诺德货币市场基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 23日
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺德货币
场内简称 -
基金主代码 002672
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 5月 5日
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 12,301,646,549.03份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 诺德货币 A 诺德货币 B
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码： 002672 002673
报告期末下属分级基金的份额总额 148,397,380.90份 12,153,249,168.13份
2.2 基金产品说明
投资目标
在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力求实现超过业绩比较基
准的投资回报。
投资策略
本基金将通过对宏观经济发展态势、金融监管政策、财政与货币政策、市
场及其结构变化和短期的资金供需等因素的分析，形成对市场短期利率走
势的判断。并在此基础上通过对各种不同类别资产的收益率水平（不同剩
余期限到期收益率、利息支付方式以及再投资便利性）进行分析，结合各
类资产的流动性特征（日均成交量、交易方式、市场流量）和风险特征（信
用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期限匹配情况。
业绩比较基准 银行活期存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为货币市场基金，为证券投资基金中的低风险品种。本基金长期的
风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺德基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 罗丽娟 陆志俊
联系电话 021－68985058 95559
电子邮箱 lijuan.luo@nuodefund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-888-0009 95559
传真 021－68985121 021-62701216
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.nuodefund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本基金采用摊余
成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3、本基金按日结转份额。
4、本基金合同生效日为 2016 年 5 月 5 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺德货币 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2007% 0.0015% 0.0292% 0.0000% 0.1715% 0.0015%
过去三个月 0.5761% 0.0009% 0.0885% 0.0000% 0.4876% 0.0009%
过去六个月 1.1941% 0.0011% 0.1760% 0.0000% 1.0181% 0.0011%
过去一年 2.6120% 0.0015% 0.3549% 0.0000% 2.2571% 0.0015%
过去三年 9.8228% 0.0031% 1.0646% 0.0000% 8.7582% 0.0031%
自基金合同
生效起至今
10.1031% 0.0031% 1.1200% 0.0000% 8.9831% 0.0031%
诺德货币 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2205% 0.0015% 0.0292% 0.0000% 0.1913% 0.0015%
基金级别 诺德货币 A 诺德货币 B
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日 )
报告期( 2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 1,882,505.83 178,489,513.65
本期利润 1,882,505.83 178,489,513.65
本期净值收益率 1.1941% 1.3150%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末基金资产净值 148,397,380.90 12,153,249,168.13
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
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过去三个月 0.6363% 0.0009% 0.0885% 0.0000% 0.5478% 0.0009%
过去六个月 1.3150% 0.0011% 0.1760% 0.0000% 1.1390% 0.0011%
过去一年 2.8590% 0.0015% 0.3549% 0.0000% 2.5041% 0.0015%
过去三年 10.6161% 0.0031% 1.0646% 0.0000% 9.5515% 0.0031%
自基金合同
生效起至今
10.9399% 0.0031% 1.1200% 0.0000% 9.8199% 0.0031%
注：①本基金的利润分配方式是“每日分配、按日支付”。
②本基金的业绩比较基准为：银行活期存款利率（税后）
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：诺德货币市场基金成立于 2016年 5月 5日，图示时间段为 2016年 5月 5日至 2019年 6月
30日。本基金建仓期间自 2016年 5月 5日至 2016年 11月 4日，报告期结束资产配置比例符合
本基金基金合同规定。
本基金的业绩比较基准为银行活期存款利率（税后）
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
诺德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2006]88号文批准设立。公司股东为清华控
股有限公司和宜信惠民投资管理（北京）有限公司，注册地为上海，注册资本为 1亿元人民币。
截至本报告期末，公司管理了二十一只开放式基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主
题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券
投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德周期策略混
合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵
活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型
证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、
诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级
灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证
券投资基金、诺德新生活混合型证券投资基金以及诺德策略精选混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵滔滔
本基金
基金经
理、固定
收益部
总监
2016年 5月 5日 - 12
上海财经大学金融学硕士。
2006 年 11 月至 2008 年
10月，任职于平安资产管理
有限责任公司。2008 年 10
月加入诺德基金管理有限
公司，先后担任债券交易
员，固定收益研究员等职
务。现任公司固定收益部总
监，具有基金从业资格。
张倩
本基金
基金经
理以及
诺德新
盛灵活
配置混
合型证
券投资
基金、诺
德新宜
2016年 11月 5
日
- 10
上海财经大学经济学学士。
2009年 7月至 2016年 6月，
先后于华鑫证券有限责任
公司、万家基金管理有限公
司、农银汇理基金管理有限
公司担任债券交易员。2016
年6月加入诺德基金管理有
限公司，担任基金经理助理
职务，具有基金从业资格。
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灵活配
置混合
型证券
投资基
金和诺
德天富
灵活配
置混合
型证券
投资基
金的基
金经理
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职
日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日
期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害
基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，
维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券
时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出
现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交
易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德
基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他
日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定
标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基
金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交
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易，也未发现存在不公平交易的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，GDP同比增长 6.3%，CPI同比上涨 2.2%，国民经济保持平稳，在合理区间运
行。央行于 1月 15日和 1月 25日分别下调金融机构存款准备金率 0.5个百分点。另外，央行在
5月 15日开始对聚焦当地、服务县域的中小银行，实行较低的优惠存款准备金率，分三次实施，
释放资金约 2800亿元。同时通过 MLF和公开市场逆回购等工具，对市场流动性进行调节，货币政
策保持稳健，松紧适度，因此上半年资金面整体稳定且较为宽松。货币市场收益率处于较低水平，
高等级短债收益率和高等级存单上半年在较低收益区间波动。市场投资者的风险偏好降低，高等
级短债和存单的需求较好，机构间资金融出更偏谨慎。
报告期内，本基金管理人继续保持稳健的投资风格。为保障基金的平稳运行，在资产收益率
较低的情况下，适当缩短了组合剩余期限。在资产配置方面，以高等级的存单和存款为主，高等
级的短期信用债为辅，并且配置了一定比例的回购资产。各类配置占比有一定程度的波动，但整
体配置结构较为均衡。杠杆率水平较为灵活，融资成本较低，以增厚组合的整体收益为目的。报
告期内，组合未出现流动性风险和信用风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，本基金 A类基金份额净值收益率为 1.1941%，本基金 B类基金份额
净值收益率为 1.3150%，同期业绩比较基准增长率为 0.1760%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
根据 2019年上半年资金利率中枢的情况，可以看到央行对资金利率的波动较为关注，并且进
行了有效的数量调节，资金利率整体处于较低区间震荡。因此展望 2019年下半年，预计资金将继
续维持较为宽松，但不会出现大水漫灌。资金利率将会在央行的预期区间内波动。短期债券和存
单收益率受到资金面的影响较大，预计将继续处于较低收益率水平。但是季末和税期等关键时间
点，会给短期流动性带来一定影响，给组合配置较高收益率的资产带来一定的机会。本基金管理
人将继续以高等级存单和债券配置为主，降低信用风险和流动性风险。同时适当拉长组合剩余期
限，灵活运用杠杆操作，力争提高组合收益，保障基金的平稳运行。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
为了确保基金估值严格执行新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
更好地保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人制定并修订了《诺德基金管理有限公司证券
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投资基金估值制度》（以下简称“估值制度”。）
根据估值制度，基金管理人设立了专门的估值委员会。估值委员会由公司投资研究部总监、
运营总监、清算登记部经理、基金会计主管和法务主管组成，所有相关成员均具备相应的专业胜
任能力和长期相关工作经历。估值委员会主要负责制定基金资产的估值政策和程序，定期评价现
有估值政策和程序的适用性以及保证估值策略和程序的一致性。其中：
基金会计主管主要负责制定新的估值政策、方法和程序，提供相关的会计数据，并具体负责
和会计事务所及基金托管行就估值模型、假设及参数进行沟通，以支持委员会的相关决定；
运营总监及清算登记部经理主要负责监督估值委员会决议有效执行及实施；
投资研究部总监主要负责分析市场情况，并在结合相关行业研究员意见的基础上对具体投资
品种所处的经济环境和相关重大事项进行判断；
法务主管负责审核委员会决议的合法合规性，以及负责具体信息披露工作。
根据估值制度，估值委员会成员中不包括基金经理。本报告期内，上述参与流程各方之间不
存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同及招募说明书（更新）等有关规定，本基金每日将基金净收益分配给基金份
额持有人，当日收益参与下一日的收益分配，并定期支付且结转为相应的基金份额。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2019年上半年度，基金托管人在诺德货币市场基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存
在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2019年上半年度，诺德基金管理有限公司在诺德货币市场基金投资运作、资产净值的计算、
基金收益的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本基金本报告期内向 A级份额持有人分配利润：1,882,505.83元，向 B级份额持有人分配利
润：178,489,513.65元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2019年上半年度，由诺德基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关诺德货币市场基
金的年度报告中财务指标、收益表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等
内容真实、准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺德货币市场基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
1,439,378,245.74 717,596,545.68
结算备付金
3,818,500.00 -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6,551,622,691.66 11,244,397,262.97
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
6,551,622,691.66 11,244,397,262.97
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
4,298,808,911.43 1,682,104,323.15
应收证券清算款
- -
应收利息
9,926,748.18 28,657,023.67
应收股利
- -
应收申购款
2,387,405.02 119,165,070.03
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
12,305,942,502.03 13,791,920,225.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 799,463,120.80
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- 998.82
应付管理人报酬
2,442,662.64 3,624,308.81
应付托管费
569,954.62 845,672.03
应付销售服务费
110,602.13 162,427.98
应付交易费用
137,759.95 122,812.82
应交税费
75,313.09 52,672.97
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应付利息
- 888,309.85
应付利润
813,706.20 1,153,992.07
递延所得税负债
- -
其他负债
145,954.37 369,001.18
负债合计
4,295,953.00 806,683,317.33
所有者权益：
实收基金
12,301,646,549.03 12,985,236,908.17
未分配利润
- -
所有者权益合计
12,301,646,549.03 12,985,236,908.17
负债和所有者权益总计
12,305,942,502.03 13,791,920,225.50
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0000元，基金份额总额 12,301,646,549.03
份，其中 A类基金份额总额 148,397,380.90 份；B类基金份额总额 12,153,249,168.13 份。
6.2 利润表
会计主体：诺德货币市场基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018
年 6月 30日
一、收入
213,461,177.45 213,309,031.74
1.利息收入
213,489,004.86 212,864,522.27
其中：存款利息收入
14,077,617.48 32,338,165.12
债券利息收入
169,603,801.65 161,471,687.24
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
29,807,585.73 19,054,669.91
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-27,827.41 444,509.47
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
-27,827.41 444,509.47
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
- -
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
- -
减：二、费用
33,089,157.97 24,894,015.66
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1．管理人报酬 6.4.8.2.1 20,585,623.36 13,373,183.57
2．托管费 6.4.8.2.2 4,803,312.12 3,120,409.57
3．销售服务费 6.4.8.2.3 874,824.66 873,626.12
4．交易费用
- 178.11
5．利息支出
6,563,850.86 7,229,873.47
其中：卖出回购金融资产支出
6,563,850.86 7,229,873.47
6．税金及附加
34,860.96 58,737.30
7．其他费用
226,686.01 238,007.52
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
180,372,019.48 188,415,016.08
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
180,372,019.48 188,415,016.08
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺德货币市场基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
12,985,236,908.17 - 12,985,236,908.17
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 180,372,019.48 180,372,019.48
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-683,590,359.14 - -683,590,359.14
其中：1.基金申购款 34,625,461,445.25 - 34,625,461,445.25
2.基金赎回款 -35,309,051,804.39 - -35,309,051,804.39
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -180,372,019.48 -180,372,019.48
五、期末所有者权益（基
金净值）
12,301,646,549.03 - 12,301,646,549.03
诺德货币 2019年半年度报告摘要
第 16 页 共 33 页
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
8,901,100,384.56 - 8,901,100,384.56
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 188,415,016.08 188,415,016.08
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-239,779,060.68 - -239,779,060.68
其中：1.基金申购款 27,087,740,813.98 - 27,087,740,813.98
2.基金赎回款 -27,327,519,874.66 - -27,327,519,874.66
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -188,415,016.08 -188,415,016.08
五、期末所有者权益（基
金净值）
8,661,321,323.88 - 8,661,321,323.88
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗凯______
______罗凯______
____高奇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺德货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)证监许可[2016]728 号《关于准予诺德货币市场基金注册的批复》核准，由诺德基金管理有
限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德货币市场基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
1,196,886,144.43 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)
第 488 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《诺德货币市场基金基金合同》于 2016 年 5
月 5 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,196,968,777.31 份基金份额，其中认购
资金利息折合 82,632.88 份基金份额。本基金的基金管理人为诺德基金管理有限公司，基金托管
诺德货币 2019年半年度报告摘要
第 17 页 共 33 页
人为交通银行股份有限公司。
本基金根据单个账户持有的基金份额数量和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 300 万份时，本基
金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。若 B 类基金份
额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 300 万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金
账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额。A 类基金份额的销售服务费率为 0.25%，B 类基
金份额的销售服务费率为 0.01%。两类基金份额分别设置基金代码，并单独公布每万份基金净收
益和 7日年化收益率。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德货币市场基金基金合同》的有关规定，本
基金的投资范围为是具有良好流动性的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存
款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企
业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、人民银行银行认可的其他具有良好流动性的货
币市场工具。本基金的业绩比较基准为：银行活期存款利率(税后)。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基
本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《诺德货币市场基金基金合
同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1 月 1日至 2019 年 6月 30 日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、完整地反映了本基金 2019年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月
30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
诺德货币 2019年半年度报告摘要
第 18 页 共 33 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关
于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
诺德货币 2019年半年度报告摘要
第 19 页 共 33 页
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺德基金管理有限公司(“诺德基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金销售机构
清华控股有限公司(“清华控股”) 基金管理人的股东
宜信惠民投资管理(北京)有限公司(“宜
信惠民”)
基金管理人的股东
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本报告期及上年度可比期间内，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
20,585,623.36 13,373,183.57
其中：支付销售机构的
客户维护费
2,408,713.86 2,512,128.69
注：支付基金管理人诺德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.30% / 当年天数。
诺德货币 2019年半年度报告摘要
第 20 页 共 33 页
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
4,803,312.12 3,120,409.57
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.07%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.07% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺德货币 A 诺德货币 B 合计
诺德基金 40,949.72 549,137.46 590,087.18
交通银行 1,751.72 - 1,751.72
合计 42,701.44 549,137.46 591,838.90
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺德货币 A 诺德货币 B 合计
诺德基金 52,110.23 296,569.24 348,679.47
交通银行 6,723.56 8.22 6,731.78
合计 58,833.79 296,577.46 355,411.25
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，每日计提，按月
支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售机构。A 类基金份额和 B 类基金份
额约定的销售服务费年费率分别为 0.25%和 0.01%。销售服务费的计算公式为：
对应级别日销售服务费＝前一日对应级别基金资产净值 X 约定年费率/ 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期及上年度可比期间内，本基金未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
诺德货币 A 诺德货币 B
基金合同生效日（ 2016
年 5月 5日 ）持有的基金份
额
- -
报告期初持有的基金份额 - 29,177,960.57
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- 29,177,960.57
报告期末持有的基金份额 - 0.00
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.00%
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
诺德货币 A 诺德货币 B
基金合同生效日（ 2016年
5月 5日 ）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额 - 13,587,062.76
报告期间申购/买入总份额 - 293,727.82
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 - 13,880,790.58
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.17%
注：1、基金管理人诺德基金管理有限公司本年度申购本基金的交易委托诺德基金直销柜台办理，
无申购费。
2、“期间申购/买入总份额”包含红利再投资所获得的基金份额。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 39,378,245.74 1,156,011.89 484,213,617.64 486,177.65
注：本基金的活期银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间内，本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 6,551,622,691.66 53.24
其中：债券 6,551,622,691.66 53.24
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 4,298,808,911.43 34.93
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 1,443,196,745.74 11.73
4 其他各项资产 12,314,153.20 0.10
5 合计 12,305,942,502.03 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 5.26
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 45
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 83
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 27
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30天以内 46.09 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
2 30天(含)—60天 13.68 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
3 60天(含)—90天 37.26 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
4 90天(含)—120天 - -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
5 120天(含)—397天（含） 3.22 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮
动利率债
- -
合计 100.25 -
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240天。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 826,736,033.45 6.72
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 949,671,757.59 7.72
6 中期票据 - -
7 同业存单 4,775,214,900.62 38.82
8 其他 - -
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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9 合计 6,551,622,691.66 53.26
10 剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 - -
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 111995982
19 宁波银
行 CD063
5,000,000 499,154,620.86 4.06
2 199925
19 贴现国
债 25
2,500,000 248,744,352.21 2.02
3 111913034
19 浙商银
行 CD034
2,500,000 248,490,300.34 2.02
4 111815528
18 民生银
行 CD528
2,000,000 199,818,320.49 1.62
5 111921124
19 渤海银
行 CD124
2,000,000 199,663,008.73 1.62
6 199920
19 贴现国
债 20
2,000,000 199,407,422.21 1.62
7 111916117
19 上海银
行 CD117
2,000,000 199,310,552.59 1.62
8 111909154
19 浦发银
行 CD154
2,000,000 199,077,844.79 1.62
9 111918163
19 华夏银
行 CD163
2,000,000 199,077,399.10 1.62
10 111913029
19 浙商银
行 CD029
2,000,000 199,071,185.78 1.62
7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1118%
报告期内偏离度的最低值 -0.0134%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0415%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本报告期内本货币市场基金不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本货币市场基金不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
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7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金计价方法说明
鉴于货币市场基金的特性，本基金采用摊余成本法计算基金资产净值，即本基金按持有债券
投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的
溢价或折价，以摊余的成本计算基金资产净值。
为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值
发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人采用“影子定价”，
即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估，当基金资产净值
与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的，应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整，
调整差额确认为“公允价值变动损益”，并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢
复至 1.00 元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反
映基金资产公允价值的，基金管理人可根据具体情况，在与基金托管人商议后，按最能反映基金
资产公允价值的方法估值。
7.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券中除 19 宁波银行 CD063（证券代码 111995982）、18 民生银
行 CD528（证券代码 111815528）、19上海银行 CD117（证券代码 111916117）、19浦发银行 CD154
（证券代码 111909154）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前
一年受到公开谴责、处罚的情形。
1、19宁波银行 CD063（证券代码 111995982）
根据 2019年 3月 22日发布的相关公告，该证券发行人因违规将同业存款变为一般性存款，
被宁波银保监局罚款人民币 20万元。
根据 2019年 1月 11日发布的相关公告，该证券发行人因个人贷款资金违规流入房市、购买
理财，被宁波银保监局罚款人民币 20万元。
2、18民生银行 CD528（证券代码 111815528）
根据 2019年 4月 16日发布的相关公告，该证券发行人因贷后管理不到位，以贷收贷，掩盖
资产真实质量；贴现资金回流作银行承兑汇票保证金，滚动循环签发银行承兑汇票，被中国银行
保险监督管理委员会大连监管局罚款人民币 100万元。
根据 2018年 12月 7日发布的相关公告，该证券发行人因（一）内控管理严重违反审慎经营
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置
换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违
规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本
承诺，被中国银行保险监督管理委员会罚款 3160万元。
根据 2018年 12月 7日发布的相关公告，该证券发行人因贷款业务严重违反审慎经营规则，
被中国银行保险监督管理委员会罚款 200万元。
3、19上海银行 CD117（证券代码 111916117）
根据 2018年 11月 2日发布的相关公告，该证券发行人因 2015年 5月至 2016年 5月，违规
向其关系人发放信用贷款，被中国银行业监督管理委员会上海监管局责令改正，罚没合计
1091460.03元。
根据 2018年 11月 2日发布的相关公告，该证券发行人因 2017年，对某同业资金违规投向资
本金不足的房地产项目合规性审查未尽职，被中国银行业监督管理委员会上海监管局责令改正，
并处罚款 50万元。
4、19浦发银行 CD154（证券代码 111909154）
根据 2018年 9月 30日发布的相关公告，上海浦东发展银行股份有限公司常州分行因未严格
执行集团客户授信管理制度进行统一授信、贷前调查不尽职、信贷资金被挪用、银行承兑汇票和
国内信用证业务贸易背景不真实违法违规行为，被中国银行业监督管理委员会常州监管分局处以
警告，罚款人民币 10万元。
根据 2018年 9月 30日发布的相关公告，上海浦东发展银行股份有限公司盐城分行因违规转
让信贷资产，被中国银行业监督管理委员会盐城监管分局罚款人民币 25万元。
根据 2018年 5月 4日发布的相关公告，该证券发行人因（一）内控管理严重违反审慎经营规
则；（二）通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；（三）通过基础资产在理财产品之间
的非公允交易进行收益调节；（四）理财资金投资非标准化债权资产比例超监管要求；（五）提供
不实说明材料、不配合调查取证；（六）以贷转存，虚增存贷款；（七）票据承兑、贴现业务贸易
背景审查不严；（八）国内信用证业务贸易背景审查不严；（九）贷款管理严重缺失，导致大额不
良贷款；（十）违规通过同业投资转存款方式，虚增存款；（十一）票据资管业务在总行审批驳回
后仍继续办理；（十二）对代理收付资金的信托计划提供保本承诺；（十三）以存放同业业务名义
开办委托定向投资业务，并少计风险资产；（十四）投资多款同业理财产品未尽职审查，涉及金额
较大；（十五）修改总行理财合同标准文本，导致理财资金实际投向与合同约定不符；（十六）为
非保本理财产品出具保本承诺函；（十七）向关系人发放信用贷款；（十八）向客户收取服务费，
诺德货币 2019年半年度报告摘要
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但未提供实质性服务，明显质价不符；（十九）收费超过服务价格目录，向客户转嫁成本，被中国
银行保险监督管理委员会罚款 5845万元，没收违法所得 10.927万元，罚没合计 5855.927万元。
根据中国人民银行银反洗罚决字〔2018〕3 号，该证券发行人因未按照规定履行客户身份识
别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易
报告、与身份不明的客户进行交易，被中国人民银行处以 170万元罚款。
本基金管理人认为相关处罚对上述银行偿付能力影响较小，风险可控。我们对该证券的投资
严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 9,926,748.18
4 应收申购款 2,387,405.02
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 12,314,153.20
7.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
诺
德
货
币 A
20,774 7,143.42 74,117,506.33 49.95% 74,279,874.57 50.05%
诺
德
货
币 B
165 73,656,055.56 12,135,587,405.74 99.85% 17,661,762.39 0.15%
合
计
20,939 587,499.24 12,209,704,912.07 99.25% 91,941,636.96 0.75%
8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1 银行类机构 1,015,987,245.24 8.26%
2 银行类机构 709,912,929.66 5.77%
3 银行类机构 603,908,256.43 4.91%
4 银行类机构 502,807,611.81 4.09%
5 银行类机构 501,751,949.65 4.08%
6 银行类机构 500,243,025.75 4.07%
7 银行类机构 406,710,950.13 3.31%
8 保险类机构 404,444,471.87 3.29%
9 其他机构 360,287,043.08 2.93%
10 保险类机构 301,175,031.32 2.45%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员 诺德货币 A 969,549.94 0.65%
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持有本基金 诺德货币 B - -
合计 969,549.94 0.01%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
诺德货币 A 0~10
诺德货币 B 0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
诺德货币 A 0
诺德货币 B 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
诺德货币 A 诺德货币 B
基金合同生效日（2016年 5月 5日）基金份
额总额
32,218,403.06 1,164,750,374.25
本报告期期初基金份额总额 245,956,886.84 12,739,280,021.33
本报告期基金总申购份额 288,135,903.75 34,337,325,541.50
减:本报告期基金总赎回份额 385,695,409.69 34,923,356,394.70
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 148,397,380.90 12,153,249,168.13
注：总申购份额含红利再投份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）本基金管理人 2019年 5月 25日发布公告，严亚锋先生自 2019年 5月 24日起担任公
司首席信息官。本公司已将上述变更事项报相关监管部门备案。
（2）本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任本基金 2019年度的基金审
计机构。目前普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已为本基金提供连续 4年的审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受到稽查或处罚
的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 2 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、
研究水平后，向证券公司租用了基金交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
（1）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研
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究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1)基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构；
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
海通证券 - - 3,668,700,000.00 100.00% - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期没有发生偏离度绝对值超过0.5%的情况。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
诺德基金管理有限公司
2019年 8月 23日
