对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
民生创新成长混合(006072)

民生创新成长混合:民生加银创新成长混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要查看PDF公告




民生加银创新成长混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 2019 年 6 月 30 日 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2019 年 8 月 23 日 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 2 页 共 33 页


§1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 22 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30 日止。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 3 页 共 33 页


§2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 民生加银创新成长混合 基金主代码 006072 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 12月 26日 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 91,543,679.01份 基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目标 在有效控制风险的前提下,通过精选科技创新、消费 升级等具备阶段性成长机会,并具有良好公司治理结 构、独特核心竞争优势的优质上市公司,谋求基金资 产的稳健增值,力争为投资者创造高于业绩比较基准 的投资回报。 投资策略 本基金通过对宏观经济、财政政策、货币政策、市场 利率以及各行业等方面的深入、系统、科学的研究, 采用“自上而下”和“自下而上”相结合的投资策略, 在严格控制风险和保持充足流动性的基础上,动态调 整资产配置比例,力求最大限度降低投资组合的波动 性,力争获取持续稳定的绝对收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+恒生综合指数收益 率 ×10%+中债综合指数收益率×30% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市场基金、但低于股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险。


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 民生加银基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 邢颖 郭明 联系电话 010-88566571 (010)66105799 电子邮箱 xingying@msjyfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话


400-8888-388 95588 传真 0755-23999800 (010)66105798 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 4 页 共 33 页





2.4 信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.msjyfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 注:2019 年 1 月 23 日,基金管理人已发布《关于旗下公开募集证券投资基金调整信息披露媒体 的公告》,明确本公司旗下各公开募集证券投资基金的信息披露媒体。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 5 页 共 33 页


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 ) 本期已实现收益 5,499,468.87 本期利润 8,436,884.69 加权平均基金份额本期利润 0.0575 本期基金份额净值增长率 5.76% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0386 期末基金资产净值 96,802,996.00 期末基金份额净值 1.0575 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的 期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6月 30日,无论该日是否为开放日 或交易所的交易日。 ④本基金合同生效日为 2018 年 12月 26日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 3.78% 0.57% 3.85% 0.77% -0.07% -0.20% 过去三个月 2.70% 0.55% -0.91% 0.98% 3.61% -0.43% 过去六个月 5.76% 0.51% 17.01% 1.00% -11.25% -0.49% 自基金合同 生效起至今 5.75% 0.50% 17.08% 0.99% -11.33% -0.49% 注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×60%+恒生综合指数收益 率×10%+中债综合 指数收益率×30%


民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 6 页 共 33 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:本基金合同于 2018年 12 月 26日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至 建仓期结束及本报告期末,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的 约定。


民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 7 页 共 33 页


§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 民生加银基金管理有限公司(以下简称“公司”)是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇 家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会 [2008]1187号文批准,于 2008年 11月 3日在深圳正式成立,2012年注册资本增加至 3亿元人民 币。 截至 2019年 6月 30日,民生加银基金管理有限公司管理 49只开放式基金:民生加银品牌蓝 筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型 证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、 民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生 加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银 平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混 合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券 型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合 型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放 债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资 基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民 生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民 生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基 金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民生 加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前沿 科技灵活配置混合型证券投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混合 型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证 券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证 券投资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银智造 2025灵活配置混 合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证 券投资基金、民生加银恒益纯债债券型证券投资基金、民生加银新兴成长混合型证券投资基金、 民生加银创新成长混合型证券投资基金、民生加银睿通 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 8 页 共 33 页


金、民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、民生加银兴盈债券型证券 投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、民生加银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基 金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孙伟 本基金 基金经 理、投资 部副总 监 2018年 12月 26 日 - 8年 北京大学工商管理硕士,8 年证券从业经历。曾任国 信证券经济研究所分析 师。2012年 2月加入民生 加银基金管理有限公司, 曾任计算机、传媒、电子 行业研究员,基金经理助 理、总监助理,现任投资 部副总监、公募投资决策 委员会委员、基金经理职 务。自 2014 年 7月至今担 任民生加银策略精选灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理;自 2016年 11 月至今担任民生加银前沿 科技灵活配置混合型证券 投资基金基金经理;自 2018年 9月至今任民生加 银新兴成长混合型证券投 资基金基金经理; 自 2018年 12月至今担任民 生加银创新成长混合型证 券投资基金基金经理。自 2014年 7月至 2018年 9 月担任民生加银红利回报 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理;自 2016 年 7月至 2018年 9月担任 民生加银精选混合型证券 投资基金基金经理;自 2017年 12月至 2019年 1 月担任民生加银新动力灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理。


民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 9 页 共 33 页


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控 制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度, 制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时 包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效 的公平交易执行体系。 对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由 系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。


对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制 度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等 以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公 司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。


本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原 则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同 日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 我们主要投资了具备新技术、新市场需求、新商业模式等新兴要素的成长性行业,秉承科技 创新、先进制造、消费升级的投资框架。考虑到 6 月底基金建仓期结束,我们在 6 月陆续增加了 基金仓位,加仓方向为科技、消费,个股遵循行业龙头的投资策略。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0575元;本报告期基金份额净值增长率为 5.76%,业绩 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 10 页 共 33 页


比较基准收益率为 17.01%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年,我们认为在经济增长放缓和理财收益率降低的背景下,股票市场比较优势明显,机 会将体现在科技、消费两大新经济方向上。科技领域我们看好两大方向:一个方向是 5G,首先是 5G建设受益的通信设备,然后是 5G引领的手机、AR/VR 等智能终端,最后是 5G 应用和云计算等; 另一个方向是,中美贸易摩擦背景下,华为引领的国产化替代,华为产业链受益明显。同时,我 们认为优质的品牌消费企业、优质的龙头企业将持续受益中国巨大的消费市场发展潜力。 我们将坚持在科技、消费两大领域持续挖掘优质的龙头公司、以及有潜力成为全球竞争力的 公司进行投资。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监 会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据 法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展,已通 过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式,谨慎合理地制定了基 金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;并建立了负责估值工作决 策和执行的专门机构,组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总监、运营管理部、交 易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人 员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组 长。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值价格的最终决策。本报告期内,参与 估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定,本基金本报告期可不进行 利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 11 页 共 33 页


§5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对民生加银创新成长混合型证券投资基金的托管过程中,严格 遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有 人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,民生加银创新成长混合型证券投资基金的管理人——民生加银基金管理有限公 司在民生加银创新成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回 价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面 的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,民生加银创新成长混合型证券投资基金未进 行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对民生加银基金管理有限公司编制和披露的民生加银创新成长混合型证券投资 基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 12 页 共 33 页


§6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:民生加银创新成长混合型证券投资基金 报告截止日: 2019年 6月 30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2019 年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产:





银行存款 6.4.7.1 13,084,785.45 226,101,847.92 结算备付金


4,999,361.26 - 存出保证金


416,103.60 - 交易性金融资产 6.4.7.2 64,478,031.47 - 其中:股票投资


64,478,031.47 - 基金投资


- - 债券投资


- - 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 20,000,000.00 80,000,000.00 应收证券清算款


660,068.40 - 应收利息 6.4.7.5 8,188.94 27,132.26 应收股利


- - 应收申购款


2,890.27 - 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


103,649,429.39 306,128,980.18 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


5,095,830.94 80,000,000.00 应付赎回款


1,108,406.74 - 应付管理人报酬


119,970.47 46,457.64 应付托管费


19,995.10 7,742.94 应付销售服务费


- - 应付交易费用 6.4.7.7 428,710.87 - 应交税费


- - 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 13 页 共 33 页


应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 73,519.27 - 负债合计


6,846,433.39 80,054,200.58 所有者权益:





实收基金 6.4.7.9 91,543,679.01 226,102,253.92 未分配利润 6.4.7.10 5,259,316.99 -27,474.32 所有者权益合计


96,802,996.00 226,074,779.60 负债和所有者权益总计


103,649,429.39 306,128,980.18 注:1)报告截止日 2019 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.0575 元,基金份额总额 91,543,679.01 份。 2)本基金合同生效日为 2018年 12月 26日,本期财务报表的编制期间系自 2019年 1月 1日至 2019 年 6月 30日止,因此无对比期间财务报表数据。 6.2 利润表 会计主体:民生加银创新成长混合型证券投资基金 本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018 年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入


10,591,419.94 - 1.利息收入


878,293.19 - 其中:存款利息收入 6.4.7.11 351,918.94 - 债券利息收入


- - 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


526,374.25 - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


6,233,388.69 - 其中:股票投资收益 6.4.7.12 6,084,996.25 - 基金投资收益


- - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 148,392.44 - 3.公允价值变动收益(损失以“-” 号填列) 6.4.7.17 2,937,415.82 - 4.汇兑收益(损失以“-”号填列)


- - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 542,322.24 - 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 14 页 共 33 页


减:二、费用


2,154,535.25 - 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 1,123,053.42 - 2.托管费 6.4.10.2.2 187,175.54 - 3.销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4.交易费用 6.4.7.19 764,881.71 - 5.利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 6.税金及附加








- - 7.其他费用 6.4.7.20 79,424.58 - 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) 8,436,884.69 - 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) 8,436,884.69 -


6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:民生加银创新成长混合型证券投资基金 本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2019年 1 月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 226,102,253.92 -27,474.32 226,074,779.60 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 8,436,884.69 8,436,884.69 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -134,558,574.91 -3,150,093.38 -137,708,668.29 其中:1.基金申购款 17,996,978.23 536,179.31 18,533,157.54 2.基金赎回款 -152,555,553.14 -3,686,272.69 -156,241,825.83 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 91,543,679.01 5,259,316.99 96,802,996.00 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 15 页 共 33 页


金净值) 项目 上年度可比期间 2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) - - - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - - - 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) - - -


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______李操纲______














______朱永明______














____洪锐珠____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 民生加银创新成长混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (“中国证监会”)《关于核准民生加银创新成长混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2018] 891 号文) 核准,由民生加银基金管理有限公司依照国家相关法律法规的规定、《民生加 银创新成长混合型证券投资基金基金合同》、《民生加银创新成长混合型证券投资基金招募说明书》 及《民生加银创新成长混合型证券投资基金份额发售公告》的规定发售,基金合同于 2018 年 12 月 26 日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为 226,102,253.92 份 基金份额。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 16 页 共 33 页


有限公司 (以下简称“中国工商银行”) 。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银创新成长混合型证券投资基金基金合 同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可 交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、中小企业私募债等)、资 产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金、衍生工具(包括权证、股指期货、国债期 货、股票期权等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的 相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。本基金各类资产的投资比例为:股票资产的比例为基金资产的 50%-95%, 其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的 50%,投资于本基金界定的创新成长范围内股票不 低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终,在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+恒生综合指数收益×10%+中债综合指数收益率×30%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁 布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布 的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业 协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券 投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况、2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变 动情况。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 17 页 共 33 页


6.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.4.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。 6.4.4.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。 6.4.4.3 差错更正的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。 6.4.5 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上 证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、 财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补 充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实 务操作,本基金适用的主要税项列示如下: (a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。 (b)自 2016年 5月 1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改 为缴纳增值税。 2018年 1月 1日 (含) 以后,资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的 增值税应税行为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。 对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 18 页 共 33 页


纳;已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税;对 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价, 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代 缴 20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算 个人所得税的应纳税所得额:持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的,其股息红利所得全额计入 应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持 股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、 红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继 续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。 (g)对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.6 关联方关系 6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 民生加银基金管理有限公司(以下简称 “民生加银基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行 基金托管人、基金销售机构 中国民生银行股份有限公司(以下简称 “中国民生银行”) 基金管理人的中方投资者、基金销售机构 加拿大皇家银行 基金管理人的外方投资者 三峡财务有限责任公司 基金管理人的中方投资者 民生加银资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司


民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 19 页 共 33 页


6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.7.1.1 股票交易 注:本基金本报告期内无通过关联方的交易单元进行的股票交易。 6.4.7.1.2 权证交易 注:本基金本报告期内无通过关联方的交易单元进行的权证交易。 6.4.7.1.3 应支付关联方的佣金 注:本基金本报告期末无应支付关联方的佣金。 6.4.7.2 关联方报酬 6.4.7.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,123,053.42 - 其中:支付销售机构的客 户维护费 546,232.86 - 注:支付基金管理人民生加银基金公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数 6.4.7.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 187,175.54 - 注:支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐 日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 20 页 共 33 页


6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本报告期内本基金的管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本报告期内除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元


关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银 行 13,084,785.45 320,569.71 - - 注:本基金通过“中国工商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限 责任公司的结算备付金,于 2019年 6月 30日的相关余额为人民币 4,999,361.26元。 6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.7.7 其他关联交易事项的说明 本基金于本期无需要说明的其他关联交易事项。 6.4.8 期末( 2019 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:根据《证券发行与承销管理办法》,证券投资基金参与网下配售,可与发行人、承销商自主约 定网下配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内 的股票为流动受限制而不能自由转让的资产。基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起 12个月内不 得转让。 于 2019年 6月 30日,本基金未有因认购新发或增发证券而持有的流通受限证券。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 21 页 共 33 页


6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:于 2019年 6月 30日,本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购 于 2019年 6月 30日,本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购 于 2019年 6月 30日,本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.9.1 以公允价值计量的资产和负债 公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入 值。三个层次输入值的定义如下:


第一层次输入值: 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价; 第二层次输入值: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值; 第三层次输入值: 相关资产或负债的不可观察输入值。 于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划 分为第一层次的余额为人民币 64,478,031.47元(2018 年 12月 31日:无),无划分为第二层次以 及第三层次余额(2018年 12月 31日:无)。 (a)第二层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停 时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况时,本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限 售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值 对于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价值的层次。 (b)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019 年 6 月 30 日,本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2018 年 12 月 31 日: 无)。 6.4.9.2 其他金融工具的公允价值 (期末非以公允价值计量的项目) 其他金融工具主要包括买入返售金融资产、应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价 值之间无重大差异。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 22 页 共 33 页


§7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 64,478,031.47 62.21 其中:股票 64,478,031.47 62.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 20,000,000.00 19.30 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,084,146.71 17.45 8 其他各项资产 1,087,251.21 1.05 9 合计 103,649,429.39 100.00


7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 24,552,774.88 25.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 5,909,400.00 6.10 H 住宿和餐饮业 1,798,000.00 1.86 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 17,028,800.00 17.59 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,432,500.00 4.58 M 科学研究和技术服务业 866,800.00 0.90 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 23 页 共 33 页


P 教育 - - Q 卫生和社会工作 929,100.00 0.96 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 55,517,374.88 57.35


7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 通讯服务 4,652,521.74 4.81 非日常生活消费品 4,308,134.85 4.45 合计 8,960,656.59 9.26 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 002475 立讯精密 250,000 6,197,500.00 6.40 2 300253 卫宁健康 330,000 4,679,400.00 4.83 3 00700 腾讯控股 15,000 4,652,521.74 4.81 4 601888 中国国旅 50,000 4,432,500.00 4.58 5 002916 深南电路 43,020 4,384,598.40 4.53 6 06862 海底捞 150,000 4,308,134.85 4.45 7 300017 网宿科技 350,000 3,773,000.00 3.90 8 600845 宝信软件 130,000 3,702,400.00 3.82 9 002352 顺丰控股 100,000 3,396,000.00 3.51 10 002032 苏 泊 尔 43,000 3,260,690.00 3.37 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 300017 网宿科技 20,623,197.75 9.12 2 600845 宝信软件 13,672,947.00 6.05 3 300253 卫宁健康 13,528,095.00 5.98 4 002405 四维图新 13,467,013.50 5.96 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 24 页 共 33 页


5 002475 立讯精密 11,954,912.00 5.29 6 002916 深南电路 11,310,671.40 5.00 7 601888 中国国旅 9,192,074.13 4.07 8 002352 顺丰控股 8,775,384.00 3.88 9 00700 腾讯控股 8,663,258.36 3.83 10 600728 佳都科技 8,294,228.00 3.67 11 300750 宁德时代 7,225,057.00 3.20 12 300033 同花顺 7,102,248.00 3.14 13 002230 科大讯飞 6,669,795.00 2.95 14 002032 苏 泊 尔 6,102,638.60 2.70 15 300451 创业慧康 6,098,292.00 2.70 16 600050 中国联通 6,076,546.00 2.69 17 300423 鲁亿通 5,973,200.36 2.64 18 300014 亿纬锂能 5,966,327.00 2.64 19 002456 欧菲光 5,835,947.77 2.58 20 603583 捷昌驱动 5,388,594.00 2.38 21 603986 兆易创新 4,850,038.00 2.15 注:“本期累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 300017 网宿科技 19,120,170.86 8.46 2 002405 四维图新 11,106,586.50 4.91 3 600845 宝信软件 10,282,007.00 4.55 4 300253 卫宁健康 9,494,288.96 4.20 5 600728 佳都科技 8,691,989.00 3.84 6 002916 深南电路 7,374,338.04 3.26 7 300750 宁德时代 7,170,619.82 3.17 8 002230 科大讯飞 6,889,971.80 3.05 9 300451 创业慧康 6,730,792.00 2.98 10 002475 立讯精密 6,314,224.81 2.79 11 300014 亿纬锂能 6,253,573.00 2.77 12 300423 鲁亿通 6,033,858.04 2.67 13 600050 中国联通 5,843,900.00 2.58 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 25 页 共 33 页


14 002456 欧菲光 5,755,428.11 2.55 15 603583 捷昌驱动 5,638,009.40 2.49 16 601888 中国国旅 5,442,422.00 2.41 17 002352 顺丰控股 5,385,595.00 2.38 18 603986 兆易创新 5,327,479.00 2.36 19 300033 同花顺 4,822,652.12 2.13 20 002912 中新赛克 4,608,946.00 2.04 21 002065 东华软件 4,578,568.41 2.03 注:“本期累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 321,727,646.88 卖出股票收入(成交)总额 266,272,027.48 注:“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货的投资, 有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 26 页 共 33 页


股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻 求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资 产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为目的,采用流动性好、 交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模 型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统 风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到 降低投资组合的整体风险的目的。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 416,103.60 2 应收证券清算款 660,068.40 3 应收股利 - 4 应收利息 8,188.94 5 应收申购款 2,890.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 27 页 共 33 页


9 合计 1,087,251.21


7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 28 页 共 33 页


§8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 1,890 48,435.81 44.27 0.00% 91,543,634.74 100.00%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 65,499.10 0.0715%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0


民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 29 页 共 33 页


§9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2018年 12月 26日 )基金份额总额 226,102,253.92 本报告期期初基金份额总额 226,102,253.92 本报告期期间基金总申购份额 17,996,978.23 减:本报告期期间基金总赎回份额 152,555,553.14 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 91,543,679.01


民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 30 页 共 33 页


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。








10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2019 年 4 月 12 日,民生加银基金管理有限公司聘任李操纲先生为总经理,董事长张焕南先 生不再代行总经理职务。 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金合同于 2018 年 12 月 26 日生效,聘请毕马威华振会计师事务所向本基金提供审计服 务。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 国海证券股 2 587,343,674.21 100.00% 428,710.87 100.00% 深港通交 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 31 页 共 33 页


份有限公司 易单元 兴业证券股 份有限公司 2 - - - - -


10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 国海证券股 份有限公司 - - 4,570,400,000.00 100.00% - - 兴业证券股 份有限公司 - - - - - - 注:由于四舍五入的原因,百分比分项之和与合计可能有尾差。


①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:


ⅰ实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3亿元人民币;


ⅱ研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为基金提供高质量的资讯服务, 包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等,并 能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;


ⅲ财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;


ⅳ经营行为规范,内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密 的要求;


ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的要求,并 能为基金提供全面的信息服务。


②券商专用交易单元选择程序: ⅰ投研能力打分:由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分,填写《券商 评价表》;


ⅱ指定租用方案:由交易部根据评价结果,结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案;


ⅲ公司领导审批:公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见;


ⅳ交易部洽谈:交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈,并起草相关书面协议;


ⅴ律师审议:席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计;


民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 32 页 共 33 页


vi交易部经办:席位租用协议生效后,由交易部专人与券商进行联系,具体办理租用手续;


vii 连通测试:信息技术部接到交易部通知后,将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面 的测试;


viii通知托管行:信息技术部测试通过后,应及时通知投资部、交易部及运营部,由运营部通知 托管行有关席位的具体信息;


ix席位启用:交易席位正式使用,投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备 工作。


本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③本基金合同于 2018年 12月 26日生效,根据以上标准,选择了兴业证券股份有限公司、国海证 券股份有限公司的交易单元作为本基金交易单元。 民生加银创新成长混合 2019 年半年度报告摘要 第 33 页 共 33 页


§11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。





民生加银基金管理有限公司 2019 年 8月 23日