安信策略精选灵活配置混合型证券投资基
金 2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 27日
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 08月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 安信灵活配置混合
基金主代码
750001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 6月 20日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 72,096,343.66份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 灵活运用多种投资策略，深入挖掘和把握市场投资机会，分享中国
经济增长和资本市场发展的成果，力争为基金份额持有人创造当期
收益和长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金采取“自上而下”和“自下而上”相结合的模式，在对中国
经济结构和发展趋势进行分析的基础上，以行业运行周期和公司竞
争优势分析为根本，结合金融市场行为分析，根据大类资产的收益
与风险特征及其变化趋势的判断，动态运用并不断优化资产配置策
略、股票投资策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、权证投
资策略等多种策略，实现基金资产长期稳定增值。
业绩比较基准 60%×沪深 300指数收益率+40%×中债总指数收益率
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险
水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 乔江晖 田青
联系电话
0755-82509999 010-67595096
信息披露
负责人
电子邮箱
service@essencefund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
4008-088-088 010-67595096
传真
0755-82799292 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
3
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
本期已实现收益
20,199,033.89
本期利润
22,581,147.06
加权平均基金份额本期利润
0.3215
本期基金份额净值增长率
34.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
0.2043
期末基金资产净值
86,825,932.83
期末基金份额净值
1.204
注:1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
4.06% 0.94% 3.43% 0.68% 0.63% 0.26%
过去三个月
2.64% 1.54% -0.76% 0.90% 3.40% 0.64%
过去六个月
34.08% 1.45% 15.71% 0.92% 18.37% 0.53%
过去一年
15.77% 1.43% 7.18% 0.91% 8.59% 0.52%
过去三年
14.09% 1.18% 13.50% 0.66% 0.59% 0.52%
自基金合同
生效起至今
93.88% 1.41% 35.84% 0.90% 58.04% 0.51%
注:根据《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
4
准为：60%×沪深 300指数收益率+40%×中债总指数收益率。其中沪深 300指数是由上海证券交
易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A股市场指数，其成份股票为中国
A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，能够反映 A股市场总体价格走势。中
债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资
范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合合同
要求，基准指数每日按照 60%、40%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时
间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同生效日为 2012年 6月 20日。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011年 12月，总部位于深圳，注册
资本 5.0625亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权，安信
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
5
证券股份有限公司持有 33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权，中
广核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。
截至 2019年 6月 30日，本基金管理人共管理 48只开放式基金具体如下：安信策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券
投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分
级债券型证券投资基金）、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置
混合型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消
费医药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一
路主题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活
配置混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选
股票型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证
券投资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基
金、安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信
尊享纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信沪深 300指数增强
型发起式证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、
安信中国制造 2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混
合型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔
法定期开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金、安信尊
享添益债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金、安信永盛定期开放债
券型发起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型
证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）、安信中证复兴发展 100主题指数型
证券投资基金、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、
安信中证 500指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票
型证券投资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深 300指数增强型证券投
资基金（安信新起点灵活配置混合型证券投资基金）、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
张竞 本基金的 2017年 12月
- 12
张竞先生，金融学
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
6
基金经理，
权益投资
部总经理
29日 硕士。历任华泰证
券股份有限公司研
究所研究员，安信
证券股份有限公司
证券投资部投资经
理助理、安信基金
筹备组研究部研究
员，安信基金管理
有限责任公司研究
部研究员、特定资
产管理部副总经理、
特定资产管理部总
经理。现任安信基
金管理有限责任公
司权益投资部总经
理。现任安信策略
精选灵活配置混合
型证券投资基金、
安信工业 4.0主题
沪港深精选灵活配
置混合型证券投资
基金、安信核心竞
争力灵活配置混合
型证券投资基金的
基金经理。
庄园
本基金的
基金经理
助理
2012年 6月
21日
- 15
庄园女士，经济学
硕士。历任招商基
金管理有限公司投
资部交易员，工银
瑞信基金管理有限
公司投资部交易员、
研究部研究员，中
国国际金融有限公
司资产管理部高级
经理，安信证券股
份有限公司证券投
资部投资经理、资
产管理部高级投资
经理，安信基金管
理有限责任公司固
定收益部投资经理。
现任安信基金管理
有限责任公司固定
收益部基金经理。
曾任安信平稳增长
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
7
混合型发起式证券
投资基金的基金经
理助理，安信平稳
增长混合型发起式
证券投资基金、安
信安盈保本混合型
证券投资基金、安
信新回报灵活配置
混合型证券投资基
金、安信新价值灵
活配置混合型证券
投资基金的基金经
理；现任安信策略
精选灵活配置混合
型证券投资基金、
安信消费医药主题
股票型证券投资基
金、安信价值精选
股票型证券投资基
金的基金经理助理，
安信宝利债券型证
券投资基金（LOF）
（原安信宝利分级
债券型证券投资基
金）、安信鑫安得
利灵活配置混合型
证券投资基金、安
信新动力灵活配置
混合型证券投资基
金、安信新优选灵
活配置混合型证券
投资基金、安信平
稳增长混合型发起
式证券投资基金、
安信新成长灵活配
置混合型证券投资
基金、安信永盛定
期开放债券型发起
式证券投资基金的
基金经理。
注:1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制
度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
A股市场各指数上半年均出现显著上涨，其中海外贸易摩擦有所反复对市场形成冲击，但与
此同时，政府应对国内外的不确定性迅速制定并实施了正确且有力的政策：
首先全球贸易角度看，中美贸易谈判出现波折，但仍然向着好的可控的方向发展。
其次是国内财政和货币政策应对得当，央行在包商银行出现问题的时候，快速行动，一定程度
上解决了实体融资难的问题。国内无风险利率即出现一定的下行。同时减税政策无论对于居民还
是企业都是受益匪浅，中国历史上最大规模的减税影响很可能超出市场预期。
具体投资策略方面，我们还是坚持一贯的选股思路，即选择买入估值合理的优秀公司，坚持自
下而上的投资选股思路，在充分研究公司商业模式、竞争优势、公司成长空间、行业竞争格局的
背景下，结合估值水平和安全边际选择低估值的价值股和合理估值的成长股。
具体操作上，行业配置方面，本基金相对重配了家电、食品饮料、地产、汽车、猪养殖等行业。
总体而言，本基金坚持行业相对分散但行业内公司相对集中在最具阿尔法公司的特色。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.204元，本报告期基金份额净值增长率为 34.08%，同
期业绩比较基准收益率为 15.71%。
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，由于政策应对得当，我们认为国内外的经济形势相对平稳，好于市场预期。通
胀水平有所上升但是也相对可控。
我们认为核心的有利因素在于 A股估值处于合理偏低的位置，无论是沪深 300指数市盈率约
12倍，市净率约 1.5倍，还是中证 800指数的市盈率 13倍，市净率约 1.5倍，均已经落入历史
平均偏低水平。
其次，我们持续跟踪的优秀公司从估值和成长性的角度看基本都处于可选范围内，放在 1-3年
的维度观察有比较好的性价比，因此我们认为每次市场大跌都是一次以相对便宜的价格买入优秀
公司的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的
投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报
告。
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基金
估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证基
金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公司
分管投资的副总经理担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管理
部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成，以上人员均具备必要的经
验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益部、
特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值
产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责日常
估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；监察稽核部负责
定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯性。
当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持估值
调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数有
限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
10
配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告（注：
财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6 月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
14,777,981.94 2,857,487.34
结算备付金
584,172.16 2,164,530.77
存出保证金
95,084.89 98,608.21
交易性金融资产
71,880,153.33 52,600,340.89
其中：股票投资
69,192,555.33 42,947,315.19
基金投资
- -
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
11
债券投资
2,687,598.00 9,653,025.70
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 12,000,000.00
应收证券清算款
- 536,817.64
应收利息
6,835.81 278,190.71
应收股利
- -
应收申购款
44,733.55 9,345.09
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
87,388,961.68 70,545,320.65
负债和所有者权益
本期末
2019年 6 月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
125,315.10 1,667,406.32
应付赎回款
89,653.75 58,919.22
应付管理人报酬
99,998.63 90,085.24
应付托管费
16,666.42 15,014.19
应付销售服务费
- -
应付交易费用
170,252.39 395,648.40
应交税费
13.42 10.42
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
61,129.14 180,125.19
负债合计
563,028.85 2,407,208.98
所有者权益：
实收基金
72,096,343.66 75,843,285.82
未分配利润
14,729,589.17 -7,705,174.15
所有者权益合计
86,825,932.83 68,138,111.67
负债和所有者权益总计
87,388,961.68 70,545,320.65
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.204元，基金份额总额 72,096,343.66份。
6.2 利润表
会计主体：安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 本期 上年度可比期间
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
12
2019年 1月 1日至 2019年 6 月
30日
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
一、收入
24,088,315.75 -7,739,614.65
1.利息收入
89,536.99 294,768.34
其中：存款利息收入
40,889.80 39,064.10
债券利息收入
34,379.70 98,883.95
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
14,267.49 156,820.29
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
21,580,465.19 -5,010,206.93
其中：股票投资收益
21,200,842.02 -4,193,615.36
基金投资收益
- -
债券投资收益
-312,311.83 -1,175,658.80
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
691,935.00 359,067.23
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
2,382,113.17 -3,082,530.58
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
36,200.40 58,354.52
减：二、费用
1,507,168.69 1,955,509.44
1．管理人报酬
569,120.31 907,441.98
2．托管费
94,853.37 151,240.23
3．销售服务费
- -
4．交易费用
761,112.88 705,127.33
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
21.04 10.85
7．其他费用
82,061.09 191,689.05
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
22,581,147.06 -9,695,124.09
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
22,581,147.06 -9,695,124.09
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
13
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
75,843,285.82 -7,705,174.15 68,138,111.67
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 22,581,147.06 22,581,147.06
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-3,746,942.16 -146,383.74 -3,893,325.90
其中：1.基金申
购款
29,898,932.82 5,563,339.40 35,462,272.22
2.基金赎
回款
-33,645,874.98 -5,709,723.14 -39,355,598.12
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
72,096,343.66 14,729,589.17 86,825,932.83
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
86,254,538.48 10,130,402.84 96,384,941.32
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -9,695,124.09 -9,695,124.09
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
12,809,853.98 3,576,350.24 16,386,204.22
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
14
其中：1.基金申
购款
78,117,416.04 11,747,162.91 89,864,578.95
2.基金赎
回款
-65,307,562.06 -8,170,812.67 -73,478,374.73
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
99,064,392.46 4,011,628.99 103,076,021.45
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
刘入领 范瑛 苗杨
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）2012年 4月 5日下发的证监许可[2012]442号文“关于核准安
信策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为 2012年 5月 21日至
2012年 6月 15日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 743,292,609.47元，经安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2012)验字第 60962175_H04号验资
报告。经向中国证监会备案，《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于
2012年 6月 20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 743,426,623.31份基金份额，
其中认购资金利息折合 134,013.84份基金份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任
公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、可
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
15
转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规允许或
中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为 30%—80%，债券及其他金融工具投资占基金资产的比例
为 20%-70%，权证投资占基金资产净值的比例不得超过 3%，其中现金或者到期日在一年以内的政
府债券合计比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金的业绩比较基准为：60%×沪深 300指数收益率+40%×中债总指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同
时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基
金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号
《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度
报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 06月 30日的
财务状况以及 2019年 01月 01日起至 2019年 06月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
6.4.6.2企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
16
6.4.6.3增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
、财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于
明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号文《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》的规定及其他相关法规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018年
1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行
为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值
税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息
收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
6.4.6.4个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司（以下简称
“安信基金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（以下简称
“中国建设银行”）
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司（以下简称“安 基金管理人的股东、基金销售机构
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
17
信证券”）
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人子公司
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
安信证券
366,407,967.34 62.58 - -
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
安信证券
260,626.97 62.58 160,489.76 94.27
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
- - - - -
注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
18
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1 日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
569,120.31 907,441.98
其中：支付销售机构的客户维护
费
86,088.59 94,880.38
注:注:基金管理费每日计提，按月支付。本基金的管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年
费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1 日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
94,853.37 151,240.23
注:基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金合同生
- -
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
19
效日
（2012年
6月 20日）
持有的基金
份额
报告期初持
有的基金份
额
12,120,346.32 -
报告期间申
购/买入总份
额
12,852,613.54 12,120,346.32
报告期间因
拆分变动份
额
- -
减：报告期
间赎回/卖出
总份额
- -
报告期末持
有的基金份
额
24,972,959.86 12,120,346.32
报告期末持
有的基金份
额
占基金总份
额比例
34.64% 12.23%
注:期间申购/买入总份额含转换入份额。本基金管理人运用固有资金投资本基金所适用的费率
/用与本基金法律文件的规定一致。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
14,777,981.94 33,741.65 2,189,635.54 29,127.46
注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按约定利率计息。
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
20
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无
抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无
抵押债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
69,192,555.33 79.18
其中：股票
69,192,555.33 79.18
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
2,687,598.00 3.08
其中：债券
2,687,598.00 3.08
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
15,362,154.10 17.58
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
21
8
其他各项资产
146,654.25 0.17
9
合计
87,388,961.68 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
3,713,235.00 4.28
B
采矿业
4,313.00 0.00
C
制造业
47,079,326.33 54.22
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
2,026.00 0.00
E
建筑业
2,934,800.00 3.38
F
批发和零售业
15,721.00 0.02
G
交通运输、仓储和邮政业
1,484,756.00 1.71
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
3,397,128.00 3.91
J
金融业
3,228,531.00 3.72
K
房地产业
7,325,570.00 8.44
L
租赁和商务服务业
529.00 0.00
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
6,620.00 0.01
S
综合
- -
合计
69,192,555.33 79.69
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600887
伊利股份
191,700 6,404,697.00 7.38
2 000651
格力电器
95,047 5,227,585.00 6.02
3 002035
华帝股份
350,100 4,264,218.00 4.91
4 000002
万 科Ａ
139,400 3,876,714.00 4.46
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
22
5 000333
美的集团
72,300 3,749,478.00 4.32
6 002714
牧原股份
63,100 3,709,649.00 4.27
7 000063
中兴通讯
112,900 3,672,637.00 4.23
8 002508
老板电器
133,700 3,628,618.00 4.18
9 300601
康泰生物
67,200 3,528,000.00 4.06
10 000338
潍柴动力
284,800 3,500,192.00 4.03
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于安信基金管理有限责任公
司网站上的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 000876
新 希 望
10,530,119.00 15.45
2 600745
闻泰科技
8,829,630.00 12.96
3 002714
牧原股份
8,350,702.00 12.26
4 000651
格力电器
8,235,849.00 12.09
5 601668
中国建筑
7,329,986.00 10.76
6 300601
康泰生物
6,960,701.62 10.22
7 000063
中兴通讯
6,727,323.00 9.87
8 002648
卫星石化
6,351,758.44 9.32
9 600519
贵州茅台
6,261,848.68 9.19
10 600887
伊利股份
6,139,133.00 9.01
11 000951
中国重汽
5,767,345.00 8.46
12 002230
科大讯飞
5,470,296.00 8.03
13 000961
中南建设
5,227,458.00 7.67
14 601009
南京银行
5,225,936.56 7.67
15 000333
美的集团
5,048,382.00 7.41
16 002035
华帝股份
5,038,831.53 7.40
17 600004
白云机场
5,018,714.15 7.37
18 000002
万 科Ａ
4,800,170.00 7.04
19 601318
中国平安
4,614,575.00 6.77
20 601398
工商银行
4,378,543.00 6.43
21 002508
老板电器
4,334,785.99 6.36
22 600104
上汽集团
4,068,765.75 5.97
23 000338
潍柴动力
4,002,269.00 5.87
24 600340
华夏幸福
3,950,200.00 5.80
25 600547
山东黄金
3,877,928.60 5.69
26 600489
中金黄金
3,851,709.00 5.65
27 001979
招商蛇口
3,819,045.28 5.60
28 601933
永辉超市
3,775,083.44 5.54
29 600406
国电南瑞
3,692,313.32 5.42
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
23
30 601111
中国国航
3,436,216.00 5.04
31 600011
华能国际
3,337,632.00 4.90
32 600048
保利地产
3,332,632.99 4.89
33 000776
广发证券
3,113,830.00 4.57
34 601688
华泰证券
3,103,978.00 4.56
35 300059
东方财富
3,102,922.00 4.55
36 000671
阳 光 城
3,094,505.00 4.54
37 601238
广汽集团
2,994,520.14 4.39
38 600741
华域汽车
2,962,946.47 4.35
39 002311
海大集团
2,955,656.00 4.34
40 601166
兴业银行
2,949,072.00 4.33
41 300094
国联水产
2,938,356.35 4.31
42 000600
建投能源
2,913,883.00 4.28
43 601699
潞安环能
2,896,936.00 4.25
44 603816
顾家家居
2,888,995.45 4.24
45 600570
恒生电子
2,739,974.00 4.02
46 000858
五 粮 液
2,701,116.00 3.96
47 002773
康弘药业
2,693,461.00 3.95
48 600029
南方航空
2,583,699.00 3.79
49 600809
山西汾酒
2,541,129.00 3.73
50 600030
中信证券
2,363,959.00 3.47
51 603730
岱美股份
2,349,411.93 3.45
52 300037
新宙邦
2,276,263.00 3.34
53 300747
锐科激光
2,274,782.00 3.34
54 300296
利亚德
2,267,662.00 3.33
55 601633
长城汽车
2,263,136.70 3.32
56 600027
华电国际
2,238,564.00 3.29
57 603939
益丰药房
2,209,885.00 3.24
58 002236
大华股份
2,184,342.00 3.21
59 600031
三一重工
2,150,537.00 3.16
60 600466
蓝光发展
2,108,014.00 3.09
61 000400
许继电气
2,053,279.00 3.01
62 000401
冀东水泥
2,053,227.66 3.01
63 300604
长川科技
2,047,959.00 3.01
64 600036
招商银行
2,037,063.00 2.99
65 603882
金域医学
1,919,094.06 2.82
66 601877
正泰电器
1,878,440.50 2.76
67 600795
国电电力
1,721,712.00 2.53
68 603589
口子窖
1,711,162.00 2.51
69 603986
兆易创新
1,656,250.80 2.43
70 300142
沃森生物
1,586,259.50 2.33
71 603737
三棵树
1,581,324.00 2.32
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
24
72 000543
皖能电力
1,547,486.00 2.27
73 002916
深南电路
1,535,623.00 2.25
74 600309
万华化学
1,492,896.00 2.19
75 603707
健友股份
1,394,199.00 2.05
76 600038
中直股份
1,381,248.00 2.03
注:本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 002714
牧原股份
11,964,190.59 17.56
2 000876
新 希 望
10,215,845.43 14.99
3 600745
闻泰科技
9,858,189.18 14.47
4 002648
卫星石化
8,572,157.28 12.58
5 600406
国电南瑞
7,428,199.51 10.90
6 600547
山东黄金
6,774,722.00 9.94
7 300498
温氏股份
6,705,025.00 9.84
8 002311
海大集团
6,613,647.26 9.71
9 000951
中国重汽
6,043,481.40 8.87
10 600489
中金黄金
5,768,245.00 8.47
11 300601
康泰生物
5,341,386.47 7.84
12 601009
南京银行
5,046,166.44 7.41
13 000961
中南建设
4,910,460.00 7.21
14 601668
中国建筑
4,538,771.00 6.66
15 600900
长江电力
4,385,857.00 6.44
16 601398
工商银行
4,342,155.00 6.37
17 001979
招商蛇口
4,197,429.92 6.16
18 600340
华夏幸福
4,033,990.00 5.92
19 000651
格力电器
3,958,640.00 5.81
20 601933
永辉超市
3,926,531.00 5.76
21 600004
白云机场
3,850,203.00 5.65
22 000543
皖能电力
3,767,024.00 5.53
23 002773
康弘药业
3,650,301.89 5.36
24 000600
建投能源
3,612,465.64 5.30
25 601111
中国国航
3,533,118.00 5.19
26 601166
兴业银行
3,382,246.00 4.96
27 600011
华能国际
3,224,306.84 4.73
28 601688
华泰证券
3,196,779.00 4.69
29 601238
广汽集团
3,154,351.00 4.63
30 600519
贵州茅台
3,141,200.00 4.61
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
25
31 300059
东方财富
3,106,876.00 4.56
32 000776
广发证券
3,053,972.92 4.48
33 603816
顾家家居
3,021,498.25 4.43
34 000063
中兴通讯
3,020,406.94 4.43
35 600570
恒生电子
2,968,778.00 4.36
36 601699
潞安环能
2,894,495.00 4.25
37 300094
国联水产
2,882,926.31 4.23
38 600377
宁沪高速
2,758,214.00 4.05
39 000671
阳 光 城
2,747,594.00 4.03
40 600548
深高速
2,729,422.00 4.01
41 002230
科大讯飞
2,609,642.45 3.83
42 300747
锐科激光
2,578,570.00 3.78
43 600029
南方航空
2,556,871.00 3.75
44 600030
中信证券
2,466,456.00 3.62
45 300037
新宙邦
2,456,356.00 3.60
46 603939
益丰药房
2,449,707.00 3.60
47 600809
山西汾酒
2,444,577.60 3.59
48 300604
长川科技
2,422,288.00 3.55
49 300296
利亚德
2,407,347.00 3.53
50 000858
五 粮 液
2,404,945.00 3.53
51 601633
长城汽车
2,369,999.76 3.48
52 600031
三一重工
2,304,959.00 3.38
53 002236
大华股份
2,290,485.00 3.36
54 600036
招商银行
2,219,011.00 3.26
55 603730
岱美股份
2,196,118.10 3.22
56 600027
华电国际
2,171,172.00 3.19
57 000400
许继电气
2,154,019.00 3.16
58 600170
上海建工
2,150,459.76 3.16
59 603882
金域医学
2,083,166.63 3.06
60 600466
蓝光发展
2,048,161.00 3.01
61 601877
正泰电器
2,004,788.50 2.94
62 600674
川投能源
1,989,420.00 2.92
63 600104
上汽集团
1,886,485.00 2.77
64 000429
粤高速Ａ
1,822,457.60 2.67
65 603589
口子窖
1,811,554.00 2.66
66 000603
盛达矿业
1,768,921.00 2.60
67 601318
中国平安
1,752,604.36 2.57
68 600795
国电电力
1,733,986.00 2.54
69 603986
兆易创新
1,726,881.00 2.53
70 000401
冀东水泥
1,721,902.00 2.53
71 603707
健友股份
1,704,557.00 2.50
72 300142
沃森生物
1,626,271.00 2.39
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
26
73 600309
万华化学
1,592,014.00 2.34
74 002916
深南电路
1,570,437.00 2.30
75 000333
美的集团
1,519,706.00 2.23
76 600521
华海药业
1,433,728.00 2.10
77 600038
中直股份
1,365,414.52 2.00
注:本项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
294,112,825.11
卖出股票收入（成交）总额
291,387,401.10
注:"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价
乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
2,687,598.00 3.10
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
2,687,598.00 3.10
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 110049
海尔转债
14,800 1,780,736.00 2.05
2 128024
宁行转债
5,052 676,462.80 0.78
3 132013
17宝武 EB
1,900 189,886.00 0.22
4 113025
明泰转债
240 23,968.80 0.03
5 113534
鼎胜转债
170 16,544.40 0.02
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
27
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
28
序号 名称 金额
1
存出保证金
95,084.89
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
6,835.81
5
应收申购款
44,733.55
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
146,654.25
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 110049
海尔转债
1,780,736.00 2.05
2 128024
宁行转债
676,462.80 0.78
3 132013
17宝武 EB
189,886.00 0.22
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
2,263 31,858.75 32,176,065.70 44.63 39,920,277.96 55.37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
4,568,686.83 6.3369
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>100
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
29
本基金基金经理持有本开放式基金
>100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年 6月 20日）
基金份额总额
743,426,623.31
本报告期期初基金份额总额
75,843,285.82
本报告期基金总申购份额
29,898,932.82
减：本报告期基金总赎回份额
33,645,874.98
本报告期基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
72,096,343.66
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议对《关于修改安信策略
精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》进行了审议。本次大会表决投
票时间从 2019年 6月 14日起至 2019年 7月 10日 17:00止，并于 2019年 7月 11日完成计
票，表决通过上述议案，决定修改安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金合同。
关于本次会议的召集及决议情况，可参阅本基金管理人于 2019年 6月 10日、2019年 6月
11日、2019年 6月 12日以及 2019年 7月 12日在《证券时报》及公司网站上披露的相关公
告。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人的重大人事变动
本基金管理人于 2019年 6月 1日发布了《安信基金管理有限责任公司高级管
理人员（副总经理）变更公告》，经安信基金管理有限责任公司第三届董事会第
十次会议审议通过，廖维坤先生自 2019年 5月 31日起担任公司副总经理兼首席
信息官。
二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行
股份有限公司资产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
30
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本
基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
安信证券
2 366,407,967.34
62.58%
260,626.97
62.58%
-
长江证券
2 115,822,789.72
19.78%
82,385.01
19.78%
-
兴业证券
2 59,628,823.67
10.18%
42,413.78
10.18%
-
西藏东财
2 43,640,645.48
7.45%
31,040.50
7.45%
-
国信证券
1 - - - - -
中信建投
2 - - - - -
申银万国
2 - - - - -
华泰证券
2 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
五矿证券
2 - - - - -
中信证券
2 - - - - -
招商证券
2 - - - - -
西南证券
1 - - - - -
中金公司
2 - - - - -
国泰君安
2 - - - - -
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
31
注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选
择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商
路演数量和质量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投
资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员
讨论及决定。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券
36,499,417.36
62.72%
47,000,000.00
50.00%
- -
长江证券
19,871,881.97
34.15%
- - - -
兴业证券
1,822,658.83
3.13%
- - - -
西藏东财
- - 47,000,000.00
50.00%
- -
国信证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
申银万国
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
五矿证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
西南证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金
情况
投资
者类
别
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份
额
占
比
安信灵活配置混合 2019年半年度报告摘要
32
区间 （%
）
机构
1
20190613-
20190630
12,120,346.32 12,852,613.54 24,972,959.86 34.64
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额
赎回的情况，可能导致：
（1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致
流动性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引
发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2个开放
日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎
回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
（2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不
利影响，影响基金的投资运作和收益水平；
（3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；
（4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投
资策略；
（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定
面临合同终止清算、转型等风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
安信基金管理有限责任公司
2019年 8月 27日
