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中欧盛世(166011)

中欧盛世:2019年半年度报告摘要

 
 
 
中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 
2019年半年度报告摘要 
2019年 06月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:中欧基金管理有限公司 
基金托管人:广发银行股份有限公司 
送出日期:2019年 08月 26日
 
中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 
第


页 2 §1


重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月23日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 3 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中欧盛世成长混合(LOF) 基金主代码 166011 基金运作方式 契约型上市开放式(LOF) 基金合同生效日 2012年03月29日 基金管理人 中欧基金管理有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 465,019,774.14份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2015-04-21 下属分级基金的基金简称 中欧盛世成 长混合(LOF) A 中欧盛世成 长混合(LOF) E 中欧盛世成 长混合(LOF) C 下属分级基金场内简称 中欧盛世 - - 下属分级基金的交易代码 166011 001888 004233 报告期末下属分级基金的份额总额 458,101,19 6.35份 4,706,986.9 4份 2,211,590.8 5份 2.2 基金产品说明 投资目标 把握中国经济发展主线,在合理估值的基础上, 投资于行业成长性优良,个股盈利持续增长的上市公 司,严格控制风险,追求基金资产长期稳健增值。 投资策略 本基金在资产配置方面,"自上而下"地调整股票 和债券等各类资产的配置比例;在权益类资产投资方 面,以"自上而下"的行业配置策略为基础,精选优质 行业中的优质个股来确定具有投资价值的证券品种。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率 ×25% 风险收益特征 本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 4 收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金 和债券型基金,低于股票型基金 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中欧基金管理有限公司 广发银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 黎忆海 戴辉 联系电话 021-68609600 010-65169958 电子邮箱 liyihai@zofund.com daihui@cgbchina.com.cn 客户服务电话 021-68609700、400-700-970 0 4008308003 传真 021-33830351 010-65169555 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 www.zofund.com 基金半年度报告备置 地点 基金管理人及基金托管人的住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日) 中欧盛世成长混 合(LOF)A 中欧盛世成长混 合(LOF)E 中欧盛世成长混 合(LOF)C 本期已实现收益 49,034,255.04 514,410.91 215,300.45 本期利润 134,188,357.60 1,653,159.83 790,854.20 加权平均基金份额本期 利润 0.2812 0.3050 0.3039 本期基金份额净值增长 率 26.60% 26.64% 26.31% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 5 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日) 期末可供分配基金份额 利润 0.8944 0.3034 0.8798 期末基金资产净值 594,694,738.55 6,135,150.52 2,838,753.59 期末基金份额净值 1.2982 1.3034 1.2836 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧盛世成长混合(LOF)A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 6.59% 1.17% 4.19% 0.87% 2.40% 0.30% 过去三个月 1.45% 1.43% -0.61% 1.14% 2.06% 0.29% 过去六个月 26.60% 1.53% 20.63% 1.16% 5.97% 0.37% 过去一年 10.56% 1.58% 8.93% 1.14% 1.63% 0.44% 过去三年 9.00% 1.20% 19.70% 0.83% -10.7 0% 0.37% 自基金合同 生效起至今 221.52% 1.60% 56.15% 1.11% 165.3 7% 0.49% 注:本基金业绩比较基准为:沪深 300指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%。比 较基准每个交易日进行一次再平衡,每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行 大类资产之间的再平衡,使大类资产比例保持恒定。 中欧盛世成长混合(LOF)E 阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 6 增长率① 增长率标 准差② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去一个月 6.60% 1.17% 4.19% 0.87% 2.41% 0.30% 过去三个月 1.46% 1.43% -0.61% 1.14% 2.07% 0.29% 过去六个月 26.64% 1.53% 20.63% 1.16% 6.01% 0.37% 过去一年 10.64% 1.58% 8.93% 1.14% 1.71% 0.44% 过去三年 9.44% 1.20% 19.70% 0.83% -10.2 6% 0.37% 自基金份额 运作日至今 30.34% 1.44% 13.71% 0.95% 16.63% 0.49% 注:本基金业绩比较基准为:沪深 300指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%。比 较基准每个交易日进行一次再平衡,每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行 大类资产之间的再平衡,使大类资产比例保持恒定。 中欧盛世成长混合(LOF)C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 6.55% 1.17% 4.19% 0.87% 2.36% 0.30% 过去三个月 1.33% 1.43% -0.61% 1.14% 1.94% 0.29% 过去六个月 26.31% 1.53% 20.63% 1.16% 5.68% 0.37% 过去一年 10.07% 1.58% 8.93% 1.14% 1.14% 0.44% 自基金份额 运作日至今 6.86% 1.27% 15.02% 0.88% -8.16% 0.39% 注:本基金业绩比较基准为:沪深 300指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%。比 较基准每个交易日进行一次再平衡,每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行 大类资产之间的再平衡,使大类资产比例保持恒定。


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 7 注:本基金转型日期为 2015年 3月 30日。 注:本基金于 2015年 10月 8日新增 E份额,图示日期为 2015年 10月 13日至 2019年 06月 30日。


中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 8 注:本基金于 2017年 1月 12日新增 C类份额,图示日期为 2017年 1月 13日至 2019 年 06月 30日。


§4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 中欧基金管理有限公司经中国证监会(证监基字[2006]102号文)批准,于2006年7 月19日正式成立。股东为意大利意联银行股份有限公司、国都证券股份有限公司、北京 百骏投资有限公司、上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)、万盛基业投资有限责任 公司以及自然人股东,注册资本为2.20亿元人民币,旗下设有北京分公司、中欧盛世资 产管理(上海)有限公司、中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司。截至2019年6月30 日,本基金管理人共管理70只开放式基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理(助理) 期限 证 券 从 业 说明 任职 离任 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 9 日期 日期 年 限 凌莉 基金经理助理 2017- 03-23 - 11 2008-01-07加入中欧基金 管理有限公司,历任培训 生、助理研究员、研究员、 金融工程研究员兼风控专 员、基金经理助理、基金 经理、交易员 魏博 基金经理 2013- 03-29 - 12 历任中原证券股份有限公 司研究员(2007.04-2009. 06),东方证券股份有限 公司研究员(2009.06-200 9.11)。2009-11-12加入 中欧基金管理有限公司, 历任基金经理助理兼研究 员 注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合 同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。


2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取 信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格 把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。在公平交易稽核审计 过程中,针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况,我们分别从交易动机、交易时 间间隔、交易时间顺序、指令下达明细等方面进行了进一步深入分析,并与基金经理进 行了沟通确认,从最终结果看,造成同向价差的原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 10 股价波动等不可控因素,基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平,未发现不同投 资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易 成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有1次,为量化组合因投资 策略需要和其他组合发生的反向交易,公司内部风控已对该交易进行事后审核。


本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 敬畏市场;研究分析,屏蔽信息噪音;重视行业的变化、不轻信偶然,保持思考体 系的开放性。资本市场无法避免情绪的波动,我们尽量做到事前事后都客观地衡量标的, 阶段性清零、不被既有选择羁绊,判断和操作周期保持一致。组合上以具有长期前景的 行业为配置重点,根据行业景气度和标的价格的变化动态调整。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内,基金A类份额净值增长率为26.60%,同期业绩比较基准收益率为 20.63%;基金E类份额净值增长率为26.64%,同期业绩比较基准收益率为20.63%;基金C 类份额净值增长率为26.31%,同期业绩比较基准收益率为20.63%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 转型期和不可知论是盛世展望市场一贯的两个认知前提。宏观经济短期韧性增强, 基于对美好生活的向往,社会化需求不断显现,传统行业发生变化的同时许多新的细分 行业也在孕育和衍生。对内改革和对外拓展是政策和社会经济活动的两个维度,随着国 家实力的变化,两者必将并行,我们认为现阶段对内改革更为重要。未来一段时间政策 执行力增强,解决社会现实问题的工具变多;进入深水区的改革,开始阶段显示出来的 正向效果较多,其伴随的负作用如何化解,需要在实践中观察研究。没有永远成功的投 资策略,市场的不同时期,不同投资风格的投资者都可以取得优异的投资业绩,但随着 经济周期的波动,以及市场风格发挥到极致之后的均值回归,过去一段时间看似取得了 成功的投资策略一夜间可能就会失灵。我们将把投资视野放得更长、选股标准变得更严 格,选取我们能理解的行业,通过挖掘并耐心持有的策略来获取超额收益。对事物的理 解大都是在波动中加深,有了正反两方面的切身体会之后,我们更加珍视成功的经验、 更加正视自己的不足,以求有所进步。基金持有人是盛世生存和发展的基础,未来仍将 充满波折坎坷,感谢持有人的支持。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格按照本公司制订的《估值委员会议事规则》以及相关 法律法规的规定,有效地控制基金估值流程。公司估值委员会主席为公司分管运营副总 经理,成员包括总经理、督察长、投资总监,基金运营部总监,监察稽核部总监以及基 金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、 决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,防止估值被歪曲进而对基金持有人产 生不利影响。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并 提出相关意见和建议。 本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定, 对基金投资品种进行估值。具体估值流程为:基金日常估值由基金管理人进行,基金托 管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金份额净值由基金管理人完 成估值后,将估值结果以XBRL形式报给基金托管人,基金托管人复核无误后签章返回给 基金管理人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。报告期内 相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。 上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。上述 参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内基金管理人无应说明预警信息。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,广发银行股份有限公司(以下称"本托管人")在对中欧盛世成长混合 型证券投资基金(以下称"本基金")的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利 益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和 托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督,对基金资产净值 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 12 的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真 地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 数据真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 报告截止日:2019年06月30日 单位:人民币元 资 产


本期末


2019年06月30日


上年度末


2018年12月31日


资 产:





银行存款 33,673,980.48 29,872,826.93 结算备付金 11,547,098.57 2,173,951.53 存出保证金 1,103,168.19 335,703.21 交易性金融资产 486,254,745.34 407,829,605.49 其中:股票投资 486,254,745.34 407,829,605.49 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 68,000,000.00 80,000,000.00 应收证券清算款 8,017,020.69 3,749,796.86 应收利息 11,131.91 -15,526.76 应收股利 - -


应收申购款 65,583.22 135,434.33 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 13 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 608,672,728.40 524,081,791.59 负债和所有者权益 本期末


2019年06月30日 上年度末


2018年12月31日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 2,383,108.52 1,359,182.87 应付赎回款 407,036.95 138,792.28 应付管理人报酬 712,840.40 685,708.16 应付托管费 118,806.71 114,284.72 应付销售服务费 1,808.78 2,275.85 应付交易费用 1,166,626.80 439,652.83 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 213,857.58 332,815.73 负债合计 5,004,085.74 3,072,712.44 所有者权益:





实收基金 190,586,398.95 208,977,019.56 未分配利润 413,082,243.71 312,032,059.59 所有者权益合计 603,668,642.66 521,009,079.15 负债和所有者权益总 计 608,672,728.40 524,081,791.59 注:报告截止日2019年6月30日,基金份额总额465,019,774.14份。其中A类基金份额净 值1.2982元,基金份额总额458,101,196.35份;C类基金份额净值1.2836元,基金份额 总额2,211,590.85份;E类基金份额净值1.3034元,基金份额总额4,706,986.94份。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 14 6.2 利润表 会计主体:中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日 单位:人民币元 项 目 本期2019年01月01日 至2 019年06月30日


上年度可比期间


2018年01月01日至2018年06 月30日


一、收入 146,236,181.59 -125,445,732.21 1.利息收入 1,114,897.72 2,350,308.11 其中:存款利息收入 191,229.47 316,383.14 债券利息收入 - 121,356.29 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 923,668.25 1,912,568.68 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-” 填列) 58,198,305.54 83,795,084.96 其中:股票投资收益 53,695,820.79 81,641,980.26 基金投资收益 - - 债券投资收益 - 39,070.67 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 4,502,484.75 2,114,034.03 3.公允价值变动收益(损 失以“-”号填列) 86,868,405.23 -211,722,338.76 4.汇兑收益(损失以“-” 号填列) - - 5.其他收入(损失以“-” 54,573.10 131,213.48 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 15 号填列) 减:二、费用 9,603,809.96 11,178,982.07 1.管理人报酬 4,334,287.03 6,068,712.31 2.托管费 722,381.17 1,011,452.01 3.销售服务费 12,222.86 24,591.19 4.交易费用 4,398,599.18 3,892,644.61 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产 支出 - - 6.税金及附加 - - 7.其他费用 136,319.72 181,581.95 三、利润总额(亏损总额 以“-”号填列) 136,632,371.63 -136,624,714.28 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-” 号填列) 136,632,371.63 -136,624,714.28 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日 单位:人民币元 项 目 本期


2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益 (基金净值) 208,977,019.56 312,032,059.59 521,009,079.15 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 136,632,371.63 136,632,371.63 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数(净值减少以 -18,390,620.61 -35,582,187.51 -53,972,808.12 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 16 “-”号填列) 其中:1.基金申购款 7,647,559.66 13,828,361.17 21,475,920.83 2.基金赎回 款 -26,038,180.27 -49,410,548.68 -75,448,728.95 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 (净值减少以“-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 190,586,398.95 413,082,243.71 603,668,642.66 项 目 上年度可比期间


2018年01月01日至2018年06月30日


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益 (基金净值) 271,889,190.84 666,952,311.86 938,841,502.70 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - -136,624,714.28 -136,624,714.28 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数(净值减少以 “-”号填列) -43,116,871.97 -103,626,236.55 -146,743,108.52 其中:1.基金申购款 46,597,336.00 108,271,021.74 154,868,357.74 2.基金赎回 款 -89,714,207.97 -211,897,258.29 -301,611,466.26 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 (净值减少以“-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 228,772,318.87 426,701,361.03 655,473,679.90 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 17 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 刘建平 ————————— 基金管理人负责人 杨毅 ————————— 主管会计工作负责人 王音然 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)(原名为中欧盛世成长股票型证券投资基 金(LOF),以下简称"本基金")是由中欧盛世成长分级股票型证券投资基金转型而来。根 据《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》原中欧盛世成长分级股票型证券 投资基金为契约型开放式基金,基金分级运作期为3年。根据深圳证券交易所《终止上 市通知书》(深证上[2015]114号),原中欧盛世成长分级股票型证券投资基金于2015年3 月27日进行基金份额权益登记,2015年3月30日(基金转换日),无需召开基金份额持有 人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放式基金(LOF)。自2015年3月31日起, 本基金转型为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)。本基金为契约型开放式基金, 存续期间不定。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司,基金托管人为广发银行 股份有限公司(以下简称"广发银行")。 根据《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》以及中欧基金管理有限公 司披露的《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金分级期届满与基金份额到期转换的公 告》,中欧盛世成长分级股票型证券投资基金A(以下简称"原盛世A")份额和中欧盛世成 长分级股票型证券投资基金B(以下简称"原盛世B")份额的基金份额到期折算日(即2015 年3月30日)日终,基金管理人将根据原盛世A和原盛世B基金份额折算比例将基金份额持 有人到期折算日登记在册的两类基金份额折算为场内中欧盛世份额并不再分拆。折算 后,场内、场外中盛世份额的份额净值均调整为1.000元,基金份额数相应增加或减少, 其后中欧盛世成长分级股票型证券投资基金更名为中欧盛世成长股票型证券投资基金 (LOF)。无论基金份额持有人单独持有或同时持有原盛世A和原盛世B,均无需支付转换 基金份额的费用。于2015年3月30日(基金份额到期折算日)日终,原盛世A折算前份额数 为25,924,294.00份,折算比例为1.19535616,原盛世B折算前份额数为25,924,295.00 份,折算比例为2.1104178,中欧盛世场内份额折算前份额数为25,099,360.00份,折算 比例为1.65288698,折算后中欧盛世场内份额数为127,186,262.00份;中欧盛世场外份 额折算前份额数为1,610,237,758.81份,折算比例为1.65288698,折算后中欧盛世场外 份额数为2,661,541,026.46份。本基金管理人已根据《中欧盛世成长分级股票型证券投 资基金基金合同》约定,对原盛世A、原盛世B的份额持有人的基金份额进行了计算,并 由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 18 经深圳证券交易所深证上字[2015]第141号文审核同意,本基金95,071,720.00份基 金份额于2015年4月21日在深交所挂牌交易。上市的基金份额登记在证券登记结算系统, 可选择按市价流通或在封闭期满按基金份额净值申购或赎回;未上市的基金份额登记在 注册登记系统,在封闭期满可按基金份额净值申购或赎回。通过跨系统转登记可实现基 金份额在两个系统之间的转换。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》,中欧 盛世成长股票型证券投资基金(LOF)于2015年7月17日公告后更名为中欧盛世成长混合 型证券投资基金(LOF)。 根据本基金管理人中欧基金管理有限公司2015年10月8日《关于旗下部分开放式基 金增加E类份额并相应修改基金合同的公告》的规定,经与基金托管人协商一致并报中 国证监会备案,自2015年10月8日起对本基金增加E类份额并相应修改基金合同。本基金 原有的基金份额类别更名为A类基金份额,新增的基金份额类别命名为E类基金份额。A 类基金份额的业务规则与现行规则相同;新增E类基金份额的注册登记机构为中欧基金 管理有限公司,只接受场外申赎,不参与上市交易。 根据基金管理人中欧基金管理有限公司2017年1月12日《关于旗下部分开放式基金 增加基金增加C类份额、提高净值精度并相应修改基金合同的公告》的规定,经与基金 托管人协商一致并报中国证监会备案,自2017年1月12日起对本基金增加C类份额、提高 净值精度至小数点后4位并相应修改基金合同。本基金原有的A、E类基金份额保持不变, 新增的基金份额类别命名为C类基金份额。新增C类基金份额的注册登记机构为中欧管理 有限公司,只接受场外申赎,不参与上市交易。A类和E类基金份额在投资者申购时收取 申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费,C类基金份额在投资者申购时不收 取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2019年8月23日批准报 出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 -基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会 颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券 投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指 引》、《中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和在财务报表附注6.4.4所 列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 19 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2019年6月30 日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产 开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策 有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财 税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税 法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法, 按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应 税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以 后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提 供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 20 理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际 买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价 格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股 息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以 内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年 (含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税, 持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所 得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印 花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳 增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中欧基金管理有限公司("中欧基金") 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构 广发银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 国都证券股份有限公司(“国都证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 21 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 国都证券 763,301,213.38 26.57% 827,386,879.59 32.65% 6.4.8.1.2 权证交易 无。 6.4.8.1.3 债券交易 无。 6.4.8.1.4 债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 国都证券 2,432,300,000.00 29.55% 1,100,000,000.00 10.00% 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 国都证券 710,869.74 26.57% 413,524.12 35.45% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 22 关联方名 称 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 国都证券 770,546.09 32.65% - - 注:1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国 证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和 市场信息服务等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2019年01月01日至201 9年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至201 8年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 4,334,287.03 6,068,712.31 其中:支付销售机构的客户维护费 1,408,415.12 1,717,155.23 注:支付基金管理人中欧基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.50% 的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019 年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018 年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 722,381.17 1,011,452.01 注:支付基金托管人广发银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐 日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 23 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 获得销售 服务费的 各关联方 名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 中欧盛世成长混合 (LOF)A 中欧盛世成长混合 (LOF)E 中欧盛世成长混合 (LOF)C 合计 国都证券 0.00 0.00 80.53 80.53 中欧基金 0.00 0.00 6,134.88 6,134.8 8 广发银行 股份有限 公司 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 6,215.41 6,215.4 1 获得销售 服务费的 各关联方 名称 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 中欧盛世成长混合 (LOF)A 中欧盛世成长混合 (LOF)E 中欧盛世成长混合 (LOF)C 合计 广发银行 股份有限 公司 0.00 0.00 0.00 0.00 中欧基金 0.00 0.00 17,624.51 17,624. 51 国都证券 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 17,624.51 17,624. 51 注:本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%,销售服务费按照前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 24 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中支 付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定 支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最 近可支付日支付。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 中欧盛世成长混合(LOF)A 份额单位:份 项目 本期 2019年01月01日至2019年06 月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06 月30日 报告期初持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期间申购/买入总 份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减:报告期间赎回/卖出 总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.00% 0.00% 中欧盛世成长混合(LOF)E 份额单位:份 项目 本期 上年度可比期间 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 25 2019年01月01日至2019年06 月30日 2018年01月01日至2018年06 月30日 报告期初持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期间申购/买入总 份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减:报告期间赎回/卖出 总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.00% 0.00% 中欧盛世成长混合(LOF)C 份额单位:份 项目 本期 2019年01月01日至2019年06 月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06 月30日 报告期初持有的基金份 额 0.00 124,875.12 报告期间申购/买入总 份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减:报告期间赎回/卖出 总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 0.00 124,875.12 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.00% 2.27% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 26 注:1、申购/买入总份额含红利再投、转换入份额,赎回/卖出总份额含转换出份额。


2、基金管理人通过相关销售商渠道投资本基金,适用费率符合本基金招募说明书和相 关公告的规定。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 中欧盛世成长混合(LOF)A 关联方名 称 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 自然人股 东 1,336,524.41 0.29% 1,336,524.41 0.27% 中欧盛世成长混合(LOF)E 关联方名 称 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 自然人股 东 341,002.72 7.24% 341,002.72 5.36% 注:本报告期及上年度可比期间,除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的适用费 率符合本基金招募说明书和相关公告的规定。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 广发银行 股份有限 公司 33,673,980.48 116,421.25 123,350,585.65 194,754.24 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 27 注:本基金的银行存款由基金托管人广发银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末(2019年06月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 (单 位:股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 6012 36 红塔 证券 2019 -06- 26 2019 -07- 05 未上 市 3.46 3.46 9,789 33,8 69.9 4 33,8 69.9 4 - 3007 88 中信 出版 2019 -06- 27 2019 -07- 05 未上 市 14.8 5 14.8 5 1,556 23,1 06.6 0 23,1 06.6 0 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 28 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第一层次的余额为486,197,768.80元,属于第二层次的余额为56,976.54元, 无属于第三层次的余额(2018年12月31日:属于第一层次的余额为407,779,459.69元, 属于第二层次的余额为50,145.80元,无属于第三层次的余额)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌 停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根 据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公 允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2019年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月 31日:同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价 值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 486,254,745.34 79.89 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 29 其中:股票 486,254,745.34 79.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 68,000,000.00 11.17 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 45,221,079.05 7.43 8 其他各项资产 9,196,904.01 1.51 9 合计 608,672,728.40 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.06 C 制造业 307,891,173.69 51.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 19,807,596.30 3.28 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,203,436.31 5.83 J 金融业 89,276,614.03 14.79 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 30 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 33,712,493.76 5.58 S 综合 - - 合计 486,254,745.34 80.55 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 000858 五 粮 液 498,200 58,762,690.00 9.73 2 600519 贵州茅台 50,149 49,346,616.00 8.17 3 601128 常熟银行 6,254,400 48,283,968.00 8.00 4 600570 恒生电子 515,977 35,163,832.55 5.83 5 002304 洋河股份 287,500 34,948,500.00 5.79 6 300144 宋城演艺 1,455,894 33,689,387.16 5.58 7 600779 水井坊 632,572 32,147,309.04 5.33 8 002821 凯莱英 325,812 31,955,640.96 5.29 9 002648 卫星石化 1,407,298 20,940,594.24 3.47 10 300699 光威复材 625,900 20,466,930.00 3.39 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细, 应阅读登载于www.zofund.com 网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 31 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 601166 兴业银行 89,964,015.15 17.27 2 600036 招商银行 75,380,049.00 14.47 3 601128 常熟银行 59,707,034.82 11.46 4 601939 建设银行 50,447,928.80 9.68 5 600584 长电科技 49,703,491.01 9.54 6 600570 恒生电子 45,751,977.98 8.78 7 002353 杰瑞股份 41,858,144.72 8.03 8 600519 贵州茅台 40,779,737.00 7.83 9 300059 东方财富 38,212,825.63 7.33 10 600028 中国石化 36,915,588.99 7.09 11 002648 卫星石化 34,970,657.61 6.71 12 300699 光威复材 33,836,173.52 6.49 13 002821 凯莱英 33,808,809.27 6.49 14 000858 五 粮 液 33,042,005.88 6.34 15 002304 洋河股份 32,410,793.41 6.22 16 600030 中信证券 31,892,669.40 6.12 17 300144 宋城演艺 31,856,497.87 6.11 18 300253 卫宁健康 31,074,826.32 5.96 19 600718 东软集团 30,859,601.02 5.92 20 600779 水井坊 30,036,258.38 5.77 21 002690 美亚光电 29,950,830.61 5.75 22 000568 泸州老窖 29,207,514.36 5.61 23 600346 恒力石化 27,576,055.90 5.29 24 601899 紫金矿业 26,405,772.00 5.07 25 603323 苏农银行 24,352,956.77 4.67 26 601628 中国人寿 22,653,320.24 4.35 27 601231 环旭电子 21,824,511.75 4.19 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 32 28 002153 石基信息 21,563,232.00 4.14 29 002413 雷科防务 21,422,300.06 4.11 30 300188 美亚柏科 20,869,782.02 4.01 31 300183 东软载波 20,822,376.00 4.00 32 600702 舍得酒业 20,523,835.00 3.94 33 000703 恒逸石化 19,819,195.46 3.80 34 600643 爱建集团 19,455,499.33 3.73 35 002230 科大讯飞 19,408,400.10 3.73 36 600352 浙江龙盛 18,902,317.00 3.63 37 002099 海翔药业 18,808,488.00 3.61 38 002440 闰土股份 18,804,173.42 3.61 39 300014 亿纬锂能 18,735,930.30 3.60 40 601211 国泰君安 18,666,570.00 3.58 41 600764 中国海防 17,703,393.80 3.40 42 600705 中航资本 17,633,324.00 3.38 43 002007 华兰生物 16,196,621.00 3.11 44 300451 创业慧康 16,045,016.00 3.08 45 002493 荣盛石化 15,314,097.11 2.94 46 601233 桐昆股份 15,180,606.64 2.91 注:买入金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 600036 招商银行 105,466,655.91 20.24 2 601166 兴业银行 82,964,812.07 15.92 3 600570 恒生电子 67,661,168.98 12.99 4 300253 卫宁健康 62,610,014.90 12.02 5 600519 贵州茅台 53,335,347.01 10.24 6 600584 长电科技 52,302,544.00 10.04 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 33 7 600038 中直股份 44,316,717.92 8.51 8 600030 中信证券 43,526,495.39 8.35 9 600028 中国石化 40,088,994.00 7.69 10 002353 杰瑞股份 34,397,848.28 6.60 11 601939 建设银行 34,232,073.12 6.57 12 300059 东方财富 34,006,653.66 6.53 13 600718 东软集团 32,972,491.00 6.33 14 300451 创业慧康 32,423,663.03 6.22 15 600346 恒力石化 30,850,716.90 5.92 16 002624 完美世界 30,287,820.67 5.81 17 601628 中国人寿 28,370,660.97 5.45 18 603885 吉祥航空 26,011,105.89 4.99 19 601899 紫金矿业 25,813,386.43 4.95 20 601021 春秋航空 25,459,265.29 4.89 21 300212 易华录 24,946,403.45 4.79 22 000661 长春高新 24,547,960.54 4.71 23 002230 科大讯飞 23,984,670.21 4.60 24 601211 国泰君安 22,458,600.00 4.31 25 000703 恒逸石化 22,450,780.13 4.31 26 002648 卫星石化 21,955,213.90 4.21 27 603323 苏农银行 21,805,489.34 4.19 28 002413 雷科防务 20,613,644.20 3.96 29 600643 爱建集团 20,381,636.64 3.91 30 300188 美亚柏科 19,796,744.51 3.80 31 600702 舍得酒业 19,583,887.30 3.76 32 002174 游族网络 19,330,192.79 3.71 33 002440 闰土股份 18,547,076.00 3.56 34 002153 石基信息 18,388,161.12 3.53 35 603444 吉比特 18,145,528.15 3.48 36 601231 环旭电子 17,958,749.18 3.45 37 300183 东软载波 17,933,245.90 3.44 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 34 38 002821 凯莱英 17,813,997.22 3.42 39 600352 浙江龙盛 17,698,060.21 3.40 40 600764 中国海防 17,405,972.80 3.34 41 002099 海翔药业 17,345,936.00 3.33 42 601233 桐昆股份 16,982,392.00 3.26 43 002007 华兰生物 16,975,469.91 3.26 44 600705 中航资本 16,916,740.00 3.25 45 002493 荣盛石化 16,741,697.55 3.21 46 000568 泸州老窖 15,273,910.74 2.93 47 600893 航发动力 14,227,646.58 2.73 48 002690 美亚光电 11,575,059.00 2.22 49 600760 中航沈飞 11,020,754.99 2.12 50 300699 光威复材 10,565,816.00 2.03 注:卖出金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,406,254,045.97 卖出股票收入(成交)总额 1,468,393,132.14 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 35 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 7.11.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,103,168.19 2 应收证券清算款 8,017,020.69 3 应收股利 - 4 应收利息 11,131.91 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 36 5 应收申购款 65,583.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,196,904.01 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和 与合计可能存在尾差。 §8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额 级别 持有 人户 数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总 份额 比例 持有份额 占总份 额比例 中欧 盛世 成长 混合 (LOF) A 29,0 80 15,753.14 165,687,230.76 36.1 7% 292,413,965.59 63.83% 中欧 盛世 成长 597 7,884.40 0.00 0.00% 4,706,986.94 100.0 0% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 37 混合 (LOF) E 中欧 盛世 成长 混合 (LOF) C 683 3,238.05 0.00 0.00% 2,211,590.85 100.0 0% 合计 30,3 60 15,316.86 165,687,230.76 35.6 3% 299,332,543.38 64.37% 8.2 期末上市基金前十名持有人 中欧盛世成长混合(LOF)A 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例(%) 1 王波 357,000.00 5.21 2 吴平生 350,000.00 5.11 3 莫恒娟 220,566.00 3.22 4 麻世俊 207,307.00 3.02 5 邱玲利 162,502.00 2.37 6 张美白 139,511.00 2.04 7 谌福民 137,900.00 2.01 8 程珍华 131,800.00 1.92 9 吴志刚 123,824.00 1.81 10 郎根娣 122,501.00 1.79 注:以上均为中欧盛世成长混合(LOF)A的场内持有人。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 (份) 占基金总份额比 例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 中欧盛世成长混合 (LOF)A 1,336,542.70 0.29% 中欧盛世成长混合 385,544.86 8.19% 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 38 (LOF)E 中欧盛世成长混合 (LOF)C 11,737.95 0.53% 合计 1,733,825.51 0.37% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 中欧盛世成长混合 (LOF)A 10~50 中欧盛世成长混合 (LOF)E 10~50 中欧盛世成长混合 (LOF)C 0 合计 10~50 本基金基金经理持有本开放式基 金 中欧盛世成长混合 (LOF)A >100 中欧盛世成长混合 (LOF)E 0 中欧盛世成长混合 (LOF)C 0 合计 >100 §9


开放式基金份额变动 单位:份 中欧盛世成长混合 (LOF)A 中欧盛世成长混合 (LOF)E 中欧盛世成长混合 (LOF)C 基金合同生效日(2 012年03月29日)基 金份额总额 520,524,217.77 - - 本报告期期初基金 份额总额 498,505,087.29 6,364,091.78 3,246,436.02 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 39 本报告期基金总申 购份额 15,913,276.91 784,863.52 1,081,537.79 减:本报告期基金 总赎回份额 56,317,167.85 2,441,968.36 2,116,382.96 本报告期基金拆分 变动份额 - - - 本报告期期末基金 份额总额 458,101,196.35 4,706,986.94 2,211,590.85 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 10.2.1 基金管理人的重大人事变动 本报告期内基金管理人未发生重大的人事变动。 10.2.2 基金托管人的重大人事变动 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金审计的会计事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通 合伙),未有改聘情况发生。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处 罚。 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 40 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商 名称 交 易 单 元 数 量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 国都 证券 1 763,301,213.38 26.57% 710,869.74 26.57% - 方正 证券 1 55,869,856.85 1.94% 52,031.65 1.94% - 中邮 证券 1 30,252,960.03 1.05% 28,174.97 1.05% - 西南 证券 1 872,345,345.18 30.37% 812,417.61 30.37% - 华创 证券 2 1,150,958,939.30 40.07% 1,071,882.73 40.06% - 注:1.根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状 况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并由公司董事会授权管理层批准。 2.本报告期内,本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名 称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 国都证 券 - - 2,432,300,000.00 29.55% - - - - 方正证 券 - - - - - - - - 中邮证 券 - - - - - - - - 西南证 券 - - - - - - - - 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要 第


页 41 华创证 券 - - 5,798,100,000.00 70.45% - - - - 注:1.根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状 况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并由公司董事会授权管理层批准。 2.本报告期内,本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。 中欧基金管理有限公司 二〇一九年八月二十六日