
1月至2017年7月担任上海
博道投资管理有限公司投
资经理助理、投资经理。2
017年8月加入博道基金管
理有限公司任首席量化分
析师。具有基金从业资格。
自2018年8月10日起担任
博道启航混合型证券投资
基金基金经理至今、自201
9年1月3日起担任博道中
证500指数增强型证券投
资基金基金经理至今、自2
019年4月26日起担任博道
沪深300指数增强型证券
投资基金基金经理至今、
自2019年4月30日起担任
博道远航混合型证券投资
基金基金经理至今、自201
9年6月5日起担任博道叁
佰智航股票型证券投资基
金基金经理至今。
注：
1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离职日期"为根据公司
决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，"任职日期"和"离职日期"分别指根据公司决
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范
围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。通过投资交易
监控、交易数据分析、专项稽核检查等，本基金管理人未发现违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合流动性管理或投资
策略调整需要，本公司管理的所有投资组合参与交易所公开竞价，同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况共发生6次，经检查未发现异常；本
基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易
的交易价差未出现异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年1月1日至2019年6月30日，股票市场沪深300指数上涨27.07%，创业板指数上
涨20.87%，代表市场规模的指数中证100上涨28.81%，中证200上涨23.21%，中证500上
涨18.77%。
回顾上半年，年初政策环境的持续改善，叠加海外货币宽松的预期渐起，使得市场
风险偏好明显回暖，由此带动A股大幅上涨。其中，受益于市场情绪回暖的券商板块、
以及受外资青睐的食品饮料、家电板块等均表现不俗。4月中旬重提去杠杆，国内经济
相较一季度承压，叠加5月份中美贸易谈判出现波折，股票市场投资者风险偏好有所下
降，市场出现明显调整，成长股跌幅较大，仅白马消费股上涨。
报告期间，本基金成立于2019年4月30日，随即市场经历了一波下跌，我们判断市
场风险有所释放，估值再次回到有配置价值的区域。产品在成立后的两周匀速加仓至中
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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等仓位。6月最后一周，考虑产品已经积累了一定的净值安全垫，且判断市场风险偏好
有所修复，产品逐步进一步加仓，达到正常运作仓位。本基金按照系统化投资的思路运
作：50%的沪深300增强模型+50%的中证500增强模型，在此基础上，叠加小幅度的仓位
管理、以及沪深300与中证500间的风格轮动，来适当平抑波动。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金（各类）份额净值及业绩表现请见"3.1 主要财务指标" 及"3.2.1本报告期
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较"部分披露。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济可能延续震荡筑底格局，但有望逐步企稳。国内货币政策自去年
稳增长以来持续处于较为宽松状态，我们认为这种状态仍将维持，信贷温和反弹，逆周
期政策继续提速，内需逐步稳定。G20中美重启谈判，贸易摩擦的缓和有助于外部环境
稳定，也有助于风险偏好的提升。当前股票市场估值处于相对低位，随着经济企稳，上
市公司盈利有望重回升势，权益资产的隐含回报将具有较好吸引力。
本基金管理人将继续坚持系统化投资的运作思路，秉持勤勉尽责，力争为投资者获
得有竞争力的超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并
成立了估值委员会，估值委员会成员由首席运营官、督察长、基金事务部负责人、投委
会主席、研究部负责人、投资运营部负责人、监察稽核部负责人及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的投资研究相
关人员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，
进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，一
致同意后，报公司估值委员会审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持
续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值委员会
成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员
会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
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本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
§5? 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履
行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并
安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进
行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和
保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本半年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：博道远航混合型证券投资基金
报告截止日：2019年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末? 2019年06月30日?
资 产：
银行存款 6.4.7.1 34,574,230.75
结算备付金
-
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存出保证金
-
交易性金融资产 6.4.7.2 332,831,792.32
其中：股票投资
332,831,792.32
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 -
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 17,442.39
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
367,423,465.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年06月30日
负 债：
?
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
447,387.49
应付托管费
74,564.59
应付销售服务费
77,859.26
应付交易费用 6.4.7.7 -
应交税费
-
应付利息
-
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应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 35,284.20
负债合计
635,095.54
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 362,734,702.93
未分配利润 6.4.7.10 4,053,666.99
所有者权益合计
366,788,369.92
负债和所有者权益总计
367,423,465.46
注：
1、本报告期末基金份额净值请见"3.1 主要财务指标"；基金份额请见"2.1 基金基本情
况"。
2、本财务报表的实际编制期间请见"6.4.4.1 会计年度"。
6.2 利润表
会计主体：博道远航混合型证券投资基金
本报告期：2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2019年04月30日 （基
金合同生效日）至2019年0
6月30日
一、收入
6,503,376.33
1.利息收入
448,760.61
其中：存款利息收入 6.4.7.11 184,915.62
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
263,844.99
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
5,506,816.11
其中：股票投资收益 6.4.7.12 3,862,354.90
基金投资收益 ? -
债券投资收益 6.4.7.13.1 -
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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资产支持证券投资收益 6.4.7.13.2
-
贵金属投资收益 ? -
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 1,644,461.21
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列） 6.4.7.16 547,799.61
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 -
减：二、费用
2,449,709.34
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
909,504.37
2．托管费 6.4.10.2.2 151,584.08
3．销售服务费
158,298.01
4．交易费用 6.4.7.18 1,195,038.68
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用 6.4.7.19 35,284.20
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
4,053,666.99
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
4,053,666.99
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博道远航混合型证券投资基金
本报告期：2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值) 362,734,702.93 - 362,734,702.93
二、本期经营活动产 - 4,053,666.99 4,053,666.99
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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生的基金净值变动
数(本期利润)
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回
款 - - -
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值） 362,734,702.93 4,053,666.99 366,788,369.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
莫泰山
—————————
基金管理人负责人
张丽
—————————
主管会计工作负责人
严娅
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
博道远航混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会（以
下简称"中国证监会"）证监许可[2019]345号文《关于准予博道远航混合型证券投资基
金注册的批复》核准，由博道基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《博道远航混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币362,458,940.54元，业
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字（2019）第0253号验
资报告予以验证。经向中国证监会备案，《博道远航混合型证券投资基金基金合同》于
2019年4月30日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为362,734,702.93份基金份
额，其中认购资金利息折合275,762.39份基金份额。本基金的基金管理人为博道基金管
理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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根据《博道远航混合型证券投资基金基金合同》和《博道远航混合型证券投资基金
招募说明书》的有关规定，本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，
而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A类基金份额和C类基金份额分别计算
基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基
金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《博道远航混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国
债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含
分离交易可转债的纯债部分）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、
债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市
场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于
股票资产占基金资产的比例为50%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的业绩比较基准为中证800指数收益率
×80%+上证国债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《博道远航混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中
国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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本基金2019年04月30日(基金合同生效日)至2019年06月30日止期间的财务报表符
合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019年06月30日的财务状况以及
2019年04月30日(基金合同生效日)至2019年06月30日止期间的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为
2019年04月30日(基金合同生效日)至2019年06月30日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。本基金以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生
工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金
融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。本基金持有的其他金融资产分类为
应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在
活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款
项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。金融资
产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转
入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定
公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易
价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映
公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具
有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征
因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有
相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不
可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应
对估值进行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证
券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减
资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值
税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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本基金同一类/级别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，
但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动
产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金
额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末
可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以
下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键
假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨
跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关
于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技
术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协
发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之
附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称"指引")，按估值日
在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立
提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、
资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证
监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》
采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(可转换债券、可交换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所
独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中
债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产
开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2019年06月30日
活期存款 2,110,238.64
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 32,463,992.11
合计 34,574,230.75
注：其他存款本期末余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2019年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 332,283,992.71 332,831,792.32 547,799.61
贵金属投资-金
交所黄金合约 - - -
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债
券
交易所市
场 - - -
银行间市
场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 332,283,992.71 332,831,792.32 547,799.61
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2019年06月30日
应收活期存款利息 424.82
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 17,017.57
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
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应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 17,442.39
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2019年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用-审计费 12,601.50
预提费用-信息披露费 22,682.70
合计 35,284.20
6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 博道远航混合A
金额单位：人民币元
项目
(博道远航混合A)
本期2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06
月30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 173,296,995.28 173,296,995.28
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 173,296,995.28 173,296,995.28
6.4.7.9.2 博道远航混合C
金额单位：人民币元
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
???????????????????第???????页，共 63页?2
项目
(博道远航混合C)
本期2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06
月30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 189,437,707.65 189,437,707.65
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 189,437,707.65 189,437,707.65
注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务；
3、本基金自2019年3月28日至2019年4月26日止期间公开发售，共募集有效净认购资金
人民币362,458,940.54元，折合为362,458,940.54份基金份额（其中A类基金份额
173,144,572.21份，C类基金份额189,314,368.33份）。根据《博道远航混合型证券投
资基金招募说明书》的规定，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币
275,762.39元，折合为275,762.39份基金份额（其中A类基金份额152,423.07份，C类基
金份额123,339.32份），划入基金份额持有人账户；
4、根据《博道远航混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定，本基金于2019年04
月30日(基金合同生效日)至2019年07月29日止期间暂不向投资人开放基金交易。申购业
务、赎回业务和转换业务自2019年07月30日起开始办理。
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 博道远航混合A
单位：人民币元
项目
(博道远航混合A) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 1,751,145.18 261,959.77 2,013,104.95
本期基金份额交易产
生的变动数 - - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 1,751,145.18 261,959.77 2,013,104.95
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
???????????????????第???????页，共 63页?2
6.4.7.10.2 博道远航混合C
单位：人民币元
项目
(博道远航混合C) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 1,754,722.20 285,839.84 2,040,562.04
本期基金份额交易产
生的变动数 - - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 1,754,722.20 285,839.84 2,040,562.04
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
活期存款利息收入 46,122.41
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 138,793.21
结算备付金利息收入 -
其他 -
合计 184,915.62
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30
日
卖出股票成交总额 453,111,682.11
减：卖出股票成本总额 449,249,327.21
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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买卖股票差价收入 3,862,354.90
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30
日
股票投资产生的股利收益 1,644,461.21
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,644,461.21
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
1.交易性金融资产 547,799.61
——股票投资 547,799.61
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 547,799.61
6.4.7.17 其他收入
本基金本报告期内无其他收入。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30
日
交易所市场交易费用 1,195,038.68
银行间市场交易费用 -
合计 1,195,038.68
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30
日
审计费用 12,601.50
信息披露费 22,682.70
合计 35,284.20
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博道基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 909,504.37
其中：支付销售机构的客户维护费 437,528.11
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/
当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月
30日
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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当期发生的基金应支付的托管费 151,584.08
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天
数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
博道远航混合A 博道远航混合C 合计
招商银行
股份有限
公司
0.00 741.80 741.80
博道基金
管理有限
公司
0.00 9,801.63 9,801.63
合计 0.00 10,543.43 10,543.43
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日C类基金份额对应的基金资产净值
0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付给基金管理人，再由基金管理人
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日基金销售服务费＝前一日C类基金份
额对应的资产净值×0.50%÷当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
博道远航混合A
份额单位：份
项目 本期 2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
基金合同生效日（2019 1,999,502.95
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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年04月30日）持有的基
金份额
报告期初持有的基金份
额 0.00
报告期间申购/买入总
份额 0.00
报告期间因拆分变动份
额 0.00
减：报告期间赎回/卖出
总份额 0.00
报告期末持有的基金份
额 1,999,502.95
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例 0.55%
博道远航混合C
份额单位：份
项目 本期 2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
基金合同生效日（2019
年04月30日）持有的基
金份额
1,000,051.38
报告期初持有的基金份
额 0.00
报告期间申购/买入总
份额 0.00
报告期间因拆分变动份
额 0.00
减：报告期间赎回/卖出
总份额 0.00
报告期末持有的基金份
额 1,000,051.38
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例 0.28%
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务；
3、基金管理人博道基金认购本基金的交易通过直销柜台办理，A类适用费率为0.03%，C
类适用费率为零。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2019年04月30日（基金合同生效日）至2019年06月30日
期末余额 当期利息收入
招商银行
股份有限
公司
2,110,238.64 46,122.41
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况--非货币市场基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
可流
通日
流通
受限
认购
价格
期末
估值
数量
（单
期末
成本
期末
估值 备注
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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日 类型 单价 位：股） 总额 总额
3007
88
中信
出版
2019
-06-
27
2019
-07-
05
新股
网下
申购
14.8
5
14.8
5 1,556
23,1
06.6
0
23,1
06.6
0
-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股
票
代
码
股
票
名
称
停
牌
日
期
停
牌
原
因
期
末
估
值
单
价
复
牌
日
期
复
牌
开
盘
单
价
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
6005
10
黑牡
丹
2019
-06-
19
重大
事项 6.32
2019
-07-
03
6.95 48,800 309,698.33 308,416.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部
控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的，由督察长、风险管理委员会、监
察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系，并明确了相应风险管理
职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银
行存款存放于具有基金托管资格的中国招商银行股份有限公司，因而与该银行存款相关
的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行
交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2019年6月30日，本
基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投
资集中而无法 在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的监察稽核部门对本基金的组合持仓集中度
指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指
标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的30%。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报
告期内流动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年
06月30
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产 ? ? ?
银行存
款 34,574,230.75 - - -
- -
34,574,230.75
交易性
金融资
产
- - - -
- 332,831,792.32
332,831,792.32
应收利 - - - -
- 17,442.39
17,442.39
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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息
资产总
计 34,574,230.75 - - - - 332,849,234.71 367,423,465.46
负债 ? ? ?
应付管
理人报
酬
- - - - - 447,387.49 447,387.49
应付托
管费 - - - - - 74,564.59 74,564.59
应付销
售服务
费
- - - - - 77,859.26 77,859.26
其他负
债 - - - - - 35,284.20 35,284.20
负债总
计 - - - - - 635,095.54 635,095.54
利率敏
感度缺
口
34,574,230.75 - - - - 332,214,139.17 366,788,369.92
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2019年6月30日，本基金未持有的交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金
资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通
过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的
决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票资产占基金资
产的比例为50%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多
种定量方法对基金进行风险度量，来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风
险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年06月30日
公允价值 占基金资产净值比例(%)
交易性金融资产－股票投
资 332,831,792.32 90.74
交易性金融资产－基金投
资 - -
交易性金融资产－债券投
资 - -
交易性金融资产－贵金属
投资 - -
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 332,831,792.32 90.74
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除中证800指数收益率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末
2019年06月30日
1.中证800指数收益率上
升5% 16,882,578.27
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2.中证800指数收益率下
降5% -16,882,578.27
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7? 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 332,831,792.32 90.59
其中：股票 332,831,792.32 90.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 34,574,230.75 9.41
8 其他各项资产 17,442.39 0.00
9 合计 367,423,465.46 100.00
注：银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交
易结算资金。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,806,724.00 1.04
B 采矿业 3,733,609.00 1.02
C 制造业 158,429,244.09 43.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,092,637.00 3.57
E 建筑业 7,384,529.80 2.01
F 批发和零售业 22,876,376.14 6.24
G 交通运输、仓储和邮政业 10,429,757.00 2.84
H 住宿和餐饮业 467,297.10 0.13
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,893,054.62 4.06
J 金融业 64,456,968.24 17.57
K 房地产业 19,993,659.76 5.45
L 租赁和商务服务业 5,273,171.00 1.44
M 科学研究和技术服务业 2,761,253.00 0.75
N 水利、环境和公共设施管理业 669,123.00 0.18
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,156,973.57 1.13
S 综合 407,415.00 0.11
合计 332,831,792.32 90.74
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基
金资
产净
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值比
例(%)
1 601318 中国平安 153,200 13,575,052.00 3.70
2 600519 贵州茅台 9,800 9,643,200.00 2.63
3 601166 兴业银行 356,500 6,520,385.00 1.78
4 000333 美的集团 99,333 5,151,409.38 1.40
5 000651 格力电器 89,700 4,933,500.00 1.35
6 000858 五 粮 液 40,500 4,776,975.00 1.30
7 002195 二三四五 1,063,510 4,137,053.90 1.13
8 600016 民生银行 535,900 3,402,965.00 0.93
9 600031 三一重工 232,800 3,045,024.00 0.83
10 600585 海螺水泥 70,800 2,938,200.00 0.80
11 600000 浦发银行 249,268 2,911,450.24 0.79
12 300200 高盟新材 288,600 2,727,270.00 0.74
13 600665 天地源 690,300 2,712,879.00 0.74
14 002304 洋河股份 21,700 2,637,852.00 0.72
15 601169 北京银行 441,200 2,607,492.00 0.71
16 601009 南京银行 313,800 2,591,988.00 0.71
17 300443 金雷股份 178,700 2,587,576.00 0.71
18 600340 华夏幸福 79,100 2,576,287.00 0.70
19 601888 中国国旅 28,500 2,526,525.00 0.69
20 000568 泸州老窖 30,400 2,457,232.00 0.67
21 000661 长春高新 7,200 2,433,600.00 0.66
22 002142 宁波银行 100,300 2,431,272.00 0.66
23 000999 华润三九 81,100 2,379,474.00 0.65
24 600009 上海机场 28,200 2,362,596.00 0.64
25 603600 永艺股份 237,350 2,335,524.00 0.64
26 600390 五矿资本 244,600 2,306,578.00 0.63
27 600837 海通证券 160,100 2,271,819.00 0.62
28 600704 物产中大 416,918 2,259,695.56 0.62
29 600606 绿地控股 328,700 2,245,021.00 0.61
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30 000623 吉林敖东 135,677 2,223,746.03 0.61
31 300550 和仁科技 67,860 2,136,232.80 0.58
32 603033 三维股份 119,620 2,065,837.40 0.56
33 601838 成都银行 226,300 1,998,229.00 0.54
34 002728 特一药业 118,600 1,973,504.00 0.54
35 600276 恒瑞医药 29,400 1,940,400.00 0.53
36 601866 中远海发 706,100 1,920,592.00 0.52
37 601211 国泰君安 104,300 1,913,905.00 0.52
38 002154 报 喜 鸟 554,300 1,845,819.00 0.50
39 600030 中信证券 77,200 1,838,132.00 0.50
40 601788 光大证券 155,600 1,776,952.00 0.48
41 603444 吉比特 8,300 1,742,668.00 0.48
42 600173 卧龙地产 407,000 1,741,960.00 0.47
43 300303 聚飞光电 521,200 1,725,172.00 0.47
44 300511 雪榕生物 214,300 1,725,115.00 0.47
45 000776 广发证券 125,400 1,722,996.00 0.47
46 603878 武进不锈 159,020 1,709,465.00 0.47
47 603238 诺邦股份 98,100 1,697,130.00 0.46
48 000157 中联重科 276,900 1,664,169.00 0.45
49 300014 亿纬锂能 54,400 1,657,024.00 0.45
50 603508 思维列控 25,300 1,646,524.00 0.45
51 002462 嘉事堂 108,700 1,630,500.00 0.44
52 601601 中国太保 44,400 1,621,044.00 0.44
53 000036 华联控股 311,480 1,591,662.80 0.43
54 601677 明泰铝业 147,500 1,520,725.00 0.41
55 600167 联美控股 143,500 1,518,230.00 0.41
56 002543 万和电气 111,800 1,500,356.00 0.41
57 002799 环球印务 107,900 1,490,099.00 0.41
58 600551 时代出版 164,071 1,488,123.97 0.41
59 000338 潍柴动力 119,200 1,464,968.00 0.40
60 601375 中原证券 272,400 1,440,996.00 0.39
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61 603037 凯众股份 75,400 1,434,862.00 0.39
62 603319 湘油泵 82,310 1,428,901.60 0.39
63 603689 皖天然气 128,900 1,419,189.00 0.39
64 600829 人民同泰 198,600 1,404,102.00 0.38
65 600781 辅仁药业 127,100 1,401,913.00 0.38
66 300149 量子生物 92,300 1,398,345.00 0.38
67 600801 华新水泥 68,920 1,395,630.00 0.38
68 002712 思美传媒 200,900 1,394,246.00 0.38
69 300360 炬华科技 170,500 1,392,985.00 0.38
70 600694 大商股份 49,600 1,384,336.00 0.38
71 300031 宝通科技 111,500 1,378,140.00 0.38
72 601368 绿城水务 221,000 1,376,830.00 0.38
73 002620 瑞和股份 219,950 1,374,687.50 0.37
74 000756 新华制药 189,800 1,357,070.00 0.37
75 000034 神州数码 104,400 1,346,760.00 0.37
76 000963 华东医药 51,380 1,333,824.80 0.36
77 600785 新华百货 79,298 1,317,932.76 0.36
78 000002 万 科Ａ 47,100 1,309,851.00 0.36
79 002062 宏润建设 337,880 1,304,216.80 0.36
80 600995 文山电力 161,800 1,300,872.00 0.35
81 000672 上峰水泥 105,300 1,292,031.00 0.35
82 300150 世纪瑞尔 274,400 1,251,264.00 0.34
83 002790 瑞尔特 184,940 1,250,194.40 0.34
84 600327 大东方 329,140 1,247,440.60 0.34
85 002893 华通热力 82,000 1,228,360.00 0.33
86 601101 昊华能源 197,600 1,227,096.00 0.33
87 600223 鲁商发展 300,300 1,216,215.00 0.33
88 600618 氯碱化工 154,600 1,215,156.00 0.33
89 600668 尖峰集团 94,200 1,205,760.00 0.33
90 603798 康普顿 103,600 1,203,832.00 0.33
91 002730 电光科技 151,300 1,201,322.00 0.33
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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92 002441 众业达 151,000 1,198,940.00 0.33
93 603679 华体科技 26,100 1,184,940.00 0.32
94 600757 长江传媒 172,100 1,172,001.00 0.32
95 002234 民和股份 41,400 1,158,786.00 0.32
96 600828 茂业商业 230,821 1,158,721.42 0.32
97 600919 江苏银行 159,100 1,155,066.00 0.31
98 002150 通润装备 206,630 1,144,730.20 0.31
99 000686 东北证券 129,000 1,136,490.00 0.31
100 300389 艾比森 91,600 1,135,840.00 0.31
101 600461 洪城水业 176,100 1,109,430.00 0.30
102 600887 伊利股份 33,200 1,109,212.00 0.30
103 603955 大千生态 69,650 1,090,022.50 0.30
104 600683 京投发展 227,320 1,068,404.00 0.29
105 300575 中旗股份 37,080 1,059,004.80 0.29
106 300621 维业股份 104,900 1,057,392.00 0.29
107 002518 科士达 115,600 1,035,776.00 0.28
108 000411 英特集团 79,200 1,028,808.00 0.28
109 600926 杭州银行 122,700 1,022,091.00 0.28
110 600011 华能国际 163,500 1,018,605.00 0.28
111 300715 凯伦股份 48,300 1,016,232.00 0.28
112 000987 越秀金控 109,900 991,298.00 0.27
113 000951 中国重汽 61,200 982,260.00 0.27
114 002627 宜昌交运 128,870 966,525.00 0.26
115 000932 华菱钢铁 201,200 959,724.00 0.26
116 603855 华荣股份 108,900 956,142.00 0.26
117 603890 春秋电子 84,200 944,724.00 0.26
118 300112 万讯自控 118,326 944,241.48 0.26
119 601128 常熟银行 122,200 943,384.00 0.26
120 300697 电工合金 70,700 941,017.00 0.26
121 002724 海洋王 160,800 939,072.00 0.26
122 300531 优博讯 53,400 937,704.00 0.26
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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123 603979 金诚信 110,900 933,778.00 0.25
124 002458 益生股份 47,300 922,823.00 0.25
125 601717 郑煤机 161,500 922,165.00 0.25
126 603519 立霸股份 58,000 916,400.00 0.25
127 300599 雄塑科技 83,700 915,678.00 0.25
128 002475 立讯精密 36,500 904,835.00 0.25
129 300047 天源迪科 108,068 904,529.16 0.25
130 600332 白云山 21,300 872,661.00 0.24
131 002392 北京利尔 248,200 868,700.00 0.24
132 300320 海达股份 182,200 867,272.00 0.24
133 600858 银座股份 169,000 863,590.00 0.24
134 002635 安洁科技 63,500 856,615.00 0.23
135 300417 南华仪器 40,200 851,838.00 0.23
136 000906 浙商中拓 131,300 845,572.00 0.23
137 600908 无锡银行 143,200 807,648.00 0.22
138 002587 奥拓电子 142,100 805,707.00 0.22
139 603871 嘉友国际 26,800 804,000.00 0.22
140 300630 普利制药 13,850 798,037.00 0.22
141 000425 徐工机械 178,600 796,556.00 0.22
142 603393 新天然气 33,800 790,920.00 0.22
143 000828 东莞控股 86,000 788,620.00 0.22
144 002669 康达新材 64,300 785,103.00 0.21
145 000573 粤宏远Ａ 232,000 777,200.00 0.21
146 601918 新集能源 248,500 765,380.00 0.21
147 000719 中原传媒 107,100 760,410.00 0.21
148 600383 金地集团 63,600 758,748.00 0.21
149 601996 丰林集团 246,300 758,604.00 0.21
150 603661 恒林股份 22,600 742,862.00 0.20
151 000629 攀钢钒钛 219,000 742,410.00 0.20
152 000728 国元证券 80,300 736,351.00 0.20
153 603606 东方电缆 84,500 732,615.00 0.20
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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154 601997 贵阳银行 83,300 720,545.00 0.20
155 600809 山西汾酒 10,400 718,120.00 0.20
156 600420 现代制药 80,300 716,276.00 0.20
157 600452 涪陵电力 40,100 708,166.00 0.19
158 000419 通程控股 150,500 698,320.00 0.19
159 600057 厦门象屿 156,800 697,760.00 0.19
160 600109 国金证券 70,600 686,232.00 0.19
161 601328 交通银行 112,000 685,440.00 0.19
162 002111 威海广泰 54,500 683,975.00 0.19
163 600644 乐山电力 106,800 678,180.00 0.18
164 603041 美思德 40,800 671,568.00 0.18
165 603199 九华旅游 30,100 669,123.00 0.18
166 002487 大金重工 156,600 667,116.00 0.18
167 300341 麦克奥迪 123,300 665,820.00 0.18
168 601628 中国人寿 23,500 665,520.00 0.18
169 000415 渤海租赁 167,000 654,640.00 0.18
170 601336 新华保险 11,800 649,354.00 0.18
171 002484 江海股份 103,300 625,998.00 0.17
172 600862 中航高科 68,600 616,714.00 0.17
173 002582 好想你 68,000 616,080.00 0.17
174 300593 新雷能 38,880 606,528.00 0.17
175 603920 世运电路 43,000 592,110.00 0.16
176 600056 中国医药 43,000 580,070.00 0.16
177 002777 久远银海 21,840 574,392.00 0.16
178 601688 华泰证券 25,600 571,392.00 0.16
179 600739 辽宁成大 39,200 569,968.00 0.16
180 002053 云南能投 71,000 560,900.00 0.15
181 603198 迎驾贡酒 31,300 560,583.00 0.15
182 002351 漫步者 97,500 558,675.00 0.15
183 601668 中国建筑 97,000 557,750.00 0.15
184 601186 中国铁建 55,100 548,245.00 0.15
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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185 603919 金徽酒 34,100 524,799.00 0.14
186 600724 宁波富达 135,400 523,998.00 0.14
187 600104 上汽集团 20,100 512,550.00 0.14
188 600997 开滦股份 83,500 511,020.00 0.14
189 002820 桂发祥 37,880 487,136.80 0.13
190 000655 金岭矿业 77,000 481,250.00 0.13
191 002788 鹭燕医药 60,200 479,192.00 0.13
192 002295 精艺股份 56,200 477,138.00 0.13
193 603129 春风动力 22,900 477,007.00 0.13
194 000011 深物业A 49,900 476,545.00 0.13
195 600780 通宝能源 132,300 476,280.00 0.13
196 600310 桂东电力 93,900 476,073.00 0.13
197 603367 辰欣药业 32,900 475,405.00 0.13
198 002283 天润曲轴 120,400 473,172.00 0.13
199 600798 宁波海运 128,400 472,512.00 0.13
200 603869 新智认知 25,900 471,380.00 0.13
201 300696 爱乐达 17,300 471,252.00 0.13
202 002082 万邦德 50,400 471,240.00 0.13
203 002775 文科园林 76,400 470,624.00 0.13
204 600051 宁波联合 76,000 470,440.00 0.13
205 600569 安阳钢铁 160,800 469,536.00 0.13
206 601901 方正证券 66,000 469,260.00 0.13
207 600361 华联综超 113,800 468,856.00 0.13
208 600012 皖通高速 74,000 468,420.00 0.13
209 300677 英科医疗 29,100 467,346.00 0.13
210 000524 岭南控股 55,830 467,297.10 0.13
211 002403 爱仕达 54,500 465,430.00 0.13
212 300300 汉鼎宇佑 44,800 465,024.00 0.13
213 000153 丰原药业 74,400 465,000.00 0.13
214 300219 鸿利智汇 62,700 462,726.00 0.13
215 600269 赣粤高速 104,200 462,648.00 0.13
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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216 000900 现代投资 99,100 461,806.00 0.13
217 002187 广百股份 55,200 459,816.00 0.13
218 601900 南方传媒 48,200 457,900.00 0.12
219 600475 华光股份 42,000 456,960.00 0.12
220 002763 汇洁股份 53,600 456,672.00 0.12
221 000606 顺利办 74,700 453,429.00 0.12
222 000922 佳电股份 44,900 453,041.00 0.12
223 603528 多伦科技 60,400 453,000.00 0.12
224 600368 五洲交通 96,700 452,556.00 0.12
225 300286 安科瑞 47,000 449,320.00 0.12
226 600319 亚星化学 90,500 447,975.00 0.12
227 600063 皖维高新 159,700 447,160.00 0.12
228 600814 杭州解百 84,900 446,574.00 0.12
229 603277 银都股份 45,900 445,230.00 0.12
230 000517 荣安地产 143,008 439,034.56 0.12
231 300318 博晖创新 105,900 438,426.00 0.12
232 000936 华西股份 47,900 427,747.00 0.12
233 000919 金陵药业 53,900 420,959.00 0.11
234 002398 建研集团 65,100 417,942.00 0.11
235 603368 柳药股份 12,600 414,288.00 0.11
236 600719 大连热电 76,600 412,874.00 0.11
237 600779 水井坊 8,100 411,642.00 0.11
238 600673 东阳光 51,900 407,415.00 0.11
239 601881 中国银河 33,100 405,475.00 0.11
240 600675 中华企业 77,740 403,470.60 0.11
241 600177 雅戈尔 63,440 402,844.00 0.11
242 600681 百川能源 53,800 400,272.00 0.11
243 603288 海天味业 3,800 399,000.00 0.11
244 002357 富临运业 57,800 397,664.00 0.11
245 000155 川能动力 91,500 388,875.00 0.11
246 601390 中国中铁 59,500 387,940.00 0.11
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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247 600967 内蒙一机 34,500 386,400.00 0.11
248 002884 凌霄泵业 25,900 380,212.00 0.10
249 601100 恒立液压 12,000 376,560.00 0.10
250 300038 数知科技 40,100 375,336.00 0.10
251 603369 今世缘 13,400 373,726.00 0.10
252 603939 益丰药房 5,300 370,947.00 0.10
253 603259 药明康德 4,200 364,056.00 0.10
254 603160 汇顶科技 2,613 362,684.40 0.10
255 300088 长信科技 71,300 360,778.00 0.10
256 300418 昆仑万维 27,800 357,786.00 0.10
257 600713 南京医药 78,100 354,574.00 0.10
258 600352 浙江龙盛 22,400 353,248.00 0.10
259 600611 大众交通 75,000 348,750.00 0.10
260 002732 燕塘乳业 20,300 342,461.00 0.09
261 603811 诚意药业 17,100 342,000.00 0.09
262 603331 百达精工 20,500 340,095.00 0.09
263 600180 瑞茂通 42,700 336,049.00 0.09
264 002520 日发精机 45,300 333,861.00 0.09
265 600039 四川路桥 91,300 332,332.00 0.09
266 002882 金龙羽 27,500 331,925.00 0.09
267 603328 依顿电子 32,200 330,694.00 0.09
268 300068 南都电源 29,200 329,960.00 0.09
269 600429 三元股份 54,400 328,576.00 0.09
270 002128 露天煤业 37,700 326,105.00 0.09
271 600260 凯乐科技 16,300 325,674.00 0.09
272 000537 广宇发展 46,600 322,472.00 0.09
273 300003 乐普医疗 13,800 317,676.00 0.09
274 600802 福建水泥 38,200 315,150.00 0.09
275 000710 贝瑞基因 8,800 313,808.00 0.09
276 603165 荣晟环保 16,600 311,582.00 0.08
277 600566 济川药业 10,300 310,133.00 0.08
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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278 300296 利亚德 39,500 309,285.00 0.08
279 600271 航天信息 13,400 308,870.00 0.08
280 600510 黑牡丹 48,800 308,416.00 0.08
281 002736 国信证券 23,400 307,944.00 0.08
282 300571 平治信息 7,400 307,470.00 0.08
283 600351 亚宝药业 49,900 306,885.00 0.08
284 000821 京山轻机 37,800 306,558.00 0.08
285 000540 中天金融 80,000 306,400.00 0.08
286 300122 智飞生物 7,100 306,010.00 0.08
287 603260 合盛硅业 6,500 305,890.00 0.08
288 300487 蓝晓科技 9,700 305,744.00 0.08
289 600740 山西焦化 36,000 305,640.00 0.08
290 603596 伯特利 18,500 305,435.00 0.08
291 603069 海汽集团 45,300 303,963.00 0.08
292 002182 云海金属 39,800 302,878.00 0.08
293 300559 佳发教育 12,600 298,746.00 0.08
294 600981 汇鸿集团 62,000 298,220.00 0.08
295 300132 青松股份 27,100 294,848.00 0.08
296 002737 葵花药业 19,000 292,410.00 0.08
297 600322 天房发展 77,700 282,051.00 0.08
298 000783 长江证券 35,900 280,379.00 0.08
299 603225 新凤鸣 22,400 279,776.00 0.08
300 600626 申达股份 40,600 277,704.00 0.08
301 600873 梅花生物 57,900 277,341.00 0.08
302 002449 国星光电 20,700 274,896.00 0.07
303 600266 北京城建 34,080 274,684.80 0.07
304 002731 萃华珠宝 15,600 274,404.00 0.07
305 300215 电科院 42,600 267,102.00 0.07
306 002500 山西证券 32,700 264,870.00 0.07
307 603638 艾迪精密 11,700 263,250.00 0.07
308 600170 上海建工 69,500 261,320.00 0.07
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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309 601799 星宇股份 3,300 260,568.00 0.07
310 002463 沪电股份 19,100 260,142.00 0.07
311 000031 大悦城 39,800 255,516.00 0.07
312 000156 华数传媒 23,200 255,432.00 0.07
313 601555 东吴证券 24,900 255,225.00 0.07
314 603699 纽威股份 21,000 252,000.00 0.07
315 300691 联合光电 15,140 248,901.60 0.07
316 300233 金城医药 13,100 247,852.00 0.07
317 002651 利君股份 48,500 236,680.00 0.06
318 002478 常宝股份 37,600 227,480.00 0.06
318 000636 风华高科 18,800 227,480.00 0.06
320 600073 上海梅林 24,600 226,320.00 0.06
321 300065 海兰信 18,800 225,976.00 0.06
322 002743 富煌钢构 36,000 221,400.00 0.06
323 002810 山东赫达 15,600 219,960.00 0.06
324 601107 四川成渝 54,100 219,105.00 0.06
325 300628 亿联网络 2,000 214,140.00 0.06
326 002251 步 步 高 26,500 211,205.00 0.06
327 601878 浙商证券 22,400 208,320.00 0.06
328 603829 洛凯股份 18,500 202,575.00 0.06
329 300428 四通新材 18,700 202,521.00 0.06
330 600309 万华化学 4,600 196,834.00 0.05
331 601566 九牧王 15,900 195,888.00 0.05
332 603730 岱美股份 8,300 194,552.00 0.05
333 601990 南京证券 19,100 189,281.00 0.05
334 002797 第一创业 29,700 188,298.00 0.05
335 002394 联发股份 19,200 186,816.00 0.05
336 002926 华西证券 17,700 185,850.00 0.05
337 000720 新能泰山 33,400 178,356.00 0.05
338 600690 海尔智家 10,000 172,900.00 0.05
339 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.01
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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340 300788 中信出版 1,556 23,106.60 0.01
341 300515 三德科技 700 7,336.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 24,968,092.00 6.81
2 600519 贵州茅台 17,518,562.02 4.78
3 601166 兴业银行 12,183,938.98 3.32
4 000333 美的集团 8,972,705.33 2.45
5 000651 格力电器 8,792,230.00 2.40
6 000858 五 粮 液 8,396,143.81 2.29
7 600000 浦发银行 6,075,983.68 1.66
8 002195 二三四五 6,059,314.00 1.65
9 600016 民生银行 6,022,026.00 1.64
10 600031 三一重工 5,445,231.00 1.48
11 600585 海螺水泥 5,402,500.72 1.47
12 002304 洋河股份 5,069,818.00 1.38
13 601009 南京银行 4,928,863.00 1.34
14 600665 天地源 4,922,190.00 1.34
15 600340 华夏幸福 4,660,524.00 1.27
16 601888 中国国旅 4,625,336.00 1.26
17 601169 北京银行 4,593,140.00 1.25
18 002142 宁波银行 4,491,640.65 1.22
19 000661 长春高新 4,479,847.00 1.22
20 600390 五矿资本 4,265,928.00 1.16
注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 12,023,360.00 3.28
2 600519 贵州茅台 8,203,662.00 2.24
3 601166 兴业银行 5,535,768.00 1.51
4 000858 五 粮 液 3,937,615.82 1.07
5 000651 格力电器 3,881,878.00 1.06
6 000333 美的集团 3,813,581.00 1.04
7 600000 浦发银行 3,180,056.00 0.87
8 600016 民生银行 2,644,567.00 0.72
9 600585 海螺水泥 2,578,929.00 0.70
10 002304 洋河股份 2,508,141.00 0.68
11 600031 三一重工 2,475,352.00 0.67
12 601888 中国国旅 2,286,156.46 0.62
13 603198 迎驾贡酒 2,282,814.00 0.62
14 601009 南京银行 2,274,776.00 0.62
15 600340 华夏幸福 2,203,984.00 0.60
16 000661 长春高新 2,203,166.00 0.60
17 002799 环球印务 2,141,671.00 0.58
18 002142 宁波银行 2,133,733.00 0.58
19 600665 天地源 2,127,625.00 0.58
20 600837 海通证券 2,037,524.05 0.56
注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 781,533,319.92
卖出股票收入（成交）总额 453,111,682.11
注："买入股票成本"或"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）2018年12月7日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银
保监银罚决字〔2018〕5号、银保监银罚决字〔2018〕8号），对民生银行股份有限公司
（以下简称"民生银行"，股票代码600016）贷款业务严重违反审慎经营规则，于 2018
年11月9日作出行政处罚决定，罚款 200万元；对民生银行（一）内控管理严重违反审
慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地
产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不
到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本
占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺的违法违规事实，于 2018年11月9日作出
行政处罚决定，罚款 3160万元；2019年4月16日，中国银行业监督管理委员会大连监管
局发布处罚决定书（大银保监罚决字〔2019〕78号），对民生银行贷后管理不到位，银
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行承兑汇票保证金来源审查不严格，贷款回流作银行承兑汇票保证金等事项，于2019年
4月2日做出行政处罚决定，罚款50万元。
本基金采用量化选股策略，民生银行是根据选股模型批量选择出来的个股，由于该
事件并未影响到模型的选股指标体系，且本基金认为对民生银行的处罚不会对其投资价
值构成实质性负面影响，所以本基金遵循量化模型的选股结果，继续投资该股票。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,442.39
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,442.39
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、本基金本报告期末未持有处于交换期的可交换债券。
2、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8? 基金份额持有人信息
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额 占总份额比例
博道
远航
混合A
2,47
7 69,962.45 3,298,080.94 1.90% 169,998,914.34 98.10%
博道
远航
混合C
2,70
1 70,136.14 15,906,161.50 8.40% 173,531,546.15 91.60%
合计 5,086 71,320.23 19,204,242.44 5.29% 343,530,460.49 94.71%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
博道远航混
合A 9.89 0.00%
博道远航混
合C 510.72 0.00%
合计 520.61 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
博道远航混合A 0
博道远航混合C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基 博道远航混合A 0
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金 博道远航混合C 0
合计 0
§9? 开放式基金份额变动
单位：份
博道远航混合A 博道远航混合C
基金合同生效日(2019年04月30
日)基金份额总额 173,296,995.28 189,437,707.65
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额 - -
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额 - -
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 173,296,995.28 189,437,707.65
注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§10? 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人的重大人事变动：报告期内，经董事会审议通过，聘任张丽女士为公司
首席运营官（副总经理级）。本公司已按规定将上述事项报监管机构备案。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
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本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)，自本基金基金合同生效以来，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中信
证券 2 1,234,324,448.13
100.0
0% 731,957.90
100.0
0% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
中信证
券 - - 3,410,201,000.00 100.00% - - - -
注：
1、报告期内，本基金新增加交易单元为中信证券股份有限公司；
2、基金管理人负责选择证券经纪商，使用其经纪服务席位作为本基金的交易单元。基
金证券经纪商选择标准如下：
1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施稳定、响应支持及时、能满
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博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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足公募基金采用券商交易模式进行证券交易和结算的需要；
3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：券商基本面评价（财务状
况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价
（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
3、基金交易单元的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准测试并考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
2）本基金管理人和被选中的证券经营机构签订证券经纪服务协议。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 博道远航混合型证券投资基金基金合同摘要 上海证券报 2019-03-25
2 博道远航混合型证券投资基金发售公告 上海证券报 2019-03-25
3 博道远航混合型证券投资基金招募说明书 上海证券报 2019-03-25
4
博道基金管理有限公司关于
增加招商银行股份有限公司
为博道远航混合型证券投资
基金代销机构的公告
上海证券报 2019-04-02
5
博道基金管理有限公司关于
增加国金证券股份有限公司
为博道远航混合型证券投资
基金代销机构的公告
上海证券报 2019-04-11
6
博道基金管理有限公司关于
增加国泰君安证券股份有限
公司为博道远航混合型证券
投资基金代销机构的公告
上海证券报 2019-04-23
7
博道基金管理有限公司关于
博道远航混合型证券投资基
金基金合同生效公告
上海证券报 2019-05-06
8
博道基金管理有限公司关于
旗下基金增加上海基煜基金
销售有限公司为代销机构的
中国证券报、上海证券报、
证券时报 2019-05-17
?
博道远航混合型证券投资基金 2019年半年度报告?
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公告
9
博道基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加蚂蚁（杭
州）基金销售有限公司为代
销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券日报 2019-06-24
10
博道基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加中信建投
证券股份有限公司为代销机
构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报 2019-06-28
§11? 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会准予博道远航混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《博道远航混合型证券投资基金基金合同》；
3、《博道远航混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《博道远航混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册博道远航混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内博道远航混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
11.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金
管理人的网站（www.bdfund.cn）查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得
上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司
客户服务中心电话：400-085-2888（免长途话费）。
博道基金管理有限公司
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二〇一九年八月二十七日
