中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投
资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：中科沃土基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 26日
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中科沃土转型升级混合
基金主代码
005281
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 1月 25日
基金管理人 中科沃土基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 79,633,212.50份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，把握中国经济转型升级过
程中所蕴含的投资机会，力争实现基金资产的长期稳
健增值。
投资策略
通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握
经济周期性波动的基础上，动态评估不同资产类在不
同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，
追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置及资产
的稳健增长。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指
数收益率×50%。
风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期收益和预期风险低于股
票型基金，高于货币市场基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中科沃土基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 曹萍 郭明
联系电话
020-37128608 010-66105799
信息披露负责
人
电子邮箱
caoping@richlandasm.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-018-3610 95588
传真
020-23388997 010-66105798
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.richlandasm.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融
中心 21楼
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益
186,055.57
本期利润
4,025,494.93
加权平均基金份额本期利润
0.0471
本期基金份额净值增长率
4.53%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润
-0.1996
期末基金资产净值
64,478,858.76
期末基金份额净值
0.8097
注：1 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为
开放日或交易所的交易日 。
3. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-3.35% 1.51% 2.84% 0.57% -6.19% 0.94%
过去三个月
-9.00% 2.25% -0.72% 0.75% -8.28% 1.50%
过去六个月
4.53% 1.99% 13.65% 0.77% -9.12% 1.22%
过去一年
-11.91% 1.46% 5.89% 0.75% -17.80% 0.71%
自基金合同
生效起至今
-19.03% 1.37% -3.91% 0.71% -15.12% 0.66%
注：业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金合同于 2018 年 1 月 25 日生效，按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓
期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
中科沃土基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2015]1937号文批准，于 2015年 9月
6日正式成立，注册资本 1.42亿元，是国内第 101家公募基金管理公司，也是一家拥有 PE背景
的公募基金管理公司。中科沃土带着中科招商、粤科金融等主要股东强大的精神基因和优秀的文
化基因，始终贯彻“持有人利益至上”的首要经营准则，遵循诚信、规范、稳健的经营方针，崇
尚价值投资理念和长期、平稳、盈利的投资风格，致力于为持有人提供专业、精品、创新的投资
理财服务，创造成长价值，汇聚阳光财富。截至 2019年 6月 30日，中科沃土旗下共管理 7只开
放式基金：中科沃土货币市场基金、中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、
中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金、中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金、中科沃
土转型升级灵活配置混合型证券投资基金、中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金和中
科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
赵湘媛
研究部
副总经
理、基
金经理
助理
2018年 5月
29日
2019年 2月
1日
11年
工学硕士。曾任玛氏中国
信息技术部分析师、新华
富时指数有限公司研究发
展部高级分析师、金鹰基
金管理有限公司研究发展
部研究员，中科沃土基金
管理有限公司研究部副总
经理、中科沃土转型升级
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理。中国
国籍，具有基金从业资格。
杨凡
基金经
理
2018年 1月
25日
-
8年
经济学硕士。曾任金鹰基
金管理有限公司研究部研
究员，广发证券股份有限
公司自营部研究员，现任
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中科沃土转型升级灵活配
置混合型证券投资基金和
中科沃土沃瑞灵活配置混
合型发起式证券投资基金
基金经理。中国国籍，具
有基金从业资格。
李昱
副总经
理兼任
权益投
资部总
经理、
基金经
理
2018年 1月
25日
2019年 5月
8日
23年
管理学硕士。曾任广发证
券股份有限公司环市东营
业部业务经理、投资理财
部投资经理、资产管理部
投资经理，新华基金管理
有限公司专户管理部副总
监、专户管理部负责人、
基金管理部基金经理、基
金管理部副总监，中科沃
土基金管理有限公司副总
经理兼任权益投资部总经
理、中科沃土沃鑫成长精
选灵活配置混合型发起式
证券投资基金、中科沃土
转型升级灵活配置混合型
证券投资基金和中科沃土
沃安债券型证券投资基金
基金经理。中国国籍，具
有基金从业资格。
注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，李昱、杨凡的“任职日期”为基金合同生效
之日，赵湘媛的“任职日期”为公告确定的聘任日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为
宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额
持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事
后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资
权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，
以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以
尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握经济周期性波动的基础上，动态评估不
同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类
资产的灵活配置及资产的稳健增长。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.8097元；本报告期基金份额净值增长率为 4.53%，业
绩比较基准收益率为 13.65%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年，我国宏观经济将继续寻底。但与去年四季度不同的地方在于，国家对经济下行的
容忍度明显提高。所以，今年下半年我们不能指望国家为了保经济而进行“大水漫灌”。不过，
A股市场当前的估值水平处于历史中低位。综合经济、流动性、估值水平等要素来看，我们认为
A股市场依然会以区间震荡为主。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值，定期对估值政策和程序进行评价。本基金托管人根据法律法规要求
履行估值及净值计算的复核责任。
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基金日常估值由基金事务部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市
场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，提出估值建议，确保估值的
公允性。监察风控部负责对基金估值程序和方法进行核查，确保估值相关各项决策得以有效执行。
以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基
金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况，可提出意见和建
议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其
按合同约定提供相关固定收益品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“（三）基金收益分配原则”的相关规定，本基金
本年度未进行利润分配，符合合同规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日以上基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金的管理人——中科沃土基金管
理有限公司在中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，中科沃土转型升级灵
活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对中科沃土基金管理有限公司编制和披露的中科沃土转型升级灵活配置混合型
证券投资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
4,072,101.79 35,968,557.16
结算备付金
740,910.99 305,351.56
存出保证金
67,713.05 56,979.52
交易性金融资产
52,219,124.06 36,969,601.40
其中：股票投资
52,019,284.06 29,895,035.00
基金投资
- -
债券投资
199,840.00 7,074,566.40
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
7,000,000.00 -
应收证券清算款
1,002,210.14 -
应收利息
3,267.77 205,296.12
应收股利
- -
应收申购款
1,997.00 1.00
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
65,107,324.80 73,505,786.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
88,157.81 -
应付赎回款
123,620.58 -
应付管理人报酬
80,012.61 95,686.81
应付托管费
13,335.43 15,947.80
应付销售服务费
- -
应付交易费用
78,440.28 125,605.34
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
244,899.33 292,000.00
负债合计
628,466.04 529,239.95
所有者权益：
实收基金
79,633,212.50 94,210,778.22
未分配利润
-15,154,353.74 -21,234,231.41
所有者权益合计
64,478,858.76 72,976,546.81
负债和所有者权益总计
65,107,324.80 73,505,786.76
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.8097元，基金份额总额 79633212.5份。
6.2 利润表
会计主体：中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 25日(基
金合同生效日)至
2018年 6月 30日
一、收入
5,209,728.77 -8,016,466.99
1.利息收入
161,016.64 1,493,178.76
其中：存款利息收入
66,040.50 82,526.77
债券利息收入
61,073.30 35,059.04
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
33,902.84 1,375,592.95
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,198,662.35 -5,248,383.67
其中：股票投资收益
840,810.87 -5,858,015.40
基金投资收益
- -
债券投资收益
-32,117.98 4,958.34
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
389,969.46 604,673.39
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
3,839,439.36 -4,815,985.52
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
10,610.42 554,723.44
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减：二、费用
1,184,233.84 1,807,547.18
1．管理人报酬
532,141.52 985,884.52
2．托管费
88,690.22 164,314.12
3．销售服务费
- -
4．交易费用
498,290.52 519,276.89
5．利息支出
- 323.84
其中：卖出回购金融资产支出
- 323.84
6．税金及附加
- 17.19
7．其他费用
65,111.58 137,730.62
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
4,025,494.93 -9,824,014.17
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
4,025,494.93 -9,824,014.17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
94,210,778.22 -21,234,231.41 72,976,546.81
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 4,025,494.93 4,025,494.93
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-14,577,565.72 2,054,382.74 -12,523,182.98
其中：1.基金申购款
396,760.29 -61,847.02 334,913.27
2.基金赎回款
-14,974,326.01 2,116,229.76 -12,858,096.25
五、期末所有者权益
（基金净值）
79,633,212.50 -15,154,353.74 64,478,858.76
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上年度可比期间
2018年 1月 25日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
252,921,526.43 - 252,921,526.43
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -9,824,014.17 -9,824,014.17
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-133,170,088.40 144,288.07 -133,025,800.33
其中：1.基金申购款
4,125,484.36 -97,080.60 4,028,403.76
2.基金赎回款
-137,295,572.76 241,368.67 -137,054,204.09
五、期末所有者权益
（基金净值）
119,751,438.03 -9,679,726.10 110,071,711.93
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______程文卫______
______傅军______
____李茂____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）根据中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予中科沃土转型升级灵活配置混合
型证券投资基金注册的批复》（证监许可﹝2017﹞1484 号），由基金发起人中科沃土基金管理
有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关规定
和《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)发起募
集。本基金募集资金经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验证报告》
（安永华明(2018)验字第 61247680_G01号）。经向中国证监会备案，本基金基金合同于
2018年 1月 25日正式生效。本基金的基金管理人为中科沃土基金管理有限公司，基金托管人为
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中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有
关规定，本基金的投资范围为：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包
括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易
可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许
投资的其他债券类金融工具）、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券、货币市场工具以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”
)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露
方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计估计变更。
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6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税﹝2008﹞1 号)、
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）、
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）、
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）、《关于进一步明确全
面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46 号）、《关于金融机构同业往来
等增值税补充政策的通知》（财税〔2016〕70 号）、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服
务等增值税政策的通知》(财税﹝2016﹞140 号)及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(一) 2016年 5月 1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运
用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(二) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税。
(三) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内
（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含
1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企
业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款
4,072,101.79
合计：
4,072,101.79
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6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
50,736,292.11 52,019,284.06 1,282,991.95
债券 交易所市场
199,640.00 199,840.00 200.00
合计
199,640.00 199,840.00 200.00
合计
50,935,932.11 52,219,124.06 1,283,191.95
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期内及上年度末无投资衍生工具。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
本期末
2019年 6月 30日
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
7,000,000.00 -
合计
7,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本报告期末本基金无买断式逆回购。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息
815.38
应收结算备付金利息
333.50
应收债券利息
2,088.49
其他
30.40
合计
3,267.77
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6.4.7.6 其他资产
注：本报告期末本基金无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
78,440.28
合计
78,440.28
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付赎回费
232.37
预提费用
244,666.96
合计
244,899.33
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
94,210,778.22 94,210,778.22
本期申购
396,760.29 396,760.29
本期赎回(以"-"号填列)
-14,974,326.01 -14,974,326.01
本期末
79,633,212.50 79,633,212.50
注：本期申购含转换转入份(金)额，本期赎回含转换转出份(金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-18,861,595.16 -2,372,636.25 -21,234,231.41
本期利润
186,055.57 3,839,439.36 4,025,494.93
本期基金份额交易
产生的变动数
2,781,645.65 -727,262.91 2,054,382.74
其中：基金申购款
-74,723.84 12,876.82 -61,847.02
基金赎回款
2,856,369.49 -740,139.73 2,116,229.76
本期末
-15,893,893.94 739,540.20 -15,154,353.74
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6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入
37,531.32
定期存款利息收入
23,250.00
结算备付金利息收入
4,662.83
其他
596.35
合计
66,040.50
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额
180,508,512.44
减：卖出股票成本总额
179,667,701.57
买卖股票差价收入
840,810.87
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
7,313,566.43
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
7,087,817.98
减：应收利息总额
257,866.43
买卖债券差价收入
-32,117.98
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本报告期内本基金无贵金属投资收益。
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6.4.7.15 衍生工具收益
注：本报告期内本基金无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
389,969.46
合计
389,969.46
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产
3,839,439.36
——股票投资
3,825,987.78
——债券投资
13,451.58
合计
3,839,439.36
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入
10,610.42
基金转换费收入
-
合计
10,610.42
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用
498,290.52
合计
498,290.52
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6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
审计费用
19,373.14
信息披露费
44,293.82
银行汇划费
1,444.62
其他
-
合计
65,111.58
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况
本报告期内未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中科沃土基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.3 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.3.1 股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.3.2 债券交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.3.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.3.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
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6.4.8.3.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
6.4.8.4 关联方报酬
6.4.8.4.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年1月25日(基金合同生效日)
至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
532,141.52 985,884.52
其中：支付销售机构的
客户维护费
343,741.01 609,122.41
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.4.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月25日(基金合同生效日)
至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
88,690.22 164,314.12
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
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6.4.8.5 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场（含回购）的交易。
6.4.8.6 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.6.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.6.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.7 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 25日(基金合同生效日)至
2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
4,072,101.79 37,531.32 3,753,388.31 50,211.99
注：本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.8 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.9 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末无因认购新发或增发而持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金未持有暂时停牌流通受限股票。
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6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金未从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金未从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1. 公允价值
(1) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于
公允价值。
(2) 以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参见附注 6.4.4.5。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2019年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
52,019,284.06元，属于第二层级余额为 199,940.00元，无属于第三层级的余额。(2018年
12月 31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
28,992,133.00元，第二层级的余额为 7,978,173.60元,无属于第三层级的余额。)
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值
列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。
2. 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
52,019,284.06 79.90
其中：股票
52,019,284.06 79.90
3 固定收益投资
199,840.00 0.31
其中：债券
199,840.00 0.31
6 买入返售金融资产
7,000,000.00 10.75
7 银行存款和结算备付金合计
4,813,012.78 7.39
8 其他各项资产
1,075,187.96 1.65
9 合计
65,107,324.80 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
11,782,350.00 18.27
B
采矿业
41,932.60 0.07
C
制造业
25,180,637.14 39.05
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
30,364.32 0.05
J
金融业
13,211,000.00 20.49
L
租赁和商务服务业
1,773,000.00 2.75
合计
52,019,284.06 80.68
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7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
60,000 5,316,600.00 8.25
2 600036
招商银行
140,000 5,037,200.00 7.81
3 300498
温氏股份
140,000 5,020,400.00 7.79
4 002714
牧原股份
85,000 4,997,150.00 7.75
5 600519
贵州茅台
5,000 4,920,000.00 7.63
6 002567
唐人神
350,000 4,042,500.00 6.27
7 000876
新 希 望
200,000 3,474,000.00 5.39
8 002124
天邦股份
262,450 3,422,348.00 5.31
9 600585
海螺水泥
80,000 3,320,000.00 5.15
10 600030
中信证券
120,000 2,857,200.00 4.43
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
7,166,818.00 9.82
2 600036
招商银行
6,290,160.00 8.62
3 300498
温氏股份
5,473,519.70 7.50
4 000776
广发证券
5,179,252.00 7.10
5 002567
唐人神
4,793,674.00 6.57
6 600519
贵州茅台
4,659,756.00 6.39
7 600030
中信证券
4,616,177.92 6.33
8 002463
沪电股份
4,614,445.13 6.32
9 300365
恒华科技
4,580,751.00 6.28
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10 601688
华泰证券
4,428,650.00 6.07
11 002714
牧原股份
4,259,020.00 5.84
12 002124
天邦股份
3,984,362.50 5.46
13 603019
中科曙光
3,906,247.00 5.35
14 600975
新五丰
3,854,349.00 5.28
15 000651
格力电器
3,736,080.00 5.12
16 600585
海螺水泥
3,180,965.00 4.36
17 002095
生 意 宝
3,133,116.00 4.29
18 002475
立讯精密
2,960,733.00 4.06
19 600276
恒瑞医药
2,903,073.00 3.98
20 601555
东吴证券
2,865,078.00 3.93
21 000876
新 希 望
2,739,820.00 3.75
22 600271
航天信息
2,710,632.00 3.71
23 603027
千禾味业
2,694,960.00 3.69
24 002548
金新农
2,691,071.00 3.69
25 000977
浪潮信息
2,690,859.00 3.69
26 000063
中兴通讯
2,632,967.00 3.61
27 300383
光环新网
2,612,787.00 3.58
28 300451
创业慧康
2,592,024.00 3.55
29 300628
亿联网络
2,434,136.00 3.34
30 600536
中国软件
2,358,193.00 3.23
31 300168
万达信息
2,320,061.24 3.18
32 300531
优博讯
2,280,575.50 3.13
33 002384
东山精密
2,252,350.00 3.09
34 600259
广晟有色
2,203,770.00 3.02
35 002624
完美世界
2,138,504.00 2.93
36 002557
洽洽食品
2,133,660.00 2.92
37 300339
润和软件
2,045,149.00 2.80
38 002675
东诚药业
2,027,200.00 2.78
39 300595
欧普康视
2,025,814.00 2.78
40 300166
东方国信
2,016,356.00 2.76
41 002174
游族网络
1,953,278.00 2.68
42 002508
老板电器
1,952,800.00 2.68
43 600728
佳都科技
1,881,450.00 2.58
44 300454
深信服
1,875,690.00 2.57
45 300253
卫宁健康
1,862,269.00 2.55
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 29 页 共38 页
46 002138
顺络电子
1,850,500.00 2.54
47 002425
凯撒文化
1,831,216.00 2.51
48 603496
恒为科技
1,796,918.00 2.46
49 600060
海信电器
1,785,246.00 2.45
50 002661
克明面业
1,759,730.00 2.41
51 600498
烽火通信
1,757,424.57 2.41
52 300226
上海钢联
1,747,781.00 2.39
53 002376
新北洋
1,728,800.00 2.37
54 603708
家家悦
1,663,772.00 2.28
55 002841
视源股份
1,610,243.00 2.21
56 603305
旭升股份
1,593,484.00 2.18
57 300308
中际旭创
1,569,405.00 2.15
58 300735
光弘科技
1,560,864.00 2.14
59 603444
吉比特
1,555,709.00 2.13
60 601888
中国国旅
1,533,631.00 2.10
61 002402
和而泰
1,495,454.00 2.05
62 000547
航天发展
1,487,700.00 2.04
63 300570
太辰光
1,480,400.00 2.03
注：本项及下项 7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、
换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及
行权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股
票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000776
广发证券
5,567,680.43 7.63
2 601688
华泰证券
4,991,468.53 6.84
3 002463
沪电股份
4,758,074.70 6.52
4 300365
恒华科技
4,487,519.00 6.15
5 000977
浪潮信息
4,027,018.00 5.52
6 000063
中兴通讯
3,710,810.00 5.08
7 600271
航天信息
3,436,490.00 4.71
8 300383
光环新网
3,435,099.28 4.71
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 30 页 共38 页
9 601555
东吴证券
3,134,115.00 4.29
10 600030
中信证券
3,106,944.08 4.26
11 300451
创业慧康
2,981,554.00 4.09
12 300122
智飞生物
2,924,329.00 4.01
13 002548
金新农
2,895,739.00 3.97
14 601318
中国平安
2,893,090.00 3.96
15 603027
千禾味业
2,826,005.00 3.87
16 300628
亿联网络
2,786,848.90 3.82
17 600498
烽火通信
2,739,271.00 3.75
18 603019
中科曙光
2,721,889.00 3.73
19 600975
新五丰
2,590,636.00 3.55
20 002095
生 意 宝
2,587,033.00 3.55
21 002475
立讯精密
2,570,100.00 3.52
22 002624
完美世界
2,467,438.00 3.38
23 300595
欧普康视
2,451,736.00 3.36
24 002675
东诚药业
2,407,213.56 3.30
25 603496
恒为科技
2,380,000.00 3.26
26 300308
中际旭创
2,329,999.00 3.19
27 300166
东方国信
2,323,114.00 3.18
28 300454
深信服
2,302,604.00 3.16
29 600259
广晟有色
2,286,702.00 3.13
30 300339
润和软件
2,277,965.00 3.12
31 002557
洽洽食品
2,260,579.00 3.10
32 300531
优博讯
2,114,009.00 2.90
33 300253
卫宁健康
2,105,532.00 2.89
34 600728
佳都科技
2,079,418.00 2.85
35 002425
凯撒文化
2,038,072.00 2.79
36 002508
老板电器
2,032,148.37 2.78
37 002174
游族网络
2,029,425.00 2.78
38 000651
格力电器
2,024,630.00 2.77
39 601901
方正证券
1,971,550.00 2.70
40 600536
中国软件
1,961,000.00 2.69
41 002841
视源股份
1,885,810.00 2.58
42 002402
和而泰
1,851,139.00 2.54
43 002384
东山精密
1,848,900.00 2.53
44 600060
海信电器
1,840,998.00 2.52
45 002661
克明面业
1,816,963.00 2.49
46 002376
新北洋
1,801,019.00 2.47
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 31 页 共38 页
47 300226
上海钢联
1,796,927.00 2.46
48 300168
万达信息
1,790,100.00 2.45
49 300735
光弘科技
1,785,200.00 2.45
50 002138
顺络电子
1,763,535.00 2.42
51 002912
中新赛克
1,727,578.55 2.37
52 603708
家家悦
1,666,766.00 2.28
53 600036
招商银行
1,615,000.00 2.21
54 000547
航天发展
1,590,950.00 2.18
55 300570
太辰光
1,505,319.00 2.06
56 603444
吉比特
1,495,374.00 2.05
57 600588
用友网络
1,483,484.00 2.03
58 603305
旭升股份
1,468,500.00 2.01
59 300373
扬杰科技
1,468,211.00 2.01
60 601162
天风证券
1,467,700.00 2.01
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
197,975,777.87
卖出股票收入（成交）总额
180,508,512.44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
199,840.00 0.31
10
合计
199,840.00 0.31
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019611
19国债 01
2,000 199,840.00 0.31
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 32 页 共38 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本报告期末本基金未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本报告期末本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
7.10.1 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金未投资国债期货。
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 33 页 共38 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
67,713.05
2 应收证券清算款
1,002,210.14
4 应收利息
3,267.77
5 应收申购款
1,997.00
9 合计
1,075,187.96
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限情况。
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 34 页 共38 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,114 71,484.03 177,869.56 0.22% 79,455,342.94 99.78%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
316,745.56 0.3978%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 35 页 共38 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018年 1月 25日 ）基金份额总额
252,921,526.43
本报告期期初基金份额总额
94,210,778.22
本报告期期间基金总申购份额
396,760.29
减:本报告期期间基金总赎回份额
14,974,326.01
本报告期期末基金份额总额
79,633,212.50
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 36 页 共38 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2019年 4月 23日发布公告，胡冬辉女士自 4月 19日起担任公司董事长，
朱为绎先生自 4月 19日起不再担任公司董事长。本基金管理人于 5月 30日发布公告，李昱女
士自 5月 28日起不再担任公司副总经理。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、基金托管人及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 37 页 共38 页
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
广发证券
2 125,118,399.63 33.12% 91,499.03 32.19% -
国金证券
1 61,660,358.58 16.32% 45,091.73 15.86% -
申万宏源
2 55,865,372.30 14.79% 40,854.18 14.37% -
天风证券
2 50,390,231.79 13.34% 36,850.36 12.96% -
银河证券
2 39,808,964.00 10.54% 37,074.25 13.04% -
国泰君安
1 38,072,262.00 10.08% 27,842.24 9.79% -
太平洋证券
1 6,906,212.70 1.83% 5,050.45 1.78% -
国信证券
2 - - - - -
国融证券
2 - - - - -
万联证券
1 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
东莞证券
2 - - - - -
注：1、交易席位选择标准：
(1)财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
(2)经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
(4)具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场
及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
(5)能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
(6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
(1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标
准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
(2)协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金
托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
成交金额
占当期债
券回购
成交金额
占当期权证
成交总额的
中科沃土转型升级混合 2019年半年度报告摘要
第 38 页 共38 页
例 成交总额
的比例
比例
广发证券
- - - - - -
国金证券
- - - - - -
申万宏源
199,640.00 7.38%252,100,000.00 76.72% - -
天风证券
2,503,700.00 92.62% 55,100,000.00 16.77% - -
银河证券
- - 21,400,000.00 6.51% - -
国泰君安
- - - - - -
太平洋证券
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
国融证券
- - - - - -
万联证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
东莞证券
- - - - - -
中科沃土基金管理有限公司
2019年 8月 26日
