长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
2019年半年度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 27日
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 3月 28日（基金合同生效日）起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................6
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
§4 管理人报告..........................................................................................................................................11
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................14
§5 托管人报告..........................................................................................................................................15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................15
§6 半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................16
6.1 资产负债表.................................................................................................................................16
6.2 利润表.........................................................................................................................................17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................18
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6.4 报表附注.....................................................................................................................................19
§7 投资组合报告......................................................................................................................................39
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................39
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................40
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................41
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................42
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.....................42
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................42
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................42
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................43
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................43
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................43
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................45
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................45
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................45
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................45
§9 开放式基金份额变动..........................................................................................................................46
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................47
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................47
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................47
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................49
§11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................50
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................50
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................50
§12 备查文件目录....................................................................................................................................51
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................51
12.2 存放地点...................................................................................................................................51
12.3 查阅方式...................................................................................................................................51
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
基金简称 长盛同锦混合
基金主代码
006199
交易代码
006199
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 3月 28日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 77,907,290.35份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略，
臻选成长性和收入增长具有优势的行业和具有估值优
势的个股，力争为投资者创造超过业绩基准的回报。
投资策略
本基金在传统的基本面分析框架的基础上，通过运用
“三位一体”即 3T投资方法论，对宏观基本面分析、
行业基本面分析和个股基本面分析进行补充完善，臻
选具有比较优势行业的投资价值较高的股票组建投资
组合，并通过投研的双向反馈机制对股票初选池个股
进行实时动态跟踪，根据市场变化及时调整组合配置。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率
×30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益
的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债
券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 张利宁 郭明
联系电话
010-86497608
010－66105799信息披露负责人
电子邮箱
zhangln@csfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-2666、010-
86497888
95588
传真
010-86497999 010-66105798
注册地址
深圳市福田中心区福中三
路诺德金融中心主楼 10D
北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址
北京市朝阳区安定路 5号
院 3号楼中建财富国际中
北京市西城区复兴门内大街
55号
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心 3-5层
邮政编码
100029 100140
法定代表人 周兵 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.csfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 长盛基金管理有限公司
北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼
中建财富国际中心 3-5层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 3月 28日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益
3,166,698.06
本期利润
5,363,032.30
加权平均基金份额本期利润
0.0262
本期加权平均净值利润率
2.61%
本期基金份额净值增长率
4.44%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润
2,399,622.85
期末可供分配基金份额利润
0.0308
期末基金资产净值
81,366,823.47
期末基金份额净值
1.0444
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率
4.44%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30日。
4、本基金基金合同生效日为 2019年 3月 28日，截至本报告期末本基金成立未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
4.42% 0.86% 3.94% 0.81% 0.48% 0.05%
过去三个月
4.45% 0.52% -0.50% 1.06% 4.95% -0.54%
自基金合同
生效起至今
4.44% 0.51% 1.92% 1.09% 2.52% -0.58%
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
本基金业绩比较基准：沪深 300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%
基准指数的构建考虑了三个原则：
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1、公允性。本基金为混合型基金，在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金
股票组合的投资标的之后，选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业
绩基准则采用中证综合债指数。沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市
场整体走势的指数，由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，
具有良好的市场代表性；中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业
债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，该指数可以较为全面地反映我国债券市场的整体价
格变动趋势。
2、可比性。本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；根据本基金较为灵活的资产配置策
略来确定加权计算的权数，可使业绩比较更具有合理性。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比
例符合基金合同要求，基准指数每日按照 70%、30%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得
到基准指数的时间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、长盛同锦研究精选混合型证券投资基金基金合同生效日为 2019年 3月 28日，截至本报
告期末本基金自合同生效未满一年。
2、按照本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末仍处于建仓期。
3、本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；权证投资占基金
资产净值的比例不高于 3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称公司），成立于 1999年 3月 26日，是国
内最早成立的十家基金管理公司之一，公司注册资本为人民币 2.06亿元。长盛基金总部办公地
位于北京，在北京、上海、成都、深圳等地设有分支机构，并拥有全资子公司长盛基金（香港）
有限公司和长盛创富资产管理有限公司。目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公
司占注册资本的 41%，新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%，安徽省信用担保集团有限公
司占注册资本的 13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。公司拥有公募基金、全
国社保基金、特定客户资产管理、合格境内机构投资者（QDII）、合格境外机构投资者（QFII）、
保险资产管理人等业务资格。截至 2019年 6月 30日，基金管理人共管理五十七只开放式基金，
并管理多个全国社保基金组合和专户产品。公司同时兼任境外 QFII基金和专户理财产品的投资
顾问。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
赵楠
本基金基金经理，
长盛新兴成长主
题混合型证券投
资基金基金经理，
长盛互联网+主
题灵活配置混合
型证券投资基金
基金经理，权益
投资部执行总监。
2019年 3月
28日
-
12年
赵楠先生，学士，
北京大学光华
MBA在读。历任安
信证券研究中心研
究员，光大永明资
产管理股份有限公
司权益投资部高级
股票投资经理、资
深股票投资经理、
权益创新业务负责
人、投行总部执行
董事等职务。
2015年 2月加入长
盛基金管理有限公
司。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的
相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组
合等。具体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去 4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，
使用双边 90%置信水平对 1日、3日、5日的交易片段进行 T检验，未发现违反公平交易及利益
输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年股票市场整体表现不错，尤其是以食品饮料为代表的消费品行业，以及众多
行业中领先、优势的公司股价表现更强。一些基本面较差的公司，股价滞涨甚至出现不断调整，
体现了非常强的分化，而这样的分化预计在今后的股票市场中会成为常态。
在投资运作方面，二季度股票市场出现明显的调整，本基金正好处于基金建仓期，避免了净
值的大幅回撤，考虑市场和个股因素，在 5、6月份加大了股票买入的力度，并取得了一定的收
益，同时在建仓阶段，净值整体回撤较小。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0444元；本报告期基金份额净值增长率为 4.44%，业
绩比较基准收益率为 1.92%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来两三年时间的经济状况，持相对乐观的判断，虽然中国经济中长期经济增速在放缓，
但经济增长的粘性增强，质量在提高，产业在不断升级，居民财富在增长，同时由于中国区域发
展的不平衡，城镇化趋势延续，都为未来经济增长提供更大的空间和动力。从短期看，未来一个
季度，经济仍存在一定下行压力，处于短周期调整的末期。
股票市场方面，从未来两三年来看，股票市场的走势有可能会非常强劲。由于在 2016-
2017年经济复苏周期中，伴随着盈利的上升，固定资产投资上升的非常温和，与历史上的情况
非常不同，所以预计在下一轮经济企稳复苏周期中，企业盈利恢复的速度会非常快，盈利是牛市
的最坚实的基础。
行业方面，相对看好早周期行业，包括地产及地产产业链、金融、汽车、家电等行业，这些
行业整体估值水平较低，上半年由于基本面的因素，股价表现落后，如果下半年经济出现企稳迹
象，行业数据如果能出现环比改善，预计股价会有相对不错的表现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中
国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制
订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三
方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
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由公司总经理（担任估值工作小组组长）、公司督察长（担任估值工作小组副组长）、公司相关
投资、研究部门分管领导、公司运营部分管领导、相关研究部门、相关投资部门、监察稽核部、
风险管理部、信息技术部及业务运营部总监或指定人员组成的估值工作小组，负责研究、指导并
执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、
风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其
分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂牌的部分债券品种的
估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同对基金利润分配原则的约定，本报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2019年 6月 30日期末可供分配利润为 2,399,622.85元，其中：未分配利润已
实现部分为 2,399,622.85元，未分配利润未实现部分为 1,059,910.27元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对长盛同锦研究精选混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，长盛同锦研究精选混合型证券投资基金的管理人——长盛基金管理有限公司在
长盛同锦研究精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，长盛同锦研究精选混合型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对长盛基金管理有限公司编制和披露的长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
34,396,523.63
结算备付金
1,941,769.42
存出保证金
20,801.36
交易性金融资产 6.4.7.2
37,515,728.60
其中：股票投资
37,515,728.60
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3
-
买入返售金融资产 6.4.7.4
-
应收证券清算款
12,922,090.13
应收利息 6.4.7.5
6,764.98
应收股利
-
应收申购款
29,843.97
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6
-
资产总计
86,833,522.09
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
5,115,867.31
应付管理人报酬
145,188.17
应付托管费
24,198.04
应付销售服务费
-
应付交易费用 6.4.7.7
120,921.21
应交税费
-
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8
60,523.89
负债合计
5,466,698.62
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
77,907,290.35
未分配利润 6.4.7.10
3,459,533.12
所有者权益合计
81,366,823.47
负债和所有者权益总计
86,833,522.09
注：1、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0444元，基金份额总额
77,907,290.35份。
2、本财务报表的实际编制期间为 2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日止期
间。
6.2 利润表
会计主体：长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
本报告期：2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 3月 28日(基金合同
生效日)至 2019年 6月 30日
一、收入
6,514,532.37
1.利息收入
868,603.86
其中：存款利息收入 6.4.7.11
196,082.07
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
672,521.79
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,541,334.11
其中：股票投资收益 6.4.7.12
1,806,735.29
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13
-
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益 6.4.7.14
-
衍生工具收益 6.4.7.15
-
股利收益 6.4.7.16
734,598.82
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17
2,196,334.24
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18
908,260.16
减：二、费用
1,151,500.07
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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1．管理人报酬 6.4.10.2.1
789,375.55
2．托管费 6.4.10.2.2
131,562.63
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.19
180,605.30
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用 6.4.7.20
49,956.59
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
5,363,032.30
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
5,363,032.30
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：长盛同锦研究精选混合型证券投资基金
本报告期：2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、基金合同生效日所
有者权益（基金净值）
329,686,082.58 - 329,686,082.58
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 5,363,032.30 5,363,032.30
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-251,778,792.23 -1,903,499.18 -253,682,291.41
其中：1.基金申购款
129,739.92 774.31 130,514.23
2.基金赎回款
-251,908,532.15 -1,904,273.49 -253,812,805.64
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
77,907,290.35 3,459,533.12 81,366,823.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林培富______
______刁俊东______
____龚珉____
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基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
长盛同锦研究精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1503号《关于准予长盛同锦研究精选混合型
证券投资基金注册的批复》的注册，由长盛基金管理有限公司于 2018年 12月 26日至 2019年
3月 25日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具
（2019）验字 60468688_A02号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于
2019年 3月 28日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。截至 2019年 3月 27日止，本
基金已收到首次募集扣除认购费后的有效净认购金额为人民币 329,599,834.29元，折合
329,599,834.29份长盛同锦混合基金份额；有效认购款项在募集期间产生的利息为人民币
86,248.29元，折合 86,248.29份基金份额；以上收到的实收基金共计人民币
329,686,082.58元，折合 329,686,082.58份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为
长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司
债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融
资券、中期票据、中小企业私募债及其他经中国证监会允许基金投资的债券)、权证、股指期货、
国债期货、债券回购、货币市场工具、同业存单、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届
时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资
产的比例为 60%-95%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；每个交易日日终，在扣除股指
期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律
法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述
投资品种的投资比例。本基金业绩比较基准：沪深 300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率
×30%。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他
中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 3月 28日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日期间财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 3月 28日
（基金合同生效日）至 6月 30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表的实际编
制期间系 2019年 3月 28日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或
权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资、债券投
资和衍生工具等；
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(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及不作为有效
套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入
当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当
确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且
符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
（1）股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
（2）债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
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买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
（3）权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
（4）分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允
价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
（5）回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率
差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的
有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产
或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。
本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同
资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票投资、债券投资和权证投资等投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
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（1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经
调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，
应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反
映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，
应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对
资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
（2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他
信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，
只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入
值；
（3）如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的方法估值；
（4）如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变
动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计
算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实
现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日
确认。
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未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入
“未分配利润/（累计亏损）”。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
（1）存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，
按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账
面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
（2）债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
（3）资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证
券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
（4）买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
（5）股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差
额入账；
（6）债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
（7）衍生工具收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差
额入账；
（8）股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市
公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
（9）公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期
损益的利得或损失；
（10）其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计
量的时候确认。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方
法逐日确认。
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其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每次收益
分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 20%，具体分配方案以公告
为准，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
(2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利按除权日经除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金份额享有同等分配权；
(5)投资者的现金红利保留到小数点后第 2位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担；
(6)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行
调整，不需召开基金份额持有人大会。
6.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
无。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
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6.4.6 税项
6.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
6.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入免征增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入免征增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以
下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产
品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品
管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在
2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增
值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日
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起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一
个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
6.4.6.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所
得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 28 页 共52 页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款
34,396,523.63
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计：
34,396,523.63
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
35,319,394.36 37,515,728.60 2,196,334.24
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
债券
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
35,319,394.36 37,515,728.60 2,196,334.24
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：无余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 29 页 共52 页
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息
5,970.10
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
786.42
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
8.46
合计
6,764.98
6.4.7.6 其他资产
注：无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
120,921.21
银行间市场应付交易费用
-
合计
120,921.21
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
12,853.84
预提费用
47,670.05
合计
60,523.89
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
项目
基金份额（份） 账面金额
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 30 页 共52 页
基金合同生效日
329,686,082.58 329,686,082.58
本期申购
129,739.92 129,739.92
本期赎回(以"-"号填列)
-251,908,532.15 -251,908,532.15
本期末
77,907,290.35 77,907,290.35
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日
- - -
本期利润
3,166,698.06 2,196,334.24 5,363,032.30
本期基金份额交易
产生的变动数
-767,075.21 -1,136,423.97 -1,903,499.18
其中：基金申购款
1,155.77 -381.46 774.31
基金赎回款
-768,230.98 -1,136,042.51 -1,904,273.49
本期已分配利润
- - -
本期末
2,399,622.85 1,059,910.27 3,459,533.12
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年
6月 30日
活期存款利息收入
158,040.82
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
38,016.88
其他
24.37
合计
196,082.07
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至
2019年 6月 30日
卖出股票成交总额
48,164,283.21
减：卖出股票成本总额
46,357,547.92
买卖股票差价收入
1,806,735.29
6.4.7.13 债券投资收益
注：无。
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6.4.7.14 贵金属投资收益
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年
6月 30日
股票投资产生的股利收益
734,598.82
基金投资产生的股利收益
-
合计
734,598.82
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至
2019年 6月 30日
1.交易性金融资产
2,196,334.24
——股票投资
2,196,334.24
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计
2,196,334.24
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至
2019年 6月 30日
基金赎回费收入
908,260.16
合计
908,260.16
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 32 页 共52 页
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至
2019年 6月 30日
交易所市场交易费用
180,605.30
银行间市场交易费用
-
交易基金产生的费用
-
其中：申购费
-
赎回费
-
合计
180,605.30
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至
2019年 6月 30日
审计费用
17,024.95
信息披露费
30,645.10
银行划款费用
2,286.54
合计
49,956.59
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司(“长盛基金公司”
)
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商 基金托管人、基金销售机构
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 33 页 共52 页
银行”）
国元证券股份有限公司（“国元证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2019年3月28日(基金合同生效日)至2019年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
国元证券
59,700,398.05 45.98%
6.4.10.1.2 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2019年3月28日(基金合同生效日)至2019年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国元证券
55,599.19 45.98% 55,599.19 45.98%
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、
经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
789,375.55
其中：支付销售机构的客户维护费
312,320.18
注：支付基金管理人长盛基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 34 页 共52 页
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年3月28日(基金合同生效日)至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
131,562.63
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提，逐
日累计至每月月末，按月支付。
其计算公式为：每日应计提的基金托管费＝前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行
34,396,523.63 158,040.82
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：无。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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6.4.12 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管
理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，由独立于公司管理层
和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监
督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 36 页 共52 页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例、流动性资产比例及
压力测试等方式防范流动性风险，并对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的
可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金
的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制
因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。此外，本基金
可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券
资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内
且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额一般
即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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本期末
2019年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
34,396,523.63 - - - 34,396,523.63
结算备付金
1,941,769.42 - - - 1,941,769.42
存出保证金
20,801.36 - - - 20,801.36
交易性金融资产
- - - 37,515,728.60 37,515,728.60
应收证券清算款
- - - 12,922,090.13 12,922,090.13
应收利息
- - - 6,764.98 6,764.98
应收申购款
- - - 29,843.97 29,843.97
资产总计
36,359,094.41 - - 50,474,427.68 86,833,522.09
负债
应付赎回款
- - - 5,115,867.31 5,115,867.31
应付管理人报酬
- - - 145,188.17 145,188.17
应付托管费
- - - 24,198.04 24,198.04
应付交易费用
- - - 120,921.21 120,921.21
其他负债
- - - 60,523.89 60,523.89
负债总计
- - - 5,466,698.62 5,466,698.62
利率敏感度缺口
36,359,094.41 - - 45,007,729.06 81,366,823.47
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期末未持有债券投资，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要
求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控
制其他价格风险。
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6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
项目
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产-股票投资
37,515,728.60 46.11
合计
37,515,728.60 46.11
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
注：本基金基金合同生效日为 2019年 3月 28日，截至本报告期末本基金成立未满一年，无足够
的经验数据进行分析。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值
本基金非以公允价值计量的金融工具，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币
37,515,728.60元，无属于第二层次和第三层次的余额
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非
公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将
相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体
而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次
或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金
持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
6.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于 2019年 8月 26日经本基金的基金管理人批准。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
37,515,728.60 43.20
其中：股票
37,515,728.60 43.20
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
36,338,293.05 41.85
8 其他各项资产
12,979,500.44 14.95
9 合计
86,833,522.09 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
22,657,304.56 27.85
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,092,241.04 1.34
G
交通运输、仓储和邮政业
2,362,704.00 2.90
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
6,486,241.00 7.97
K
房地产业
3,507,703.00 4.31
L
租赁和商务服务业
1,409,535.00 1.73
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 40 页 共52 页
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
37,515,728.60 46.11
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000002
万
科Ａ
81,900 2,277,639.00 2.80
2 000651
格力电器
40,900 2,249,500.00 2.76
3 601318
中国平安
17,400 1,541,814.00 1.89
4 000568
泸州老窖
18,800 1,519,604.00 1.87
5 603899
晨光文具
34,500 1,516,965.00 1.86
6 601336
新华保险
27,300 1,502,319.00 1.85
7 000858
五 粮 液
12,200 1,438,990.00 1.77
8 601888
中国国旅
15,900 1,409,535.00 1.73
9 600104
上汽集团
54,800 1,397,400.00 1.72
10 600004
白云机场
75,500 1,374,100.00 1.69
11 600031
三一重工
103,300 1,351,164.00 1.66
12 600276
恒瑞医药
20,025 1,321,650.00 1.62
13 600690
青岛海尔
75,500 1,305,395.00 1.60
14 600309
万华化学
30,300 1,296,537.00 1.59
15 000661
长春高新
3,800 1,284,400.00 1.58
16 600585
海螺水泥
30,900 1,282,350.00 1.58
17 600048
保利地产
96,400 1,230,064.00 1.51
18 601166
兴业银行
66,200 1,210,798.00 1.49
19 000338
潍柴动力
98,500 1,210,565.00 1.49
20 002304
洋河股份
9,692 1,178,159.52 1.45
21 601229
上海银行
97,400 1,154,190.00 1.42
22 000333
美的集团
22,200 1,151,292.00 1.41
23 002508
老板电器
40,700 1,104,598.00 1.36
24 000963
华东医药
42,074 1,092,241.04 1.34
25 601288
农业银行
299,200 1,077,120.00 1.32
26 600436
片仔癀
9,200 1,059,840.00 1.30
27 601799
星宇股份
12,524 988,895.04 1.22
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 41 页 共52 页
28 600009
上海机场
11,800 988,604.00 1.21
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 000651
格力电器
2,723,078.21 3.35
2 000002
万
科Ａ
2,719,832.00 3.34
3 600048
保利地产
1,371,861.00 1.69
4 600521
华海药业
1,371,785.00 1.69
5 000963
华东医药
1,371,783.62 1.69
6 600690
海尔智家
1,371,754.00 1.69
7 000625
长安汽车
1,371,477.00 1.69
8 000001
平安银行
1,371,440.00 1.69
9 601933
永辉超市
1,371,352.00 1.69
10 601336
新华保险
1,371,320.00 1.69
11 600104
上汽集团
1,371,267.00 1.69
12 601166
兴业银行
1,371,070.00 1.69
13 600031
三一重工
1,371,044.00 1.69
14 002035
华帝股份
1,371,029.00 1.68
15 601229
上海银行
1,370,898.00 1.68
16 000921
海信家电
1,370,714.00 1.68
17 002572
索菲亚
1,370,680.70 1.68
18 002146
荣盛发展
1,370,550.00 1.68
19 002508
老板电器
1,370,473.00 1.68
20 600585
海螺水泥
1,370,454.00 1.68
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 603338
浙江鼎力
1,734,855.49 2.13
2 600030
中信证券
1,617,531.00 1.99
3 300015
爱尔眼科
1,527,379.30 1.88
4 600132
重庆啤酒
1,514,680.00 1.86
5 603288
海天味业
1,497,686.00 1.84
6 002372
伟星新材
1,491,402.00 1.83
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 42 页 共52 页
7 600612
老凤祥
1,483,218.00 1.82
8 000001
平安银行
1,482,104.49 1.82
9 600036
招商银行
1,466,401.00 1.80
10 300059
东方财富
1,461,570.80 1.80
11 601100
恒立液压
1,436,808.00 1.77
12 600258
首旅酒店
1,415,054.00 1.74
13 600729
重庆百货
1,411,336.62 1.73
14 603816
顾家家居
1,406,583.00 1.73
15 600521
华海药业
1,400,233.00 1.72
16 000513
丽珠集团
1,387,325.60 1.71
17 300750
宁德时代
1,384,257.00 1.70
18 603515
欧普照明
1,382,909.00 1.70
19 601933
永辉超市
1,377,908.00 1.69
20 002191
劲嘉股份
1,377,262.00 1.69
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
81,676,942.28
卖出股票收入（成交）总额
48,164,283.21
注：本项中 7.4.1、7.4.2、7.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”
（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 43 页 共52 页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
20,801.36
2 应收证券清算款
12,922,090.13
3 应收股利
-
4 应收利息
6,764.98
5 应收申购款
29,843.97
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
12,979,500.44
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 44 页 共52 页
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 45 页 共52 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
898 86,756.45 0.00 0.00% 77,907,290.35 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
2,114.62 0.0027%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 46 页 共52 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2019年 3月 28日 ）基金份额总额
329,686,082.58
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
129,739.92
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
251,908,532.15
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
77,907,290.35
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 47 页 共52 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
根据公司 2019年第一次临时股东会议决议，同意钱力不再担任公司第七届董事会董事，选
举严琛担任公司第七届董事会董事。以上董事人员变更，已向中国证监会北京监管局报备。
因个人原因，杨思乐向公司申请辞去副总经理职务，根据公司第七届董事会第十二次会议
决议，杨思乐不再担任公司副总经理职务。以上公司高级管理人员变更，已向中国证监会北京
监管局报备。
根据公司第七届董事会第十三次会议决议，聘任张壬午担任首席信息官。以上公司高级管
理人员变更，已向中国证监会北京监管局报备。
10.2.2 基金经理变动情况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
10.2.3 本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内本基
金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中信建投
1 70,140,827.44 54.02% 65,322.02 54.02% -
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 48 页 共52 页
国元证券
1 59,700,398.05 45.98% 55,599.19 45.98% -
渤海证券
1 - - - - -
光大证券
1 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中信建投
- -6,105,000,000.00 100.00% - -
国元证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定
要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易
的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研
究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与
研究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手
续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 49 页 共52 页
的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，
并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、本基金租用证券公司交易单元均为共用交易单元。
4、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：无
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：无
10.8 其他重大事件
除上述事项之外，均已作为临时报告在指定媒体披露过的其他在本报告期内发生的重大事项如下：
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
长盛基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加中国银行定投申购优惠活动
的公告
《证券日报》
及本公司网站
2019年 6月 27日
2
长盛基金管理有限公司关于旗下部分
基金可投资科创板股票的公告
同上 2019年 6月 22日
3
长盛基金管理有限公司关于高级管理
人员（首席信息官）变更的公告
同上 2019年 6月 15日
4
长盛基金管理有限公司关于高级管理
人员变更的公告
同上 2019年 6月 1日
5
长盛同锦研究精选混合型证券投资基
金开放日常申购 赎回 转换及定期定
额投资业务的公告
同上 2019年 4月 24日
6
长盛同锦研究精选混合型证券投资基
金基金合同生效公告
同上 2019年 3月 29日
7
长盛基金管理有限公司关于增加长盛
同锦研究精选混合型证券投资基金代
销机构的公告
同上 2019年 3月 8日
8
长盛基金管理有限公司关于增加长盛
同锦研究精选混合型证券投资基金代
销机构的公告
同上 2019年 3月 7日
9
长盛基金管理有限公司关于增加长盛
同锦研究精选混合型证券投资基金代
销机构的公告
同上 2019年 3月 6日
10
长盛基金管理有限公司关于增加长盛
同锦研究精选混合型证券投资基金代
销机构的公告
同上 2019年 3月 4日
11
长盛基金管理有限公司关于增加长盛
同锦研究精选混合型证券投资基金代
同上 2019年 2月 28日
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 50 页 共52 页
销机构的公告
长盛同锦混合 2019年半年度报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
长盛同锦混合 2019年半年度报告
第 52 页 共52 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《长盛同锦研究精选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《长盛同锦研究精选混合型证券投资基金托管协议》；
4、《长盛同锦研究精选混合型证券投资基金招募说明书》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的办公地址。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人网站免费查阅备查文件。在
支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。
网址：http://www.csfunds.com.cn。
长盛基金管理有限公司
2019年 8月 27日
