诺德新生活混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 23日
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 3月 28日（基金合同生效日）起至 6月 30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺德新生活
场内简称 -
基金主代码 006887
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 3月 28日
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 125,021,281.68份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 诺德新生活 A 诺德新生活 C
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码： 006887 006888
报告期末下属分级基金的份额总额 112,019,461.68份 13,001,820.00份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过重点投资与新生活主题相关的优质企业，在充分控制投资风险的前
提下，力求实现基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金采取相对稳健的资产配置策略。在具体大类资产配置过程中，本基金将
使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪
等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，同时结合不同行业的基本面
情况、市场预期变化情况及估值水平，确定合适的资产和行业配置比例，动态
优化投资组合。
业绩比较基准 60%×沪深 300指数收益率+40%×中国债券总指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基
金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺德基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 罗丽娟 贺倩
联系电话 021－68985058 010-66060069
电子邮箱 lijuan.luo@nuodefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-888-0009 95599
传真 021－68985121 010-68121816
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.nuodefund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 诺德新生活 A 诺德新生活 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 3月 28日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 3月 28日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 -3,681,980.58 -402,017.82
本期利润 2,644,227.60 196,700.61
加权平均基金份额本期利润 0.0161 0.0085
本期基金份额净值增长率 1.87% 1.84%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.0226 -0.0229
期末基金资产净值 114,111,304.67 13,241,021.06
期末基金份额净值 1.0187 1.0184
注：1、 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指报告期最后一日，无论该日是否为开放日
或交易所的交易日。
3、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
4、 本基金合同生效日为 2019年 3月 28日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺德新生活 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 2.55% 1.27% 3.43% 0.68% -0.88% 0.59%
过去三个月 1.87% 0.99% -0.76% 0.90% 2.63% 0.09%
自基金合同
生效起至今
1.87% 0.97% 1.33% 0.93% 0.54% 0.04%
诺德新生活 C
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阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 2.54% 1.27% 3.43% 0.68% -0.89% 0.59%
过去三个月 1.84% 0.99% -0.76% 0.90% 2.60% 0.09%
自基金合同
生效起至今
1.84% 0.97% 1.33% 0.93% 0.51% 0.04%
注：本金业绩比较基准为沪深 300指数收益率*60%+中国债券总指数收益率*40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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本基金成立于 2019年 3月 28日，图示时间段为 2019年 3月 28日至 2019年 6月 30日。
本基金成立未满 1年。本基金的建仓期 6个月，截止 2019年 6月 30日，本基金建仓期尚未结束。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
诺德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2006]88号文批准设立。公司股东为清华控
股有限公司和宜信惠民投资管理（北京）有限公司，注册地为上海，注册资本为 1亿元人民币。
截至本报告期末，公司管理了二十一只开放式基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主
题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券
投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德周期策略混
合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵
活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型
证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、
诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级
灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证
券投资基金、诺德新生活混合型证券投资基金以及诺德策略精选混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
罗世锋
本基金
基金经
理、诺德
价值优
势混合
型证券
投资基
金和诺
德周期
策略混
合型证
券投资
基金的
基金经
理、研究
总监
2019年 3月 28
日
- 11
清华大学工商管理硕士。
2008年 6月加入诺德基金
管理有限公司，在投资研
究部从事投资管理相关工
作，历任研究员、基金经
理助理职务。现任研究总
监，具有基金从业资格。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职
日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日
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期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害
基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，
维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券
时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出
现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交
易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德
基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他
日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定
标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基
金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交
易，也未发现存在不公平交易的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年国内经济继续维持相对疲弱的态势，其中进出口方面出现了较大的压力，消费
仍保持相对平稳的趋势，PMI 等先行指标显示经济的下行压力有所增强。从中长期来看，我国经
济目前仍处于由高速增长向中低速增长的换挡阶段，经济结构也处于转型期，虽然有一些积极的
因素，但未来不确定性仍然比较大。从股票市场的表现看，1 季度初 A 股市场在流动性改善、中
美贸易谈判、经济增速有望在下半年见底等乐观预期支撑下持续上涨，市场风险偏好也全面回升，
随着指数的大幅上涨，全市场成交量也再次回到万亿的规模。不过在 4月中下旬中美贸易谈判出
现破裂后，受市场风险偏好影响，A股市场实现了由上涨向下跌趋势的快速转换。上半年沪深 300
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指数由 3010.5上涨到 3825.5，涨幅为 27.07%，创业板指数则由 1250.5上涨到 1511.5，涨幅为
20.87%。从行业看，所有 27个申万一级行业均实现大幅上涨，其中食品饮料行业涨幅高达 61%，
此外，非银金融、农林牧渔、家电和计算机行业的涨幅都超过了 30%。
本基金 1季度末完成募集并成立，2季度初本基金开始建仓，并于 2季度中期完成期初建仓。
按照基金契约规定，本基金的持仓主要以提供人们的美好生活 所需的食品饮料、医药、家电、零
售等大消费行业，以及为人们的美好生活需求提供支持的科技、清洁能源和高端制造等行业为主。
本基金将继续坚持所秉持的价值投资理念，持续持有价值股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，诺德新生活 A类份额净值为 1.0187元，累计净值为 1.0187元。本
报告期份额净值增长率为 1.87%，同期业绩比较基准增长率为 1.33%。诺德新生活 C类份额净值为
1.0184元，累计净值为 1.0184元。本报告期份额净值增长率为 1.84%，同期业绩比较基准增长率
为 1.33%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年，我们对 A股市场仍保持相对谨慎偏乐观的态度。首先，从市场风险偏好
来看，下半年是朝着有利于提升风险偏好的方向发展。一方面美联储的货币政策已启动由加息到
降息预期的快速逆转，全球流动性有望进入再宽松阶段，这方面对于新兴市场是相对有利的。另
一方面，G20 之后，中美贸易摩擦恶化的局面得到控制，双方重启谈判进程，因此短期内影响全
球经济和资本市场的一个较大的风险因素得以缓解或改善。中期看，中美贸易谈判的结果，以及
中美关系的发展方向，都还存在较大的不确定性，这方面仍将持续对资本市场的风险偏好产生显
著影响。另一方面，从过去一个季度的宏观数据看，全球经济下行的压力都在加大，国内受贸易
摩擦的影响更为直接，因此在经济上的压力也不小。不过，国内对经济增速放缓的容忍度在提高，
因此短期采取刺激政策而保经济的可能性并不大。不过在当前的情况下，国内很可能会采取更为
积极的改革和开放措施，加快经济结构转型，为中国经济的中长期发展注入活力和动力。
中长期看，本基金认为中国经济未来的出路在于结构转型，主要体现在具有持续创新能力的
新兴产业和稳定成长的内需消费。本基金将继续秉承成长价值投资策略，一方面，在代表中国经
济未来转型方向的新兴产业中精选个股，投资真正具有成长性、估值相对安全并且能够在经济转
型中胜出的优质企业；另一方面，加大对新兴消费的投资比例。同时本基金也将持续关注投资组
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合的抗风险能力，减少净值波动，力争为基金持有人创造长期可持续的较高投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
为了确保基金估值严格执行新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
更好地保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人制定并修订了《诺德基金管理有限公司证券
投资基金估值制度》（以下简称“估值制度”。）
根据估值制度，基金管理人设立了专门的估值委员会。估值委员会由公司投资研究部总监、
运营总监、清算登记部经理、基金会计主管和法务主管组成，所有相关成员均具备相应的专业胜
任能力和长期相关工作经历。估值委员会主要负责制定基金资产的估值政策和程序，定期评价现
有估值政策和程序的适用性以及保证估值策略和程序的一致性。其中：
基金会计主管主要负责制定新的估值政策、方法和程序，提供相关的会计数据，并具体负责
和会计事务所及基金托管行就估值模型、假设及参数进行沟通，以支持委员会的相关决定；
运营总监及清算登记部经理主要负责监督估值委员会决议有效执行及实施；
投资研究部总监主要负责分析市场情况，并在结合相关行业研究员意见的基础上对具体投资
品种所处的经济环境和相关重大事项进行判断；
法务主管负责审核委员会决议的合法合规性，以及负责具体信息披露工作。
根据估值制度，估值委员会成员中不包括基金经理。本报告期内，上述参与流程各方之间不
存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内，本基金未实施利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—诺德基金管理
有限公司 2019年 3月 28日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日基金的投资运作，进行了
认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份
额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，诺德基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，诺德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损
害基金持有人利益的行为。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺德新生活混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
资 产：
银行存款
8,520,892.03
结算备付金
722,604.81
存出保证金
49,261.98
交易性金融资产
114,522,329.17
其中：股票投资
114,522,329.17
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
5,824,596.23
应收利息
3,377.08
应收股利
-
应收申购款
6,023.50
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
129,649,084.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
1,849,406.10
应付管理人报酬
182,595.68
应付托管费
30,432.60
应付销售服务费
1,058.95
应付交易费用
174,142.20
应交税费
-
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应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
59,123.54
负债合计
2,296,759.07
所有者权益：
实收基金
125,021,281.68
未分配利润
2,331,044.05
所有者权益合计
127,352,325.73
负债和所有者权益总计
129,649,084.80
注：1.报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额合计为 125,021,281.68份，其中 A类基金份
额净值 1.0187元，基金份额总额 112,019,461.68份；C类基金份额净值 1.0184元，基金份额总
额 13,001,820.00份。
2.本财务报表的实际编制期间为 2019年 3月 28日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日止期
间。
6.2 利润表
会计主体：诺德新生活混合型证券投资基金
本报告期：2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年
6月 30日
一、收入
4,011,544.69
1.利息收入
199,903.79
其中：存款利息收入
199,903.79
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-3,390,040.20
其中：股票投资收益
-4,509,276.34
基金投资收益
-
债券投资收益
-
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
1,119,236.14
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6,924,926.61
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4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
276,754.49
减：二、费用
1,170,616.48
1．管理人报酬 6.4.8.2.1 725,726.12
2．托管费 6.4.8.2.2 120,954.38
3．销售服务费 6.4.8.2.3 6,026.65
4．交易费用
258,294.88
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用
59,614.45
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
2,840,928.21
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
2,840,928.21
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺德新生活混合型证券投资基金
本报告期：2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
226,761,856.16 - 226,761,856.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,840,928.21 2,840,928.21
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-101,740,574.48 -509,884.16 -102,250,458.64
其中：1.基金申购款 1,135,167.28 -10,979.37 1,124,187.91
2.基金赎回款 -102,875,741.76 -498,904.79 -103,374,646.55
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
125,021,281.68 2,331,044.05 127,352,325.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗凯______
______罗凯______
____高奇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺德新生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2018]1281 号《关于准予诺德新生活混合型证券投资基金注册的批
复》核准，由诺德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德新生活混
合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立
募集不包括认购资金利息共募集人民币 226,713,387.92元，业经普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)普华永道中天验字(2019)第 0201号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《诺德
新生活混合型证券投资基金基金合同》于 2019年 3月 28日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为 226,761,856.16份基金份额，其中认购资金利息折合 48,468.24份基金份额。本基金的
基金管理人为诺德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《诺德新生活混合型证券投资基金基金合同》和《诺德新生活混合型证券投资基金招募
说明书》的规定，本基金根据是否收取认购/申购费用及销售服务费，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎
回时收取赎回费用的，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。
本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A类基金份额和 C类基金份额
将分别计算基金份额净值，投资者可自行选择基金份额类别进行认购/申购，本基金不同基金份额
类别之间不得互相转换。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德新生活混合型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资
产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基
金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的 50%-95%，其中投资于本基金所界定的新生活主题
及相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《诺德新生活混合型证券投资基
金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 3月 28日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日止期间财务报表符合企业
会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 3月 28
日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2019
年 3月 28日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
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6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资
产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行
调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再
投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金
份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实
现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
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6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收
益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入
亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及其
他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、
红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺德基金管理有限公司(“诺德基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金销售机构
清华控股有限公司(“清华控股”) 基金管理人的股东
宜信惠民投资管理(北京)有限公司(“宜
信惠民”)
基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付
的管理费
725,726.12
其中：支付销售机构的客
户维护费
356,193.58
注：支付基金管理人诺德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管
费
120,954.38
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺德新生活 A 诺德新生活 C 合计
诺德基金 - 4,454.49 4,454.49
合计 - 4,454.49 4,454.49
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付给诺德基金，再由诺德基金计算并支付给各基金销售机构。A 类基金份额不
收取销售服务费，C类基金份额持有人约定的年基金销售服务费率为 0.10%。其计算公式为：
日基金销售服务费＝前一日基金资产净值 X约定年费率/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 3月 28日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入
中国农业银行 8,520,892.03 197,916.24
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300788
中信
出版
2019年
6月 27
日
2019
年 7月
5日
新股流
通受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
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6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 114,522,329.17 88.33
其中：股票 114,522,329.17 88.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 9,243,496.84 7.13
8 其他各项资产 5,883,258.79 4.54
9 合计 129,649,084.80 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 83,656,735.87 65.69
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 17,825,243.70 14.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 13,017,243.00 10.22
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02
S 综合 - -
合计 114,522,329.17 89.93
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 331,200 11,065,392.00 8.69
2 300595 欧普康视 302,000 10,751,200.00 8.44
3 601012 隆基股份 449,917 10,397,581.87 8.16
4 601318 中国平安 106,300 9,419,243.00 7.40
5 600519 贵州茅台 9,400 9,249,600.00 7.26
6 002507 涪陵榨菜 298,384 9,100,712.00 7.15
7 601933 永辉超市 780,000 7,963,800.00 6.25
8 600438 通威股份 512,000 7,198,720.00 5.65
9 603708 家家悦 280,935 6,410,936.70 5.03
10 600690 青岛海尔 370,000 6,397,300.00 5.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 601012 隆基股份 12,977,276.34 10.19
2 600887 伊利股份 11,551,527.94 9.07
3 601933 永辉超市 11,288,048.00 8.86
4 300595 欧普康视 10,493,828.76 8.24
5 002008 大族激光 9,714,195.65 7.63
6 300146 汤臣倍健 9,560,727.52 7.51
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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7 600085 同仁堂 9,430,947.12 7.41
8 600519 贵州茅台 9,229,797.00 7.25
9 002311 海大集团 8,874,539.00 6.97
10 601318 中国平安 8,717,811.80 6.85
11 002507 涪陵榨菜 8,072,958.80 6.34
12 600438 通威股份 8,038,097.00 6.31
13 603708 家家悦 7,311,935.41 5.74
14 600036 招商银行 6,749,228.70 5.30
15 000651 格力电器 6,740,368.82 5.29
16 600566 济川药业 6,413,435.55 5.04
17 600690 海尔智家 6,108,864.00 4.80
18 600612 老凤祥 6,044,757.00 4.75
19 600298 安琪酵母 5,978,773.00 4.69
20 603868 飞科电器 3,652,106.00 2.87
21 603939 益丰药房 2,985,662.00 2.34
22 603883 老百姓 2,971,036.00 2.33
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 600085 同仁堂 8,116,649.09 6.37
2 300146 汤臣倍健 8,051,518.00 6.32
3 002008 大族激光 6,144,796.62 4.83
4 601933 永辉超市 4,177,466.00 3.28
5 600036 招商银行 3,686,354.00 2.89
6 000651 格力电器 3,569,294.00 2.80
7 603868 飞科电器 2,951,493.00 2.32
8 603883 老百姓 2,675,991.00 2.10
9 600612 老凤祥 2,663,611.84 2.09
10 600566 济川药业 2,419,074.00 1.90
11 601012 隆基股份 2,336,106.22 1.83
12 603214 爱婴室 1,888,260.00 1.48
13 600887 伊利股份 1,645,955.86 1.29
14 600298 安琪酵母 1,627,968.62 1.28
15 603708 家家悦 1,555,890.50 1.22
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16 300595 欧普康视 1,530,107.60 1.20
17 002311 海大集团 1,280,148.24 1.01
18 600438 通威股份 1,279,924.00 1.01
19 600519 贵州茅台 595,477.00 0.47
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 175,130,716.01
卖出股票收入（成交）总额 63,024,037.11
注："买入股票成本"、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
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7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 49,261.98
2 应收证券清算款 5,824,596.23
3 应收股利 -
4 应收利息 3,377.08
5 应收申购款 6,023.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,883,258.79
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的股票投资。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
第 32 页 共 36 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
诺 德
新 生
活 A
2,938 38,127.79 - - 112,019,461.68 100.00%
诺 德
新 生
活 C
1 13,001,820.00 13,001,820.00 100.00% - -
合计 2,939 42,538.71 13,001,820.00 10.40% 112,019,461.68 89.60%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
诺德新生
活 A
1,112,643.77 0.99%
诺德新生
活 C
- -
合计 1,112,643.77 0.89%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
诺德新生活 A 10~50
诺德新生活 C 0
合计 10~50
本基金基金经理持有本开
放式基金
诺德新生活 A 0
诺德新生活 C 0
合计 0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 诺德新生活 A 诺德新生活 C
基金合同生效日（2019年 3月 28日）基金份
额总额
193,759,436.16 33,002,420.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
1,135,167.28 -
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额
82,875,141.76 20,000,600.00
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额（份额减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 112,019,461.68 13,001,820.00
注：总申购份额包含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
诺德新生活 2019年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）本基金管理人 2019年 5月 25日发布公告，严亚锋先生自 2019年 5月 24日起担任公
司首席信息官。本公司已将上述变更事项报相关监管部门备案。
（2）本基金托管人：2019 年 1 月，中国农业银行总行决定免去史静欣托管业务部副总裁职
务；2019年 4月，中国农业银行总行决定免去马曙光托管业务部总裁职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任本基金 2019 年度的基金
审计机构。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任过本基金募集的验资机构，提供过
相关服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受到稽查或处罚
的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
财达证券 2 238,131,646.52 100.00% 174,142.20 100.00% -
注：根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、
研究水平后，向证券公司租用了基金交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
（1）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
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（3）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研
究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1)基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构；
(2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本报告期内基金管理人新租交易单元：财达证券，退租交易单元：无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
财达证券 - - - - - -
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
诺德基金管理有限公司
2019年 8月 23日
