平安中短债债券型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：
2019年 8月 23日
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。其中平安鑫荣混合型证券投资基金的报告期
自 2019年 1月 1日至 1月 22日，平安中短债债券型证券投资基金的报告期自 2019年 1月 23日
至 6月 30日。
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§2
基金简介
2.1
基金基本情况（转型后）
基金简称 平安中短债债券
场内简称 -
基金主代码 004827
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 23日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,077,914,571.89份
基金合同存续期（若有） 不定期
基金份额上市的证券交易所（若有） -
上市日期（若有） -
下属分级基金的基金简称
平安中短债债券 A
平安中短债债券
C
平安中短债债券
E
下属分级基金的场内简称 - - -
下属分级基金的交易代码 004827 004828 006851
报告期末下属分级基金份额总额
406,713,146.12份
25,817,208.02
份
645,384,217.75
份
本基金转型日期为 2019年 1月 23日，该日起原平安鑫荣混合型证券投资基金正式变更为平安中
短债债券型证券投资基金，此处期末份额日期为 2019年 6月 30日。
2.1 基金基本情况（转型前）
基金简称 平安鑫荣混合
场内简称 -
基金主代码 004827
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 8月 23日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 74,029,241.69份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 平安鑫荣混合 A 平安鑫荣混合 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 004827 004828
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 11,529,428.50份 62,499,813.19份
本基金转型日期为2019年1月23日，该日起原平安鑫荣混合型证券投资基金正式变更为平安中短债
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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债券型证券投资基金，此处期末份额日期为2019年1月22日。
2.2 基金产品说明（转型后）
投资目标 本基金将在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，
力求获得超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金将在分析宏观经济指标和财政货币政策等的基
础上，对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进
行预测，决定组合的久期，并通过不同债券剩余期限的
合理分布，有效地控制利率波动对基金净值波动的影
响，并尽可能提高基金收益率。同时，本基金通过预测
收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期
配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的
样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收
益。
业绩比较基准（若有） 中债总财富（1-3年）指数收益率×80%+ 一年期定期
存款利率（税后）×20%
风险收益特征（若有） 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金，低于混合型基金、股票型基金。
下属分级基金的风险收益特征 - - -
2.2 基金产品说明（转型前）
投资目标 本基金主要通过合理配置大类资产和精选投资标的，在严格
控制下行风险和保持资产流动性的基础上，力争实现基金资
产的长期稳健增值。
投资策略 本基金将采取主动的类属资产配置策略，注重风险与收益的
平衡。本基金将精选具有较高投资价值的股票和债券，力求
实现基金资产的长期稳定增长。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×15%+中债新综合财富（总值）指数收
益率×80%+金融机构人民币活期存款利率×5%
风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场
基金、债券型基金，低于股票型基金。
平安鑫荣混合 A 平安鑫荣混合 C
下属分级基金的风险收益特征 - -
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
平安基金管理有限公司
中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责
人
姓名 陈特正 郭明
联系电话 0755-22626828 010-66105799
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95588
传真 0755-23997878 (010)66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.fund.pingan.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
转型后
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
平安中短债债券 A 平安中短债债券 C 平安中短债债券 E
本期已实现收益 3,427,485.24 437,032.74 8,288,462.15
本期利润 4,538,746.26 499,764.06 8,336,330.56
加权平均基金份额本期利润 0.0098 0.0127 0.0063
本期基金份额净值增长率 1.56% 1.52% 1.49%
3.1.2
期末数据和指标 2019年 6月 30日
期末可供分配基金份额利润 0.0119 0.0114 0.0102
期末基金资产净值 413,051,737.05 26,208,406.33 655,005,252.07
期末基金份额净值 1.0156 1.0152 1.0149
-
累计期末指标 2019年 6月 30日
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
转型前
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日
平安鑫荣混合 A 平安鑫荣混合 C
本期已实现收益 145,416.90 1,311,692.49
本期利润 122,506.67 1,236,041.57
加权平均基金份额本期利润 0.0106 0.0134
本期基金份额净值增长率 1.09% 1.35%
3.1.2
期末数据和指标 2019年 1月 22日
期末可供分配基金份额利润 0.0106 0.0331
期末基金资产净值 11,347,767.58 61,139,575.04
期末基金份额净值 0.9842 0.9782
-
累计期末指标 2019年 1月 22日
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
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期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现（转型后）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安中短债债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.46% 0.16% 0.32% 0.02% 0.14% 0.14%
过去三个月 0.61% 0.23% 0.54% 0.03% 0.07% 0.20%
自基金合同
生效起至今
1.56% 0.33% 1.05% 0.02% 0.51% 0.31%
平安中短债债券 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.47% 0.16% 0.32% 0.02% 0.15% 0.14%
过去三个月 0.58% 0.23% 0.54% 0.03% 0.04% 0.20%
自基金合同
生效起至今
1.52% 0.50% 1.05% 0.02% 0.47% 0.48%
平安中短债债券 E
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.45% 0.16% 0.32% 0.02% 0.13% 0.14%
过去三个月 0.54% 0.22% 0.54% 0.03% 0.00% 0.19%
自基金合同
生效起至今
1.49% 0.50% 1.05% 0.02% 0.44% 0.48%
注：1、业绩比较基准：中债总财富（1-3年）指数收益率×80%+一年期定期存款利率（税后）×20%。
中债总财富（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制发布。该指数成份券由剩余期
限 1-3年的记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，是一个反映境内中短期利率类债券整体
价格走势情况的分类指数，也是中债指数应用最广泛指数之一。该指数对中短期债券价格变动趋
势有较强的代表性，能较好的反映本基金的投资策略，能够较为客观地反映本基金的风险收益特
征。
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2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3、本基金于 2019年 01月 23日起在现有份额的基础上增设 E类份额。
4、本基金于 2019年 01月 23日转型，转型后过去一个月为 2019年 06月 01日至 2019年 06月
30日、过去三个月为 2019年 04月 01日至 2019年 06月 30日、自基金合同生效以来为基金转型
日（2019年 01月 23日）至 2019年 06月 30日。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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业绩比较基准：中债总财富(1-3年)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%；
1、平安安中短债债券型证券投资基金由平安鑫荣混合型证券投资基金转型而来，转型日为 2019
年 01月 23日，截止报告期末，本基金转型后基金合同生效未满半年；
2、自 2019年 1月 23日起在现有份额的基础上增设 E类份额；
3、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金未完成建仓。
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3.2 基金净值表现（转型前）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安鑫荣混合 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去六个月 1.09% 0.16% 1.26% 0.16% -0.17% 0.00%
过去一年 -0.45% 0.34% 2.44% 0.21% -2.89% 0.13%
自基金合同
生效起至今
-1.58% 0.29% 4.71% 0.18% -6.29% 0.11%
平安鑫荣混合 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去六个月 1.35% 0.17% 1.26% 0.16% 0.09% 0.01%
过去一年 -0.49% 0.34% 2.44% 0.21% -2.93% 0.13%
自基金合同
生效起至今
-2.18% 0.29% 4.71% 0.18% -6.89% 0.11%
注：1、中债新综合财富(总值)指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*15%+金融机构人民币活期存
款利率*5%。其中，沪深 300指数的成分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左
右的市值，是中国 A股市场中代表性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映 A股市场
总体发展趋势。中债新综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司发布，样本债券
涵盖范围广，可作为最具一般性的业绩比较基准，适合作为本基金债券投资的比较基准。本基金
为偏债混合型基金，权益类资产和固定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 15%和 80%。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3、本基金于 2019年 1月 23日转型，转型前过去一个月、过去三个月无披露数据，过去六个月为
2019年 01月 01日至 2019年 01月 22日、过去一年为 2018年 07月 01日至 2019年 01月 22日、
自基金合同生效以来为基金成立日至 2019年 01月 22日。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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1、本基金基金合同于 2017年 8月 23日正式生效，截至报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号文批
准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13亿元人民币。目前公司股东为平安信托有限责
任公司，持有股份 68.19%；大华资产管理有限公司，持有股份 17.51%；三亚盈湾旅业有限公司，
持有股份 14.3%。
平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，
不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从
而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2019 年 6
月 30日，平安基金共管理 83只公募基金，公募基金管理总规模 2877亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型后）
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
高勇标
平安中短
债债券型
证券投资
基金基金
经理
2019 年 1 月
25日
- 8
高勇标先生，西南财经大学
硕士。曾先后任职于国海证
券股份有限公司自营分公司
投资经理助理、深圳市尧山
财富管理有限公司投资管理
部副总经理、恒大人寿保险
有限公司固定收益部投资经
理。2017 年 4 月加入平安基
金管理有限公司，任投资研
究部固定收益组投资经理，
现任平安鼎弘混合型证券投
资基金(LOF)、平安惠悦纯债
债券型证券投资基金、平安
安享灵活配置混合型证券投
资基金、平安鑫安混合型证
券投资基金、平安惠融纯债
债券型证券投资基金、平安
惠泽纯债债券型证券投资基
金、平安合锦定期开放债券
型发起式证券投资基金、平
安中短债债券型证券投资基
金、平安惠鸿纯债债券型证
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券投资基金、平安合意定期
开放债券型发起式证券投资
基金、平安惠聚纯债债券型
证券投资基金基金经理。
张文平
平安中短
债债券型
证券投资
基金基金
经理、固
定收益投
资中心投
资执行总
经理
2019 年 1 月
23日
- 8
张文平先生，南京大学硕士。
先后担任毕马威(中国)企业
咨询有限公司南京分公司审
计一部审计师、大成基金管
理有限公司固定收益部基金
经理。2018 年 3 月加入平安
基金管理有限公司，现任固
定收益投资中心投资执行总
经理。同时担任平安短债债
券型证券投资基金、平安惠
金定期开放债券型证券投资
基金、平安日增利货币市场
基金、平安鑫利灵活配置混
合型证券投资基金、平安惠
悦纯债债券型证券投资基
金、平安合颖定期开放纯债
债券型发起式证券投资基
金、平安惠轩纯债债券型证
券投资基金、平安中短债债
券型证券投资基金、平安鑫
安混合型证券投资基金、平
安 3-5 年期政策性金融债债
券型证券投资基金、平安惠
安纯债债券型证券投资基
金、平安惠裕债券型证券投
资基金、平安如意中短债债
券型证券投资基金、平安惠
聚纯债债券型证券投资基
金、平安交易型货币市场基
金基金经理。
段玮婧
平安中短
债债券型
证券投资
基金基金
经理
2019 年 1 月
23日
- 12
段玮婧女士，中山大学硕士。
曾担任中国中投证券有限责
任公司投资经理。2016 年 9
月加入平安基金管理有限公
司，担任投资研究部固定收
益组投资经理。现任平安交
易型货币市场基金、平安金
管家货币市场基金、平安合
正定期开放纯债债券型发起
式证券投资基金、平安合瑞
定期开放债券型发起式证券
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投资基金、平安合韵定期开
放纯债债券型发起式证券投
资基金、平安短债债券型证
券投资基金、平安合慧定期
开放纯债债券型发起式证券
投资基金、平安合丰定期开
放纯债债券型发起式证券投
资基金、平安鑫利灵活配置
混合型证券投资基金、平安
中短债债券型证券投资基金
基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型前）
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张恒
平安鑫荣
混合型证
券投资基
金的基金
经理
2018年 1月 8
日
2019年 1月 22日 7
张恒先生，西南财经大学硕
士。曾先后任职于华泰证券
股份有限公司、摩根士丹利
华鑫基金、景顺长城基金，
2015年起在第一创业证券历
任投资经理、高级投资经理、
投资主办人。 2017年 11月
加入平安基金管理有限公
司，任固定收益投资部投资
经理。现任平安鑫荣混合型
证券投资基金、平安惠融纯
债债券型证券投资基金、平
安合正定期开放纯债债券型
发起式证券投资基金、平安
灵活配置混合型证券投资基
金、平安安心灵活配置混合
型证券投资基金、平安安享
保本混合型证券投资基金、
平安惠安纯债债券型证券投
资基金、平安惠兴纯债债券
型证券投资基金、平安惠锦
纯债债券型证券投资基金基
金经理。
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高勇标
平安鑫荣
混合型证
券投资基
金的基金
经理
2018年 11月
12日
2019年 1月 22日 8
高勇标先生，西南财经大学
硕士。曾先后任职于国海证
券股份有限公司自营分公司
投资经理助理、深圳市尧山
财富管理有限公司投资管理
部副总经理、恒大人寿保险
有限公司固定收益部投资经
理。2017年 4月加入平安基
金管理有限公司，任投资研
究部固定收益组投资经理，
现任平安鼎弘混合型证券投
资基金(LOF)、平安惠悦纯债
债券型证券投资基金、平安
安盈保本混合型证券投资基
金、平安安享保本混合型证
券投资基金、平安鑫安混合
型证券投资基金、平安惠融
纯债债券型证券投资基金、
平安惠泽纯债债券型证券投
资基金、平安合锦定期开放
债券型发起式证券投资基
金、平安鑫荣混合型证券投
资基金基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、《平安中短债债券型证券投资基金基金合同》（转型前：《平安鑫荣
混合型证券投资基金基金合同》）和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金
运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关
法律法规及基金合同的规定。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析，对本报告期内，两两组
合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进行
了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年宏观经济继续下滑，不过幅度有所放缓；通胀水平受猪肉价格上涨影响略有抬
升，但总体较为温和可控。货币政策维持相对宽松状态，但同时强调“不搞大水漫灌”、防止“流
动性幻觉”；社会融资余额增速企稳回升，企业融资需求有所改善。受上述因素影响，上半年利
率债收益率呈区间震荡走势，信用债在一系列宽信用政策的推动下，整体表现较强,中高等级信用
利差继续压缩。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至转型后报告期末（2019年 01月 23日至 2019年 06月 30日），本基金 A份额净值为 1.0156
元，份额累计净值为 0.9996元，报告期内本基金份额净值增长率为 1.56%，同期业绩基准增长率
为 1.05%；本基金 C份额净值为 1.0152元，份额累计净值为 0.9931元，报告期内本基金份额净
值增长率为 1.52%，同期业绩基准增长率为 1.05%；本基金 E份额净值为 1.0149元，份额累计净
值为 1.0149元，报告期内本基金份额净值增长率为 1.49%，同期业绩基准增长率为 1.05%；
截至转型前报告期末（2019年 01月 01日至 2019年 01月 22日），本基金 A份额净值为 0.9842
元，份额累计净值为 0.9842元，报告期内本基金份额净值增长率为 1.09%，同期业绩基准增长率
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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为 1.26%；本基金 C份额净值为 0.9782元，份额累计净值为 0.9782元，报告期内本基金份额净
值增长率为 1.35%；同期业绩基准增长率为 1.26%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，本基金认为债市收益率重心有望继续震荡下行。一方面，经济内生动能仍然不
足，基本面仍然偏弱；通胀压力阶段性高点已过，对货币政策的制约减弱； 另一方面，货币政策
降成本、控风险依然是核心目标，未来宽松主基调未变；此外，欧美日等发达国家经济持续疲弱，
全球降息潮来临，对国内债市同样偏友好。不过，考虑到国内货币政策以结构性调整为主，不搞
大水漫灌，下半年资金面预期可能会有反复。综上，本基金认为流动性较好的中短端品种仍有较
高投资价值，将保持高比例配置力度。对于长端品种，将根据经济形势和市场情况进行波段操作，
以增强基金整体收益率。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工
作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方
法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值工作组的相关人员均具有一定年限的专业从
业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中
央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
转型前：
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低
于 5,000万元的情形。
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转型后：
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低
于 5,000万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对平安中短债债券型证券投资基金（转型前：平安鑫荣混合型
证券投资基金）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关
规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义
务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期内，平安中短债债券型证券投资基金（转型前：平安鑫荣混合型证券投资基金）的
管理人——平安基金管理有限公司在平安中短债债券型证券投资基金（转型前：平安鑫荣混合型
证券投资基金）的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，平安中短债债券型证券投资基金（转型前：平安鑫荣混合型证券投
资基金）未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对平安基金管理有限公司编制和披露的平安中短债债券型证券投资基金（转型
前：平安鑫荣混合型证券投资基金）2019年半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型后）
6.1 资产负债表
会计主体：平安中短债债券型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 10,083,361.03
结算备付金
4,827,403.13
存出保证金
22,886.52
交易性金融资产 6.4.7.2 1,335,807,290.41
其中：股票投资
-
基金投资
-
债券投资
1,204,346,700.00
资产支持证券投资
131,460,590.41
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 -
应收证券清算款
18,213,818.46
应收利息 6.4.7.5 16,346,986.86
应收股利
-
应收申购款
14,808,710.35
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
1,400,110,456.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
286,838,847.14
应付证券清算款
18,008,545.92
应付赎回款
-
应付管理人报酬
293,780.43
应付托管费
97,926.81
应付销售服务费
164,949.63
应付交易费用 6.4.7.7 60,742.66
应交税费
122,519.74
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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应付利息
134,143.78
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 123,605.20
负债合计
305,845,061.31
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,077,899,031.95
未分配利润 6.4.7.10 16,366,363.50
所有者权益合计
1,094,265,395.45
负债和所有者权益总计
1,400,110,456.76
注：1.报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 1,077,914,571.89份，其中下属 A类基金份
额净值 1.0156 元，基金份额 406,713,146.12 份；下属 C 类基金份额净值 1.0152 元，基金份额
25,817,208.02份；下属 E类基金份额净值 1.0149元，基金份额 645,384,217.75份。
2.本财务报表的实际编制期间为 2019年 1月 23日(基金转型日)至 2019年 6月 30日止期间。
6.2 利润表
会计主体：平安中短债债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年1月23日(基金合同生效日)至2019
年 6月 30日
一、收入
23,163,406.30
1.利息收入
30,269,349.10
其中：存款利息收入 6.4.7.11 67,173.99
债券利息收入
26,928,999.75
资产支持证券利息收入
2,913,263.91
买入返售金融资产收入
359,911.45
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-8,648,648.02
其中：股票投资收益 6.4.7.12 0.00
基金投资收益
0.00
债券投资收益 6.4.7.13 -8,367,512.77
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 -281,135.25
贵金属投资收益 6.4.7.14 0.00
衍生工具收益 6.4.7.15 0.00
股利收益 6.4.7.16 0.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 1,221,860.75
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列）
0.00
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 320,844.47
减：二、费用
9,788,565.42
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,306,502.98
2．托管费 6.4.10.2.2 768,437.11
3．销售服务费 6.4.10.2.3 1,463,714.86
4．交易费用 6.4.7.19 91,110.83
5．利息支出
4,859,233.25
其中：卖出回购金融资产支出
4,859,233.25
6．税金及附加
86,619.56
7．其他费用 6.4.7.20 212,946.83
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
13,374,840.88
减：所得税费用
0.00
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
13,374,840.88
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安中短债债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
74,029,241.69 -1,541,899.07 72,487,342.62
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- 13,374,840.88 13,374,840.88
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
1,003,869,790.26 4,533,421.69 1,008,403,211.95
其中：1.基金申购款 4,421,576,016.28 32,399,865.20 4,453,975,881.48
2.基金赎回款（以“-”
号填列）
-3,417,706,226.02 -27,866,443.51 -3,445,572,669.53
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,077,899,031.95 16,366,363.50 1,094,265,395.45
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____张南南____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安中短债债券型证券投资基金(原名为平安鑫荣混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)
是平安鑫荣混合型证券投资基金经基金份额持有人大会审议通过转型事项，并于完成基金份额转
换与变更登记后转型而来。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为平安
基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)。
根据《平安基金管理有限公司关于召开平安鑫荣混合型证券投资基金基 金份额持有人大会表
决结果暨决议生效的公告》，《平安中短债债券型证券投资基金基金合同》于 2019年 1 月 23日起
生效，原《平安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》于同一日起失效。
根据《平安中短债债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据申购费用、销售服务费收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资人申购时收取申购费用，
但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额；C 类、E 类基金份额为从本类别基金
资产净值中计提销售服务费，但在投资人申购时不收取申购费用的基金份额。本基金 A 类、C 类
和 E类基金份额分别设置代码。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安中短债债券型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、 企
业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业 私募债、证券公司
短期公司债券、资产支持证券、资产支持票据、次级债、可分 离交易可转债的纯债部分、债券回
购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及 定期存款等其它银行存款）、同业存单、国债期货、
现金以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
定。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债
部分除外)、可交换债券。 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％，投资于中短债主题
证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩
比较基准为：中债总财富（1-3 年）指数收益率×80%+一年期定期存款利率（税后）×20%。
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安中短债债券型证券投资基
金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 23日（基金转型日）至 2019年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 23日
（基金转型日）至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。比较财务报表的实际编制期间为 2019
年 1月 23日(基金转型日)至 2019年 6月 30日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示
外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
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(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价
值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交
易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负
债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的
限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，
基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
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(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金的收益分配政策为：（1）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类、C 类和 E 类基金份
额分别选择不同的收益分配方式；同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，
如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同，则基金登记机构将以投资人最后一次选择的分红
方式为准；（2）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；（3）由于本基金 A 类基金份额不收取销
售服务费，而 C 类、E 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所
不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；（4）法律法规或监管机关另有规定的，
从其规定。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的
指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债
券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指
数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按
照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的
利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
平安银行股份有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
上海陆金所基金销售有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
中国平安人寿保险股份有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.9.1.1 股票交易
本基金于本期无通过关联方交易单元进行的股票交易。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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6.4.9.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
平安证券 45,142,174.64 3.25%
6.4.9.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
平安证券 269,582,000.00 8.29%
6.4.9.1.4 权证交易
本基金于本期无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.9.1.5 应支付关联方的佣金
本基金于本期无应支付关联方的佣金。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,306,502.98
其中：支付销售机构的客
户维护费
1,005,174.22
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.30%/ 当年天数。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付
的托管费
768,437.11
注：支付基金托管行工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.10%/ 当年天数。
6.4.9.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服
务费的
各关联方名
称
本期
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安中短债债券 A 平安中短债债券 C
平安中短债债券
E 合计
中国工商银
行股份有限
公司
- 9,224.36 - 9,224.36
平安银行股
份有限公司
- 3,999.26 1,102,077.02 1,106,076.28
平安基金管
理有限公司
- 4,707.56 132.15 4,839.71
上海陆金所
基金销售有
限公司
- - 336,166.63 336,166.63
平安证券股
份有限公司
- 1.31 134.82 136.13
中国平安人
寿保险股份
有限公司
- - 1,329.00 1,329.00
合计
- 17,932.49 1,439,839.62 1,457,772.11
支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给
各基金销售机构。其计算公式为：
日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净值×0.10%/当年天数。
支付基金销售机构的销售服务费按 E 类基金份额前一日基金资产净值 0.26%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给
各基金销售机构。其计算公式为：
日 E类基金份额销售服务费＝前一日 E类基金份额基金资产净值×0.26%/当年天数。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
平安中短债债券 A
关联方名称
本期末
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
深圳平安大华汇通财富管
理有限公司
15,007,503.75 1.3923%
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 23日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入
工商银行 10,083,361.03 55,005.49
注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期未在承销期内参与关联方承销的证券。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.10 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.17 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有股票。
6.4.12.18 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.18.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 274,838,847.14元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
011900462 19鲁钢铁
SCP002
2019年 7
月 1日
100.13 200,000 20,026,000.00
101553028 15川发展
MTN002
2019年 7
月 1日
101.64 200,000 20,328,000.00
101652021 16中油股
MTN001
2019年 7
月 1日
100.16 300,000 30,048,000.00
101752011 17中建
MTN001
2019年 7
月 1日
101.34 10,000 1,013,400.00
101758011 17华侨城
MTN002
2019年 7
月 1日
101.29 50,000 5,064,500.00
101900113 19中油股
MTN001
2019年 7
月 1日
100.07 400,000 40,028,000.00
101900178 19苏国信
MTN001
2019年 7
月 1日
100.02 100,000 10,002,000.00
101900804 19天津轨
交 MTN002
2019年 7
月 1日
100.61 100,000 10,061,000.00
101900054 19中石油
MTN002
2019年 7
月 2日
100.34 100,000 10,034,000.00
101900178 19苏国信
MTN001
2019年 7
月 2日
100.02 400,000 40,008,000.00
101900334 19国开投
MTN001B
2019年 7
月 2日
100.22 200,000 20,044,000.00
101900586 19中油股 2019年 7 100.51 100,000 10,051,000.00
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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MTN005 月 2日
1922021 19交银租
赁债 01
2019年 7
月 2日
99.91 300,000 29,973,000.00
041900091 19闽漳龙
CP002
2019年 7
月 3日
100.15 420,000 42,063,000.00
合计
2,880,000 288,743,900.00
6.4.12.18.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 12,000,000.00元，于 2019年 7月 1日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的
证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算
为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.13.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.13.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）（转型前）
6.1 资产负债表
会计主体：平安鑫荣混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 1月 22日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 1月 22日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 10,739,264.45 33,157.04
结算备付金
496,927.49 257,050.00
存出保证金
12,327.25 12,953.15
交易性金融资产 6.4.7.2 54,597,500.00 83,970,958.20
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
54,597,500.00 83,970,958.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 6,790,123.40 31,663,785.09
应收证券清算款
- 77,807.71
应收利息 6.4.7.5 263,121.55 2,304,291.46
应收股利
- -
应收申购款
988.14 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
72,900,252.28 118,320,002.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 1月 22日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- 8,100,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
137,053.62 4,323.72
应付管理人报酬
72,226.89 56,789.99
应付托管费
12,037.81 9,464.99
应付销售服务费
26,683.48 18,917.74
应付交易费用 6.4.7.7 8,371.09 12,434.97
应交税费
1,088.03 11.78
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 155,448.74 151,008.12
负债合计
412,909.66 8,352,951.31
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 74,029,241.69 113,827,773.52
未分配利润 6.4.7.10 -1,541,899.07 -3,860,722.18
所有者权益合计
72,487,342.62 109,967,051.34
负债和所有者权益总计
72,900,252.28 118,320,002.65
注：1.报告截止日 2019年 1月 22日(基金转型前日)，基金份额总额 74,029,241.69份，其中下
属 A类基金份额净值 0.9842元，A类基金份额 11,529,428.50份；下属 C类基金份额净值 0.9782
元，C类基金份额 62,499,813.19份。
2.本财务报表的实际编制期间为 2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日(基金转型前日)止期间。
6.2 利润表
会计主体：平安鑫荣混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 1月 22日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
1,521,473.50 533,597.55
1.利息收入
262,326.98 1,210,180.59
其中：存款利息收入 6.4.7.11 6,516.33 22,762.54
债券利息收入
224,305.86 1,176,799.10
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
31,504.79 10,618.95
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,171,209.58 257,894.79
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - 57,876.89
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,171,209.58 47,943.71
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - 152,074.19
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 -98,561.15 -949,270.74
4. 汇兑收益（损失以“-”号填
- -
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 186,498.09 14,792.91
减：二、费用
162,925.26 972,956.80
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 72,226.89 450,450.62
2．托管费 6.4.10.2.2 12,037.81 75,075.14
3．销售服务费 6.4.10.2.3 26,683.48 145,814.96
4．交易费用 6.4.7.19 5,187.03 58,514.90
5．利息支出
34,972.60 81,294.58
其中：卖出回购金融资产支出
34,972.60 81,294.58
6．税金及附加
116.57 897.38
7．其他费用 6.4.7.20 11,700.88 160,909.22
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
1,358,548.24 -439,359.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
1,358,548.24 -439,359.25
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安鑫荣混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
113,827,773.52 -3,860,722.18 109,967,051.34
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 1,358,548.24 1,358,548.24
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-39,798,531.83 960,274.87 -38,838,256.96
其中：1.基金申购款 442,324.44 -10,368.41 431,956.03
2.基金赎回款 -40,240,856.27 970,643.28 -39,270,212.99
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金 74,029,241.69 -1,541,899.07 72,487,342.62
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 40 页 共 65 页
净值）
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
152,890,958.89 1,107,585.58 153,998,544.47
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -439,359.25 -439,359.25
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-96,269,886.46 -1,545,604.98 -97,815,491.44
其中：1.基金申购款 361,270.79 1,256.63 362,527.42
2.基金赎回款 -96,631,157.25 -1,546,861.61 -98,178,018.86
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
56,621,072.43 -877,378.65 55,743,693.78
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____张南南____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安鑫荣混合型证券投资基金(原名为平安大华鑫荣混合型证券投资基金，以下简称“本基
金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]844号《关于准予平
安大华鑫荣混合型证券投资基金注册的批复》核准，由平安基金管理有限公司(原平安大华基金管
理有限公司，已于 2018年 10月 25日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《平安大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 312,827,378.82元，业经普华永
道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第 822号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案，《平安大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》于 2017年 8月 23日正式生效，
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 41 页 共 65 页
基金合同生效日的基金份额总额为 313,011,875.04 份基金份额，其中认购资金利息折合
184,496.22 份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商
银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华鑫荣混合型证券投资
基金于 2018年 11月 30日起更名为平安鑫荣混合型证券投资基金。
根据《平安鑫荣混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费
收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的基金
份额，称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份
额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基
金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净
值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券资产(包括国债、央行票据、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中
期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等)、资产支持
证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单、
货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。本基金的投资组合比例为：本基金为混合型基金，本基金投资于股票资产的比例不高于基
金资产的 40%；持有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货
合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×15%+中债新综
合财富(总值)指数收益率×80%+金融机构人民币活期存款利率×5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安鑫荣混合型证券投资基金
基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日（基金转型前日）止期间的财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 1月 22日（基金转型前日）的财务状况以及
2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日（基金转型前日）止期间的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期间所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
平安银行股份有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.9.1.1 股票交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.9.1.2 债券交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.9.1.3 债券回购交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.9.1.4 权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.9.1.5 应支付关联方的佣金
本基金于本期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 1
月 22日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
72,226.89 450,450.62
其中：支付销售机构的客
户维护费1
20,063.56 329,984.67
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.20%/ 当年天数。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 1
月 22日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
12,037.81 75,075.14
注：支付基金托管行工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.20%/ 当年天数。
6.4.9.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安鑫荣混合 A 平安鑫荣混合 C 合计
中国工商银行股份有限
公司
- 8,864.23 8,864.23
平安银行股份有限公司 - 25.07 25.07
平安基金管理有限公司 - 17,781.69 17,781.69
平安证券股份有限公司 - 0.51 0.51
合计 - 26,671.50 26,671.50
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安鑫荣混合 A 平安鑫荣混合 C 合计
中国工商银行股份有限
公司
- 145,308.16 145,308.16
平安银行股份有限公司 - 76.39 76.39
平安基金管理有限公司 - 149.14 149.14
平安证券股份有限公司 - 5.82 5.82
合计 - 145,539.51 145,539.51
支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.50%的年费率计提，逐日
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给
各基金销售机构。其计算公式为：
日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净值×0.50%/当年天数。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 1月 22日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 10,739,264.45 6,044.21 3,976,932.85 22,602.46
注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.10 期末（2019年 1月 22日）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有股票。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.11.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.11.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告（转型后）
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,335,807,290.41 95.41
其中：债券 1,204,346,700.00 86.02
资产支持证券 131,460,590.41 9.39
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,910,764.16 1.06
8 其他各项资产 49,392,402.19 3.53
9 合计 1,400,110,456.76 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.2.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 报告期内股票投资组合的重大变动
7.3.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内无股票投资。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 49 页 共 65 页
7.3.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内无股票投资。
7.3.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内无股票投资。
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 89,471,700.00 8.18
其中：政策性金融债 54,452,200.00 4.98
4 企业债券 140,896,000.00 12.88
5 企业短期融资券 395,985,000.00 36.19
6 中期票据 548,219,000.00 50.10
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 29,775,000.00 2.72
9 其他 - -
10 合计 1,204,346,700.00 110.06
7.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 011802268 18国联
SCP007
700,000 70,364,000.00 6.43
2 101456062 14皖新华
MTN001
600,000 60,876,000.00 5.56
3 101900113 19中油股
MTN001
600,000 60,042,000.00 5.49
4 101553028 15川发展
MTN002
500,000 50,820,000.00 4.64
5 155334 19中旅 01 500,000 50,490,000.00 4.61
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 证券代码
证券名
称
数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 139027 万科优
08
500,000 50,623,520.55 4.63
2 139053 深借呗
2A
300,000 30,431,726.02 2.78
3 139302 链融
01A1
250,000 25,223,315.07 2.31
4 149808 借呗
55A1
100,000 10,124,005.48 0.93
5 156943 金地 11A 100,000 10,006,369.87 0.91
6 139152 龙腾优
05
50,000 5,051,653.42 0.46
7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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7.10 投资组合报告附注
7.10.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
7.10.2
本基金本报告期末未持有股票。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 22,886.52
2 应收证券清算款 18,213,818.46
3 应收股利 -
4 应收利息 16,346,986.86
5 应收申购款 14,808,710.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 49,392,402.19
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 52 页 共 65 页
§7 投资组合报告（转型前）
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 54,597,500.00 74.89
其中：债券 54,597,500.00 74.89
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 6,790,123.40 9.31
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,236,191.94 15.41
8 其他资产 276,436.94 0.38
9 合计 72,900,252.28 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内无股票投资。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 53 页 共 65 页
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内无股票投资。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内无股票投资。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 5,013,500.00 6.92
5 企业短期融资券 10,010,000.00 13.81
6 中期票据 24,975,500.00 34.45
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 14,598,500.00 20.14
9 其他 - -
10 合计 54,597,500.00 75.32
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 136879 16国电资 50,000 5,013,500.00 6.92
2
011900133 19云投
SCP002
50,000 5,008,500.00 6.91
3
101900023 19河钢集
MTN001
50,000 5,005,500.00 6.91
4
101900046 19重汽
MTN001
50,000 5,004,500.00 6.90
5
011900142 19苏沙钢
SCP001
50,000 5,001,500.00 6.90
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 54 页 共 65 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 55 页 共 65 页
7.12.2
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 12,327.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 263,121.55
5 应收申购款 988.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 276,436.94
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 56 页 共 65 页
§8 基金份额持有人信息（转型后）
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
平安中短债
债券 A
812 500,878.26 208,654,283.53 51.30% 198,058,862.59 48.70%
平安中短债
债券 C
132 195,584.91 9,177,869.44 35.55% 16,639,338.58 64.45%
平安中短债
债券 E
45,785 14,095.98 - 0.00% 645,384,217.75 100.00%
合计 46,716 23,073.78 217,832,152.97 20.21% 860,082,418.92 79.79%
上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
平安中短债
债券 A
- -
平安中短债
债券 C
- -
平安中短债
债券 E
257,290.49 0.0399%
合计
257,290.49 0.0239%
上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份
额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
平安中短债债券 A 0
平安中短债债券 C 0
平安中短债债券 E 0~10
合计
0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
平安中短债债券 A 0
平安中短债债券 C 0
平安中短债债券 E 0
合计
0
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息（转型前）
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平 安
鑫 荣
混合 A
178 64,772.07 - 0.00% 11,529,428.50 100.00%
平 安
鑫 荣
混合 C
184 339,672.90 27,782,433.60 44.45% 34,717,379.59 55.55%
合计 358 206,785.59 27,782,433.60 37.53% 46,246,808.09 62.47%
上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
无
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
平安鑫荣混合 A 0
平安鑫荣混合 C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
平安鑫荣混合 A 0
平安鑫荣混合 C
0
合计 0
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 59 页 共 65 页
§9 开放式基金份额变动(转型后)
单位：份
项目
平安中短债债券 A 平安中短债债
券 C
平安中短债债券 E
基金转型日（2019年 1月 23日）基
金份额总额
11,529,428.50 62,499,813.19 -
基金合同生效日起至报告期期末基
金总申购份额
1,227,788,408.82 30,429,122.42 3,164,666,012.77
减:基金合同生效日起至报告期期末
基金总赎回份额
832,423,114.98 66,037,838.71 2,519,281,795.02
基金合同生效日起至报告期期末基
金拆分变动份额（份额减少以"-"填
列）
-181,576.22 -1,073,888.88 -
本报告期期末基金份额总额 406,713,146.12 25,817,208.02 645,384,217.75
本基金转型日期为 2019年 1月 23日，该日起原平安鑫荣混合型证券投资基金正式变更为平安中
短债债券型证券投资基金，此处期末份额日期为 2019年 6月 30日。
本基金份额折算日为 2019年 1月 23日，期初份额未经折算，期末份额为折算后的份额，因平安
中短债债券型证券投资基金 A份额折算产生的变动为-181,576.22，因平安中短债债券型证券投资
基金 C份额折算产生的变动为-1,073,888.88。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 60 页 共 65 页
§9 开放式基金份额变动(转型前)
单位：份
项目 平安鑫荣混合 A 平安鑫荣混合 C
基金合同生效日基金份额总额
24,779,024.09 288,232,850.95
本报告期期初基金份额总额
11,512,288.73 102,315,484.79
本报告期期间基金总申购份额 30,363.66 411,960.78
减:本报告期期间基金总赎回份额 13,223.89 40,227,632.38
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
11,529,428.50 62,499,813.19
本基金转型日期为 2019年 1月 23日，该日起原平安鑫荣混合型证券投资基金正式变更为平安中
短债债券型证券投资基金，此处期末份额日期为 2019年 1月 22日。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 61 页 共 65 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
为进一步满足投资者的需求，优化产品布局，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平
安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，平安鑫荣混合型证券投资基金（以下简称“本
基金”）的基金管理人平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与本基金的基金托
管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定自 2018年 12月 26日至 2019年 1月 17日以通
讯方式召开本基金的基金份额持有人大会审议《关于平安鑫荣混合型证券投资基金转型相关事项
的议案》，本次基金份额持有人大会于 2019 年 1 月 18 日表决通过了《关于平安鑫荣混合型证券
投资基金转型相关事项的议案》。本次大会决议自 2019 年 1 月 18 日起生效。详细内容请阅读本
公司于 2019年 1月 21日发布的《关于平安鑫荣混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结
果暨决议生效的公告》。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
2、经平安基金管理有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次股东会议审议通过，由薛
世峰先生接替李兆良先生任职公司的独立董事，任职日期为 2019年 6月 7日。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
平安中短债债券型证券投资基金是根据原平安鑫荣混合型证券投资基金《平安鑫荣混合型证
券投资基金基金合同》的约定，由平安鑫荣混合型证券投资基金转型而来。转型前投资策略见 2.2
基金产品说明（转型前），转型后的投资策略见 2.2 基金产品说明（转型后）；
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 62 页 共 65 页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，公司收到监管机构对我司采取责令改正措施的决定、对相关责任人出具警示函
的决定。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，及时向监管机构提交整改报告。报告期内，
公司已完成整改。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型后）
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信建投 2 - - - - -
太平洋证券 3 - - - - -
新时代证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
爱建证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
海通证券 4 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - 新增
中泰证券 2 - - - - -
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 63 页 共 65 页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中信建投 - - 139,203,000.00 4.28% - -
太平洋证
券
49,264,878.54 3.55% 1,704,911,000.00 52.45% - -
新时代证
券
10,659,249.20 0.77% 308,000,000.00 9.47% - -
平安证券 45,142,174.64 3.25% 269,582,000.00 8.29% - -
爱建证券 66,260,719.87 4.77% 747,120,000.00 22.98% - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 1,149,419,484.66 82.80% - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
中泰证券 67,391,976.13 4.85% 82,000,000.00 2.52% - -
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况（转型前）
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中泰证券 2 - - - - -
海通证券 4 - - - - -
太平洋证券 3 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
爱建证券 2 - - - - -
新时代证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
第 64 页 共 65 页
招商证券 2 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
1、本报告期内本基金租用证券公司交易单元无变更情况
2、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
3、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中泰证券 6,324,738.70 26.19% - - - -
海通证券 17,827,050.92 73.81% 9,000,000.00 100.00% - -
太平洋证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
平安中短债债券 2019年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到或
者超过 20%的时间区间
期
初
份
额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 2019/01/30--2019/01/31 - 15,007,503.75 - 15,007,503.75 1.39%
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选
择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动
性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造
成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出
现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，
未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影
响。
在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回
后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等情形。
平安基金管理有限公司
2019年 8月 23日
