银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 26日
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金简称 银华鑫盛灵活配置混合（LOF）
场内简称 银华鑫盛
基金主代码
501022
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2016年 10月 14日
基金管理人 银华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 227,613,760.87份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2016年 11月 7日
2.2 基金产品说明
投资目标
通过精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资
产的长期稳定增值。
投资策略
在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市
场参与各方行为逻辑的基础上，通过精选具有估值优
势和成长优势的公司股票进行投资，力争获取超越业
绩比较基准的收益。本基金股票资产占基金资产的比
例为 0%-95%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50%+中国债券总指数收益率
×50%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风
险水平高于债券型基金和货币市场基金，属于中高预
期风险、中高预期收益的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 杨文辉 郭明
联系电话
(010)58163000 (010)66105799
信息披露负责人
电子邮箱
yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4006783333,(010)85186558 95588
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传真
(010)58163027 (010)66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益
-14,833,968.24
本期利润
65,516,979.03
加权平均基金份额本期利润
0.2271
本期加权平均净值利润率
25.10%
本期基金份额净值增长率
23.28%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润
-56,626,476.04
期末可供分配基金份额利润
-0.2488
期末基金资产净值
215,862,080.03
期末基金份额净值
0.948
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率
-5.20%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告中所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认
购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
1.28% 0.86% 3.02% 0.56% -1.74% 0.30%
过去三个月
-1.96% 1.18% -0.23% 0.74% -1.73% 0.44%
过去六个月
23.28% 1.20% 14.00% 0.76% 9.28% 0.44%
过去一年
20.92% 0.95% 8.29% 0.75% 12.63% 0.20%
自基金合同
生效起至今
-5.20% 0.74% 12.87% 0.56% -18.07% 0.18%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率×50%
本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国股
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票市场的状况；债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反
映中国固定收益市场的状况，具有广泛的市场代表性。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，本基金按照基金合同约定
自动转型为上市开放式基金（LOF）后本基金的各项资产配置比例已达到基金合同的规定：股票
资产占基金资产的比例为 0%-95%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于 2001年 5月 28日，是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222亿元人民币，公司的股东及
其出资比例分别为：西南证券股份有限公司 44.10%，第一创业证券股份有限公司 26.10%，东北
证券股份有限公司 18.90%，山西海鑫实业股份有限公司 0.90%，珠海银华聚义投资合伙企业（有
限合伙）3.57%，珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）3.20%，珠海银华汇玥投资合伙企业
（有限合伙）3.22%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其
他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日
起变更为“银华基金管理股份有限公司”。
截至 2019年 6月 30日，本基金管理人管理着 115只证券投资基金，具体包括银华优势企业
证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯 88精选证券投资基金、银华货币市场
证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银
华富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投
资基金、银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和
谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深 300指数分级证券投资基金、银华深证 100指数
分级证券投资基金、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银
华抗通胀主题证券投资基金（LOF）、银华中证等权重 90指数分级证券投资基金、银华永祥灵活
配置混合型证券投资基金、银华消费主题分级混合型证券投资基金、银华中证内地资源主题指数
分级证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基
金（LOF）、上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金、银华上证 50等权重交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）、银华交易型货
币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、
银华信用季季红债券型证券投资基金、银华中证 800等权重指数增强分级证券投资基金、银华恒
生中国企业指数分级证券投资基金、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、银华
双月定期理财债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利
货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵活配置混合
型证券投资基金、银华中国梦 30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券投资基金、
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银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活
配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆
向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资
基金、银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金、银华合利债券型证券投资基金、银华添
益定期开放债券型证券投资基金、银华远景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放
混合型发起式证券投资基金、银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场
基金、银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银
华沪港深增长股票型证券投资基金、银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华添泽
定期开放债券型证券投资基金、银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华上证 5年期国
债指数证券投资基金、银华上证 10年期国债指数证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型
发起式证券投资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银华惠丰定期开放混合型证券投
资基金、银华中债-5年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华中债-10年期国债期
货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华中证
5年期地方政府债指数证券投资基金、银华中证 10年期地方政府债指数证券投资基金、银华中
债 AAA信用债指数证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华智能汽车
量化优选股票型发起式证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华
新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、
银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起
式证券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股
票型发起式证券投资基金、银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金、银华估值优势混
合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金、银华稳健增利灵活配置混合型
发起式证券投资基金、银华多元收益定期开放混合型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证
券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银华智荟分红收益灵活配置混合型
发起式证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基
金、银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金、
银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、银
华国企改革混合型发起式证券投资基金、银华岁盈定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活
配置混合型证券投资基金、银华可转债债券型证券投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放
债券型证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、银华中证央企结
构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用
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精选一年定期开放债券型发起式证券投资基金、银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基
金、银华安盈短债债券型证券投资基金、银华裕利混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目
标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）、银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华
安鑫短债债券型证券投资基金、银华远见混合型发起式证券投资基金、银华安享短债债券型证券
投资基金、银华 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、银华美元债精选债券型证券投
资基金（QDII）、银华 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华深
证 100交易型开放式指数证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年
金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王鑫钢
先生
本基金
的基金
经理
2016年 10月
14日
-
10年
硕士学位。2008年 3月
加盟银华基金管理有限公
司，曾担任行业研究员、
行业研究组长及基金经理
助理职务。自 2013年
2月 7日起担任银华优势
企业证券投资基金基金经
理，自 2015年 5月 6日
起兼任银华成长先锋混合
型证券投资基金基金经理，
自 2016年 8月 1日至
2019年 7月 31日兼任银
华鑫锐定增灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，
自 2016年 10月 14日至
2018年 10月 14日兼任
银华鑫盛定增灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，自 2017年 3月 17日
至 2019年 6月 25日兼任
银华惠安定期开放混合型
证券投资基金基金经理，
自 2017年 5月 2日至
2019年 8月 14日兼任银
华万物互联灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，
自 2017年 5月 12日起兼
任银华惠丰定期开放混合
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型证券投资基金基金经理，
自 2018年 10月 15日起
兼任银华鑫盛灵活配置混
合型证券投资基金
（LOF）基金经理，自
2019年 8月 1日兼任银
华鑫锐灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）基金
经理。具有从业资格。国
籍：中国。
王海峰
先生
本基金
的基金
经理
2018年 10月
10日
-
11年
硕士学位。2008年 7月
加盟银华基金管理有限公
司，历任助理研究员、行
业研究员、研究主管、投
资经理助理等职务。自
2016年 3月 4日起担任
银华生态环保主题灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理，自 2018年 6月
29日起兼任银华国企改
革混合型发起式证券投资
基金基金经理，自
2018年 10月 10日至
2018年 10月 14日兼任
银华鑫盛定增灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，自 2018年 10月
15日起兼任银华鑫盛灵
活配置混合型证券投资基
金（LOF）基金经理，自
2019年 7月 19日至
2019年 7月 31日兼任银
华鑫锐定增灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，
自 2019年 8月 1日起兼
任银华鑫锐灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）
基金经理。具有从业资格。
国籍：中国。
王利刚
先生
本基金
的基金
经理助
理
2018年 2月
22日
-
6.5年
硕士学位， 2012年 7月
加入银华基金，历任研究
部助理行业研究员，现任
投资管理一部基金经理助
理。具有从业资格。国籍：
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中国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证
券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的
行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制
定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研
究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管
理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分
析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是指数型投资组合投资策略需要，未
导致不公平交易和利益输送。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，国内宏观经济先扬后平的走势。一季度因为国内流动性宽松，财政政策也较为激
进，同时伴随着减税等利好政策，经济出现了明显的改善。同时中美贸易战缓和也提升了市场的
风险偏好，市场出现了一个小牛市的走势。但是 4月央行在货币政策例会中重提“管好货币总闸
门”，货币政策从松转为平，5月初中美贸易战又恶化，5月底包商银行事件又引发信用危机，
市场出现了明显的调整。上半年受益于价格上涨的农业养殖股和北上资金喜好的核心资产标的表
现出色。其他个股基本上是一季度超跌反弹，二季度缓慢回落。
本基金上半年配一季度权益仓位相对较高，二季度仓位回归基准水平。行业配置方面相对较
为均衡，没有太多的偏离。但是行业内部选股基本上以低估值为主。二季度因为部分板块涨幅较
大，估值已经明显高于历史平均水平，因此对于农业和食品饮料板块做了收益兑现。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.948元；本报告期基金份额净值增长率为 23.28%，业
绩比较基准收益率为 14.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，中美贸易战还会不断反复，经济的下行压力仍然存在，而政策也会针对当下的
国际政治环境和国内经济形势，进行逆向操作，经济总体处于缓慢筑底阶段。未来相对确定的是
有 1、美国大概率迈出降息的第一步，全球利率环境确立进入下行周期。2、5G时代下通讯电子
半导体等行业开启新的景气周期。3、贸易战压力下高科技产品的国产化率快速提升。
本基金对 2019年下半年的市场表现持中性态度，但是结构性的机会不会缺乏。我们第一将
重新关注业绩稳定性高且分红率高的标的。其次，针对未来产业发展方向，围绕着高科技产品国
产化提升的主线选择优质的成长股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基
金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核
部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委
员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基
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金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责
执行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定
价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的管理人——银华基金管理股
份有限公司在银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,银华鑫盛灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对银华基金管理股份有限公司编制和披露的银华鑫盛灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
70,238,292.97 83,660,276.80
结算备付金
860,581.47 -
存出保证金
292,598.55 64,892.34
交易性金融资产
145,102,989.03 127,763,301.43
其中：股票投资
114,987,989.03 105,504,793.03
基金投资
- -
债券投资
30,115,000.00 22,258,508.40
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 83,400,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息
476,337.81 707,733.81
应收股利
- -
应收申购款
2,604.76 448.22
递延所得税资产
- -
其他资产
364.14 364.14
资产总计
216,973,768.73 295,597,016.74
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,680.20 20,693,004.88
应付赎回款
182,645.69 1,118,234.26
应付管理人报酬
266,476.38 365,902.35
应付托管费
44,412.71 60,983.72
应付销售服务费
- -
应付交易费用
514,797.51 126,707.99
应交税费
- -
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 16 页 共40 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
101,676.21 193,089.93
负债合计
1,111,688.70 22,557,923.13
所有者权益：
实收基金
227,613,760.87 354,938,986.41
未分配利润
-11,751,680.84 -81,899,892.80
所有者权益合计
215,862,080.03 273,039,093.61
负债和所有者权益总计
216,973,768.73 295,597,016.74
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值人民币 0.948元，基金份额总额
227,613,760.87份。
6.2 利润表
会计主体：银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月
30日
一、收入
70,146,248.80 -117,167,126.01
1.利息收入
829,476.84 1,779,774.95
其中：存款利息收入
238,184.97 1,682,809.05
债券利息收入
415,433.30 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
175,858.57 96,965.90
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-11,092,863.35 -8,436,316.50
其中：股票投资收益
-13,115,588.85 -9,019,882.46
基金投资收益
- -
债券投资收益
-130,093.40 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
2,152,818.90 583,565.96
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
80,350,947.27 -110,510,584.46
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
58,688.04 -
减：二、费用
4,629,269.77 10,819,463.13
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 17 页 共40 页
1．管理人报酬
1,938,838.19 9,356,021.57
2．托管费
323,139.62 1,169,502.71
3．销售服务费
- -
4．交易费用
2,255,749.36 190,264.81
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
111,542.60 103,674.04
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
65,516,979.03 -127,986,589.14
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
65,516,979.03 -127,986,589.14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
354,938,986.41 -81,899,892.80 273,039,093.61
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 65,516,979.03 65,516,979.03
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-127,325,225.54 4,631,232.93 -122,693,992.61
其中：1.基金申购款
1,581,132.47 -94,016.39 1,487,116.08
2.基金赎回款
-128,906,358.01 4,725,249.32 -124,181,108.69
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
227,613,760.87 -11,751,680.84 215,862,080.03
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,105,706,716.68 -110,407,401.90 995,299,314.78
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -127,986,589.14 -127,986,589.14
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
- - -
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
- - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,105,706,716.68 -238,393,991.04 867,312,725.64
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王立新______
______凌宇翔______
____伍军辉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
无。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 19 页 共40 页
6.4.2.3 差错更正的说明
无。
6.4.3 税项
6.4.3.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
6.4.3.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以
下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产
品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品
管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在
2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增
值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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政策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一
个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
6.4.3.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.3.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所
得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 21 页 共40 页
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
注：本基金管理人于 2019年 4月 13日发布《银华基金管理股份有限公司关于子公司名称及住所
变更的公告》，公司全资子公司（原银华财富资本管理（北京）有限公司）已完成名称及住所变
更，并已办理变更工商登记。名称变更为“银华资本管理（珠海横琴）有限公司”，住所变更为
“珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-67069（集中办公区）”。
6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
东北证券股份有限公司（“东北证券”） 基金管理人股东、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.5.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东北证券
44,767,804.03 2.83% 36,374,000.20 26.13%
6.4.5.1.2 债券交易
注：无。
6.4.5.1.3 债券回购交易
注：无。
6.4.5.1.4 权证交易
注：无。
6.4.5.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东北证券
32,737.10 2.53% - -
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东北证券
26,600.77 21.74% 26,600.77 100.00%
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,938,838.19 9,356,021.57
其中：支付销售机构的
客户维护费
548,257.76 1,681,217.51
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计
提（自 2018年 10月 14日起管理费率由 2.00%变更为 1.50%）。计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
R为年管理费率
6.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
323,139.62 1,169,502.71
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
注：无。
6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行
70,238,292.97 224,162.19 490,638,182.36 1,679,149.39
6.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.5.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.6 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300788
中信
出版
2019年
6月
27日
2019
年
7月
5日
新股流
通受限
14.85 14.85 1,556 23,106.6023,106.60 -
6.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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6.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
114,987,989.03 53.00
其中：股票
114,987,989.03 53.00
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
30,115,000.00 13.88
其中：债券
30,115,000.00 13.88
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
71,098,874.44 32.77
8 其他各项资产
771,905.26 0.36
9 合计
216,973,768.73 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
5,771,304.00 2.67
C
制造业
66,094,783.74 30.62
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
8,266,200.00 3.83
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
10,404,360.00 4.82
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
4,432,993.28 2.05
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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务业
J
金融业
17,281,623.84 8.01
K
房地产业
2,713,617.57 1.26
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.01
S
综合
- -
合计
114,987,989.03 53.27
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601939
建设银行
1,729,586 12,868,119.84 5.96
2 600418
江淮汽车
1,720,601 8,878,301.16 4.11
3 600308
华泰股份
1,921,100 8,568,106.00 3.97
4 603711
香飘飘
250,218 8,499,905.46 3.94
5 601668
中国建筑
1,437,600 8,266,200.00 3.83
6 002001
新和成
344,980 6,654,664.20 3.08
7 601225
陕西煤业
624,600 5,771,304.00 2.67
8 000651
格力电器
85,400 4,697,000.00 2.18
9 000401
冀东水泥
258,300 4,548,663.00 2.11
10 002074
国轩高科
338,700 4,440,357.00 2.06
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于
http://www.yhfund.com.cn网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 27 页 共40 页
1 600018
上港集团
26,266,488.86 9.62
2 002234
民和股份
20,301,204.00 7.44
3 603707
健友股份
17,497,108.15 6.41
4 601628
中国人寿
17,300,824.58 6.34
5 600153
建发股份
15,479,759.50 5.67
6 601939
建设银行
14,166,301.52 5.19
7 603019
中科曙光
14,119,059.20 5.17
8 002074
国轩高科
14,114,499.86 5.17
9 603711
香飘飘
14,086,634.23 5.16
10 600308
华泰股份
13,665,675.00 5.01
11 603128
华贸物流
13,115,507.00 4.80
12 600170
上海建工
12,883,168.12 4.72
13 002458
益生股份
11,292,913.90 4.14
14 603885
吉祥航空
11,045,194.73 4.05
15 000703
恒逸石化
10,985,536.00 4.02
16 601988
中国银行
10,562,760.00 3.87
17 600873
梅花生物
10,383,204.06 3.80
18 000807
云铝股份
10,225,427.44 3.75
19 000651
格力电器
10,035,946.84 3.68
20 601111
中国国航
10,005,546.24 3.66
21 600418
江淮汽车
9,253,327.23 3.39
22 002677
浙江美大
9,135,025.20 3.35
23 603609
禾丰牧业
9,007,463.00 3.30
24 600115
东方航空
8,910,354.00 3.26
25 603986
兆易创新
8,508,924.00 3.12
26 300558
贝达药业
8,294,476.67 3.04
27 600708
光明地产
8,290,177.64 3.04
28 000966
长源电力
8,208,276.68 3.01
29 603323
苏农银行
8,176,108.89 2.99
30 601668
中国建筑
8,140,646.00 2.98
31 002299
圣农发展
7,929,834.00 2.90
32 000418
小天鹅 A
7,757,251.07 2.84
33 002371
北方华创
7,461,566.00 2.73
34 600703
三安光电
7,404,339.85 2.71
35 002001
新和成
7,068,942.34 2.59
36 000600
建投能源
7,020,688.01 2.57
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 28 页 共40 页
37 603345
安井食品
7,004,234.58 2.57
38 600104
上汽集团
6,887,589.02 2.52
39 000089
深圳机场
6,877,028.94 2.52
40 600622
光大嘉宝
6,723,884.13 2.46
41 600029
南方航空
6,577,465.00 2.41
42 600755
厦门国贸
6,476,051.61 2.37
43 600741
华域汽车
6,388,563.88 2.34
44 300548
博创科技
6,178,390.00 2.26
45 601225
陕西煤业
6,147,239.99 2.25
46 601318
中国平安
6,108,749.00 2.24
47 300584
海辰药业
6,066,065.30 2.22
48 300009
安科生物
6,048,316.13 2.22
49 600346
恒力石化
5,915,384.00 2.17
50 601601
中国太保
5,874,243.00 2.15
51 601336
新华保险
5,869,651.00 2.15
52 002304
洋河股份
5,855,106.00 2.14
53 000728
国元证券
5,831,001.50 2.14
54 600507
方大特钢
5,738,853.27 2.10
55 600217
中再资环
5,625,511.49 2.06
56 300059
东方财富
5,606,650.00 2.05
57 600820
隧道股份
5,539,611.00 2.03
58 002746
仙坛股份
5,531,610.10 2.03
59 000977
浪潮信息
5,527,854.00 2.02
60 002092
中泰化学
5,505,182.50 2.02
61 600050
中国联通
5,480,440.00 2.01
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600063
皖维高新
32,083,292.58 11.75
2 002234
民和股份
26,230,199.55 9.61
3 601969
海南矿业
25,981,261.77 9.52
4 600018
上港集团
24,765,057.92 9.07
5 603707
健友股份
19,799,802.11 7.25
6 002171
楚江新材
19,577,511.60 7.17
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 29 页 共40 页
7 002040
南京港
18,388,910.66 6.73
8 600153
建发股份
16,788,669.11 6.15
9 601628
中国人寿
16,590,026.28 6.08
10 603128
华贸物流
15,248,840.20 5.58
11 600170
上海建工
14,776,777.72 5.41
12 002299
圣农发展
14,753,614.80 5.40
13 603019
中科曙光
13,981,346.48 5.12
14 002074
国轩高科
12,458,387.78 4.56
15 000807
云铝股份
12,008,022.44 4.40
16 000966
长源电力
11,825,700.29 4.33
17 002458
益生股份
11,764,451.10 4.31
18 601988
中国银行
10,738,806.00 3.93
19 601111
中国国航
10,249,846.88 3.75
20 603885
吉祥航空
10,037,786.82 3.68
21 002677
浙江美大
9,449,666.74 3.46
22 603323
苏农银行
9,410,588.27 3.45
23 603711
香飘飘
9,391,643.65 3.44
24 300558
贝达药业
8,862,918.80 3.25
25 600115
东方航空
8,598,890.14 3.15
26 600708
光明地产
8,500,330.10 3.11
27 000703
恒逸石化
8,354,152.88 3.06
28 603609
禾丰牧业
8,194,906.46 3.00
29 603986
兆易创新
8,171,766.60 2.99
30 000600
建投能源
8,016,556.50 2.94
31 000418
小天鹅 A
7,999,715.20 2.93
32 600104
上汽集团
7,510,791.10 2.75
33 000089
深圳机场
7,369,744.03 2.70
34 600346
恒力石化
7,237,161.00 2.65
35 000977
浪潮信息
7,204,806.95 2.64
36 600507
方大特钢
7,115,013.45 2.61
37 603345
安井食品
7,108,546.60 2.60
38 601318
中国平安
7,023,009.85 2.57
39 600029
南方航空
6,951,750.32 2.55
40 600217
中再资环
6,945,051.49 2.54
41 000728
国元证券
6,921,627.98 2.54
42 600741
华域汽车
6,631,268.71 2.43
43 600755
厦门国贸
6,395,816.62 2.34
44 600703
三安光电
6,359,983.76 2.33
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 30 页 共40 页
45 300584
海辰药业
6,304,289.11 2.31
46 300009
安科生物
6,225,734.25 2.28
47 601336
新华保险
6,163,596.08 2.26
48 002304
洋河股份
6,142,243.49 2.25
49 601012
隆基股份
6,119,174.42 2.24
50 000066
中国长城
6,097,081.10 2.23
51 600873
梅花生物
6,087,532.25 2.23
52 600820
隧道股份
6,010,565.00 2.20
53 002746
仙坛股份
5,985,815.83 2.19
54 600050
中国联通
5,964,634.00 2.18
55 300191
潜能恒信
5,886,200.49 2.16
56 601601
中国太保
5,831,916.18 2.14
57 300548
博创科技
5,830,193.84 2.14
58 300059
东方财富
5,721,629.56 2.10
59 002092
中泰化学
5,548,283.99 2.03
60 000001
平安银行
5,520,361.14 2.02
61 600863
内蒙华电
5,514,210.00 2.02
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
762,985,567.45
卖出股票收入（成交）总额
820,730,074.87
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
30,115,000.00 13.95
其中：政策性金融债
30,115,000.00 13.95
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 31 页 共40 页
10
合计
30,115,000.00 13.95
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 180202
18国开 02
100,000 10,112,000.00 4.68
2 180410
18农发 10
100,000 10,007,000.00 4.64
3 190201
19国开 01
100,000 9,996,000.00 4.63
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
292,598.55
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
476,337.81
5 应收申购款
2,604.76
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 32 页 共40 页
6 其他应收款
364.14
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
771,905.26
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 33 页 共40 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,088 55,678.51 8,202,626.65 3.60% 219,411,134.22 96.40%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1
贾立惠
6,005,670.94 8.93%
2
工行中国石油化工集团公司
企业年金计划（太平）
5,003,725.00 7.44%
3
吴庆云
5,002,825.00 7.44%
4
黄坚
1,993,289.75 2.96%
5
孙亚东
1,992,119.00 2.96%
6
陈土华
1,991,309.75 2.96%
7
邝立群
1,990,139.75 2.96%
8
赵洪维
1,990,139.75 2.96%
9
云南机械设备进出口有限公
司
1,787,091.29 2.66%
10
吴庆云
1,689,108.00 2.51%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
128.86 0.00%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注：截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额
总量的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 34 页 共40 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016年 10月 14日 ）基金份额总额
1,105,706,716.68
本报告期期初基金份额总额
354,938,986.41
本报告期期间基金总申购份额
1,581,132.47
减:本报告期期间基金总赎回份额
128,906,358.01
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
227,613,760.87
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期内未变更为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚
等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
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例
东吴证券股
份有限公司
2 406,790,663.57 25.69% 297,485.50 23.00% -
广发证券股
份有限公司
2 237,334,664.29 14.99% 173,562.76 13.42% -
中泰证券股
份有限公司
3 207,187,865.72 13.09% 192,954.71 14.92% -
国盛证券有
限责任公司
2 190,126,999.68 12.01% 139,040.57 10.75% -
国海证券股
份有限公司
2 115,526,352.84 7.30% 107,589.68 8.32% -
西藏东方财
富证券股份
有限公司
2 114,644,755.53 7.24% 106,768.32 8.25% -
兴业证券股
份有限公司
1 104,422,870.67 6.59% 97,249.00 7.52% -
中信证券股
份有限公司
1 67,707,027.23 4.28% 63,055.55 4.87% -
方正证券股
份有限公司
2 45,709,735.05 2.89% 42,569.14 3.29% -
东北证券股
份有限公司
2 44,767,804.03 2.83% 32,737.10 2.53% -
瑞银证券有
限责任公司
1 22,939,091.33 1.45% 21,363.23 1.65% -
安信证券股
份有限公司
2 12,141,788.19 0.77% 8,879.41 0.69% -
浙商证券股
份有限公司
2 11,122,727.24 0.70% 8,133.63 0.63% -
长江证券股
份有限公司
2 2,431,923.09 0.15% 1,778.43 0.14% -
国信证券股
份有限公司
1 537,953.00 0.03% 501.19 0.04% -
天风证券股
份有限公司
2 - - - - -
平安证券有
限责任公司
1 - - - -
新增 1个
交易单元
中国国际金
融有限公司
2 - - - - -
西藏同信证
券股份有限
公司
1 - - - - -
光大证券股
份有限公司
1 - - - - -
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 37 页 共40 页
爱建证券有
限责任公司
1 - - - - -
长城证券股
份有限公司
1 - - - - -
英大证券有
限责任公司
1 - - - - -
国联证券股
份有限公司
1 - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
1 - - - - -
海通证券股
份有限公司
2 - - - - -
信达证券股
份有限公司
1 - - - - -
华泰证券股
份有限公司
2 - - - - -
西部证券股
份有限公司
2 - - - - -
招商证券股
份有限公司
1 - - - - -
中国中投证
券有限责任
公司
1 - - - - -
注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全
面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报
告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批
准后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东吴证券股
份有限公司
- -151,800,000.00 100.00% - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 38 页 共40 页
中泰证券股
份有限公司
- - - - - -
国盛证券有
限责任公司
- - - - - -
国海证券股
份有限公司
- - - - - -
西藏东方财
富证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
安信证券股
份有限公司
- - - - - -
浙商证券股
份有限公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
天风证券股
份有限公司
- - - - - -
平安证券有
限责任公司
- - - - - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
西藏同信证
券股份有限
公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
爱建证券有
限责任公司
- - - - - -
长城证券股
份有限公司
- - - - - -
英大证券有
限责任公司
- - - - - -
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 39 页 共40 页
国联证券股
份有限公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
信达证券股
份有限公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
西部证券股
份有限公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
中国中投证
券有限责任
公司
- - - - - -
注：本基金本报告期未通过交易单元进行债券交易及权证交易。
银华鑫盛灵活配置混合（LOF）2019年半年度报告摘要
第 40 页 共40 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2019年 6月 21日披露了《银华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
可投资科创板股票的公告》，本基金属于本基金管理人旗下可投资科创板股票的基金之一。本
基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不
将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板
股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
银华基金管理股份有限公司
2019年 8月 26日
