中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 06月 30日
基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:国信证券股份有限公司
送出日期:2019年 08月 26日
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本
半年度报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人国信证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 19日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中融国企改革混合
基金主代码
000928
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年12月16日
基金管理人 中融基金管理有限公司
基金托管人 国信证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 98,050,976.02份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过自上而下资产配置与自下而上精选品种相
结合的投资策略，动态平衡股票和债券的投资比例，
控制组合整体风险，力争在不同的市场环境中都获得
较稳定的收益。
投资策略
本基金投资组合中的股票类资产的选择采用"
自下而上"为主的精选策略，基于对国企改革相关政
策的分析和对企业基本面的深入研究，进行长期投资
，并采用定性分析与定量分析相结合的方法，精选个
股，构建投资组合。本基金投资组合中的债券类资产
将采取自上而下和自下而上相结合的方式进行，积极
主动地预测市场利率的变动趋势，同时审视夺度精选
个券。
1．股票类资产投资策略
2．债券类资产投资策略
3．中小企业私募债投资策略
4．股指期货投资策略
业绩比较基准
中证国有企业改革指数收益率* 55%+上证国债
指数收益率* 45%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中融基金管理有限公司 国信证券股份有限公司
姓名 周妹云 孙常新
联系电话
010-56517129 0755-22940646
信息披
露负责
人
电子邮箱
zhoumeiyun@zrfunds.com.cn 03356@guosen.com.cn
客户服务电话
400-160-6000；010-5651729
9
0755-22940701
传真
010-56517001 0755-22940165
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.zrfunds.com.cn/
基金半年度报告备置
地点
北京朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年01月01日- 2019年06月30日）
本期已实现收益
1,109,094.79
本期利润
12,898,385.04
加权平均基金份额本期利润
0.1243
本期基金份额净值增长率
13.79%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2019年06月30日）
期末可供分配基金份额利润
-0.1320
期末基金资产净值
96,318,596.68
期末基金份额净值
0.982
1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、
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投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为
本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数；
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
4.69% 0.97% 3.09% 0.62% 1.60% 0.35%
过去三
个月
-0.71% 1.23% -1.15% 0.85% 0.44% 0.38%
过去六
个月
13.79% 1.13% 13.50% 0.85% 0.29% 0.28%
过去一
年
2.72% 1.03% 6.16% 0.85% -3.44% 0.18%
过去三
年
12.10% 0.75% 14.27% 0.63% -2.17% 0.12%
自基金
合同生
效起至
今
-1.80% 1.41% 15.94% 0.99% -17.74% 0.42%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，建
仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为中融基金管理有限公司，成立于2013年5月31日，由中融国际信托有
限公司与上海融晟投资有限公司共同出资，注册资金11.5亿元人民币。
截至2019年6月30日，中融基金管理有限公司共管理48只基金，包括中融增鑫一年定
期开放债券型证券投资基金、中融货币市场基金、中融国企改革灵活配置混合型证券
投资基金、中融融安灵活配置混合型证券投资基金、中融新机遇灵活配置混合型证券
投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中融中证银行指数分级证
券投资基金、中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金、中融国证钢铁行业指数分级
证券投资基金、中融中证煤炭指数分级证券投资基金、中融融安二号灵活配置混合型
证券投资基金、中融稳健添利债券型证券投资基金、中融新经济灵活配置混合型证券
投资基金、中融日日盈交易型货币市场基金、中融产业升级灵活配置混合型证券投资
基金、中融融裕双利债券型证券投资基金、中融竞争优势股票型证券投资基金、中融
融信双盈债券型证券投资基金、中融现金增利货币市场基金、中融上海清算所银行间
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1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金、中融上海清算所银行间3-5年中高等级
信用债指数发起式证券投资基金、中融上海清算所银行间0-1年中高等级信用债指数发
起式证券投资基金、中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资
基金、中融恒泰纯债债券型证券投资基金、中融量化多因子混合型发起式证券投资基
金、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金、中融物联网主题灵活配置混合型证券
投资基金、中融量化智选混合型证券投资基金、中融盈泽债券型证券投资基金、中融
量化小盘股票型发起式证券投资基金、中融恒信纯债债券型证券投资基金、中融睿祥
一年定期开放债券型证券投资基金、中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金、中
融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融聚商3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金、中融季季红定
期开放债券型证券投资基金、中融智选红利股票型证券投资基金、中融聚安3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、中融量化精选混合型基金中基金（FOF）、中融医疗
健康精选混合型证券投资基金、中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
中融恒裕纯债债券型证券投资基金、中融聚明3个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、中融恒惠纯债债券型证券投资基金、中融央视财经50交易型开放式证券投资基金、
中融央视财经50交易型开放式证券投资基金联接基金、中融策略优选混合型证券投资
基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理
）期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
限
说明
解静
中融国企改革灵活配置混
合型证券投资基金、中融
融安灵活配置混合型证券
投资基金、中融融信双盈
债券型证券投资基金、中
融融安二号灵活配置混合
型证券投资基金、中融沪
港深大消费主题灵活配置
混合型发起式证券投资基
金、中融策略优选混合型
2014-
12-16
- 9
解静女士，中国国籍，毕
业于牛津大学计算机科学
专业，硕士研究生学历，
具有基金从业资格，证券
从业年限9年。2008年2月
至2008年9月曾就职于摩
根士丹利（伦敦）任技术
分析师；2008年9月至201
0年4月曾就职于莫尼塔投
资发展有限公司任机构销
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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证券投资基金的基金经理
。
售；2010年4月至2013年2
月就职国泰君安证券，任
研究所策略分析师。2013
年3月加入中融基金管理
有限公司，现任权益投资
部基金经理。
注：（1）上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定，本着
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金
份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约
定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公平交易
管理办法》并严格执行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节
的内部控制，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、流程、技术手段等各方
面措施确保了公平对待所管理的投资组合，保证公平交易原则的实现。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对
待，未发生不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年一季度A股市场表现超预期，随着市场去年极度悲观预期的改善，政府在应对
经济下行环境的对冲政策的陆续出台，以及中美贸易摩擦的缓解，市场迎来强劲反弹。
以科技为代表的TMT板块和在非洲猪瘟影响下的猪养殖板块涨幅居前。进入二季度主要
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指数均出现下跌，一方面是市场对经济下行风险的担忧，另一方面中美贸易摩擦也影
响了市场的风险偏好。在内外环境都存在较大不确定性的背景下，二季度以内需为代
表的消费品板块出现了一轮上涨行情。基金在年初判断今年经济下行有压力，遵循政
策对冲环境下的逆周期板块和必选消费板块，叠加弹性品种，即代表未来产业发展方
向的科技板块5G等，进行配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末中融国企改革混合基金份额净值为0.982元，本报告期内，基金份额净
值增长率为13.79%，同期业绩比较基准收益率为13.50%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，基金认为随着美国降息周期的开始，以及中美贸易的谈判的反复，市
场的关注重点转向企业盈利层面，有盈利支撑以及盈利持续性强的企业是基金长期配
置的重点。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照新准则、中国证
监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基
金基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估
值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。报告期内，
本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及
中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进
行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人
对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会，成员由高级管理人员、投资研究部门、基金运营部
门、风险管理部门、法律合规部门人员组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管
理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内，基金经理
参加估值委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任
何重大利益冲突；与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算
有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司以及中国证券业
协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
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§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期间，本基金托管人--国信证券股份有限公司不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同、托管协议，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申
购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基
金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
基金管理人本年度报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容真实、准确
和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产：
银行存款
11,736,131.21 16,125,090.59
结算备付金
1,161,298.85 1,159,604.71
存出保证金
86,733.28 149,950.45
交易性金融资产
83,485,623.06 76,570,707.49
其中：股票投资
72,422,022.66 56,492,470.69
基金投资
- -
债券投资
11,063,600.40 20,078,236.80
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资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
165,508.73 718,497.31
应收股利
- -
应收申购款
26,629.44 1,195.55
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
96,661,924.57 94,725,046.10
负债和所有者权益
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
98.28 799,049.85
应付赎回款
66,525.33 22,153.91
应付管理人报酬
115,728.71 121,176.30
应付托管费
19,288.09 20,196.04
应付销售服务费
- -
应付交易费用
36,538.64 52,854.87
应交税费
- 0.15
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
105,148.84 184,313.00
负债合计
343,327.89 1,199,744.12
所有者权益：
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实收基金
98,050,976.02 108,321,963.20
未分配利润
-1,732,379.34 -14,796,661.22
所有者权益合计
96,318,596.68 93,525,301.98
负债和所有者权益总计
96,661,924.57 94,725,046.10
报告截止日2019年06月30日，基金份额总额98,050,976.02份，份额净值0.982元。
6.2 利润表
会计主体：中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期2019年01月01日 至201
9年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018
年06月30日
一、收入
13,997,577.65 -4,219,733.72
1.利息收入
401,207.14 517,527.36
其中：存款利息收入
138,841.35 260,965.15
债券利息收入
262,365.79 256,562.21
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
1,801,646.09 5,615,456.10
其中：股票投资收益
1,301,856.50 5,265,427.70
基金投资收益
- -
债券投资收益
-134,879.28 1,963.29
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
634,668.87 348,065.11
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
11,789,290.25 -10,369,249.97
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
5,434.17 16,532.79
减：二、费用
1,099,192.61 1,382,645.69
1．管理人报酬
729,482.62 873,609.03
2．托管费
121,580.44 145,601.43
3．销售服务费
- -
4．交易费用
133,700.22 248,060.84
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
0.32 493.94
7．其他费用
114,429.01 114,880.45
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
12,898,385.04 -5,602,379.41
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
12,898,385.04 -5,602,379.41
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
108,321,963.2
0
-14,796,661.2
2
93,525,301.98
二、本期经营活动产生的基
- 12,898,385.04 12,898,385.04
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金净值变动数(本期利润)
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-10,270,987.1
8
165,896.84 -10,105,090.34
其中：1.基金申购款
1,550,154.85 -55,664.04 1,494,490.81
2.基金赎回款
-11,821,142.0
3
221,560.88 -11,599,581.15
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列
）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
98,050,976.02 -1,732,379.34 96,318,596.68
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
125,275,819.1
2
1,269,153.32 126,544,972.44
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
- -5,602,379.41 -5,602,379.41
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-13,238,219.1
3
-552,048.63 -13,790,267.76
其中：1.基金申购款
4,777,250.24 161,516.18 4,938,766.42
2.基金赎回款
-18,015,469.3
7
-713,564.81 -18,729,034.18
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列
）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
112,037,599.9
9
-4,885,274.72 107,152,325.27
报表附注为财务报表的组成部分。
14
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王瑶
—————————
基金管理人负责人
黎峰
—————————
主管会计工作负责人
李同庆
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"），系经中国证券
监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2014]1252号文《关于准予中融
国企改革灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的注册，由中融基金管理有限公
司于2014年12月3日至2014年12月12日向社会公开募集，基金合同于2014年12月16日正
式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集规模为
640,520,239.64份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构均为中融基金管理
有限公司，基金托管人为国信证券股份有限公司。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、中期票据、
央行票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。基金的投资组合比例
为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基
金资产的0-95%，其中投资于国企改革主题方向的相关证券比例不低于非现金基金资产
的80%。债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证
券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-
100%，其中权证投资比例不超过基金资产净值的3%，中小企业私募债的投资比例不超
过基金资产净值的10%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本
基金的业绩比较基准为：中证国有企业改革指数收益率×55%+上证国债指数收益率
×45%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以
下简称"企业会计准则")及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，
同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基
金行业实务操作。
15
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2019年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本
基金2019年06月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更事项。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更事项。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无差错事项。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局国家税务总局财税[1998]55号《关于证券投资基金税收
问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策
的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关
问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关
问题的通知》、财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、财
税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财
税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号文
《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号文《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》、国发[1985]19号发布和国务院令[2011]第588号修
订的《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》、国务院令[2005]第448号《国务院
关于修改〈征收教育费附加的暂行规定〉的决定》及其他相关税务法规和实务操作，
主要税项列示如下：
16
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页
1、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税
应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品
提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产
品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按
照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期
货结算价格作为买入价计算销售额。
2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴个人所得税，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4、对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代
缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
6、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7、本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中融基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
17
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页
国信证券股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年0
6月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月
30日
关联方名称
成交
金额
占当期股票成交
总额的比例
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
国信证券股份有限公
司
- -
96,100,5
76.23
65.14%
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年0
6月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06
月30日
关联方名称
成交
金额
占当期债券买卖成
交总额的比例
成交金
额
占当期债券买卖成
交总额的比例
国信证券股份有限公司
- -
8,103,4
00.00
84.21%
6.4.8.1.4 债券回购交易
无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
18
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
关联方名称
当期佣
金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣
金余额
占期末应付佣金
总额的比例
国信证券股份有限公
司
89,485
.98
70.41% 53,107.43 58.54%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至201
9年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至201
8年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
729,482.62 873,609.03
其中：支付销售机构的客户维护费
249,877.63 297,455.20
①支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值的年费率计提，每日计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值
X1.50%/当年天数。
②客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不
属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019
年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
121,580.44 145,601.43
①支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的年费率计提，每日计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当
年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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页
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年01月01
日至2019年06
月30日
上年度可比期
间
2018年01月01
日至2018年06
月30日
基金合同生效日（2014年12月16日）持有的基金
份额
0.00 0.00
报告期初持有的基金份额
18,247,262.77 18,247,262.77
报告期间申购/买入总份额
0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份额
18,247,262.77 18,247,262.77
报告期末持有的基金份额占基金总份额比例
18.61% 16.29%
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06
月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06
月30日
关联方名称
期末余额
当期利息收
入
期末余额
当期利息收
入
国信证券股份有限公司
11,736,131.
21
126,964.05
66,439,916.2
1
259,714.21
本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。本基金用于证券交易结
算的资金通过托管人托管结算资金专用存款账户转存于中国证券登记结算有限责任公
司，按银行同业利率计息。
20
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无
6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（
单位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6012
36
红塔
证券
2019
-06-
26
2019
-07-
05
新股
申购
3.46 3.46 9,789
33,8
69.9
4
33,8
69.9
4
-
3007
88
中信
出版
2019
-06-
27
2019
-07-
05
新股
申购
14.8
5
14.8
5
1,556
23,1
06.6
0
23,1
06.6
0
-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
21
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1、公允价值
(1) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值接近于公允价值。
(2) 以公允价值计量的金融工具
① 金融工具公允价值计量的方法
本基金以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债，其公允价值计量基于公允
价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为
三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报
价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
② 各层级金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民
币 72,365,046.12元，属于第二层次的余额为人民币 11,120,576.94
元，无属于第
三层次的余额。
③ 公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停
时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期
间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三
层次。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具，在第一层次和第二层次之间无
重大转换。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
22
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1
权益投资
72,422,022.66 74.92
其中：股票
72,422,022.66 74.92
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
11,063,600.40 11.45
其中：债券
11,063,600.40 11.45
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
12,897,430.06 13.34
8
其他各项资产
278,871.45 0.29
9
合计
96,661,924.57 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
60,385.50 0.06
C
制造业
45,145,037.36 46.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
2,226,010.00 2.31
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,536,698.80 1.60
G
交通运输、仓储和邮政业
2,850,408.00 2.96
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
6,557,008.76 6.81
J
金融业
10,786,383.24 11.20
K
房地产业
- -
23
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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页
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
3,236,984.40 3.36
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.02
S
综合
- -
合计
72,422,022.66 75.19
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000063
中兴通讯
112,700 3,666,131.00 3.81
2 000858
五 粮 液
29,000 3,420,550.00 3.55
3 603288
海天味业
32,500 3,412,500.00 3.54
4 002179
中航光电
97,830 3,273,391.80 3.40
5 600036
招商银行
90,685 3,262,846.30 3.39
6 300015
爱尔眼科
104,520 3,236,984.40 3.36
7 600585
海螺水泥
73,000 3,029,500.00 3.15
8 000786
北新建材
166,300 3,015,019.00 3.13
9 601628
中国人寿
106,400 3,013,248.00 3.13
10 000333
美的集团
56,982 2,955,086.52 3.07
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.zrfunds.com.cn/ 网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
24
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600703
三安光电
3,498,069.00 3.74
2 000858
五 粮 液
2,982,946.00 3.19
3 601628
中国人寿
2,497,086.29 2.67
4 601688
华泰证券
2,494,599.00 2.67
5 002230
科大讯飞
2,494,226.00 2.67
6 601998
中信银行
1,999,992.00 2.14
7 000625
长安汽车
1,999,029.00 2.14
8 300365
恒华科技
1,998,146.00 2.14
9 600104
上汽集团
1,995,344.00 2.13
10 002675
东诚药业
1,557,624.00 1.67
11 300770
新媒股份
1,523,966.29 1.63
12 300525
博思软件
1,499,499.00 1.60
13 002024
苏宁易购
1,499,070.00 1.60
14 000786
北新建材
1,498,775.00 1.60
15 603708
家家悦
1,498,740.00 1.60
16 002035
华帝股份
1,497,836.00 1.60
17 300113
顺网科技
1,497,249.00 1.60
18 300450
先导智能
1,495,903.00 1.60
19 601336
新华保险
1,494,944.00 1.60
20 300498
温氏股份
1,494,241.00 1.60
"买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002463
沪电股份
3,246,103.00 3.47
2 600547
山东黄金
2,721,405.00 2.91
3 002714
牧原股份
2,511,752.00 2.69
25
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页
4 000429
粤高速Ａ
2,175,763.99 2.33
5 600048
保利地产
2,092,495.00 2.24
6 002739
万达电影
1,961,420.00 2.10
7 300602
飞荣达
1,858,049.00 1.99
8 601998
中信银行
1,736,310.44 1.86
9 300770
新媒股份
1,654,567.01 1.77
10 600029
南方航空
1,635,391.91 1.75
11 300628
亿联网络
1,633,346.00 1.75
12 600703
三安光电
1,566,797.00 1.68
13 002230
科大讯飞
1,526,246.00 1.63
14 000895
双汇发展
1,517,101.00 1.62
15 600038
中直股份
1,496,467.05 1.60
16 300496
中科创达
1,476,523.00 1.58
17 300498
温氏股份
1,474,726.00 1.58
18 300531
优博讯
1,425,814.00 1.52
19 002475
立讯精密
1,361,668.00 1.46
20 002912
中新赛克
1,332,704.00 1.42
"卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
53,092,251.14
卖出股票收入（成交）总额
50,135,894.12
"买入股票成本总额"和"卖出股票收入总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
5,003,000.40 5.19
2
央行票据
- -
3
金融债券
6,060,600.00 6.29
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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其中：政策性金融债
6,060,600.00 6.29
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
11,063,600.40 11.49
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 108602
国开1704
60,000
6,060,600.0
0
6.29
2 019544
16国债16
50,020
5,003,000.4
0
5.19
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券除招商银行（证券代码 600036）、中国人寿
（601628）外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。2018年7月9日，深圳保监局发布对招商银行股
份有限公司的行政处罚（深保监罚〔2018〕23号）。2018年7月30日，中国人寿
（601628）收到《中国人民银行行政处罚决定书》(银反洗罚决字〔2018〕第5号)。前
述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的规定。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
86,733.28
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
165,508.73
5
应收申购款
26,629.44
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
278,871.45
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数(户
)
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
8,349 11,744.04 18,365,253.39 18.73% 79,685,722.63 81.27%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份
）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
44,868.06 0.05%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金基金经理未持有本开放式基金。
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2014年12月16日)基金份额总额
640,520,239.64
本报告期期初基金份额总额
108,321,963.20
本报告期基金总申购份额
1,550,154.85
减：本报告期基金总赎回份额
11,821,142.03
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
98,050,976.02
申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基
金托管部门的重大人事变动
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中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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（1）基金管理人的重大人事变动情况
本基金管理人于2019年1月10日发布《高级管理人员变更公告》，黄震先生担任中融
基金管理有限公司副总裁。
本基金管理人于2019年2月13日发布《高级管理人员变更公告》，王瑶女士代任中融
基金管理有限公司总经理，同时原总经理杨凯先生离职。
本基金管理人于2019年4月25日发布《高级管理人员变更公告》，曹健先生担任中融
基金管理有限公司督察长，同时原督察长向祖荣先生离职。
本基金管理人于2019年6月28日发布《首席信息官任职公告》，黎峰先生担任中融基
金管理有限公司首席信息官。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的会计师事务所为上会会计师事务所（特殊普通合
伙），本报告期内未变更为其提供审计服务的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易
应支付该券商的佣
金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
东兴证券
1 22,434,594. 22.02%
16,406.1
22.02% -
30
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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51 6
银河证券
1
10,308,659.
05
10.12%
7,538.61
10.12% -
方正证券
1 - -
-
- -
国信证券
2 - -
-
- -
中金公司
2
26,110,271.
66
25.63%
19,094.4
6
25.63% -
方正证券（含民族）
2 - -
-
- -
中投证券
2
43,036,677.
39
42.24%
31,472.8
8
42.24% -
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券
市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易
债券回购交
易
权证交易 基金交易
券商名称
成
交
金
额
占当期
债券成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
31
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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页
东兴证券
123
,84
6.7
0
2.32% - - - - - -
银河证券
- - - - - - - -
方正证券
- - - - - - - -
国信证券
- - - - - - - -
中金公司
4,9
99,
499
.00
93.71% - - - - - -
方正证券（含民族）
- - - - - - - -
中投证券
211
,46
9.0
3
3.96% - - - - - -
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
中融基金管理有限公司
二〇一九年八月二十六日
32
