长盛盛辉混合型证券投资基金
2019年半年度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 27日
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................6
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
§4 管理人报告..........................................................................................................................................12
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................16
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................16
§5 托管人报告..........................................................................................................................................17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................17
§6 半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................18
6.1 资产负债表.................................................................................................................................18
6.2 利润表.........................................................................................................................................19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................20
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6.4 报表附注.....................................................................................................................................21
§7 投资组合报告......................................................................................................................................42
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................42
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.....................46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................47
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................47
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................47
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................47
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................50
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................50
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................50
§9 开放式基金份额变动........................................................................................................................51
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................52
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................52
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................52
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................52
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................55
§11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................56
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................56
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................56
§12 备查文件目录....................................................................................................................................57
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................57
12.2 存放地点...................................................................................................................................57
12.3 查阅方式...................................................................................................................................57
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 长盛盛辉混合型证券投资基金
基金简称 长盛盛辉混合
基金主代码
003169
交易代码
003169
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 8月 16日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 127,607,901.32份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 长盛盛辉混合 A 长盛盛辉混合 C
下属分级基金的交易代码：
003169 003170
报告期末下属分级基金的份额总额 108,073,561.62份 19,534,339.70份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略，前瞻性把握不同时期股票市
场和债券市场的投资机会，在有效控制风险的前提下力争满足投资者实现资
本增值的投资需求。
投资策略
（一）大类资产配置
在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标；（2）微观经
济指标；（3）市场指标；（4）政策因素。
（二）股票投资策略
在新股投资方面，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用基
金管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估
值水平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范
风险，以获取较好收益。
（三）债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，
以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
业绩比较基准 50%×沪深 300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 张利宁 王永民
联系电话
010-86497608 010-66594896
信息披露负责人
电子邮箱
zhangln@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-2666、010-
86497888
95566
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传真
010-86497999 010-66594942
注册地址
深圳市福田中心区福中三
路诺德金融中心主楼 10D
北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址
北京市朝阳区安定路 5号
院 3号楼中建财富国际中
心 3-5层
北京市西城区复兴门内大街
1号
邮政编码
100029 100818
法定代表人 周兵 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.csfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公地址及基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 长盛基金管理有限公司
北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼
中建财富国际中心 3-5层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 长盛盛辉混合 A 长盛盛辉混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益
-1,875,143.81 -15,462.27
本期利润
9,271,029.80 103,394.37
加权平均基金份额本期利润
0.1021 0.1944
本期加权平均净值利润率
10.11% 18.87%
本期基金份额净值增长率
11.14% 11.05%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润
1,993,740.48 555,032.78
期末可供分配基金份额利润
0.0184 0.0284
期末基金资产净值
111,570,080.45 20,363,266.95
期末基金份额净值
1.0324 1.0424
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率
3.24% 4.24%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
长盛盛辉混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
1.69% 1.02% 2.96% 0.58% -1.27% 0.44%
过去三个月
-2.92% 1.20% -0.11% 0.75% -2.81% 0.45%
过去六个月
11.14% 1.08% 14.27% 0.77% -3.13% 0.31%
过去一年
-0.24% 1.02% 8.26% 0.76% -8.50% 0.26%
自基金合同
生效起至今
3.24% 0.66% 12.32% 0.56% -9.08% 0.10%
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长盛盛辉混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
1.68% 1.02% 2.96% 0.58% -1.28% 0.44%
过去三个月
-2.98% 1.20% -0.11% 0.75% -2.87% 0.45%
过去六个月
11.05% 1.08% 14.27% 0.77% -3.22% 0.31%
过去一年
-0.38% 1.02% 8.26% 0.76% -8.64% 0.26%
自基金合同
生效起至今
4.24% 0.66% 12.32% 0.56% -8.08% 0.10%
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
本基金业绩比较基准：50%×沪深 300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率
基准指数的构建考虑了三个原则：
1、公允性。本基金为混合型基金，在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金
股票组合的投资标的之后，选定沪深 300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩
基准则采用中证综合债指数。沪深 300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A股市场整
体走势的指数，由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数，具有
良好的市场代表性。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、
央票及短融整体走势的跨市场债券指数，该指数可以较为全面地反映我国债券市场的整体价格变
动趋势。
2、可比性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，本基金股票投资占基金资产的比例为
0%-65%；债券等固定收益类资产投资占基金资产的比例不低于 30%；根据本基金较为灵活的资产
配置策略来确定加权计算的权数，可使业绩比较更具有合理性。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比
例符合基金合同要求，基准指数每日按照 50%、50%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得
到基准指数的时间序列。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：按照本基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约
定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称公司），成立于 1999年 3月 26日，是国
内最早成立的十家基金管理公司之一，公司注册资本为人民币 2.06亿元。长盛基金总部办公地
位于北京，在北京、上海、成都、深圳等地设有分支机构，并拥有全资子公司长盛基金（香港）
有限公司和长盛创富资产管理有限公司。目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公
司占注册资本的 41%，新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%，安徽省信用担保集团有限公
司占注册资本的 13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。公司拥有公募基金、全
国社保基金、特定客户资产管理、合格境内机构投资者（QDII）、合格境外机构投资者（QFII）、
保险资产管理人等业务资格。截至 2019年 6月 30日，基金管理人共管理五十七只开放式基金，
并管理多个全国社保基金组合和专户产品。公司同时兼任境外 QFII基金和专户理财产品的投资
顾问。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理）
期限
姓
名
职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
李
琪
本基金基金经理，长盛战略新兴产业
灵活配置混合型证券投资基金基金经
理，长盛盛世灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，长盛全债指数增强
型债券投资基金基金经理，长盛可转
债债券型证券投资基金基金经理，长
盛信息安全量化策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
2016
年
8月
16日
-
11年
李琪先生，博士。历任大
公国际资信评估有限公司
信用分析师、信用评审委
员会委员，泰康资产管理
有限责任公司信用研究员。
2011年 3月加入长盛基
金管理有限公司，曾任信
用研究员、基金经理助理
等职务。?
杨
衡
本基金基金经理，长盛盛崇灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，长盛
盛丰灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，长盛盛杰一年期定期开放混
合型证券投资基金基金经理。
2016
年
8月
16日
-
12年
杨衡先生，博士、博士后。
2007年 7月进入长盛基
金管理公司，历任固定收
益研究员、社保组合组合
经理助理、社保组合组合
经理、长盛添利 30天理
财债券型证券投资基金基
金经理等职务。
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注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的
相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组
合等。具体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去 4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，
使用双边 90%置信水平对 1日、3日、5日的交易片段进行 T检验，未发现违反公平交易及利益
输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
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本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1、报告期内行情回顾
上半年，我国经济运行稳中趋缓。一季度，在地方债发行前置和信贷加速投放的推动下，经
济增长动能有所改善，经济表现总体平稳且好于预期。二季度，国际经济疲态显现，国内经济动
能回落。制造业投资增速下滑，基建投资增速维持低位，房地产投资显现回落迹象，整体固定资
产投资增速减缓。汽车、家电等消费放缓，带动全社会消费品零售增速回落。此外，受中美贸易
摩擦的滞后影响，出口下行压力加大。猪肉、水果等价格走高，带动通胀水平上升。
上半年债券市场总体呈现震荡走势。年初至 4月中旬，受经济悲观预期修正、通胀预期抬头、
贸易谈判向好发展、市场风险偏好走强等多重因素影响，债市震荡调整，特别是 4月中上旬债市
调整加剧。4月下旬以来，受益于中美贸易摩擦担忧升级、国内外经济基本面回落、风险资产调
整、资金面明显宽松、美联储降息预期升温等多重利好因素推动，债市呈现上涨走势。
股市方面，年初至 4月中旬，受中美贸易谈判预期向好和经济增长动能改善等利好因素推动，
市场风险偏好明显回升，A股呈现快速上涨走势，整体估值水平有所抬升。4月中下旬以来，受
中美贸易摩擦担忧重现和经济增长势头放缓等因素影响，A股整体呈现震荡调整走势。行业上，
食品饮料、农林牧渔和非银金融等行业涨幅较大，钢铁、建筑装饰和传媒等行业涨幅靠后。概念
板块上，鸡产业、工业大麻和白酒板块涨幅靠前，影视、网络游戏和大基建央企板块表现较差。
风格上，大盘价值股跑赢小盘成长股。
2、报告期内本基金投资策略分析
组合操作上，根据市场形势变化，通过优化资产配置和灵活运用多种投资策略，积极把握股
票和债券的投资机会。债券投资上，坚持稳健操作风格，在严控信用风险的基础上重点布局中高
等级信用债，积极挖掘可转债的投资机会和利率债的波段操作机会。股票投资上，根据市场变化
调整权益资产仓位，精选盈利增长稳定和估值合理的个股。同时，紧密跟踪新股和可转债发行，
积极参与网下申购，提升组合收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末长盛盛辉混合 A基金份额净值为 1.0324元，本报告期基金份额净值增长率
为 11.14%；截至本报告期末长盛盛辉混合 C基金份额净值为 1.0424元，本报告期基金份额净值
增长率为 11.05%；同期业绩比较基准收益率为 14.27%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国际国内经济运行仍面临较多不确定性和不稳定性。针对国际国内经济金融形
势的变化，国内宏观政策调控将更加注重前瞻性、协调性和有效性。为应对内部经济动能放缓和
外部不确定性上升风险，逆周期调节料将加大力度，实施节奏也有望加快。财政政策将加力提效，
减税降费、维稳基建投资和扩大内需刺激消费等政策措施有望助力经济企稳，并改善企业盈利预
期。货币政策料将继续保持稳健偏宽松基调，流动性保持合理充裕，疏通货币政策传导机制，尽
力实现宽货币向宽信用的转化。同时，注重防范和化解金融风险。
债市方面，未来一段时间内外部经济基本面、货币政策和流动性环境对债市仍构成支撑，中
高等级信用债仍具有一定的配置价值。同时，密切关注和防范刚性兑付逐步打破和经济下行压力
加大背景下的信用风险的暴露。
股市方面，在经济增长动能放缓、企业业绩仍在寻底阶段和中美贸易摩擦仍有可能反复的情
况下，市场风险偏好难以大幅回升，但经过前期调整，市场风险有一定程度的释放。随着减税降
费、扩内需、稳增长政策效果的逐步显现和利率水平的下行，市场或将出现阶段性机会和结构性
机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中
国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制
订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三
方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
由公司总经理（担任估值工作小组组长）、公司督察长（担任估值工作小组副组长）、公司相关
投资、研究部门分管领导、公司运营部分管领导、相关研究部门、相关投资部门、监察稽核部、
风险管理部、信息技术部及业务运营部总监或指定人员组成的估值工作小组，负责研究、指导并
执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、
风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 16 页 共59 页
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其
分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂牌的部分债券品种的
估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同对基金利润分配原则的约定，本基金报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2019年 6月 30日，期末可供分配利润为 2,548,773.26 元，其中：长盛盛辉混
合 A期末可供分配利润为 1,993,740.48元（未分配利润已实现部分为 1,993,740.48元，未分配
利润未实现部分为 1,502,778.35元），长盛盛辉混合 C期末可供分配利润为 555,032.78元（未
分配利润已实现部分为 555,032.78元，未分配利润未实现部分为 273,894.47元）。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在长盛盛辉混合型证券投资基
金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 18 页 共59 页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：长盛盛辉混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
10,803,958.81 1,939,783.81
结算备付金
430,806.10 -
存出保证金
11,340.83 798.31
交易性金融资产 6.4.7.2
123,712,006.61 81,997,727.55
其中：股票投资
77,219,838.37 48,256,627.55
基金投资
- -
债券投资
46,492,168.24 33,741,100.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4
10,500,000.00 -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5
700,399.23 370,994.37
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
146,158,511.58 84,309,304.04
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
3,700,000.00 -
应付证券清算款
10,249,567.10 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
47,347.98 43,376.87
应付托管费
15,782.69 14,458.96
应付销售服务费
322.36 48.50
应付交易费用 6.4.7.7
132,483.01 1,027.88
应交税费
138.99 -
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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应付利息
882.57 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8
78,639.48 159,000.00
负债合计
14,225,164.18 217,912.21
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
127,607,901.32 90,522,249.70
未分配利润 6.4.7.10
4,325,446.08 -6,430,857.87
所有者权益合计
131,933,347.40 84,091,391.83
负债和所有者权益总计
146,158,511.58 84,309,304.04
注：报告截止日 2019年 6月 30日，长盛盛辉混合型证券投资基金份额总额 127,607,901.32份。
其中长盛盛辉混合型证券投资基金 A类基金份额净值 1.0324元，基金份额总额
108,073,561.62份；长盛盛辉混合型证券投资基金 C类基金份额净值 1.0424元，基金份额总额
19,534,339.70份。
6.2 利润表
会计主体：长盛盛辉混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
10,195,525.65 -2,438,437.86
1.利息收入
620,822.95 1,239,295.15
其中：存款利息收入 6.4.7.11
11,524.39 78,658.30
债券利息收入
584,073.70 1,022,775.14
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
25,224.86 137,861.71
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,690,403.63 12,520,714.75
其中：股票投资收益 6.4.7.12
-2,032,244.08 12,146,714.84
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
-687,100.94 -320,272.39
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14
- -
衍生工具收益 6.4.7.15
- -
股利收益 6.4.7.16
1,028,941.39 694,272.30
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
11,265,030.25 -16,229,604.35
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
76.08 31,156.59
减：二、费用
821,101.48 854,868.91
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
273,759.22 391,936.38
2．托管费 6.4.10.2.2
91,253.08 130,645.48
3．销售服务费 6.4.10.2.3
568.89 907.01
4．交易费用 6.4.7.19
260,713.62 223,407.91
5．利息支出
101,535.25 -
其中：卖出回购金融资产支出
101,535.25 -
6．税金及附加
42.93 275.53
7．其他费用 6.4.7.20
93,228.49 107,696.60
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
9,374,424.17 -3,293,306.77
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
9,374,424.17 -3,293,306.77
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：长盛盛辉混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
90,522,249.70 -6,430,857.87 84,091,391.83
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 9,374,424.17 9,374,424.17
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
37,085,651.62 1,381,879.78 38,467,531.40
其中：1.基金申购款
37,183,559.00 1,384,019.21 38,567,578.21
2.基金赎回款
-97,907.38 -2,139.43 -100,046.81
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
- - -
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
127,607,901.32 4,325,446.08 131,933,347.40
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
200,222,353.62 18,808,849.14 219,031,202.76
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- -3,293,306.77 -3,293,306.77
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-109,491,415.71 -12,347,802.77 -121,839,218.48
其中：1.基金申购款
96,919,700.57 10,851,863.70 107,771,564.27
2.基金赎回款
-206,411,116.28 -23,199,666.47 -229,610,782.75
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
90,730,937.91 3,167,739.60 93,898,677.51
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林培富______
______刁俊东______
____龚珉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
长盛盛辉混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2016]第 1693号《关于准予长盛盛辉混合型证券投资基金注册的批复》
核准，由长盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛盛辉混合型证
券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 600,232,393.75元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 22 页 共59 页
通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1091号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《长盛盛
辉混合型证券投资基金基金合同》于 2016年 8月 16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总
额为 600,232,422.22份基金份额，其中认购资金利息折合 28.47份基金份额。本基金的基金管
理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《长盛盛辉混合型证券投资基金基金合同》和《长盛盛辉混合型证券投资基金招募说明
书》，本基金根据费用收取方式的不同，将基金份额分为 A类基金份额和 C类基金份额。不从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额，称为 C类基金份额。A类基金份额与 C类基金份额分别设置基金代码，并且
由于基金费用的不同，分别计算和公告基金份额净值。投资人可自由选择申购某一类别的基金份
额，但各类别基金份额之间不能相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛盛辉混合型证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据、中小企业私募债等)、权证、股指期货、国债期货、货币市场工具、同业存单、银行
存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金股票资产
投资占基金资产的比例为 0%-65%；债券等固定收益类资产投资占基金资产的比例不低于 30%；权
证投资占基金资产净值的 0%-3%；在每个交易日日终，扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收
益率×50%＋中证综合债指数收益率×50%。
本财务报表由本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司于 2019年 8月 26日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《长盛盛辉混合型证券
投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财
务状况以及 2019年 1月 1日至 6月 30日期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所
得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款
10,803,958.81
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计：
10,803,958.81
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
74,977,307.28 77,219,838.37 2,242,531.09
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
26,006,507.72 25,802,168.24 -204,339.48
债券
银行间市场
20,141,460.00 20,690,000.00 548,540.00
合计
46,147,967.72 46,492,168.24 344,200.52
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
121,125,275.00 123,712,006.61 2,586,731.61
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
本期末
2019年 6月 30日
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
10,500,000.00 -
银行间市场
- -
合计
10,500,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息
1,088.18
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
174.51
应收债券利息
699,131.95
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
4.59
合计
700,399.23
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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6.4.7.6 其他资产
无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
130,762.92
银行间市场应付交易费用
1,720.09
合计
132,483.01
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
预提费用
78,639.48
合计
78,639.48
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
长盛盛辉混合 A
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
90,220,857.92 90,220,857.92
本期申购
17,878,066.34 17,878,066.34
本期赎回(以"-"号填列)
-25,362.64 -25,362.64
- 基金拆分/份额折算前
- -
基金拆分/份额折算变动份额
- -
本期申购
- -
本期赎回(以"-"号填列)
- -
本期末
108,073,561.62 108,073,561.62
金额单位：人民币元
长盛盛辉混合 C
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
301,391.78 301,391.78
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 27 页 共59 页
本期申购
19,305,492.66 19,305,492.66
本期赎回(以"-"号填列)
-72,544.74 -72,544.74
- 基金拆分/份额折算前
- -
基金拆分/份额折算变动份额
- -
本期申购
- -
本期赎回(以"-"号填列)
- -
本期末
19,534,339.70 19,534,339.70
注：申购含转换入，赎回含转换出。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
长盛盛辉混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
3,540,910.61 -9,953,297.48 -6,412,386.87
本期利润
-1,875,143.81 11,146,173.61 9,271,029.80
本期基金份额交易
产生的变动数
327,973.68 309,902.22 637,875.90
其中：基金申购款
328,291.11 309,902.90 638,194.01
基金赎回款
-317.43 -0.68 -318.11
本期已分配利润
- - -
本期末
1,993,740.48 1,502,778.35 3,496,518.83
单位：人民币元
长盛盛辉混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
15,137.72 -33,608.72 -18,471.00
本期利润
-15,462.27 118,856.64 103,394.37
本期基金份额交易
产生的变动数
555,357.33 188,646.55 744,003.88
其中：基金申购款
557,108.41 188,716.79 745,825.20
基金赎回款
-1,751.08 -70.24 -1,821.32
本期已分配利润
- - -
本期末
555,032.78 273,894.47 828,927.25
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入
8,799.16
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
2,662.12
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 28 页 共59 页
其他
63.11
合计
11,524.39
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额
90,648,145.02
减：卖出股票成本总额
92,680,389.10
买卖股票差价收入
-2,032,244.08
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-687,100.94
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
-687,100.94
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
29,420,494.19
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
29,628,178.53
减：应收利息总额
479,416.60
买卖债券差价收入
-687,100.94
6.4.7.14 贵金属投资收益
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
无。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 29 页 共59 页
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
1,028,941.39
基金投资产生的股利收益
-
合计
1,028,941.39
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产
11,265,030.25
——股票投资
11,453,219.73
——债券投资
-188,189.48
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预
估增值税
-
合计
11,265,030.25
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入
30.25
基金转换费收入
45.83
合计
76.08
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用
260,538.62
银行间市场交易费用
175.00
合计
260,713.62
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 30 页 共59 页
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
39,886.70
银行汇划费
4,989.01
账户维护费
18,000.00
其他
600.00
合计
93,228.49
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司(“长盛基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
国元证券股份有限公司(“国元证券”) 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
国元证券
21,708,032.66 10.91% - -
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 31 页 共59 页
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
国元证券
912,100.00 1.51% - -
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
国元证券
114,400,000.00 27.42% - -
6.4.10.1.4 权证交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国元证券
20,218.90 13.32% - -
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国元证券
- - - -
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、
经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 32 页 共59 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
273,759.22 391,936.38
其中：支付销售机构的
客户维护费
208.69 1,659.36
注：支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 0.60%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.60%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
91,253.08 130,645.48
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
长盛盛辉混合 A 长盛盛辉混合 C 合计
长盛基金
- 68.02 68.02
中国银行
- 31.71 31.71
合计
- 99.73 99.73
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
获得销售服务费的
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 33 页 共59 页
长盛盛辉混合 A 长盛盛辉混合 C 合计
长盛基金
- 16.03 16.03
中国银行
- 30.58 30.58
合计
- 46.61 46.61
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日长盛盛辉混合型基金 C类基金资产净值 0.20%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给长盛基金，再由长盛基金计算并支付给各基金销售
机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日长盛盛辉混合型基金 C类基金资产净值×0.20%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收入 交易金额 利息支出
中国银行
- - - - - -
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收入 交易金额 利息支出
中国银行
81,213,852.28 - - - - -
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
10,803,958.81 8,799.16 1,502,746.43 69,102.87
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 34 页 共59 页
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601236
红塔
证券
2019年
6月
26日
2019
年
7月
5日
新股未
上市
3.46 3.46 9,789 33,869.9433,869.94-
金额单位：人民币元
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
113028
环境
转债
2019年
6月 20日
2019年
7月 8日
新债未
上市
100.00 100.00 27027,000.00 27,000.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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购证券款余额为人民币 3,700,000.00元，于 2019年 7月 1日到期。该类交易要求本基金转入质
押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只混合型证券投资基金，具有较高风险。本基金投资的金融工具主要包括股票投
资、债券投资、权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包
括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以
上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益
相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制管理委员会为核心的、
由风险控制管理委员会、风险控制委员会、监察稽核部与风险管理部、相关业务部门构成的四级
风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制管理委员会，负责制定风险管
理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制
定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部与
风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 36 页 共59 页
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
A-1
- -
A-1以下
- -
未评级
6,733,383.00 10,032,000.00
合计
6,733,383.00 10,032,000.00
注：未评级部分为为国债和政策性金融债。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无余额。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无余额。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
AAA 5,052,090.00 -
AAA以下
12,752,354.64 -
未评级
21,954,340.60 23,709,100.00
合计
39,758,785.24 23,709,100.00
注：未评级部分为国债和政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无余额。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无余额。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 37 页 共59 页
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以
合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2019年 6月 30日，除卖出回购金融资产款余额中有 3,700,000.00元将在一个月以内到
期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折
现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行
证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方
式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主
动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2019年 6月 30日，本基
金持有流动性受限的资产的估值占基金资产净值的比例符合上述要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。于
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2019年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎
回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金、债券投资、买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
10,803,958.81 - - - 10,803,958.81
结算备付金
430,806.10 - - - 430,806.10
存出保证金
11,340.83 - - - 11,340.83
交易性金融资产
6,733,383.00 28,526,935.43 11,231,849.8177,219,838.37 123,712,006.61
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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买入返售金融资产
10,500,000.00 - - - 10,500,000.00
应收利息
- - - 700,399.23 700,399.23
资产总计
28,479,488.74 28,526,935.43 11,231,849.8177,920,237.60 146,158,511.58
负债
卖出回购金融资产款
3,700,000.00 - - - 3,700,000.00
应付证券清算款
- - -10,249,567.10 10,249,567.10
应付管理人报酬
- - - 47,347.98 47,347.98
应付托管费
- - - 15,782.69 15,782.69
应付销售服务费
- - - 322.36 322.36
应付交易费用
- - - 132,483.01 132,483.01
应付利息
- - - 882.57 882.57
应交税费
- - - 138.99 138.99
其他负债
- - - 78,639.48 78,639.48
负债总计
3,700,000.00 - -10,525,164.18 14,225,164.18
利率敏感度缺口
24,779,488.74 28,526,935.43 11,231,849.8167,395,073.42 131,933,347.40
上年度末
2018年 12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
1,939,783.81 - - - 1,939,783.81
存出保证金
798.31 - - - 798.31
交易性金融资产
10,032,000.00 23,709,100.00 -48,256,627.55 81,997,727.55
应收利息
- - - 370,994.37 370,994.37
资产总计
11,972,582.12 23,709,100.00 -48,627,621.92 84,309,304.04
负债
应付管理人报酬
- - - 43,376.87 43,376.87
应付托管费
- - - 14,458.96 14,458.96
应付销售服务费
- - - 48.50 48.50
应付交易费用
- - - 1,027.88 1,027.88
其他负债
- - - 159,000.00 159,000.00
负债总计
- - - 217,912.21 217,912.21
利率敏感度缺口
11,972,582.12 23,709,100.00 -48,409,709.71 84,091,391.83
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
除市场利率以外的其他市场变量保持不变
假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2019年 6月
30日 ）
上年度末（ 2018年 12月
31日 ）
分析
市场利率下降 25个基点
431,214.86 202,139.25
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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市场利率上升 25个基点
-431,214.86 -202,139.25
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。
本基金股票资产投资占基金资产的比例为 0%-65%，债券等固定收益类资产投资占基金资产
的比例不低于 30%，权证投资占基金资产净值的 0%-3%，在每个交易日日终，扣除股指期货和国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。此外，本基金的基
金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
项目
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产-股票投资
77,219,838.37 58.53 48,256,627.55 57.39
合计
77,219,838.37 58.53 48,256,627.55 57.39
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
假设
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对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2019年
6月 30日 ）
上年度末（ 2018年
12月 31日 ）
业绩比较基准上升 5%
8,309,672.14 4,432,843.66
业绩比较基准下降 5%
-8,309,672.14 -4,432,843.66
分析
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2019年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 94,963,413.07元，属于第二层次的余额为 28,748,593.54元，无属于第三
层次的余额（2018年 12月 31日：第一层次 47,948,074.55元，第二层次 34,049,653.00元，
无第三层次）。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年 12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
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不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
77,219,838.37 52.83
其中：股票
77,219,838.37 52.83
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
46,492,168.24 31.81
其中：债券
46,492,168.24 31.81
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
10,500,000.00 7.18
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
11,234,764.91 7.69
8 其他各项资产
711,740.06 0.49
9 合计
146,158,511.58 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
2,948,379.05 2.23
C
制造业
21,638,656.65 16.40
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
3,543,987.00 2.69
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
953,871.00 0.72
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
808,371.76 0.61
J
金融业
43,855,572.91 33.24
K
房地产业
2,152,873.00 1.63
L
租赁和商务服务业
1,196,775.00 0.91
M
科学研究和技术服务业
121,352.00 0.09
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N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
77,219,838.37 58.53
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
110,000 9,747,100.00 7.39
2 600519
贵州茅台
7,600 7,478,400.00 5.67
3 600036
招商银行
175,600 6,318,088.00 4.79
4 601166
兴业银行
181,200 3,314,148.00 2.51
5 600887
伊利股份
86,400 2,886,624.00 2.19
6 600276
恒瑞医药
38,100 2,514,600.00 1.91
7 600030
中信证券
102,900 2,450,049.00 1.86
8 601328
交通银行
399,400 2,444,328.00 1.85
9 600016
民生银行
361,800 2,297,430.00 1.74
10 601288
农业银行
590,900 2,127,240.00 1.61
11 600000
浦发银行
166,346 1,942,921.28 1.47
12 601939
建设银行
260,900 1,941,096.00 1.47
13 601398
工商银行
315,721 1,859,596.69 1.41
14 601668
中国建筑
305,900 1,758,925.00 1.33
15 601601
中国太保
44,800 1,635,648.00 1.24
16 600048
保利地产
102,100 1,302,796.00 0.99
17 600104
上汽集团
50,331 1,283,440.50 0.97
18 600585
海螺水泥
29,800 1,236,700.00 0.94
19 601888
中国国旅
13,500 1,196,775.00 0.91
20 601766
中国中车
143,730 1,162,775.70 0.88
21 601336
新华保险
21,100 1,161,133.00 0.88
22 601211
国泰君安
61,000 1,119,350.00 0.85
23 600837
海通证券
76,500 1,085,535.00 0.82
24 600028
中国石化
191,200 1,045,864.00 0.79
25 601229
上海银行
79,340 940,179.00 0.71
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26 601688
华泰证券
40,900 912,888.00 0.69
27 600309
万华化学
21,300 911,427.00 0.69
28 600690
海尔智家
52,000 899,080.00 0.68
29 601818
光大银行
233,000 887,730.00 0.67
30 601857
中国石油
126,200 868,256.00 0.66
31 600340
华夏幸福
26,100 850,077.00 0.64
32 600019
宝钢股份
129,500 841,750.00 0.64
33 600050
中国联通
124,800 768,768.00 0.58
34 601989
中国重工
133,200 740,592.00 0.56
35 601390
中国中铁
111,900 729,588.00 0.55
36 601186
中国铁建
66,600 662,670.00 0.50
37 601628
中国人寿
23,300 659,856.00 0.50
38 600031
三一重工
46,900 613,452.00 0.46
39 601111
中国国航
59,500 569,415.00 0.43
40 601088
中国神华
27,300 556,374.00 0.42
41 601319
中国人保
55,900 530,491.00 0.40
42 601066
中信建投
21,200 446,896.00 0.34
43 603993
洛阳钼业
105,500 417,780.00 0.32
44 600703
三安光电
35,200 397,056.00 0.30
45 601800
中国交建
34,700 392,804.00 0.30
46 600029
南方航空
49,800 384,456.00 0.29
47 600196
复星医药
15,100 382,030.00 0.29
48 601138
工业富联
20,500 247,025.00 0.19
49 603259
药明康德
1,400 121,352.00 0.09
50 600968
海油发展
16,931 60,105.05 0.05
51 601698
中国卫通
10,103 39,603.76 0.03
52 601236
红塔证券
9,789 33,869.94 0.03
53 603867
新化股份
1,045 26,971.45 0.02
54 603863
松炀资源
725 16,733.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601318
中国平安
9,021,424.75 10.73
2 601939
建设银行
8,392,312.00 9.98
3 601398
工商银行
7,460,061.33 8.87
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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4 600519
贵州茅台
7,140,930.54 8.49
5 600036
招商银行
6,242,107.00 7.42
6 601857
中国石油
4,399,840.00 5.23
7 600030
中信证券
4,115,135.00 4.89
8 601166
兴业银行
3,326,494.00 3.96
9 601328
交通银行
2,932,748.00 3.49
10 600887
伊利股份
2,764,647.47 3.29
11 601288
农业银行
2,595,798.00 3.09
12 600276
恒瑞医药
2,378,744.56 2.83
13 600016
民生银行
2,283,426.00 2.72
14 600000
浦发银行
1,946,968.96 2.32
15 601668
中国建筑
1,804,549.00 2.15
16 601601
中国太保
1,579,284.00 1.88
17 601169
北京银行
1,394,197.00 1.66
18 600048
保利地产
1,304,166.00 1.55
19 600104
上汽集团
1,239,307.00 1.47
20 601229
上海银行
1,227,111.00 1.46
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601939
建设银行
6,487,353.00 7.71
2 601398
工商银行
5,659,103.00 6.73
3 601857
中国石油
3,520,000.00 4.19
4 603019
中科曙光
3,262,367.40 3.88
5 600580
卧龙电驱
2,092,050.00 2.49
6 600030
中信证券
1,898,600.00 2.26
7 600021
上海电力
1,854,465.00 2.21
8 600183
生益科技
1,651,574.76 1.96
9 600718
东软集团
1,623,575.00 1.93
10 601169
北京银行
1,394,445.00 1.66
11 603899
晨光文具
1,302,938.38 1.55
12 600801
华新水泥
1,227,046.60 1.46
13 600823
世茂股份
1,185,031.00 1.41
14 600338
西藏珠峰
1,093,995.00 1.30
15 601128
常熟银行
1,091,001.12 1.30
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 47 页 共59 页
16 600426
华鲁恒升
1,048,340.28 1.25
17 600673
东阳光
989,653.00 1.18
18 600161
天坛生物
964,596.00 1.15
19 600298
安琪酵母
955,422.41 1.14
20 600643
爱建集团
915,245.00 1.09
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
110,190,380.19
卖出股票收入（成交）总额
90,648,145.02
注：本项中 7.4.1、7.4.2、7.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”
（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1
国家债券
6,159,621.40 4.67
2
央行票据
- -
3
金融债券
22,528,102.20 17.08
其中：政策性金融债
22,528,102.20 17.08
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
17,804,444.64 13.50
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
46,492,168.24 35.24
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 170212
17国开 12
200,000 20,690,000.00 15.68
2 019611
19国债 01
46,990 4,695,240.80 3.56
3 108603
国开 1804
18,370 1,838,102.20 1.39
4 127009
冰轮转债
11,840 1,759,424.00 1.33
5 128030
天康转债
14,002 1,628,432.60 1.23
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
根据银保监会 2018年 5月 4日公布的《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表-
银保监银罚决字〔2018〕1 号-兴业银行股份有限公司》的公告，兴业银行因同业投资接受隐性
的第三方金融机构信用担保、债券卖出回购业务违规出表、个人理财资金违规投资、向四证不全
的房地产项目提供融资等 12项违规被罚 5870万元，这 12项案由中，多涉及违反宏观调控政策、
影子银行和交叉金融产品风险以及违法违规展业。与兴业银行一同被罚的还有该银行旗下的兴业
金融租赁有限责任公司。兴业金融租赁因未制定明确的服务收费标准并公示以及办理融资租赁业
务时搭售理财产品被罚 110 万元。除此之外，兴业银行苏州分行还存在买入返售业务项下基础
资产不合规的情况，该银行两名直接责任人受到银保监会处罚。其中，原兴业银行苏州分行行长
黄立峰受到警告处分，并被罚款 5万元；胡刚被警告并罚款 10万元。根据 4月 16日《上海银监
局行政处罚信息公开表（沪银监罚决字〔2018〕12 号）》，2015年 9月，兴业银行股份有限公
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 49 页 共59 页
司上海分行在某理财业务中，对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重不审慎。
责令改正，罚款人民币 50万元。根据 4月 2日中国人民银行福州中心支行公布了福银罚字
〔2018〕10 号行政处罚公示表，兴业银行股份有限公司因违反国库管理规定，被警告并处罚款
5万元人民币。对以上事件，本基金做出如下说明：兴业银行是中国最优秀的银行之一，基本面
良好，公司高度重视内部控制建设，并围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部
监督等方面不断加强和完善内部控制机制。基于相关研究，本基金判断，上述处罚对公司影响极
小。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题
的合规性以及企业的经营状况。
除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
11,340.83
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
700,399.23
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
711,740.06
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 128030
天康转债
1,628,432.60 1.23
2 127005
长证转债
1,391,760.00 1.05
3 110046
圆通转债
1,217,479.60 0.92
4 128024
宁行转债
885,079.00 0.67
5 113015
隆基转债
872,464.20 0.66
6 110044
广电转债
834,280.80 0.63
7 127007
湖广转债
553,341.60 0.42
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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8 128034
江银转债
539,538.23 0.41
9 113020
桐昆转债
528,749.00 0.40
10 113013
国君转债
452,960.00 0.34
11 128036
金农转债
366,039.00 0.28
12 127008
特发转债
313,040.00 0.24
13 113519
长久转债
35,577.30 0.03
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
长盛
盛辉
混合
A
16 6,754,597.60 107,950,539.00 99.89% 123,022.62 0.11%
长盛
盛辉
混合
C
187 104,461.71 19,255,232.02 98.57% 279,107.68 1.43%
合计
203 628,610.35 127,205,771.02 99.68%
402,130.30 0.32%
注：对于分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对于合计数，比例的分母采用下属分级基
金份额的合计数。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
长盛盛辉
混合 A
105.62 0.0001%
长盛盛辉
混合 C
2,610.38 0.0134%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
2,716.00 0.0021%
注：对于分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对于合计数，比例的分母采用下属分级基
金份额的合计数。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
长盛盛辉混合 A
0
长盛盛辉混合 C
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
0
长盛盛辉混合 A
0
长盛盛辉混合 C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 52 页 共59 页
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
长盛盛辉混合 A 长盛盛辉混合 C
基金合同生效日（2016年 8月 16日）基金
份额总额
600,011,826.12 220,596.10
本报告期期初基金份额总额
90,220,857.92 301,391.78
本报告期期间基金总申购份额
17,878,066.34 19,305,492.66
减:本报告期期间基金总赎回份额
25,362.64 72,544.74
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
108,073,561.62 19,534,339.70
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 54 页 共59 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
根据公司 2019年第一次临时股东会议决议，同意钱力不再担任公司第七届董事会董事，选
举严琛担任公司第七届董事会董事。以上董事人员变更，已向中国证监会北京监管局报备。
因个人原因，杨思乐向公司申请辞去副总经理职务，根据公司第七届董事会第十二次会议
决议，杨思乐不再担任公司副总经理职务。以上公司高级管理人员变更，已向中国证监会北京
监管局报备。
根据公司第七届董事会第十三次会议决议，聘任张壬午担任首席信息官。以上公司高级管
理人员变更，已向中国证监会北京监管局报备。
10.2.2 基金经理变动情况
本报告期本基金经理未曾变动。
10.2.3 本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况
2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内
本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚
等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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天风证券
1 167,604,969.11 84.25% 122,569.80 80.77% -
国元证券
2 21,708,032.66 10.91% 20,218.90 13.32% -
中泰证券
1 8,797,474.60 4.42% 8,193.12 5.40% -
国泰君安
2 823,907.38 0.41% 767.34 0.51% -
新时代证券
1 - - - - -
银河证券
2 - - - - -
联讯证券
1 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
光大证券
2 - - - - -
东方证券
1 - - - - -
中原证券
1 - - - - -
中信证券
2 - - - - -
信达证券
1 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
东北证券
1 - - - - -
长江证券
2 - - - - -
财富证券
1 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
天风证券
22,034,181.80 36.56% 192,400,000.00 46.11% - -
国元证券
912,100.00 1.51% 114,400,000.00 27.42% - -
中泰证券
18,727,148.74 31.07% 24,621,000.00 5.90% - -
国泰君安
12,888,115.15 21.38% 60,000,000.00 14.38% - -
新时代证券
- - - - - -
银河证券
- - - - - -
联讯证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
中原证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 56 页 共59 页
信达证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
东北证券
5,708,910.00 9.47% 25,800,000.00 6.18% - -
长江证券
- - - - - -
财富证券
- - - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定
要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易
的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研
究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与
研究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手
续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构
的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，
并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、本基金租用证券公司交易单元均为共用交易单元。
4、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：无。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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10.8 其他重大事件
除上述事项之外，均已作为临时报告在指定媒体披露过的其他在本报告期内发生的重大事项如下：
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
长盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国银行
定投申购优惠活动的公告
《中国证券报》及
本公司网站
2019年 6月 27日
2
长盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金可投资科创板
股票的公告
同上 2019年 6月 22日
3
长盛基金管理有限公司 关于
高级管理人员（首席信息官）
变更的公告
同上 2019年 6月 15日
4
长盛基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
同上 2019年 6月 1日
5
长盛盛辉混合型证券投资基
金 2019年第 1季度报告
同上 2019年 4月 22日
6
长盛盛辉混合型证券投资基
金招募说明书（更新）摘要
同上 2019年 3月 30日
7
长盛盛辉混合型证券投资基
金招募说明书（更新）
同上 2019年 3月 30日
8
长盛盛辉混合型证券投资基
金 2018年度报告
同上 2019年 3月 29日
9
长盛盛辉混合型证券投资基
金 2018年度报告 摘要
同上 2019年 3月 29日
10
长盛基金管理有限公司关于
增加上海陆金所基金销售有
限公司销售旗下部分基金并
开通定投和参加费率优惠活
动的公告
同上 2019年 2月 13日
11
长盛盛辉混合型证券投资基
金 2018年第 4季度报告
同上 2019年 1月 19日
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
第 58 页 共59 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20190101~20190630 90,089,189.19 0.00 0.00 90,089,189.19 70.60%
产品特有风险
本基金本报告期存在单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况，当该基金份额持有人大量赎回
本基金时，可能导致的风险包括：巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于 5000万元
的风险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将对申购赎回进行
审慎的应对，保护中小投资者利益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
长盛盛辉混合 2019年半年度报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《长盛盛辉混合型证券投资基金基金合同》；
3、《长盛盛辉混合型证券投资基金托管协议》；
4、《长盛盛辉混合型证券投资基金招募说明书》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查
阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
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2019年 8月 27日
