融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 24日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
（以下简称“本基金”）基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本报告中的财务指标、净值表
现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通证券分级
场内简称 融通证券
基金主代码 161629
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 7月 17日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 80,686,371.35份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2015年 8月 3日
下属分级基金的基金简称 融通证券分级 证券 A基 证券 B基
下属分级基金场内简称: 融通证券分级 证券 A基 证券 B基
下属分级基金的交易代码 161629 150343 150344
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报告期末下属分级基金的份额
总额
69,989,525.35份
5,348,423.00份
5,348,423.00份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正常
市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
投资策略
本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重
构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组
合进行相应调整。
业绩比较基准
95%×中证全指证券公司价格指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利
率（税后）。
风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本
基金所分离的两类基金份额来看，融通证券 A份额具有低预期风险、预
期收益相对稳定的特征；融通证券 B份额具有高预期风险、预期收益相
对较高的特征。
下属分级基金的风险收益
特征
本基金为股票型基金，
具有较高预期风险、较
高预期收益的特征。
融通证券 A份额为稳健
收益类份额，具有低预
期风险、预期收益相对
稳定的风险收益特征。
融通证券 B份额为积极
收益类份额，具有高预
期风险、预期收益相对
较高的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-883-8088、（0755）26948088 （010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
本期已实现收益
1,176,017.95
本期利润
21,330,137.64
加权平均基金份额本期利润
0.3157
本期基金份额净值增长率
38.56%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
-0.6944
期末基金资产净值
78,779,534.41
期末基金份额净值
0.976
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 9.54% 1.95% 9.60% 1.98% -0.06% -0.03%
过去三个月 -5.33% 2.19% -6.65% 2.25% 1.32% -0.06%
过去六个月 38.56% 2.62% 36.51% 2.64% 2.05% -0.02%
过去一年 32.84% 2.30% 29.22% 2.30% 3.62% 0.00%
过去三年 -8.61% 1.67% -11.49% 1.67% 2.88% 0.00%
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自基金合同
生效起至今
-31.97% 1.98% -31.22% 2.15% -0.75% -0.17%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，
于 2001年 5月 22日成立，公司注册资本 12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2019年 6月 30日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹证券投资基金、融
通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证 100指数证券投资基金、融通行业景气
证券投资基金、融通巨潮 100指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通
动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证
券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创
业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放
债券型证券投资基金、融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、
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融通通瑞债券型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、融通健康产业灵活
配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互联网传媒灵活
配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通通鑫灵活配置
混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通中证军工指数分级证券投
资基金、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通跨界成长灵活配置混合型证券投资
基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长 30灵活配置混合型证券投资基金、融
通汇财宝货币市场基金、融通中国风 1号灵活配置混合型证券投资基金、融通增利债券型证券投
资基金、融通增鑫债券型证券投资基金、融通增益债券型证券投资基金、融通增祥债券型证券投
资基金、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金、融通通安债券型证券投资基金、融通通优债
券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金、融通新趋势灵活配置混合
型证券投资基金、融通通和债券型证券投资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资
基金、融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型证券投资基
金、融通通福债券型证券投资基金(LOF)、融通通宸债券型证券投资基金、融通通玺债券型证券投
资基金、融通通润债券型证券投资基金、融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收
益增强债券型证券投资基金、融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置
混合型证券投资基金、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵
活配置混合型证券投资基金、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金、融通新能源汽车主
题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增悦
债券型证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、融通
核心价值混合型证券投资基金(QDII)（原融通丰利四分法证券投资基金(QDII)转型而来）、融通超
短债债券型证券投资基金、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金（原融通通盈保本混合型证券
投资基金转型而来）、融通通慧混合型证券投资基金（原融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券
投资基金转型而来）。其中，融通债券投资基金、融通深证 100指数证券投资基金和融通蓝筹成长
证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
何天翔
本基金的
基 金 经
理、指数
与量化投
2015年 7月 17日 - 11
何天翔先生，厦门大学经
济学硕士，11年证券投资
从业经历，具有基金从业
资格。2008年 7月至 2010
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资部副总
监
年 3 月就职于华泰联合证
券有限责任公司任金融工
程分析师。2010年 3月加
入融通基金管理有限公
司，历任金融工程研究员、
专户投资经理、融通中证
大农业指数证券投资基金
（LOF）基金经理、融通国
企改革新机遇灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，现任指数与量化投资
部副总监、融通深证 100
指数证券投资基金基金经
理、融通中证军工指数分
级证券投资基金基金经
理、融通中证全指证券公
司指数分级证券投资基金
基金经理、融通新趋势灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、融通通瑞债
券型证券投资基金基金经
理、融通中证人工智能主
题指数证券投资基金
(LOF)基金经理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持
有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及
基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
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报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想，并将此原
则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投资权重与中证全指证券
公司指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资中证全指证券公司指数
的一个有效工具。
本报告期内，本基金日均跟踪偏离为 0.08%，年化跟踪误差为 1.38%，符合基金合同约定。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.976元；本报告期基金份额净值增长率为 38.56%，业绩
比较基准收益率为 36.51%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
受内外多重因素影响，经济有下行压力，但在坚持实施稳健的货币政策，坚持实施积极的财
政政策，着力减税降费、补短板调结构，坚持改革开放，持续供给侧结构改革，做好预期管理等
多项政策下，市场对经济增速已经形成一定的预期值。今年以来，更多的新兴市场开始降息，市
场对美联储的降息预期也在上升，显示出海外经济的不确定性。
目前 A股市场整体估值水平合理，市场波动率近年来有所降低，市场参与结构改善，在证券
市场加大开放的形势下，全球资金逐步配置进来，指数化投资的比例也在较快提升，基于此我们
认为虽然短期市场不确定因素较多，但长期趋势乐观。
关于证券行业，截止到 2019年 6月底，证券公司指数整体市盈率 33倍，市净率 1.73倍，较
去年底有较大上升，证券公司指数年内最高涨幅超过 60%，反映了证券的高弹性属性，充分体现
了其高 beta预期，经过调整后，证券的收益主要依赖后续的业绩 alpha能力，在金融供给侧改革
的大背景下，业绩分化程度有可能前所未有。受益证券创新、国际化、科创板等政策红利，证券
板块仍将维持较高弹性。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
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和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同约定，本基金（包括融通证券份额、融通证券 A基份额、融通证券 B基
份额）不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
5,673,620.65 3,940,680.29
结算备付金
70,741.47 271,532.41
存出保证金
25,540.96 11,324.27
交易性金融资产
73,061,014.99 55,308,325.14
其中：股票投资
73,061,014.99 55,308,325.14
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
1,110.71 1,069.42
应收股利
- -
应收申购款
951,646.27 60,748.32
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
79,783,675.05 59,593,679.85
负债和所有者权益
本期末
上年度末
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2019年 6月 30日 2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 446,804.51
应付赎回款
753,382.90 722,849.18
应付管理人报酬
61,444.42 56,245.04
应付托管费
13,517.79 12,373.90
应付销售服务费
- -
应付交易费用
31,731.65 49,768.75
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
144,063.88 92,622.95
负债合计
1,004,140.64 1,380,664.33
所有者权益：
实收基金
115,725,263.08 118,527,698.20
未分配利润
-36,945,728.67 -60,314,682.68
所有者权益合计
78,779,534.41 58,213,015.52
负债和所有者权益总计
79,783,675.05 59,593,679.85
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 80,686,371.35份，其中融通证券分级基
金份额总额为 69,989,525.35份，基金份额净值 0.976元；证券 A基基金份额总额为 5,348,423.00
份，基金份额净值 1.030 元；证券 B 基基金份额总额为 5,348,423.00 份，基金份额净值 0.922
元。
6.2 利润表
会计主体：融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
一、收入
22,081,808.41 -12,380,200.71
1.利息收入
19,875.02 12,690.02
其中：存款利息收入
19,872.28 12,656.80
债券利息收入
2.74 33.22
资产支持证券利息收入
- -
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买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益
1,698,848.54 -681,466.35
其中：股票投资收益
1,598,390.02 -909,447.91
基金投资收益
- -
债券投资收益
5,212.86 12,489.48
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
95,245.66 215,492.08
3.公允价值变动收益
20,154,119.69 -11,732,618.27
4.汇兑收益
-
-
5.其他收入
208,965.16 21,193.89
减：二、费用
751,670.77 573,731.49
1．管理人报酬
343,910.40 288,428.50
2．托管费
75,660.33 63,454.35
3．销售服务费
- -
4．交易费用
138,136.24 21,657.93
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
193,963.80 200,190.71
三、利润总额
21,330,137.64 -12,953,932.20
减：所得税费用
- -
四、净利润
21,330,137.64 -12,953,932.20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
118,527,698.20 -60,314,682.68 58,213,015.52
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 21,330,137.64
21,330,137.64
三、本期基金份
额交易产生的基
-2,802,435.12 2,038,816.37 -763,618.75
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 13页 共 30页
金净值变动数
其中：1.基金申
购款
151,732,515.97 -51,493,030.65 100,239,485.32
2.基金赎
回款
-154,534,951.09 53,531,847.02 -101,003,104.07
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
115,725,263.08 -36,945,728.67 78,779,534.41
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
91,736,689.19 -32,534,640.79 59,202,048.40
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -12,953,932.20 -12,953,932.20
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
6,570,108.22 -2,460,802.65 4,109,305.57
其中：1.基金申
购款
31,943,858.13 -11,639,284.02 20,304,574.11
2.基金赎
回款
-25,373,749.91 9,178,481.37 -16,195,268.54
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
98,306,797.41 -47,949,375.64 50,357,421.77
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张帆
颜锡廉
刘美丽
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 14页 共 30页
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
新时代证券 9,431,840.00 10.51% - -
6.4.4.1.2 债券交易
无。
6.4.4.1.3 债券回购交易
无。
6.4.4.1.4 权证交易
无。
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 15页 共 30页
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
新时代证券 8,783.90 10.60% - -
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
新时代证券 - - - -
注:1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记
结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
343,910.40 288,428.50
其中：支付销售机构的客户维护费
119,582.51
56,823.95
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.00%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.00% / 当年天数。
2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一
定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金
管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 16页 共 30页
当期发生的基金应支付的托管费
75,660.33 63,454.35
注: 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.22%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.22% / 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
无。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
融通证券分级
关联方名称
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
新时代证券 1,394,919.20
1.99% 878,074.29 2.04%
注：上表中关联方所持基金份额为融通证券分级基金之基础份额。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 5,673,620.65 19,112.52 2,931,447.67 12,450.06
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.5 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
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证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601236 红塔证券
2019年 6
月 26日
2019年 7
月 5日
新股
流通
受限
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
73,061,014.99 91.57
其中：股票
73,061,014.99 91.57
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,744,362.12 7.20
8 其他各项资产
978,297.94 1.23
9 合计
79,783,675.05 100.00
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第 18页 共 30页
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业
72,801,365.06 92.41
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
72,801,365.06
92.41
7.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
0.00
B
采矿业
48,361.65 0.06
C
制造业
116,215.66 0.15
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- 0.00
E
建筑业
- 0.00
F
批发和零售业
- 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
25,028.92 0.03
H
住宿和餐饮业
- 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务业
36,173.76 0.05
J
金融业
33,869.94 0.04
K
房地产业
- 0.00
L
租赁和商务服务业
- 0.00
M
科学研究和技术服务业
- 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业
- 0.00
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 19页 共 30页
O
居民服务、修理和其他服务业
- 0.00
P
教育
- 0.00
Q
卫生和社会工作
- 0.00
R
文化、体育和娱乐业
- 0.00
S
综合
- 0.00
合计
259,649.93
0.33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
7.3.1
期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 600030 中信证券 548,016 13,048,260.96 16.56
2 600837 海通证券 508,596 7,216,977.24 9.16
3 601211 国泰君安 283,549 5,203,124.15 6.60
4 601688 华泰证券 205,302 4,582,340.64 5.82
5 600999 招商证券 179,765 3,072,183.85 3.90
6 000166 申万宏源 566,616 2,838,746.16 3.60
7 000776 广发证券 186,018 2,555,887.32 3.24
8 600958 东方证券 224,964 2,402,615.52 3.05
9 002736 国信证券 154,597 2,034,496.52 2.58
10 601377 兴业证券 294,527 1,985,111.98 2.52
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的半年度报告正文。
7.3.2
期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 300782 卓胜微 446 48,578.32 0.06
2 600968 海油发展 13,623 48,361.65 0.06
3 601698 中国卫通 9,228 36,173.76 0.05
4 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.04
5 300594 朗进科技 631 27,833.41 0.04
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的半年度报告正文。
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 20页 共 30页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600030 中信证券 6,442,763.74 11.07
2 600837 海通证券 3,724,575.00 6.40
3 601211 国泰君安 2,997,566.00 5.15
4 601688 华泰证券 2,379,154.00 4.09
5 000166 申万宏源 1,844,441.00 3.17
6 600999 招商证券 1,718,543.00 2.95
7 000776 广发证券 1,620,002.00 2.78
8 600958 东方证券 1,562,668.00 2.68
9 601108 财通证券 1,361,729.00 2.34
10 601377 兴业证券 1,180,855.00 2.03
11 600061 国投资本 1,179,926.00 2.03
12 002736 国信证券 1,027,459.00 1.76
13 601099 太平洋 1,006,576.00 1.73
14 000783 长江证券 1,004,418.00 1.73
15 002926 华西证券 981,968.00 1.69
16 601788 光大证券 931,290.00 1.60
17 600109 国金证券 906,851.00 1.56
18 601555 东吴证券 896,036.00 1.54
19 000728 国元证券 729,020.00 1.25
20 002673 西部证券 687,134.00 1.18
注:“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600030 中信证券 6,408,563.00 11.01
2 600837 海通证券 4,713,780.00 8.10
3 601688 华泰证券 3,728,977.00 6.41
4 601211 国泰君安 3,424,059.00 5.88
5 600999 招商证券 2,152,836.00 3.70
6 000776 广发证券 2,052,828.98 3.53
7 600958 东方证券 1,885,631.00 3.24
8 000166 申万宏源 1,502,495.00 2.58
9 601377 兴业证券 1,455,591.00 2.50
10 002736 国信证券 1,351,402.00 2.32
11 000783 长江证券 1,233,919.00 2.12
12 601099 太平洋 1,223,584.00 2.10
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 21页 共 30页
13 601901 方正证券 1,213,300.00 2.08
14 601788 光大证券 1,142,160.00 1.96
15 600109 国金证券 1,085,611.00 1.86
16 601555 东吴证券 1,033,775.00 1.78
17 000728 国元证券 882,211.00 1.52
18 002673 西部证券 836,705.00 1.44
19 601198 东兴证券 804,768.00 1.38
20 000750 国海证券 770,910.00 1.32
注:“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
43,281,661.33
卖出股票收入（成交）总额
47,281,481.19
注:表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即
成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 22页 共 30页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形如下：
国信证券：
本基金投资的前十名证券中的国信证券，其发行主体为国信证券股份有限公司。
2019年 5月 11日，公司公告公司内蒙古分公司于 2019年 4月 17日收到中国人民银行呼和浩
特中心支行作出的《行政处罚决定书》（蒙银罚字[2019]第 4号），对国信证券股份有限公司内蒙古
分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告的行为依法查
处，执行罚款人民币 20万元。
投资决策说明：
本基金依照法律法规及基金合同的约定，采取指数化投资策略，紧密跟踪标的指数。
7.12.2 本基金投资的前十名股票是否超出本基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
25,540.96
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,110.71
5
应收申购款
951,646.27
6
其他应收款
-
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 23页 共 30页
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
978,297.94
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1
期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.5.2
期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 601236 红塔证券 33,869.94 0.04 新股流通受限
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
融通证券分级 5,760 12,150.96 7,533,088.42 10.76% 62,456,436.93 89.24%
证券 A基 76 70,373.99 0.00 0.00% 5,348,423.00 100.00%
证券 B基 929 5,757.18 108 0.00% 5,348,315.00 100.00%
合计 6,765 11927.032 7,533,196.42
9.34% 73,153,174.93
90.66%
8.2 期末上市基金前十名持有人
融通证券分级
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 2,309,374.00
45.00%
2 唐玉君 162,954.00
3.18%
3 范曦文 143,226.00
2.79%
4 陈维 135,478.00
2.64%
5 李文胜 117,722.00
2.29%
6 尹庆基 116,706.00
2.27%
7 刘东东 92,797.00
1.81%
8 陈德东 75,934.00
1.48%
9 陈伟勤 74,909.00
1.46%
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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10 陈胤翔 53,332.00
1.04%
证券 A基
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 黄昱成 645,301.00
12.07%
2 赵峰 624,600.00
11.68%
3 王少男 568,355.00
10.63%
4 余晓敏 553,179.00
10.34%
5 潘若愚 452,666.00
8.46%
6 齐静 292,310.00
5.47%
7 张翾 271,000.00
5.07%
8 刘振德 220,405.00
4.12%
9 赖明理 159,936.00
2.99%
10 张殿刚 157,011.00
2.94%
证券 B基
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 李绍发 597,714.00
11.18%
2 施鹤飞 342,369.00
6.40%
3 李霞 300,089.00
5.61%
4 徐力佳 183,007.00
3.42%
5 周金明 166,319.00
3.11%
6 唐玉君 138,422.00
2.59%
7 王攀 120,478.00
2.25%
8 陈维 120,083.00
2.25%
9 蔡庆保 113,774.00
2.13%
10 李文胜 100,000.00
1.87%
注：持有人为场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
融通证券分级 26,695.54
0.0381%
证券 A基 0.00
0.0000%
证券 B基 0.00
0.0000%
合计 26,695.54
0.0331%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
融通证券分级 0
证券 A基 0
证券 B基 0
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合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
融通证券分级 0
证券 A基 0
证券 B基 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
融通证券分级
证券 A基
证券 B基
基金合同生效日（2015年 7月
17日）基金份额总额
240,398,178.85 - -
本报告期期初基金份额总额
43,076,791.15 4,473,066.00 4,473,066.00
本报告期基金总申购份额
88,119,373.99 - -
减：本报告期基金总赎回份额
95,493,830.79 - -
本报告期基金拆分变动份额 34,287,191.00 875,357.00 875,357.00
本报告期期末基金份额总额
69,989,525.35
5,348,423.00
5,348,423.00
注: 拆分变动份额为本报告期发生的配对转换份额及不定期折算。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1基金管理人的重大变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
10.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资
产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资策略未发生变更。
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 26页 共 30页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国海证券 2 21,314,836.60
23.75%
19,850.33
23.95% -
方正证券 1 18,018,979.94
20.08%
16,421.13
19.81% -
东北证券 3 10,829,930.31
12.07%
9,869.07
11.91% -
东方证券 1 10,615,222.30
11.83%
9,886.07
11.93% -
新时代证券 1
9,431,840.00
10.51%
8,783.90
10.60% -
东吴证券 2
5,294,120.00
5.90%
4,824.88
5.82% -
银河证券 1
4,143,207.00
4.62%
3,858.53
4.65% -
广发证券 1
3,879,711.00
4.32%
3,613.16
4.36% -
恒泰证券 2
3,713,411.00
4.14%
3,458.34
4.17% -
申万宏源 2
1,776,782.00
1.98%
1,654.78
2.00% -
国泰君安 1
420,039.78
0.47%
391.20
0.47% -
光大证券 2
307,957.00
0.34%
280.63
0.34% -
安信证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
财达证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
第一创业 1
-
0.00%
-
0.00% -
高华证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
国金证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
国信证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
华宝证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
华创证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
华泰证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
民生证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
平安证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
上海证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
太平洋证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
天风证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 27页 共 30页
西南证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
信达证券 2
-
0.00%
-
0.00% -
兴业证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
长江证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
招商证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
中金公司 3
-
0.00%
-
0.00% -
中信建投 1
-
0.00%
-
0.00% -
中信证券 1
-
0.00%
-
0.00% -
中银国际 1
-
0.00%
-
0.00% -
西藏东方财
富证券
1 - 0.00%
-
0.00% -
瑞信方正 1 - 0.00%
-
0.00% -
华信证券 1 - 0.00%
-
0.00% -
注：（1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3）交易单元变更情况
基金本报告期新增中金公司 1个交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国海证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
新时代证
券
- -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
恒泰证券 31,215.60 100.00%
申万宏源 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
财达证券 - -
- -
- -
第一创业 - -
- -
- -
高华证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
华宝证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
上海证券 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
信达证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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中金公司 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
西藏东方
财富证券
- -
- -
- -
瑞信方正 - -
- -
- -
华信证券 - -
- -
- -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
1、2019年 2月 26日，本基金管理人发布了《融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
不定期份额折算公告》。截至 2019年 2月 25日，本基金融通证券份额的基金份额参考净值为 1.630
元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2019年 2月 26日为基金份额折算基准
日办理不定期份额折算业务。
2、2019年 2月 26日，本基金管理人发布了《关于融通中证全指证券公司指数分级证券投资
基金办理不定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告》。为保证折
算期间本基金的平稳运作，根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司的相关业务规定，本基金管理人决定于 2019年 2月 26日以及 2019年 2月 27日暂停本基
金申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。
3、2019年 2月 27日，本基金管理人发布了《关于融通中证全指证券公司指数分级证券投资
基金办理不定期份额折算业务期间证券 B基停复牌公告》。根据本基金基金合同以及深圳证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，证券 B基于 2019年 2月 27日暂停交易，
并将于 2019年 2月 28日上午开市恢复交易。2019年 2月 28日当日证券 B基均可能出现交易价
格大幅波动的情形，投资者应当注意交易风险。
4、2019年 2月 27日，本基金管理人发布了《关于融通中证全指证券公司指数分级证券投资
基金暂停大额申购、定期定额投资、转换转入业务的公告》。为保证本基金的平稳运作，根据本基
金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金管理
人决定于 2019年 2月 28日起暂停接受单日单个基金账户对本基金累积申购、定期定额投资、转
换转入金额超过 1000元（不含 1000元）的申请（申购、定期定额投资、转换转入的申请金额合
并计算）。
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 30页 共 30页
融通基金管理有限公司
2019年 8月 24日
