博道卓远混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 06月 30日
基金管理人:博道基金管理有限公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
送出日期:2019年 08月 27日
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月22日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告
正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。
2
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 博道卓远混合
基金主代码
006511
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年11月07日
基金管理人 博道基金管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 272,970,103.69份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 博道卓远混合A 博道卓远混合C
下属分级基金的交易代码
006511 006512
报告期末下属分级基金的份额总额 254,877,084.15份 18,093,019.54份
2.2 基金产品说明
投资目标
在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的
资产配置和投资管理，追求超越基金业绩比较基准的
资本增值。
投资策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础
上，确定并动态调整大类资产的投资比例。在宏观策
略研究基础上，把握结构性调整机会，将行业分析与
个股精选相结合，寻找具有投资潜力的细分行业和个
股构建股票组合。采取久期偏离、期限结构配置、类
属配置、个券选择等积极的投资策略，构建债券投资
组合。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+中债综合全价（总值
）指数收益率×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期
收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
3
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 博道基金管理有限公司 宁波银行股份有限公司
姓名 叶文瑛 王海燕
联系电话
021-80226288 0574-89103171
信息披
露负责
人
电子邮箱
yewy@bdfund.cn wang-haiyan@nbcb.cn
客户服务电话
400-085-2888 95574
传真
021-80226289 0574-89103213
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.bdfund.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人的办公场所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期(2019年01月01日-2019年06月30日)
3.1.1 期间数据和指标
博道卓远混合A 博道卓远混合C
本期已实现收益
27,194,682.10 1,108,461.68
本期利润
57,126,107.41 21,728.61
加权平均基金份额本期
利润
0.1947 0.0021
本期基金份额净值增长
率
18.11% 17.82%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
期末可供分配基金份额
利润
0.1046 0.0991
期末基金资产净值
297,091,444.74 20,989,096.03
期末基金份额净值
1.1656 1.1601
4
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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注：
1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博道卓远混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
3.91% 1.06% 4.12% 0.87% -0.21% 0.19%
过去三个月
-7.20% 1.48% -0.83% 1.14% -6.37% 0.34%
过去六个月
18.11% 1.46% 20.09% 1.16% -1.98% 0.30%
自基金合同
生效起至今
16.56% 1.27% 13.99% 1.10% 2.57% 0.17%
注：本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×75%+中债综合全价（总值）指数
收益率×25%，每日进行再平衡过程。
博道卓远混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
3.88% 1.06% 4.12% 0.87% -0.24% 0.19%
过去三个月
-7.31% 1.48% -0.83% 1.14% -6.48% 0.34%
过去六个月
17.82% 1.46% 20.09% 1.16% -2.27% 0.30%
自基金合同
生效起至今
16.01% 1.27% 13.99% 1.10% 2.02% 0.17%
注：本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×75%+中债综合全价（总值）指数
收益率×25%，每日进行再平衡过程。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2018年 11月 7日，基金合同生效日至报告期期末，本
基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期
结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
6
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注：本基金基金合同生效日为 2018年 11月 7日，基金合同生效日至报告期期末，本
基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期
结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博道基金管理有限公司由中国证监会证监许可[2017]822号文核准设立，于2017年
6月12日成立，注册地在中国上海，注册资本金为1亿元人民币。截至报告期末，公司
旗下发行并管理了6只公募基金：博道启航混合型证券投资基金、博道卓远混合型证券
投资基金、博道中证500指数增强型证券投资基金、博道沪深300指数增强型证券投资
基金、博道远航混合型证券投资基金、博道叁佰智航股票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理
）期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
说明
7
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限
袁争
光
博道卓远混合的基金经理
2018-
11-07
- 13
袁争光先生，中国籍，经
济学硕士。2006年1月至2
007年4月担任上海金信证
券研究所有限责任公司研
究员，2007年4月至2008
年4月担任中原证券股份
有限公司证券研究所研究
员，2008年4月至2009年9
月担任光大保德信基金管
理有限公司研究员，2009
年10月至2017年6月担任
中欧基金管理有限公司高
级研究员、基金经理，20
17年9月加入博道基金管
理有限公司。具有基金从
业资格。自2018年11月7
日起担任博道卓远混合型
证券投资基金基金经理至
今。
张斌
博道卓远混合的基金经理
助理
2019-
04-02
- 6
张斌先生，中国籍，经济
学硕士。历任日信证券有
限责任公司研究员，道杰
投资管理有限公司研究员
，平安证券有限责任公司
研究员。2015年6月加入
上海博道投资管理有限公
司任研究员，2017年8月
加入博道基金管理有限公
司任高级分析师。具有基
金从业资格。自2019年4
月2日起担任博道卓远混
合型证券投资基金基金经
理助理。
注：
8
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1、张斌先生自2019年4月2日至2019年8月4日担任博道卓远混合型证券投资基金基金经
理助理。
2、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离职日期”分别指
根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资
范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。通过投资交
易监控、交易数据分析、专项稽核检查等，本基金管理人未发现违反公平交易制度的
行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合流动性管理或投
资策略调整需要，本公司管理的所有投资组合参与交易所公开竞价，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况共发生6次，经检查未发现异常；
本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向
交易的交易价差未出现异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，股票市场跌宕起伏。1季度，股票市场大幅上涨，WIND全A指数上涨30.71%；
2季度，市场震荡加大。4月中旬，宏观政策强调结构性去杠杆和房地产调控，股指回
调。5月受国际贸易摩擦加剧影响，股指进一步下跌。二季度WIND全A指数从季度内高
点回撤15%左右。随后，市场逐步平稳，股指震荡回升。
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本基金一季度处于建仓期间。年初在建仓初期，本基金配置了一定的权益仓位，
辅以可转债资产，注重回撤控制。随着预判的主要因素逐步展现，市场也逐渐确立了
上行趋势，本基金加大了权益仓位，于2月底左右达到常态化操作。总体上，在上述建
仓过程中实现了较低回撤和较高收益。3、4月份，随着一季度各项经济数据公布，宏
观经济呈现一系列好转的迹象。出于对经济走势、流动性的综合考虑，本基金在2季度
初向周期板块有所转向。同时，为了应对可能的震荡，组合里配置了一定仓位的可转
债。不过，由于4月份的宏观政策重新定调，突出了坚持结构性去杠杆、坚持房住不炒
和落实好房地产调控措施等要求，周期股转冷。5月份，受贸易摩擦加剧的影响，市场
整体回撤明显，这阶段可转债的估值也受到了一定压缩。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金（各类）份额净值及业绩表现请见"3.1 主要财务指标" 及"3.2.1本报告期
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较"部分披露。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为影响未来一到两个季度最重要的因素是：一，贸易谈判的进程；二，宏
观经济及政策的走向。中美有共同深厚的互惠互利基础，对话合作是大势所趋。随着
贸易摩擦缓和、房地产市场稳定，我们认为宏观经济的形态尚没有发生大的变化，仍
旧处于平稳寻底的阶段，这总体有利于股票市场的表现。另外，随着过去两年资管新
规的推进，大量非标等资产不断到期，这些资金面临重新配置的需求。综合比较股票、
债券、理财、信托、非标、房地产等资产的估值、资产质量和价格趋势、波动性等，
我们认为股票资产仍然是性价比较高的资产，股票市场后市表现依旧可期。同时，我
们会继续关注中美贸易谈判进展、房地产市场的动态，关注基本面趋势变化，关注股
票资产在整个大类资产中的性价比以及股票市场内部的结构性分化，对组合及时进行
优化调整。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，
并成立了估值委员会，估值委员会成员由首席运营官、督察长、基金事务部负责人、
投委会主席、研究部负责人、投资运营部负责人、监察稽核部负责人及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的投资研究
相关人员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值
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博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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模型，进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面
审批，一致同意后，报公司估值委员会审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的
有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证
其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值
委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向
估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本托管人在博道卓远混合型证券投资基金（以下称"本基金"）的托
管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的
义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同
和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，
未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计
报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据
真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
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6.1 资产负债表
会计主体：博道卓远混合型证券投资基金
报告截止日：2019年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1 3,772,277.88 3,562,822.45
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2 318,012,648.99 400,580,223.60
其中：股票投资
231,332,305.46 68,126,714.96
基金投资
- -
债券投资
86,680,343.53 332,453,508.64
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 7,600,000.00 10,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5 540,683.75 5,692,473.70
应收股利
- -
应收申购款
35,030.41 14,414.85
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
329,960,641.03 419,849,934.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
- -
12
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
11,000,000.00 21,000,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
384,584.90 1,774,677.48
应付管理人报酬
382,424.51 673,210.43
应付托管费
25,494.96 44,880.70
应付销售服务费
8,218.35 44,270.92
应付交易费用
6.4.7.7 - -
应交税费
1,042.66 11,511.41
应付利息
- -5,466.43
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 78,334.88 17,941.65
负债合计
11,880,100.26 23,561,026.16
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 272,970,103.69 401,546,191.50
未分配利润
6.4.7.10 45,110,437.08 -5,257,283.06
所有者权益合计
318,080,540.77 396,288,908.44
负债和所有者权益总
计
329,960,641.03 419,849,934.60
注：
1、本报告期末基金份额净值请见"3.1 主要财务指标"；基金份额请见"2.1基金基本情
况"。
2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，投资
者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利润表
会计主体：博道卓远混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期2019年01月01日 至20
19年06月30日
13
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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一、收入
60,904,648.62
1.利息收入
1,494,878.19
其中：存款利息收入
6.4.7.11 34,483.07
债券利息收入
1,384,653.55
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
75,741.57
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
29,750,973.43
其中：股票投资收益
6.4.7.12 12,866,878.78
基金投资收益
-
债券投资收益
6.4.7.13.1 14,658,767.34
资产支持证券投资收益
6.4.7.13.2 -
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
6.4.7.14 -
股利收益
6.4.7.15 2,225,327.31
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 28,844,692.24
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.17 814,104.76
减：二、费用
3,756,812.60
1．管理人报酬
6.4.10.2.1 2,552,018.58
2．托管费
6.4.10.2.2 170,134.58
3．销售服务费
29,532.98
4．交易费用
6.4.7.18 542,873.86
5．利息支出
398,077.85
其中：卖出回购金融资产支出
398,077.85
6．税金及附加
2,222.38
7．其他费用
6.4.7.19
61,952.37
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
57,147,836.02
减：所得税费用
-
14
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四、净利润（净亏损以“-”号填列
）
57,147,836.02
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博道卓远混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
401,546,191.50 -5,257,283.06 396,288,908.44
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 57,147,836.02 57,147,836.02
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-128,576,087.81 -6,780,115.88 -135,356,203.69
其中：1.基金申购
款
132,057,722.89 27,391,115.61 159,448,838.50
2.基金赎回
款
-260,633,810.70 -34,171,231.49 -294,805,042.19
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
272,970,103.69 45,110,437.08 318,080,540.77
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
莫泰山 张丽 严娅
15
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
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—————————
基金管理人负责人
—————————
主管会计工作负责人
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
博道卓远混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会
（以下简称"中国证监会"）证监许可[2018]1532号文《关于准予博道卓远混合型证券
投资基金注册的批复》核准，由博道基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契
约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
748,546,452.20元，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天
验字（2018）第0705号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《博道卓远混合型
证券投资基金基金合同》于2018年11月7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为748,716,895.54份基金份额，其中认购资金利息折合170,443.34份基金份额。本基
金的基金管理人为博道基金管理有限公司，基金托管人为宁波银行股份有限公司。
根据《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》和《博道卓远混合型证券投资基
金招募说明书》的有关规定，本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的
类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购基金时不收取认购
/申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类
基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A类基金份额和C类基金
份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售
在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《博道卓远混合型证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券
（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券
回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场
工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人和基金托管人协商一致并在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个交
易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金
16
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金
所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证
监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投
资品种的投资比例。本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×75%+中债综合全价
（总值）指数收益率×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监
会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证
券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务
指引》、《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2019年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金
对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及
持有至到期投资。本基金以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资
和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所
产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计
17
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。本基金持有的其他金
融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类
应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负
债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关
交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次
除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交
易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续
计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。金
融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解
除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确
定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交
易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实
反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，
但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不
同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持
18
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑
因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，
只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使
用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应
对估值进行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金
的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基
金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算
的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计
未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确
认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的
增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支
持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部
分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴
纳的增值税后的净额确认为利息收入。
19
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投
资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费
率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线
法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同一类/级别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，
但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活
动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润
的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，
则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余
额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营
分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件
的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的
基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个
经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
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博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定
以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其
关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括
涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会
关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值
技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基
协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》
之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称"指引")，按估
值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所
独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、
资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证
监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》
采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品
种(可转换债券、可交换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公
司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种
按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
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博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品
增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳
税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税
方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品
提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月
以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至
1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所
得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定
计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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关联方名称 与本基金的关系
博道基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
宁波银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
2,552,018.58
其中：支付销售机构的客户维护费
941,656.32
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值
×1.5%/当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
170,134.58
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/当年天
数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
23
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方
名称
博道卓远混合A 博道卓远混合C 合计
博道基金
管理有限
公司
0.00 27,832.94 27,832.94
宁波银行
股份有限
公司
0.00 0.00 0.00
合计
0.00 27,832.94 27,832.94
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日C类基金份额对应的基金资产净值
0.5%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付给基金管理人，再由基金管理人
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日基金销售服务费＝前一日C类基金份
额对应的资产净值×0.5%÷当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
博道卓远混合A
份额单位：份
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
基金合同生效日（2018
年11月07日）持有的基
金份额
1,999,400.18
报告期初持有的基金份
额
1,999,400.18
报告期间申购/买入总
份额
0.00
报告期间因拆分变动份
额
0.00
减：报告期间赎回/卖
0.00
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出总份额
报告期末持有的基金份
额
1,999,400.18
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
0.73%
博道卓远混合C
份额单位：份
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
基金合同生效日（2018
年11月07日）持有的基
金份额
1,000,000.00
报告期初持有的基金份
额
1,000,000.00
报告期间申购/买入总
份额
0.00
报告期间因拆分变动份
额
0.00
减：报告期间赎回/卖
出总份额
0.00
报告期末持有的基金份
额
1,000,000.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
0.37%
注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务；
3、基金管理人博道基金认购本基金的交易通过直销柜台办理，A类适用费率为0.03%，
C类适用费率为零。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
25
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入
宁波银行
股份有限
公司
2,389,676.76 14,582.18
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（
单位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6012
36
红塔
证券
2019
-06-
26
2019
-07-
05
新股
网下
申购
3.46 3.46 9,789
33,8
69.9
4
33,8
69.9
4
-
3007
88
中信
出版
2019
-06-
27
2019
-07-
05
新股
网下
申购
14.8
5
14.8
5
1,556
23,1
06.6
0
23,1
06.6
0
-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
26
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额 11,000,000.00元，于 2019年 7月 1日到期。此交易要求本基金
转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易
的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
231,332,305.46 70.11
其中：股票
231,332,305.46 70.11
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
86,680,343.53 26.27
其中：债券
86,680,343.53 26.27
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
7,600,000.00 2.30
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
3,772,277.88 1.14
8
其他各项资产
575,714.16 0.17
9
合计
329,960,641.03 100.00
27
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
注：银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券
交易结算资金。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
9,535,500.30 3.00
B
采矿业
201,703.90 0.06
C
制造业
113,435,379.04 35.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
2,532,636.54 0.80
G
交通运输、仓储和邮政业
23,671,690.00 7.44
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
32,829,352.56 10.32
J
金融业
15,727,040.94 4.94
K
房地产业
10,915,719.00 3.43
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
20,952,202.58 6.59
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,507,974.00 0.47
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.01
S
综合
- -
合计
231,332,305.46 72.73
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
28
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 600030
中信证券
659,100 15,693,171.00 4.93
2 002557
洽洽食品
559,200 14,119,800.00 4.44
3 300271
华宇软件
644,900 12,253,100.00 3.85
4 002468
申通快递
488,500 12,183,190.00 3.83
5 300059
东方财富
894,600 12,121,830.00 3.81
6 000858
五 粮 液
98,400 11,606,280.00 3.65
7 601021
春秋航空
255,300 11,488,500.00 3.61
8 600054
黄山旅游
1,223,202 11,363,546.58 3.57
9 300685
艾德生物
204,674 10,718,777.38 3.37
10 300296
利亚德
1,322,000 10,351,260.00 3.25
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网
站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600030
中信证券
14,542,964.00 3.67
2 600383
金地集团
13,043,209.00 3.29
3 002557
洽洽食品
12,818,961.00 3.23
4 603228
景旺电子
11,712,455.82 2.96
5 601021
春秋航空
11,673,384.45 2.95
6 603579
荣泰健康
10,764,512.82 2.72
29
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
7 300059
东方财富
10,306,025.00 2.60
8 300685
艾德生物
9,633,269.08 2.43
9 300296
利亚德
8,885,758.52 2.24
10 600054
黄山旅游
8,510,989.00 2.15
11 000581
威孚高科
8,348,406.00 2.11
12 002468
申通快递
8,000,797.86 2.02
13 000858
五 粮 液
7,640,469.00 1.93
14 603737
三棵树
7,170,111.60 1.81
15 600837
海通证券
6,765,345.00 1.71
16 000888
峨眉山Ａ
6,397,575.44 1.61
17 300188
美亚柏科
6,272,512.72 1.58
18 600686
金龙汽车
5,833,493.00 1.47
19 601988
中国银行
5,810,085.00 1.47
20 002262
恩华药业
5,271,991.00 1.33
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600383
金地集团
14,039,938.18 3.54
2 600048
保利地产
12,101,861.00 3.05
3 600837
海通证券
6,885,863.00 1.74
4 603737
三棵树
6,820,708.30 1.72
5 002572
索菲亚
6,357,196.00 1.60
6 000888
峨眉山Ａ
6,111,390.44 1.54
7 603579
荣泰健康
5,860,892.00 1.48
8 601988
中国银行
5,778,516.00 1.46
9 002468
申通快递
5,772,502.70 1.46
10 000002
万 科Ａ
5,230,554.00 1.32
30
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
11 601857
中国石油
5,208,087.00 1.31
12 600054
黄山旅游
5,113,470.98 1.29
13 600760
中航沈飞
4,995,722.00 1.26
14 600893
航发动力
4,893,397.40 1.23
15 603313
梦百合
4,724,188.25 1.19
16 601727
上海电气
4,352,020.93 1.10
17 002460
赣锋锂业
4,338,506.04 1.09
18 002507
涪陵榨菜
3,809,743.00 0.96
19 002463
沪电股份
3,190,089.00 0.80
20 000783
长江证券
3,172,240.00 0.80
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
296,815,885.25
卖出股票收入（成交）总额
175,030,790.26
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
2,000,400.00 0.63
2
央行票据
- -
3
金融债券
13,007,800.00 4.09
其中：政策性金融债
13,007,800.00 4.09
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
71,672,143.53 22.53
8
同业存单
- -
31
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
9
其他
- -
10
合计
86,680,343.53 27.25
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 132015
18中油EB
140,000 13,704,600.00 4.31
2 108603
国开1804
130,000 13,007,800.00 4.09
3 113520
百合转债
97,700 12,120,662.00 3.81
4 113522
旭升转债
91,270 9,473,826.00 2.98
5 132004
15国盛EB
51,340 5,058,530.20 1.59
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
32
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
540,683.75
5
应收申购款
35,030.41
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
575,714.16
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基
金资
产净
值比
例（%
）
1 132015
18中油EB
13,704,600.00 4.31
2 113520
百合转债
12,120,662.00 3.81
3 113522
旭升转债
9,473,826.00 2.98
4 132004
15国盛EB
5,058,530.20 1.59
5 123016
洲明转债
4,944,796.92 1.55
6 127006
敖东转债
4,038,800.00 1.27
7 113519
长久转债
3,804,614.90 1.20
33
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
8 123017
寒锐转债
3,627,955.20 1.14
9 127007
湖广转债
2,742,883.57 0.86
10 132012
17巨化EB
1,445,344.00 0.45
11 110046
圆通转债
421,257.20 0.13
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有
人户
数(
户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
博道
卓远
混合A
4,39
6
57,979.32 28,005,353.20
10.99
%
226,871,730.95 89.01%
博道
卓远
混合C
59 306,661.35 16,453,831.33
90.94
%
1,639,188.21 9.06%
合计
4,44
2
61,452.07 44,459,184.53
16.29
%
228,510,919.16 83.71%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（
份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持 博道卓远混
3,498,385.46 1.28%
34
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
合A
博道卓远混
合C
158,991.81 0.06%
有本基金
合计
3,657,377.27 1.34%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
博道卓远混合A
>100
博道卓远混合C
0~10
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
合计
>100
博道卓远混合A
>100
博道卓远混合C
0
本基金基金经理持有本开放式基
金
合计
>100
§9
开放式基金份额变动
单位：份
博道卓远混合A 博道卓远混合C
基金合同生效日(2018年11月07
日)基金份额总额
458,516,584.66 290,200,310.88
本报告期期初基金份额总额
400,546,040.63 1,000,150.87
本报告期基金总申购份额
114,222,218.60 17,835,504.29
减：本报告期基金总赎回份额
259,891,175.08 742,635.62
本报告期基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额
254,877,084.15 18,093,019.54
注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§10
重大事件揭示
35
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人的重大人事变动：报告期内，经董事会审议通过，聘任张丽女士为公
司首席运营官（副总经理级）。本公司已按规定将上述事项报监管机构备案。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所为普华永道中天会计师事务
所(特殊普通合伙)，自本基金基金合同生效以来，本基金未改聘为其审计的会计师事
务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没
有受到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
兴业
证券
2 459,210,332.02
100.00
%
367,836.93
100.00
%
-
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
36
博道卓远混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 36页
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
兴业证
券
463,742,763.43 100.00% 3,424,407,000.00 100.00% - - - -
注：
1、报告期内，本基金新增加交易单元为兴业证券股份有限公司；
2、基金管理人负责选择证券经纪商，使用其经纪服务席位作为本基金的交易单元。基
金证券经纪商选择标准如下：
1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施稳定、响应支持及时、能满
足公募基金采用券商交易模式进行证券交易和结算的需要；
3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：券商基本面评价（财务状
况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评
价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
3、基金交易单元的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准测试并考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
2）本基金管理人和被选中的证券经营机构签订证券经纪服务协议。
博道基金管理有限公司
二〇一九年八月二十七日
37
