兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
2019年半年度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：兴全基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 24日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 10
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 44
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 44
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 45
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 51
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 .................... 53
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 53
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 53
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 53
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 54
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 56
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 56
8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................................................................... 56
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 56
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 56
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 57
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 58
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 58
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 58
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 58
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 58
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 58
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 58
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 58
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 60
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§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 62
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 62
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 62
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 63
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 63
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 63
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 63
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
基金简称 兴全趋势投资混合（LOF）
场内简称 兴全趋势
基金主代码 163402
前端交易代码 163402
后端交易代码 163403
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2005年 11月 3日
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 24,251,733,537.04份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2006年 1月 19日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金旨在把握投资对象中长期可测的确定收益，增
加投资组合收益的确定性和稳定性；分享中国上市公
司高速成长带来的资本增值；减少决策的失误率，实
现最优化的风险调整后的投资收益。
投资策略
根据对股市趋势分析的结论实施灵活的大类资产配
置；运用兴全多维趋势分析系统，对公司成长趋势、
行业景气趋势和价格趋势进行分析，并运用估值把关
来精选个股。在固定收益类证券投资方面，本基金主
要运用“兴全固定收益证券组合优化模型”，在固定
收益资产组合久期控制的条件下追求最高的投资收益
率。
业绩比较基准
沪深 300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存款
利率×5%
风险收益特征
本基金在混合型基金大类中属于强调控制风险，中高
风险，中高回报的基金产品。投资者可在二级市场买
卖基金份额，受市场供需关系等各种因素的影响，投
资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴全基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 杨卫东 龚小武
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联系电话 021-20398888 021-52629999-212056
电子邮箱 yangwd@xqfunds.com gongxiaowu@cib.com.cn
客户服务电话
4006780099，021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地址
上海市黄浦区金陵东路368
号
福州市湖东路 154号
办公地址
上海市浦东新区芳甸路
1155号嘉里城办公楼
28-30楼
上海市银城路 167号兴业大厦 4
楼
邮政编码 201204 200041
法定代表人 兰荣 高建平
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.xqfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益 492,341,546.21
本期利润 3,621,033,018.82
加权平均基金份额本期利润 0.1590
本期加权平均净值利润率 22.39%
本期基金份额净值增长率 27.68%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润 3,009,566,440.65
期末可供分配基金份额利润 0.1241
期末基金资产净值 18,291,596,572.93
期末基金份额净值 0.7542
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 1,441.57%
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.75% 1.12% 2.93% 0.57% -0.18% 0.55%
过去三个月 -0.48% 1.36% -0.46% 0.74% -0.02% 0.62%
过去六个月 27.68% 1.39% 13.87% 0.76% 13.81% 0.63%
过去一年 13.80% 1.35% 7.65% 0.75% 6.15% 0.60%
过去三年 36.29% 1.01% 15.84% 0.55% 20.45% 0.46%
自基金合同
生效起至今
1,441.57% 1.22% 199.23% 0.87% 1,242.34% 0.35%
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注：本基金业绩比较基准为沪深 300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存款利率×5%，业绩
比较基准的选取上主要基于如下考虑：本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基
准主要是因为沪深 300指数选取了 A股市场上规模最大、流动性最好的 300只股票作为其成份股，
对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。中证国债指数是一个全面反映国债市场（包括
银行间、上交所、深交所）的综合性指数，也是债券品种中比较基准的参考。基于本基金的股票、
债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =50%×(沪深 300指数 t / 中证国债指数 t-1 -1) +45％×(沪深 300指数 t / 中证
国债指数 t-1 -1) + 5%×(同业存款利率 t / 360)
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，… T，T表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2019年 6月 30日。
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2、按照《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本基金建仓期为 2005
年 11月 3日至 2006年 5月 2日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的
比例限制及投资组合的比例范围。
3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”）经证监
基金字[2003]100号文批准于 2003年 9月 30日成立。2008年 1月，中国证监会批复（证监许可
[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公
司股东。2008年 4月 9日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800
万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保
险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年 7月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号），
公司于 2008年 8月 25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全
球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年 12
月 28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
截止 2019年 6月 30日，公司旗下管理着 26只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基金、
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证
券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、
兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强
型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全精选混合型证券投资基
金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、
兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益
定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金、
兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配
置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全安泰平衡养老目标
三年持有期混合型基金中基金（LOF）、兴全恒裕债券型证券投资基金、兴全多维价值混合型证券
投资基金、兴全恒瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
董承非
副总经
理兼研
究部总
监、本基
2013年 10月 28
日
- 15年
理学硕士，历任兴全基金
管理有限公司研究策划部
行业研究员、兴全趋势投
资混合型证券投资基金
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金、兴全
新视野
灵活配
置定期
开放混
合型发
起式证
券投资
基金、兴
全社会
责任混
合型证
券投资
基金基
金经理
（LOF）基金经理助理、基
金管理部副总监、兴全商
业模式优选混合型证券投
资基金（LOF）基金经理、
兴全全球视野股票型证券
投资基金基金经理，上海
兴全睿众资产管理有限公
司执行董事，兴全基金管
理有限公司基金管理部投
资总监。
乔迁
本基金、
兴全有
机灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经理、
兴全商
业模式
优选混
合型证
券投资
基金
（LOF）
基金经
理
2017年 7月 13
日
- 11年
工商管理硕士，历任兴全
基金管理有限公司行业研
究员、兴全合润分级混合
型证券投资基金基金经理
助理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基
金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全趋势投
资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、
取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告
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期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理
部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察
是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年 A股市场表现不错，主要得益于年初的宏观经济好于大家的悲观预期，以及政
府为了对冲贸易战所做的对内的一些对冲措施。但是市场在 4月份对内政策调整和对外贸易谈判
停滞的影响下步入调整阶段。本基金今年基本上抓住了市场上涨的节奏，虽然在板块的配置上没
有配置到表现最好的行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.7542 元；本报告期基金份额净值增长率为 27.68%，业
绩比较基准收益率为 13.87%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
观察中国政府的对内政策，虽然会根据外部形势及时做一些微调和对冲，但是去杠杆应该是
一个长期一致的工作重点，这个从四月份政策转向和后续一系列破除刚兑的事件就可以看出。这
也意味着对未来宏观经济不能做太高的预期。今年 A 股市场经历过一波的估值修复后，整个市场
的估值水平虽然不是很贵，但是低估是谈不上了。所以我们也要降低市场下半年的投资回报预期。
由于对外的不确定性，国内投资者纷纷将持仓集中在内需为主的核心资产上面，特别是以白
酒为代表的高端消费。中短期不好说，但是如果没有制造业和科技行业的崛起，这些板块能否保
持目前的这样的景气度是值得怀疑的。
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本基金还是会坚持原来的投资风格，为持有人争取好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由 IT人员或 IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不
存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及其他相关法律法规
的规定，本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本托管人依据《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金合同》与《兴全趋势投资混
合型证券投资基金（ LOF ）托管协议》，自 2005年 11月 3日起托管兴全趋势投资混合型证券投
资基金（ LOF ）（以下称本基金）的全部资产。
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,684,743,191.02 1,443,122,942.82
结算备付金
7,604,245.22 2,713,266.62
存出保证金
1,876,249.78 2,210,834.67
交易性金融资产 6.4.7.2 14,601,127,615.32 11,388,113,045.54
其中：股票投资
14,485,037,780.10 10,967,383,191.76
基金投资
- -
债券投资
116,089,835.22 420,729,853.78
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
6,577,988.69 185,359,208.97
应收利息 6.4.7.5 1,999,979.94 6,736,943.72
应收股利
- -
应收申购款
73,284,673.20 31,446,254.49
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
18,377,213,943.17 13,059,702,496.83
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
22,281,817.58 -
应付赎回款
34,361,811.81 53,028,558.86
应付管理人报酬
21,769,003.23 17,093,710.15
应付托管费
3,628,167.20 2,848,951.72
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 3,333,535.49 2,423,219.30
应交税费
3,042.95 3,449.29
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 17 页 共 63 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 239,991.98 565,057.03
负债合计
85,617,370.24 75,962,946.35
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 6,072,180,006.23 5,503,273,808.13
未分配利润 6.4.7.10 12,219,416,566.70 7,480,465,742.35
所有者权益合计
18,291,596,572.93 12,983,739,550.48
负债和所有者权益总计
18,377,213,943.17 13,059,702,496.83
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.7542元，基金份额总额 24,251,733,537.04
份。
6.2 利润表
会计主体：兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
3,772,178,947.83 -909,173,289.78
1.利息收入
22,437,022.92 25,085,896.71
其中：存款利息收入 6.4.7.11 18,682,247.28 8,219,709.32
债券利息收入
3,222,210.21 15,477,320.72
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
532,565.43 1,388,866.67
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
617,206,720.27 1,077,595,148.89
其中：股票投资收益 6.4.7.12 495,144,495.28 974,002,801.25
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,590,361.56 -1,308,260.73
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 120,471,863.43 104,900,608.37
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
3,128,691,472.61 -2,016,624,512.34
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 3,843,732.03 4,770,176.96
减：二、费用
151,145,929.01 132,305,401.56
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 119,824,551.86 100,409,973.55
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 18 页 共 63 页
2．托管费 6.4.10.2.2 19,970,758.58 16,734,995.57
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 11,199,193.13 14,943,988.93
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
2,533.76 6,392.16
7．其他费用 6.4.7.20 148,891.68 210,051.35
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
3,621,033,018.82 -1,041,478,691.34
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
3,621,033,018.82 -1,041,478,691.34
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
5,503,273,808.13 7,480,465,742.35 12,983,739,550.48
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 3,621,033,018.82 3,621,033,018.82
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
568,906,198.10 1,117,917,805.53 1,686,824,003.63
其中：1.基金申购款 1,640,326,839.96 3,147,373,927.22 4,787,700,767.18
2.基金赎回款 -1,071,420,641.86 -2,029,456,121.69 -3,100,876,763.55
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
6,072,180,006.23 12,219,416,566.70 18,291,596,572.93
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 19 页 共 63 页
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,584,570,660.42 9,675,858,225.23 13,260,428,885.65
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,041,478,691.34 -1,041,478,691.34
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
113,787,646.71 309,039,031.06 422,826,677.77
其中：1.基金申购款 1,175,817,357.36 3,191,785,581.62 4,367,602,938.98
2.基金赎回款 -1,062,029,710.65 -2,882,746,550.56 -3,944,776,261.21
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,698,358,307.13 8,943,418,564.95 12,641,776,872.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______兰荣______
______庄园芳______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)(原名“兴业趋势投资混合型证券投资基金
(LOF)”)(以下简称“本基金”)，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于
同意兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2005]156号文)的核准，由
兴全基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和《兴业趋势投资混
合型证券投资基金(LOF)基金合同》发售，基金合同于 2005年 11月 3日生效。本基金为契约型上
市开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 927,645,098.72份基金份额。本基金的基金管理
人为兴全基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为兴
业银行股份有限公司。本基金于 2011 年 1 月 1 日起更名为“兴全趋势投资混合型证券投资基金
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 20 页 共 63 页
(LOF)”。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《兴全趋势投资混合型证券投资基金
(LOF)基金合同》和《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)》的有关规定，
本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市交易的股票和固定收益证券(包括各种债券和货币市
场工具)及中国证监会规定的其他证券品种和法律法规允许的金融工具。在正常市场情况下，本基
金投资组合的比例范围为：股票资产 30%-95%；固定收益类证券为 0%-65%；现金或者到期日在一
年内的政府债券不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存款利率×5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财
务状况以及 2019年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 21 页 共 63 页
关问题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证
交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008
年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税
[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号文
《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号文《关
于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产
品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》
及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(b) 自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试点,
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月 1日（含）以后，资管产品管理人（以下称管理人）运营基金过程中发生的增值
税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对
基金在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已
缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所
得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税
所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1年的，股权登记日为自 2013年 1月 1日起至 2015年 9月 7日期间的，暂减按 25%计入应
纳税所得额，股权登记日在 2015年 9月 8日及以后的，暂免征收个人所得税。
(e) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f) 对投资者（包括个人和机构投资者）从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g) 对基金在 2018年 1月 1日（含）以后运营过程中缴纳的增值税，按照证券投资基金管理
人所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。
(h) 对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 22 页 共 63 页
管理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款 3,684,743,191.02
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 3,684,743,191.02
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 13,141,664,325.18 14,485,037,780.10 1,343,373,454.92
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 118,005,400.00 116,089,835.22 -1,915,564.78
银行间市场 - - -
合计 118,005,400.00 116,089,835.22 -1,915,564.78
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 13,259,669,725.18 14,601,127,615.32 1,341,457,890.14
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 23 页 共 63 页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息 1,466,200.29
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 3,079.71
应收债券利息 524,275.99
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 5,664.08
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 759.87
合计 1,999,979.94
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 3,333,535.49
银行间市场应付交易费用 -
合计 3,333,535.49
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 110,631.20
预提费用 129,360.78
其他 -
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 24 页 共 63 页
合计 239,991.98
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 21,979,566,375.63 5,503,273,808.13
本期申购 6,551,347,543.27 1,640,326,839.96
本期赎回(以"-"号填列) -4,279,180,381.86 -1,071,420,641.86
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 24,251,733,537.04 6,072,180,006.23
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,255,238,185.24 5,225,227,557.11 7,480,465,742.35
本期利润 492,341,546.21 3,128,691,472.61 3,621,033,018.82
本期基金份额交易
产生的变动数
261,986,709.20 855,931,096.33 1,117,917,805.53
其中：基金申购款 724,256,399.38 2,423,117,527.84 3,147,373,927.22
基金赎回款 -462,269,690.18 -1,567,186,431.51 -2,029,456,121.69
本期已分配利润 - - -
本期末 3,009,566,440.65 9,209,850,126.05 12,219,416,566.70
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入 18,549,663.93
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 54,398.75
其他 78,184.60
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 25 页 共 63 页
合计 18,682,247.28
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额 4,121,651,905.02
减：卖出股票成本总额 3,626,507,409.74
买卖股票差价收入 495,144,495.28
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
1,590,361.56
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 1,590,361.56
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
323,847,935.20
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
314,602,150.68
减：应收利息总额 7,655,422.96
买卖债券差价收入 1,590,361.56
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 26 页 共 63 页
6.4.7.14 贵金属投资收益
贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 120,471,863.43
基金投资产生的股利收益 -
合计 120,471,863.43
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产 3,128,691,472.61
——股票投资 3,127,407,340.49
——债券投资 1,284,132.12
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 3,128,691,472.61
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入 3,818,404.25
转换费收入 25,327.78
合计 3,843,732.03
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 27 页 共 63 页
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用 11,199,193.13
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 11,199,193.13
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 84,729.80
账户维护费用 18,600.00
银行手续费 930.90
上市年费 -
其他费用 -
合计 148,891.68
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 28 页 共 63 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
兴全基金管理有限公司（以下简称“兴全
基金”）
基金管理人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业
银行”）
基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业
证券”）
基金管理人的股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
兴业证券 2,415,833,624.55 29.94% 1,859,505,289.36 15.99%
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
兴业证券 5,286,471.92 32.64% 28,953,961.53 11.61%
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 29 页 共 63 页
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
兴业证券 43,600,000.00 25.33% - -
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
兴业证券 1,771,640.84 27.83% 940,006.10 28.20%
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
兴业证券 1,362,048.26 16.15% 357,312.36 12.35%
注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算
有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。根据《证券交易单元租用协议》，本基金管理人
在租用兴业证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时，
还从兴业证券股份有限公司获得证券研究综合服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
119,824,551.86 100,409,973.55
其中：支付销售机构的客
户维护费
17,810,131.57 16,501,808.99
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 30 页 共 63 页
金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
19,970,758.58 16,734,995.57
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人均无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联
方名
称
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
兴 业
银行
13,316,020.78 0.0549% - -
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 31 页 共 63 页
兴业银行 3,684,743,191.02 18,549,663.93 626,662,040.69 8,058,895.99
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002798
帝欧
家居
2018
年 1月
19日
2020
年 1
月 22
日
非公
开发
行流
通受
限
47.18 16.66 948,508 44,750,607.44 15,802,143.28 -
002798
帝欧
家居
2018
年 5月
18日
2020
年 1
月 22
日
非公
开发
行流
通受
限-
转增
- 16.66 663,955 - 11,061,490.30 1
002798
帝欧
家居
2018
年 9月
25日
2020
年 1
月 22
日
非公
开发
行流
通受
限-
转增
- 16.66 1,128,724 - 18,804,541.84 2
000553
安道
麦 A
2018
年 1月
16日
2020
年 1
月 17
日
非公
开发
行流
通受
限
14.90 9.97 4,026,868 60,000,333.20 40,147,873.96 3
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 32 页 共 63 页
002115
三维
通信
2018
年 3月
28日
2020
年 3
月 30
日
非公
开发
行流
通受
限
8.34 10.65 2,341,267 19,526,166.78 24,934,493.55 -
002228
合兴
包装
2017
年 11
月 17
日
2019
年 11
月 20
日
非公
开发
行流
通受
限
4.37 4.75 6,864,989 30,000,001.93 32,608,697.75 -
002120
韵达
股份
2018
年 4月
20日
2020
年 4
月 23
日
非公
开发
行流
通受
限
39.75 28.60 270,393 10,748,121.75 7,733,239.80 -
002120
韵达
股份
2018
年 8月
16日
2020
年 4
月 23
日
非公
开发
行流
通受
限-
转增
- 28.60 81,118 - 2,319,974.80 4
002120
韵达
股份
2019
年 6月
12日
2020
年 4
月 23
日
非公
开发
行流
通受
限-
转增
- 28.60 105,453 - 3,015,955.80 5
300482
万孚
生物
2019
年 2月
21日
2019
年 8
月 21
日
大宗
交易
购入
流通
受限
26.84 36.10 900,000 24,156,000.00 32,490,000.00 -
600584
长电
科技
2019
年 6月
4日
2019
年 12
月 4
日
大宗
交易
购入
流通
受限
13.20 11.58 11,000,000 145,200,000.00 127,380,000.00 -
600584
长电
科技
2019
年 6月
13日
2019
年 12
月 13
日
大宗
交易
购入
流通
受限
12.63 11.53 3,800,000 47,994,000.00 43,814,000.00 -
603866
桃李
面包
2019
年 1月
2019
年 7
大宗
交易
42.23 41.34 2,000,000 84,460,000.00 82,680,000.00 -
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 33 页 共 63 页
9日 月 9
日
购入
流通
受限
603866
桃李
面包
2019
年 4月
25日
2019
年 7
月 9
日
大宗
交易
购入
流通
受限
-转
增
- 41.34 800,000 - 33,072,000.00 6
000100
TCL
集团
2019
年 3月
25日
2019
年 9
月 25
日
大宗
交易
购入
流通
受限
3.64 3.22 10,070,000 36,654,800.00 32,425,400.00 -
002952
亚世
光电
2019
年 3月
20日
2020
年 3
月 30
日
老股
转让
锁定
31.14 31.14 23,673 737,177.22 737,177.22 -
002952
亚世
光电
2019
年 6月
10日
2020
年 3
月 30
日
老股
转让
锁定
-转
增
- 31.14 11,836 - 368,573.04 7
300788
中信
出版
2019
年 6月
27日
2019
年 7
月 5
日
新股
流通
受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
601236
红塔
证券
2019
年 6月
26日
2019
年 7
月 5
日
新股
流通
受限
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
1、本基金持有的非公开发行股票帝欧家居，于 2018年 5月 18日实施 2017年年度权益分派方案，
向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.00 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 7股。本基金新增 663,955股。
2、本基金持有的非公开发行股票帝欧家居，于 2018年 9月 25日实施 2018年半年度权益分派方
案，以资本公积金向全体股东每 10股转增 7股。本基金新增 1,128,724股。
3、经深圳交易所核准，公司证券简称自 2019年 1月 10日起由“沙隆达 A”变更为“安道麦 A”。
4、本基金持有的非公开发行股票韵达股份，于 2018年 8月 16日实施 2017年年度权益分派方案，
向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.38 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 34 页 共 63 页
股转增 3股。本基金新增 81,118股。
5、本基金持有的非公开发行股票韵达股份，于 2019年 6月 12日实施 2018年年度权益分派方案，
向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 4.76 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 3股。本基金新增 105,453股。
6、本基金持有的大宗交易购入股票桃李面包，于 2019年 4月 25日实施 2018年年度权益分派方
案，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 1.00元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每
10股转增 4.00股。本基金新增 800,000股。
7、本基金持有的老股转让股票亚世光电，于 2019年 6月 10日实施 2018年年度权益分派方案，
向全体股东每 10股送红股 2.60股，派发现金股利人民币 6.80元（含税），同时，以资本公积金
向全体股东每 10股转增 2.40股。本基金新增 11,836股。
上述流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、风险管理部
和监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 35 页 共 63 页
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的信用债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
AAA 103,074,850.90 102,639,464.90
AAA以下 13,014,984.32 18,360,388.88
未评级 0.00 0.00
合计 116,089,835.22 120,999,853.78
注：此处的信用证券不包括国债、央票与政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附
注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的
债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金为开放式基金，投资者可在合同规定的交易日进行基金申购与赎回业务，本基金管理人针
对基金特定的运作方式，建立了相应的流动性风险监控与预警机制。本基金管理人每日预测基金
的流动性需求，通过独立的风险管理部门设置流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和
分析，并按照基金类型建立并定期开展专项的流动性压力测试工作，对流动性风险进行预警。本
基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款及强制赎回费条款，同时控制每日确认的净赎回申请不
超过本基金投资组合 7个工作日可变现资产的可变现价值，减少赎回业务对本基金的流动性冲击，
从而控制流动性风险。此外，本基金通过预留一定的现金头寸，并且可在需要时通过卖出回购金
融资产方式借入短期资金，以缓解流动性风险。
本基金所持的证券在证券交易所上市或可于银行间同业市场交易。截止本报告期末，单一投资者
持有基金份额比例未超过基金总份额 50%。本报告期末，除完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合以外，本基金管理人管理的全部开放式
基金持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金管理人管
理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 30%，本
基金投资未违背法律法规对流通受限资产的相关比例要求。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过对所持投
资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类：
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本
期
末
201
9年
6月
30
日
1个月以内
1-
3
个
月
3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
3,684,743,191.0
2
- - - - - 3,684,743,191.02
结
算
备
付
金
7,604,245.22 - - - - - 7,604,245.22
存
出
保
证
金
1,876,249.78 - - - - - 1,876,249.78
交
易
性
金
融
资
产
- - - 115,350,841.6
2
738,993.60 14,485,037,780.1
0
14,601,127,615.3
2
应
收
证
券
- - - - - 6,577,988.69 6,577,988.69
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 38 页 共 63 页
清
算
款
应
收
利
息
- - - - - 1,999,979.94 1,999,979.94
应
收
申
购
款
60,324,836.23 - - - - 12,959,836.97 73,284,673.20
资
产
总
计
3,754,548,522.2
5
- - 115,350,841.6
2
738,993.60 14,506,575,585.7
0
18,377,213,943.1
7
负
债
应
付
证
券
清
算
款
- - - - - 22,281,817.58 22,281,817.58
应
付
赎
回
款
- - - - - 34,361,811.81 34,361,811.81
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 21,769,003.23 21,769,003.23
应
付
托
管
费
- - - - - 3,628,167.20 3,628,167.20
应
付
- - - - - 3,333,535.49 3,333,535.49
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 39 页 共 63 页
交
易
费
用
应
交
税
金
- - - - - 3,042.95 3,042.95
其
他
负
债
- - - - - 239,991.98 239,991.98
负
债
总
计
- - - - - 85,617,370.24 85,617,370.24
利
率
敏
感
度
缺
口
3,754,548,522.2
5
- 0.00 115,350,841.6
2
738,993.60 14,420,958,215.4
6
18,291,596,572.9
3
上
年
度
末
201
8年
12
月
31
日
1个月以内
1-
3
个
月
3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
1,443,122,942.8
2
- - - - - 1,443,122,942.82
结
算
备
付
金
2,713,266.62 - - - - - 2,713,266.62
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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存
出
保
证
金
2,210,834.67 - - - - - 2,210,834.67
交
易
性
金
融
资
产
- - 299,730,000.0
0
114,273,823.2
8
6,726,030.5
0
10,967,383,191.7
6
11,388,113,045.5
4
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - 185,359,208.97 185,359,208.97
应
收
利
息
- - - - - 6,736,943.72 6,736,943.72
应
收
申
购
款
25,304,375.06 - - - - 6,141,879.43 31,446,254.49
资
产
总
计
1,473,351,419.1
7
- 299,730,000.0
0
114,273,823.2
8
6,726,030.5
0
11,165,621,223.8
8
13,059,702,496.8
3
负
债
应
付
赎
回
款
- - - - - 53,028,558.86 53,028,558.86
应
付
管
理
人
- - - - - 17,093,710.15 17,093,710.15
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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报
酬
应
付
托
管
费
- - - - - 2,848,951.72 2,848,951.72
应
付
交
易
费
用
- - - - - 2,423,219.30 2,423,219.30
应
交
税
费
- - - - - 3,449.29 3,449.29
其
他
负
债
- - - - - 565,057.03 565,057.03
负
债
总
计
- - - - - 75,962,946.35 75,962,946.35
利
率
敏
感
度
缺
口
1,473,351,419.1
7
- 299,730,000.0
0
114,273,823.2
8
6,726,030.5
0
11,089,658,277.5
3
12,983,739,550.4
8
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2019年 6月 30日 ）
上年度末（ 2018年 12月 31
日 ）
市场利率下降 1% - 963,712.88
市场利率上升 1% - -957,556.42
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债权
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 42 页 共 63 页
公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大汇率风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险，主要受到
证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响，由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过
投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 14,485,037,780.10 79.19 10,967,383,191.76 84.47
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 116,089,835.22 0.63 420,729,853.78 3.24
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 14,601,127,615.32 79.82 11,388,113,045.54 87.71
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准中的股票指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2019年 6月
30日 ）
上年度末（ 2018年 12月
31日 ）
业绩比较基准+10% 2,963,638,960.38 2,343,815,402.59
业绩比较基准-10% -2,963,638,960.38 -2,343,815,402.59
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
第 43 页 共 63 页
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 14,485,037,780.10 78.82
其中：股票 14,485,037,780.10 78.82
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 116,089,835.22 0.63
其中：债券 116,089,835.22 0.63
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,692,347,436.24 20.09
8 其他各项资产 83,738,891.61 0.46
9 合计 18,377,213,943.17 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 108,116,816.64 0.59
B 采矿业 403,598,091.02 2.21
C 制造业 7,618,825,270.37 41.65
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
106,073,872.76 0.58
E 建筑业 9,489,499.00 0.05
F 批发和零售业 1,764,203,645.97 9.64
G 交通运输、仓储和邮政业 89,971,003.12 0.49
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
257,527,314.16 1.41
J 金融业 1,793,788,154.07 9.81
K 房地产业 1,462,242,870.11 7.99
L 租赁和商务服务业 113,700,535.82 0.62
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,249,682.10 0.02
R 文化、体育和娱乐业 754,251,024.96 4.12
S 综合 - -
合计 14,485,037,780.10 79.19
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601933 永辉超市 170,699,586 1,742,842,773.06 9.53
2 601318 中国平安 19,613,489 1,737,951,260.29 9.50
3 601012 隆基股份 63,420,806 1,465,654,826.66 8.01
4 600031 三一重工 105,293,806 1,377,242,982.48 7.53
5 600048 保利地产 92,974,951 1,186,360,374.76 6.49
6 300144 宋城演艺 31,591,592 731,029,438.88 4.00
7 002223 鱼跃医疗 28,092,560 691,638,827.20 3.78
8 600703 三安光电 55,254,308 623,268,594.24 3.41
9 600584 长电科技 41,129,396 509,526,738.60 2.79
10 601899 紫金矿业 100,301,165 378,135,392.05 2.07
11 300054 鼎龙股份 44,633,604 354,837,151.80 1.94
12 002672 东江环保 27,928,605 316,710,380.70 1.73
13 600060 海信电器 35,790,919 308,517,721.78 1.69
14 601100 恒立液压 9,098,200 285,501,516.00 1.56
15 000786 北新建材 15,051,960 272,892,034.80 1.49
16 000002 万
科Ａ 9,214,155 256,245,650.55 1.40
17 002174 游族网络 11,219,621 189,387,202.48 1.04
18 603866 桃李面包 2,800,000 115,752,000.00 0.63
19 002707 众信旅游 17,386,626 105,536,819.82 0.58
20 000998 隆平高科 7,066,480 102,322,630.40 0.56
21 002798 帝欧家居 5,482,373 95,859,291.08 0.52
22 600882 妙可蓝多 8,215,159 93,159,903.06 0.51
23 600416 湘电股份 14,860,092 89,457,753.84 0.49
24 300433 蓝思科技 12,790,178 89,147,540.66 0.49
25 000553 安道麦 A 8,053,736 83,315,898.92 0.46
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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26 600674 川投能源 9,143,200 81,374,480.00 0.44
27 002352 顺丰控股 2,065,957 70,159,899.72 0.38
28 600328 兰太实业 7,273,810 59,572,503.90 0.33
29 603589 口子窖 629,400 40,545,948.00 0.22
30 300261 雅本化学 7,081,840 36,683,931.20 0.20
31 000100 TCL 集团 10,755,700 34,708,781.00 0.19
32 601799 星宇股份 429,268 33,895,001.28 0.19
33 002228 合兴包装 6,864,989 32,608,697.75 0.18
34 300482 万孚生物 900,000 32,490,000.00 0.18
35 000910 大亚圣象 2,350,270 26,182,007.80 0.14
36 000651 格力电器 461,200 25,366,000.00 0.14
37 002115 三维通信 2,341,267 24,934,493.55 0.14
38 600309 万华化学 563,206 24,099,584.74 0.13
39 600702 舍得酒业 846,021 22,994,850.78 0.13
40 600486 扬农化工 359,458 19,662,352.60 0.11
41 300271 华宇软件 969,026 18,411,494.00 0.10
42 002475 立讯精密 706,500 17,514,135.00 0.10
43 002938 鹏鼎控股 569,425 16,718,318.00 0.09
44 603156 养元饮品 442,315 16,401,040.20 0.09
45 600438 通威股份 1,133,556 15,937,797.36 0.09
46 600967 内蒙一机 1,422,795 15,935,304.00 0.09
47 002384 东山精密 1,000,000 14,570,000.00 0.08
48 002821 凯莱英 148,100 14,525,648.00 0.08
49 600011 华能国际 2,162,500 13,472,375.00 0.07
50 002120 韵达股份 456,964 13,069,170.40 0.07
51 600050 中国联通 2,073,485 12,772,667.60 0.07
52 002920 德赛西威 561,409 12,575,561.60 0.07
53 002415 海康威视 448,236 12,362,348.88 0.07
54 600887 伊利股份 366,400 12,241,424.00 0.07
55 600519 贵州茅台 12,200 12,004,800.00 0.07
56 300413 芒果超媒 278,300 11,424,215.00 0.06
57 601818 光大银行 2,737,500 10,429,875.00 0.06
58 300496 中科创达 327,574 9,525,851.92 0.05
59 601888 中国国旅 89,600 7,943,040.00 0.04
60 000975 银泰资源 538,700 7,105,453.00 0.04
61 000333 美的集团 134,200 6,959,612.00 0.04
62 600271 航天信息 278,148 6,411,311.40 0.04
63 603833 欧派家居 58,528 6,298,783.36 0.03
64 601699 潞安环能 775,900 6,160,646.00 0.03
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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65 600588 用友网络 224,820 6,043,161.60 0.03
66 600585 海螺水泥 142,779 5,925,328.50 0.03
67 601211 国泰君安 316,900 5,815,115.00 0.03
68 300450 先导智能 171,197 5,752,219.20 0.03
69 002773 康弘药业 167,570 5,516,404.40 0.03
70 000157 中联重科 899,800 5,407,798.00 0.03
71 300383 光环新网 320,900 5,381,493.00 0.03
72 600760 中航沈飞 183,906 5,338,791.18 0.03
73 600161 天坛生物 211,320 5,335,830.00 0.03
74 002179 中航光电 156,650 5,241,509.00 0.03
75 601668 中国建筑 901,400 5,183,050.00 0.03
76 300146 汤臣倍健 264,800 5,137,120.00 0.03
77 000625 长安汽车 755,113 5,006,399.19 0.03
78 600195 中牧股份 360,622 4,994,614.70 0.03
79 002299 圣农发展 196,332 4,971,126.24 0.03
80 600383 金地集团 403,600 4,814,948.00 0.03
81 601009 南京银行 580,700 4,796,582.00 0.03
82 601229 上海银行 401,600 4,758,960.00 0.03
83 000338 潍柴动力 384,600 4,726,734.00 0.03
84 603160 汇顶科技 33,800 4,691,440.00 0.03
85 600745 闻泰科技 140,000 4,650,800.00 0.03
86 600837 海通证券 317,700 4,508,163.00 0.02
87 603328 依顿电子 436,779 4,485,720.33 0.02
88 000848 承德露露 536,584 4,469,744.72 0.02
89 600606 绿地控股 648,600 4,429,938.00 0.02
90 000513 丽珠集团 130,720 4,343,825.60 0.02
91 300088 长信科技 856,800 4,335,408.00 0.02
92 002152 广电运通 632,400 4,331,940.00 0.02
93 603883 老百姓 73,400 4,292,432.00 0.02
94 601966 玲珑轮胎 249,982 4,249,694.00 0.02
95 603486 科沃斯 140,000 4,235,000.00 0.02
96 600511 国药股份 183,800 4,221,886.00 0.02
97 600642 申能股份 698,800 4,199,788.00 0.02
98 603806 福斯特 113,800 4,179,874.00 0.02
99 601019 山东出版 534,100 4,155,298.00 0.02
100 000686 东北证券 469,453 4,135,880.93 0.02
101 603444 吉比特 19,600 4,115,216.00 0.02
102 603816 顾家家居 128,751 4,109,731.92 0.02
103 002242 九阳股份 196,908 4,097,655.48 0.02
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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104 000999 华润三九 138,525 4,064,323.50 0.02
105 600611 大众交通 873,800 4,063,170.00 0.02
106 600380 健康元 469,432 4,060,586.80 0.02
107 601717 郑煤机 701,800 4,007,278.00 0.02
108 600021 上海电力 459,807 3,991,124.76 0.02
109 600522 中天科技 433,700 3,977,029.00 0.02
110 000623 吉林敖东 242,000 3,966,380.00 0.02
111 600757 长江传媒 578,800 3,941,628.00 0.02
112 000997 新 大 陆 233,100 3,937,059.00 0.02
113 600580 卧龙电驱 465,500 3,914,855.00 0.02
114 603198 迎驾贡酒 217,317 3,892,147.47 0.02
115 000951 中国重汽 241,630 3,878,161.50 0.02
116 600056 中国医药 284,255 3,834,599.95 0.02
117 000581 威孚高科 206,213 3,827,313.28 0.02
118 600466 蓝光发展 611,240 3,801,912.80 0.02
119 601997 贵阳银行 435,539 3,767,412.35 0.02
120 002195 二三四五 951,080 3,699,701.20 0.02
121 600919 江苏银行 508,500 3,691,710.00 0.02
122 002399 海普瑞 175,376 3,681,142.24 0.02
123 002237 恒邦股份 220,000 3,676,200.00 0.02
124 000031 大悦城 569,600 3,656,832.00 0.02
125 600312 平高电气 471,500 3,625,835.00 0.02
126 600971 恒源煤电 617,400 3,611,790.00 0.02
127 600655 豫园股份 435,400 3,565,926.00 0.02
128 600985 淮北矿业 313,000 3,549,420.00 0.02
129 600908 无锡银行 625,900 3,530,076.00 0.02
130 600600 青岛啤酒 69,335 3,461,896.55 0.02
131 002110 三钢闽光 361,100 3,358,230.00 0.02
132 603025 大豪科技 325,066 3,328,675.84 0.02
133 300015 爱尔眼科 104,930 3,249,682.10 0.02
134 600970 中材国际 504,300 3,242,649.00 0.02
135 600660 福耀玻璃 141,900 3,225,387.00 0.02
136 600398 海澜之家 341,200 3,094,684.00 0.02
137 300223 北京君正 109,916 3,057,863.12 0.02
138 000830 鲁西化工 279,400 3,039,872.00 0.02
139 600366 宁波韵升 321,060 2,947,330.80 0.02
140 300454 深信服 33,540 2,936,091.60 0.02
141 000876 新 希 望 162,400 2,820,888.00 0.02
142 601336 新华保险 51,000 2,806,530.00 0.02
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143 600993 马应龙 158,530 2,798,054.50 0.02
144 601857 中国石油 390,600 2,687,328.00 0.01
145 300034 钢研高纳 180,000 2,671,200.00 0.01
146 603707 健友股份 70,000 2,474,500.00 0.01
147 600563 法拉电子 59,948 2,468,059.16 0.01
148 600025 华能水电 601,100 2,446,477.00 0.01
149 000719 中原传媒 343,900 2,441,690.00 0.01
150 002422 科伦药业 80,000 2,378,400.00 0.01
151 600132 重庆啤酒 50,000 2,358,000.00 0.01
152 300207 欣旺达 200,000 2,304,000.00 0.01
153 000425 徐工机械 513,500 2,290,210.00 0.01
154 300316 晶盛机电 177,900 2,257,551.00 0.01
155 300241 瑞丰光电 380,000 2,257,200.00 0.01
156 300009 安科生物 140,000 2,226,000.00 0.01
157 000501 鄂武商Ａ 203,427 2,186,840.25 0.01
158 000060 中金岭南 453,400 2,126,446.00 0.01
159 000858 五 粮 液 17,500 2,064,125.00 0.01
160 000963 华东医药 77,040 1,999,958.40 0.01
161 300568 星源材质 85,400 1,968,470.00 0.01
162 000739 普洛药业 200,000 1,966,000.00 0.01
163 002001 新 和 成 99,998 1,928,961.42 0.01
164 600256 广汇能源 525,172 1,869,612.32 0.01
165 600376 首开股份 206,900 1,847,617.00 0.01
166 600276 恒瑞医药 27,901 1,841,466.00 0.01
167 600216 浙江医药 170,000 1,740,800.00 0.01
168 603868 飞科电器 44,409 1,738,612.35 0.01
169 601998 中信银行 261,200 1,559,364.00 0.01
170 002508 老板电器 57,100 1,549,694.00 0.01
171 601000 唐山港 552,000 1,518,000.00 0.01
172 600802 福建水泥 173,600 1,432,200.00 0.01
173 002311 海大集团 44,700 1,381,230.00 0.01
174 002013 中航机电 198,388 1,364,909.44 0.01
175 600498 烽火通信 46,200 1,287,132.00 0.01
176 000860 顺鑫农业 27,300 1,273,545.00 0.01
177 601098 中南传媒 97,757 1,235,648.48 0.01
178 600704 物产中大 223,400 1,210,828.00 0.01
179 600030 中信证券 49,300 1,173,833.00 0.01
180 600901 江苏租赁 187,900 1,144,311.00 0.01
181 002952 亚世光电 35,509 1,105,750.26 0.01
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2019年半年度报告
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182 601288 农业银行 300,000 1,080,000.00 0.01
183 600406 国电南瑞 57,300 1,068,072.00 0.01
184 002375 亚厦股份 180,000 1,063,800.00 0.01
185 000413 东旭光电 199,900 1,027,486.00 0.01
186 300470 日机密封 41,260 1,024,898.40 0.01
187 601169 北京银行 171,600 1,014,156.00 0.01
188 600897 厦门空港 41,400 998,154.00 0.01
189 600036 招商银行 27,500 989,450.00 0.01
190 603225 新凤鸣 75,600 944,244.00 0.01
191 300329 海伦钢琴 122,700 938,655.00 0.01
192 002594 比亚迪 18,000 912,960.00 0.00
193 600340 华夏幸福 27,100 882,647.00 0.00
194 002714 牧原股份 14,000 823,060.00 0.00
195 300136 信维通信 33,394 816,483.30 0.00
196 000877 天山股份 68,400 794,808.00 0.00
197 300122 智飞生物 17,739 764,550.90 0.00
198 002815 崇达技术 46,363 722,799.17 0.00
199 002463 沪电股份 51,000 694,620.00 0.00
200 600143 金发科技 127,100 622,790.00 0.00
201 603228 景旺电子 15,174 607,111.74 0.00
202 601838 成都银行 68,132 601,605.56 0.00
203 600793 宜宾纸业 34,100 595,045.00 0.00
204 600023 浙能电力 133,400 589,628.00 0.00
205 601869 长飞光纤 15,100 566,250.00 0.00
206 600487 亨通光电 33,200 556,432.00 0.00
207 600618 氯碱化工 69,167 543,652.62 0.00
208 000895 双汇发展 20,700 515,223.00 0.00
209 603697 有友食品 26,800 507,056.00 0.00
210 600998 九州通 37,666 465,551.76 0.00
211 603661 恒林股份 13,900 456,893.00 0.00
212 002233 塔牌集团 31,900 372,592.00 0.00
213 600968 海油发展 102,375 363,431.25 0.00
214 603233 大参林 7,190 323,550.00 0.00
215 600694 大商股份 10,600 295,846.00 0.00
216 002818 富森美 17,200 220,676.00 0.00
217 002065 东华软件 30,000 209,700.00 0.00
218 601992 金隅集团 54,984 206,739.84 0.00
219 000732 泰禾集团 12,300 202,950.00 0.00
220 601006 大秦铁路 20,100 162,609.00 0.00
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221 600338 西藏珠峰 6,580 115,018.40 0.00
222 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.00
223 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.00
224 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.00
225 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.00
226 300594 朗进科技 721 31,803.31 0.00
227 603867 新化股份 1,045 26,971.45 0.00
228 300788 中信出版 1,556 23,106.60 0.00
229 002440 闰土股份 1,200 14,952.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600031 三一重工 581,744,997.68 4.48
2 600048 保利地产 433,960,412.00 3.34
3 000002 万
科Ａ 260,688,809.10 2.01
4 601012 隆基股份 223,987,122.47 1.73
5 600584 长电科技 193,194,000.00 1.49
6 600703 三安光电 192,779,885.24 1.48
7 601318 中国平安 140,177,563.32 1.08
8 601933 永辉超市 136,975,179.96 1.05
9 601899 紫金矿业 129,976,418.00 1.00
10 002672 东江环保 112,336,879.49 0.87
11 600328 兰太实业 88,366,204.84 0.68
12 603866 桃李面包 84,460,000.00 0.65
13 002352 顺丰控股 60,172,575.41 0.46
14 600161 天坛生物 48,079,417.24 0.37
15 000100 TCL 集团 38,917,610.00 0.30
16 300271 华宇软件 35,943,369.05 0.28
17 600702 舍得酒业 31,490,096.30 0.24
18 603589 口子窖 27,874,637.20 0.21
19 600309 万华化学 25,982,601.02 0.20
20 300454 深信服 25,951,208.60 0.20
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
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7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600703 三安光电 530,906,542.51 4.09
2 000858 五 粮 液 466,612,435.16 3.59
3 601100 恒立液压 348,781,446.24 2.69
4 601318 中国平安 321,552,118.96 2.48
5 601012 隆基股份 228,420,023.72 1.76
6 600584 长电科技 215,012,830.99 1.66
7 300170 汉得信息 213,597,921.90 1.65
8 002468 申通快递 140,084,175.89 1.08
9 601899 紫金矿业 137,875,196.66 1.06
10 300251 光线传媒 112,590,821.27 0.87
11 603899 晨光文具 102,735,114.91 0.79
12 601933 永辉超市 93,004,552.80 0.72
13 600161 天坛生物 54,745,577.24 0.42
14 603328 依顿电子 36,972,516.69 0.28
15 300271 华宇软件 32,268,952.75 0.25
16 002530 金财互联 31,759,248.68 0.24
17 601138 工业富联 29,884,744.13 0.23
18 002115 三维通信 29,646,550.76 0.23
19 000661 长春高新 23,391,240.00 0.18
20 600328 兰太实业 22,959,773.56 0.18
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,016,754,657.59
卖出股票收入（成交）总额 4,121,651,905.02
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
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3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 116,089,835.22 0.63
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 116,089,835.22 0.63
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 132015 18中油 EB 792,880 77,615,023.20 0.42
2 132004 15国盛 EB 158,690 15,635,725.70 0.09
3 128022 众信转债 123,154 12,275,990.72 0.07
4 132013 17宝武 EB 98,300 9,824,102.00 0.05
5 110051 中天转债 7,030 738,993.60 0.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
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7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,876,249.78
2 应收证券清算款 6,577,988.69
3 应收股利 -
4 应收利息 1,999,979.94
5 应收申购款 73,284,673.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 83,738,891.61
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 132015 18中油 EB 77,615,023.20 0.42
2 132004 15国盛 EB 15,635,725.70 0.09
3 128022 众信转债 12,275,990.72 0.07
4 132013 17宝武 EB 9,824,102.00 0.05
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600584 长电科技 171,194,000.00 0.94 大宗流通受限
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,113,479 21,780.14 10,699,406,587.70 44.12% 13,552,326,949.34 55.88%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 项宇涛 15,256,681.00 2.01%
2 卢清华 9,513,158.00 1.25%
3
深圳市美格莱特电子有限公
司
6,630,941.00 0.87%
4 国信证券股份有限公司 4,026,970.00 0.53%
5 林兆升 3,775,800.00 0.50%
6 赵艳霞 3,725,262.00 0.49%
7 朱永勤 3,609,383.00 0.48%
8 童玲华 3,448,249.00 0.45%
9 邢艳 2,797,632.00 0.37%
10 冯学正 2,748,055.00 0.36%
注：持有人为 LOF基金场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
27,352,253.64 0.1128%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
注：本基金的基金经理也是本公司高级管理人员及研究部门负责人，故上述两点统计数据有重合
部分。
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2005年 11月 3日 ）基金份额总额 927,645,098.72
本报告期期初基金份额总额 21,979,566,375.63
本报告期期间基金总申购份额 6,551,347,543.27
减:本报告期期间基金总赎回份额 4,279,180,381.86
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 24,251,733,537.04
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内基金管理人重大人事变动。
2019年 4月 12日公告，自 2019年 4月 12日起詹鸿飞先生任公司副总经理暨首席信息官，
严长胜先生任公司副总经理。
（2）报告期内基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动。
自 2019年 1月 22日起，叶文煌先生担任基金托管人资产托管部总经理，全面主持资产托管
部相关工作，吴若曼女士不再担任基金托管人资产托管部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——毕马威华振会计师事务所（特
殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 3 2,415,833,624.55 29.94% 1,771,640.84 27.83% -
海通证券 2 1,292,853,362.34 16.02% 1,059,639.42 16.64% -
申万宏源 1 1,032,579,183.47 12.80% 961,636.67 15.10% -
天风证券 1 805,028,188.93 9.98% 508,220.92 7.98% -
中信建投 2 703,204,786.90 8.72% 540,718.09 8.49% -
方正证券 2 355,412,377.25 4.41% 224,372.32 3.52% -
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光大证券 1 320,454,282.79 3.97% 298,440.25 4.69% -
华泰证券 1 297,102,605.23 3.68% 276,694.37 4.35% -
中金公司 1 281,486,660.03 3.49% 262,153.40 4.12% -
东方证券 1 272,635,187.33 3.38% 253,909.70 3.99% -
中信证券 3 205,961,767.57 2.55% 130,024.24 2.04% -
国金证券 1 85,332,623.18 1.06% 79,469.73 1.25% -
山西证券 2 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
金元证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 5,286,471.92 32.64% 43,600,000.00 25.33% - -
海通证券 - - - - - -
申万宏源 - - 40,500,000.00 23.53% - -
天风证券 7,076,709.40 43.69% 88,000,000.00 51.13% - -
中信建投 825,269.58 5.09% - - - -
方正证券 - - - - - -
光大证券 3,009,484.30 18.58% - - - -
华泰证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
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山西证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
金元证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
旗下各基金 2018年 12月 31日资
产净值公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 1月 1日
2
关于调整旗下部分基金在国元证
券费率优惠活动的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 1月 14日
3
关于长期停牌股票（长春高新）
估值方法调整的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 2月 27日
4
关于旗下基金参加交通银行手机
银行渠道基金申购及定期定额投
资申购费率优惠活动的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 3月 29日
5
关于长期停牌股票（格力电器）
估值方法调整的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 4月 3日
6
关于调整旗下部分基金在爱建证
券费率优惠活动的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 4月 8日
7 关于增聘副总经理的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 4月 12日
8
关于长期停牌股票（隆基股份）
估值方法调整的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 4月 13日
9
关于旗下部分基金新增转换基金
的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 5月 23日
10
关于增加兴证期货有限公司为旗
下部分基金销售机构的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 6月 21日
11
关于旗下部分基金可投资科创板
股票及相关风险揭示的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 6月 22日
12
关于旗下部分基金参加中国银行
定投费率优惠活动的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 6月 27日
13
关于调整网上直销部分基金转换
/赎回转购优惠费率的公告
证券时报及基金管
理人网站
2019年 6月 27日
14 关于旗下基金所持证券（中科曙 证券时报及基金管 2019年 6月 27日
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光）调整估值价的公告 理人网站
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特有风
险。
注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、 《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
3、 《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
4、 《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基
金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536。
兴全基金管理有限公司
2019年 8月 24日
