南方优选价值混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 06月 30日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 8月 23日
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 21日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告
正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方优选价值混合
基金主代码 202011
前端交易代码 202011
后端交易代码 202012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 6月 18日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总
额
1,124,948,763.33份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金
简称
南方优选价值混合 A 南方优选价值混合 C 南方优选价值混合 H
下属分级基金的交易
代码
202011 006539 960020
报告期末下属分级基
金的份额总额
1,124,138,371.39份 659,056.19份 151,335.75份
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方价值”。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采
用自下而上优选的模式，投资于资产价值有保障、并且具备价值释放条
件（盈利能力持续稳定或处于经营反转）的上市公司，实现基金资产的
长期、稳定增值。
投资策略
采用“自下而上”的策略，比较上市公司的现有账面资产价值与股票投
资价值,优选未来价值能够释放（盈利能力持续稳定或处于经营反转，未
来两年盈利增长高于 GDP增长）的上市公司作为主要投资对象。同时
结合“自上而下”的行业分析，根据对宏观经济运行、上下游行业运行
态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以发现能够改变个股未
来价值释放能力的系统性条件，从而以最低的组合风险优选并确定最优
质的股票组合。
业绩比较基准
80%×沪深 300指数+20%×上证国债指数
风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称
南方基金管理股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司
姓名 常克川 郭明
联系电话 0755-82763888 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
manager@southernfund.
com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地
址
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
1、南方优选价值混合 A
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日)
本期已实现收益
126,600,206.29
本期利润
282,403,475.21
加权平均基金份额本期利润
0.2336
本期基金份额净值增长率
25.25%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
0.0684
期末基金资产净值
1,259,668,209.36
期末基金份额净值
1.121
2、南方优选价值混合 C
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日)
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本期已实现收益
61,006.56
本期利润
85,526.52
加权平均基金份额本期利润
0.1725
本期基金份额净值增长率
24.72%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
0.0634
期末基金资产净值
735,060.54
期末基金份额净值
1.115
3、南方优选价值混合 H
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日)
本期已实现收益
14,932.56
本期利润
34,164.03
加权平均基金份额本期利润
0.2262
本期基金份额净值增长率
25.22%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
0.0685
期末基金资产净值
169,763.65
期末基金份额净值
1.122
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数；
4、本基金从 2015年 10月 14日起新增 H类份额，H类份额自 2016年 7月 18日起存
续；
5、本基金从 2018年 11月 23日起新增 C类份额，C类份额自 2018年 11月 26日起存
续。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南方优选价值混合 A
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
6.16% 1.15% 4.41% 0.93% 1.75% 0.22%
过去三个月
1.91% 1.45% -0.71% 1.23% 2.62% 0.22%
过去六个月
25.25% 1.45% 21.89% 1.24% 3.36% 0.21%
过去一年
4.28% 1.46% 8.61% 1.22% -4.33% 0.24%
过去三年
16.32% 1.14% 19.80% 0.89% -3.48% 0.25%
自基金合同
生效起至今
302.21% 1.46% 40.69% 1.32% 261.52% 0.14%
南方优选价值混合 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
5.99% 1.15% 4.41% 0.93% 1.58% 0.22%
过去三个月
1.64% 1.44% -0.71% 1.23% 2.35% 0.21%
过去六个月
24.72% 1.44% 21.89% 1.24% 2.83% 0.20%
自基金合同
生效起至今
21.33% 1.41% 18.04% 1.19% 3.29% 0.22%
南方优选价值混合 H
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
6.05% 1.16% 4.41% 0.93% 1.64% 0.23%
过去三个月
1.91% 1.45% -0.71% 1.23% 2.62% 0.22%
过去六个月
25.22% 1.45% 21.89% 1.24% 3.33% 0.21%
过去一年
4.28% 1.46% 8.61% 1.22% -4.33% 0.24%
自基金合同
生效起至今
14.00% 1.14% 16.55% 0.89% -2.55% 0.25%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
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准收益率变动的比较
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注：1、本基金从 2015年 10月 14日起新增 H类份额，H类份额自 2016年 7月 18日起存
续；
2、本基金从 2018年 11月 23日起新增 C类份额，C类份额自 2018年 11月 26日起存
续。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年 3月 6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年 7月，根据南
方基金管理股份有限公司股东大会决议，并经中国证监会核准，本公司原股东及新增股东
共同认购了本公司新增的注册资本，认购完成后注册资本为 36172万元人民币。目前股权
结构为：华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合
伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙
企业（有限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。目前，公司
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在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司
——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。
其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模超过 8800亿
元，旗下管理 191只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和
专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
罗安安
本基金
基金经
理
2015年
7月 10日
- 8年
清华大学计算机科学与技术专业博士，
具有基金从业资格，2010年 7月加入南
方基金，担任研究部高级研究员；
2014年 3月至 2014年 11月，担任南方
成长、南方价值基金经理助理；
2014年 11月至 2015年 7月，担任投资
经理；2015年 7月至今，任南方价值基
金经理；2017年 12月至今，任南方新
兴混合基金经理；2018年 6月至今，任
南方国策动力基金经理；2018年 10月
至今，任南方人工智能混合基金经理。
骆帅
本基金
基金经
理（已
离任）
2015年
6月 19日
2019年
1月 25日
9年
清华大学管理科学与工程专业硕士，具
有基金从业资格，2009年 7月加入南方
基金，担任研究部研究员、高级研究员；
2014年 3月至 2015年 5月，任南方成
份、南方安心基金经理助理；2015年
6月至 2019年 1月，任南方价值基金经
理；2015年 5月至今，任南方高端装备
基金经理；2015年 6月至今，任南方成
长基金经理；2016年 12月至今，任南
方绩优基金经理；2018年 8月至今，任
南方共享经济混合基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
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本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律
法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基
金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向
交易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出
溢价率均值显著不为 0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对
待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的交易次数为 5次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指数成分股调
整所致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本人始终坚持“自上而下的风险偏好判断以及自下而上的优选板块&精选阿尔法”的成
长投资方法，2019年我们的投资策略认为，市场充分下跌已经反映了经济下行的风险，预
计政府会陆续出台一系列提振经济的政策，结合全球宏观经济走势来看，无论欧美都在进
行逆经济周期操作，货币宽松或财政宽松将为权益资产提供一个良好的环境，所以股票市
场我们认为保持谨慎乐观而不悲观。我们的关键判断是“在长线资金持续进场显著强化了
Value+Quality的 A股风格趋势下，在消费蓝筹不断新高的市场特征中，三季度大概率有
可能消费蓝筹向优质成长倾斜“。不变的是看重公司质地、龙头地位的思维，变化的是寻
找优质成长核心资产的关键是产业逻辑+成长验证。具体到上半年的操作，我们反思一季度
没有跑赢市场的原因，构建组合思路是“结构激进，仓位中性”，结构上更偏向于偏消费
的核心资产和成长股的核心资产，前者更偏向于行业龙头大公司，后者偏向于行业景气高
增长确定的行业，整体取到了比较满意的结果。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A份额净值为 1.121元，报告期内，份额净值增长率为
25.25%，同期业绩基准增长率为 21.89%；本基金 C份额净值为 1.115元，报告期内，份额
净值增长率为 24.72%，同期业绩基准增长率为 21.89%；本基金 H份额净值为 1.122元，报
告期内，份额净值增长率为 25.22%，同期业绩基准增长率为 21.89%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为随着美国降息预期的加强、中美贸易摩擦压力缓和、科创板的
开启等有望给市场带来类似一季度的宽松环境，风险偏好有待提升，将更加注重基本面和
公司质地，重点研究科技创新、消费升级、高端制造业等三大方向，适度增加行业爆发成
长和稳健优质成长的配置比例，并针对优质个股提高持股集中度，增强组合的阿尔法来获
得超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、
中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本
基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；
建立了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总
经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用
可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程
中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化
在 0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机
构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估
值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每类基金份额的每年收
益分配次数最多为 12次，各基金份额类别全年分配比例不得低于该类基金份额年度可供分
配收益的 50%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；本基金 A类基金份额
和 C类基金份额收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或
将现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投
资者不选择，本基金 A类基金份额和 C类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；目前
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本基金 H类基金份额收益分配方式仅为现金分红；如未来条件允许，本基金 H类基金份额
可增加红利再投资的收益分配方式供 H类基金份额持有人选择，该项调整须经基金管理人
与基金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有人大会
审议；增加红利再投资的收益分配后，如 H类基金份额持有人未选择，本基金 H类基金份
额默认的收益分配方式是现金分红；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金
当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净
值不能低于面值；由于本基金 A类基金份额和 H类基金份额不收取销售服务费，而 C类基
金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类
别的每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。
4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对南方优选价值混合型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，南方优选价值混合型证券投资基金的管理人——南方基金管理股份有限
公司在南方优选价值混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方优选价值混合型证券
投资基金未有利润分配事项。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理股份有限公司编制和披露的南方优选价值混合型证券投
资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：南方优选价值混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末 2019年 6月
30日
上年度末 2018年 12月
31日
资产：
银行存款
24,291,906.28 17,105,096.48
结算备付金
16,521,191.96 31,953,336.58
存出保证金
1,006,446.13 1,043,443.79
交易性金融资产
1,122,920,630.72 892,857,689.80
其中：股票投资
1,041,108,989.82 811,612,409.80
基金投资
- -
债券投资
81,811,640.90 81,245,280.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
85,000,000.00 175,000,000.00
应收证券清算款
25,571,235.96 3,643,703.77
应收利息
1,493,923.20 526,089.05
应收股利
- -
应收申购款
410,935.46 400,960.14
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,277,216,269.71 1,122,530,319.61
负债和所有者权益
本期末 2019年 6月
30日
上年度末 2018年 12月
31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
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卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
9,366,415.45 4,891,651.19
应付赎回款
2,518,152.86 1,686,656.41
应付管理人报酬
1,460,775.19 1,632,248.70
应付托管费
243,462.53 272,041.44
应付销售服务费
445.23 38.13
应付交易费用
2,934,224.00 2,290,058.35
应交税费
112.94 88.82
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
119,647.96 401,812.15
负债合计
16,643,236.16 11,174,595.19
所有者权益：
实收基金
1,124,948,763.33 1,242,170,639.11
未分配利润
135,624,270.22 -130,814,914.69
所有者权益合计
1,260,573,033.55 1,111,355,724.42
负债和所有者权益总计
1,277,216,269.71 1,122,530,319.61
注：报告截止日 2019年 6月 30日，南方优选价值混合 A份额净值 1.121元，基金份额总
额 1,124,138,371.39份；南方优选价值混合 C份额净值 1.115元，基金份额总额
659,056.19份；南方优选价值混合 H份额净值 1.122元，基金份额总额 151,335.75份；
总份额合计 1,124,948,763.33份。
6.2 利润表
会计主体：南方优选价值混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期 2019年 1月 1日
至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
304,564,186.28 -85,237,605.81
1.利息收入
3,027,797.36 6,006,891.36
其中：存款利息收入
422,417.25 379,873.56
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 14 页 共31 页
债券利息收入
1,054,676.14 1,776,355.73
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
1,550,703.97 3,850,662.07
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-
”填列）
145,382,376.23 -14,686,823.74
其中：股票投资收益
141,789,786.99 -22,450,112.40
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
3,592,589.24 7,763,288.66
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
155,847,020.35 -76,828,314.50
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-
”号填列）
306,992.34 270,641.07
减：二、费用
22,041,020.52 27,927,952.04
1.管理人报酬
9,303,543.62 11,950,316.64
2.托管费
1,550,590.61 1,991,719.49
3.销售服务费
2,057.40 -
4.交易费用
11,065,589.07 13,780,338.06
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6.税金及附加
12.11 3.78
7.其他费用
119,227.71 205,574.07
三、利润总额（亏损总额
282,523,165.76 -113,165,557.85
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 15 页 共31 页
以“-”号填列）
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以
“-”号填列）
282,523,165.76 -113,165,557.85
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方优选价值混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,242,170,639.11 -130,814,914.69 1,111,355,724.42
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 282,523,165.76 282,523,165.76
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
-117,221,875.78 -16,083,980.85 -133,305,856.63
其中：1.基金申购款
215,836,766.18 10,137,506.35 225,974,272.53
2.基金赎回款
-333,058,641.96 -26,221,487.20 -359,280,129.16
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,124,948,763.33 135,624,270.22 1,260,573,033.55
上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
1,344,925,281.17 206,032,459.78 1,550,957,740.95
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 16 页 共31 页
（基金净值）
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- -113,165,557.85 -113,165,557.85
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
185,711,748.84 22,477,833.74 208,189,582.58
其中：1.基金申购款
422,433,613.42 53,875,177.82 476,308,791.24
2.基金赎回款
-236,721,864.58 -31,397,344.08 -268,119,208.66
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,530,637,030.01 115,344,735.67 1,645,981,765.68
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
____杨小松___
____徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 17 页 共31 页
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”)
基金管理人、登记机构、基金销售机
构
中国工商银行股份有限公司
(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间 2018年
1月 1日至 2018年 6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
9,303,543.62 11,950,316.64
其中：支付销售机构的客户
维护费
638,460.54 1,264,842.40
注:支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间 2018年
1月 1日至 2018年 6月
30日
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 18 页 共31 页
当期发生的基金应支付的托
管费
1,550,590.61 1,991,719.49
注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.4.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费获得销售服务费
的各关联方名称
南方优选价值混
合 A
南方优选价值混
合 C
南方优选价值混
合 H
合计
南方基金 - 933.17 - 933.17
兴业证券 - 12.11 - 12.11
合计 - 945.28 - 945.28
注:自 2018年 11月 23日起，支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C类基金份额基金
资产净值 0.80%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给南方基金，再由南方基
金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C类基金资产净值 X 0.80%/ 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间 2018年 1月 1日
至 2018年 6月 30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
24,291,906.28 255,655.68 21,625,176.76 176,745.69
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行约定利率计
息。
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 19 页 共31 页
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.5 期末（2019年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券代码 证券名称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
300788 中信出版
2019
年 6月
27日
2019
年 7月
5日
新股未
上市
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
601236 红塔证券
2019
年 6月
26日
2019
年 7月
5日
新股未
上市
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
注:基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其
中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的
新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,041,108,989.82 81.51
其中：股票 1,041,108,989.82 81.51
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 81,811,640.90 6.41
其中：债券 81,811,640.90 6.41
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 85,000,000.00 6.66
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 40,813,098.24 3.20
8 其他资产 28,482,540.75 2.23
9 合计 1,277,216,269.71 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 8,319.25 0.00
B 采矿业 366,395.49 0.03
C 制造业 555,957,444.19 44.10
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 31,666,796.14 2.51
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 220,953,602.11 17.53
J 金融业 83,852,954.39 6.65
K 房地产业 658.16 0.00
L 租赁和商务服务业 15,832,890.00 1.26
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,345.76 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 37,071,000.00 2.94
Q 卫生和社会工作 95,370,477.73 7.57
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 21 页 共31 页
S 综合 - -
合计 1,041,108,989.82 82.59
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 78,040 76,791,360.00 6.09
2 000661 长春高新 177,304 59,928,752.00 4.75
3 300451 创业慧康 3,879,738 58,002,083.10 4.60
4 000333 美的集团 1,038,154 53,838,666.44 4.27
5 600728 佳都科技 5,421,637 53,403,124.45 4.24
6 300559 佳发教育 2,200,051 52,163,209.21 4.14
7 300347 泰格医药 593,700 45,774,270.00 3.63
8 600887 伊利股份 1,268,568 42,382,856.88 3.36
9 601318 中国平安 472,707 41,886,567.27 3.32
10 600276 恒瑞医药 587,762 38,792,292.00 3.08
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 600728 佳都科技 133,653,731.96 12.03
2 002463 沪电股份 71,816,889.17 6.46
3 000961 中南建设 68,734,983.76 6.18
4 300170 汉得信息 66,094,957.41 5.95
5 000338 潍柴动力 65,242,010.98 5.87
6 600570 恒生电子 65,178,832.17 5.86
7 601012 隆基股份 60,536,767.77 5.45
8 601336 新华保险 60,046,913.95 5.40
9 600547 山东黄金 59,814,482.60 5.38
10 000651 格力电器 59,672,938.34 5.37
11 000938 紫光股份 57,610,680.14 5.18
12 600837 海通证券 56,874,855.77 5.12
13 300033 同 花 顺 53,811,114.10 4.84
14 601318 中国平安 53,455,783.90 4.81
15 600036 招商银行 53,134,345.85 4.78
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 22 页 共31 页
16 000333 美的集团 52,726,353.22 4.74
17 000568 泸州老窖 50,058,350.88 4.50
18 600887 伊利股份 49,100,740.61 4.42
19 000661 长春高新 48,570,112.80 4.37
20 002475 立讯精密 46,874,677.39 4.22
21 603019 中科曙光 43,916,945.00 3.95
22 002796 世嘉科技 42,543,258.08 3.83
23 600030 中信证券 41,804,469.37 3.76
24 300253 卫宁健康 40,803,304.23 3.67
25 600660 福耀玻璃 40,715,678.39 3.66
26 002415 海康威视 40,590,658.38 3.65
27 601989 中国重工 39,772,103.00 3.58
28 601166 兴业银行 39,724,062.00 3.57
29 601009 南京银行 38,446,205.59 3.46
30 300347 泰格医药 38,039,183.09 3.42
31 600276 恒瑞医药 37,344,791.62 3.36
32 603882 金域医学 36,742,378.69 3.31
33 000063 中兴通讯 36,593,226.09 3.29
34 600406 国电南瑞 36,456,899.49 3.28
35 300601 康泰生物 35,631,578.72 3.21
36 601628 中国人寿 35,322,556.28 3.18
37 300014 亿纬锂能 34,738,608.08 3.13
38 002607 中公教育 33,867,035.54 3.05
39 603267 鸿远电子 30,837,480.01 2.77
40 002142 宁波银行 30,679,823.70 2.76
41 600845 宝信软件 30,620,638.93 2.76
42 300525 博思软件 29,270,682.57 2.63
43 600519 贵州茅台 28,692,398.06 2.58
44 600352 浙江龙盛 28,536,653.93 2.57
45 600745 闻泰科技 28,085,986.00 2.53
46 600309 万华化学 27,454,092.24 2.47
47 002594 比 亚 迪 27,426,706.68 2.47
48 601111 中国国航 27,126,639.58 2.44
49 600803 新奥股份 27,012,558.37 2.43
50 601360 三 六 零 26,277,740.62 2.36
51 300413 芒果超媒 25,878,242.10 2.33
52 002624 完美世界 25,875,109.12 2.33
53 300059 东方财富 25,386,486.06 2.28
54 002230 科大讯飞 25,141,474.64 2.26
55 600325 华发股份 24,723,715.00 2.22
56 002371 北方华创 24,544,061.72 2.21
57 002153 石基信息 24,029,451.08 2.16
58 300567 精测电子 23,684,136.15 2.13
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 23 页 共31 页
59 002410 广 联 达 23,561,503.74 2.12
60 600131 岷江水电 23,463,300.25 2.11
61 603711 香 飘 飘 22,979,453.24 2.07
62 300498 温氏股份 22,414,839.08 2.02
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 000338 潍柴动力 116,936,530.51 10.52
2 600728 佳都科技 106,808,289.60 9.61
3 300253 卫宁健康 103,438,351.53 9.31
4 000063 中兴通讯 80,117,944.54 7.21
5 300496 中科创达 73,323,891.55 6.60
6 300498 温氏股份 72,296,009.48 6.51
7 600570 恒生电子 67,624,638.43 6.08
8 000961 中南建设 64,798,811.53 5.83
9 601336 新华保险 64,063,359.87 5.76
10 600745 闻泰科技 63,983,318.07 5.76
11 000568 泸州老窖 58,922,694.43 5.30
12 600547 山东黄金 57,447,112.12 5.17
13 600030 中信证券 57,264,567.43 5.15
14 600837 海通证券 56,966,175.16 5.13
15 600276 恒瑞医药 55,389,125.43 4.98
16 300170 汉得信息 55,320,108.65 4.98
17 300033 同 花 顺 55,235,628.85 4.97
18 603019 中科曙光 55,034,031.23 4.95
19 601318 中国平安 53,547,078.61 4.82
20 002841 视源股份 47,500,530.12 4.27
21 601989 中国重工 44,655,474.98 4.02
22 600036 招商银行 44,187,781.18 3.98
23 002796 世嘉科技 43,487,120.70 3.91
24 300559 佳发教育 39,833,189.66 3.58
25 000938 紫光股份 39,323,964.37 3.54
26 601009 南京银行 39,272,419.40 3.53
27 002415 海康威视 38,858,715.55 3.50
28 601166 兴业银行 37,380,483.00 3.36
29 600845 宝信软件 36,993,697.95 3.33
30 600660 福耀玻璃 36,279,853.64 3.26
31 601628 中国人寿 36,180,722.43 3.26
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 24 页 共31 页
32 600406 国电南瑞 36,026,729.46 3.24
33 300271 华宇软件 35,310,267.72 3.18
34 600887 伊利股份 35,112,249.86 3.16
35 000651 格力电器 35,067,442.81 3.16
36 002376 新 北 洋 34,682,112.60 3.12
37 300014 亿纬锂能 34,061,460.71 3.06
38 300144 宋城演艺 33,750,221.28 3.04
39 000597 东北制药 33,502,371.05 3.01
40 300413 芒果超媒 32,702,505.46 2.94
41 300017 网宿科技 32,633,572.68 2.94
42 300699 光威复材 32,266,006.96 2.90
43 002463 沪电股份 32,103,844.00 2.89
44 601111 中国国航 30,434,389.20 2.74
45 300601 康泰生物 30,281,494.12 2.72
46 600803 新奥股份 27,889,475.56 2.51
47 300474 景 嘉 微 27,369,556.76 2.46
48 002475 立讯精密 27,348,020.78 2.46
49 600352 浙江龙盛 27,344,938.97 2.46
50 000066 中国长城 27,171,760.93 2.44
51 603711 香 飘 飘 26,648,233.71 2.40
52 002594 比 亚 迪 26,164,384.84 2.35
53 300567 精测电子 26,060,889.38 2.34
54 601766 中国中车 25,833,792.30 2.32
55 603508 思维列控 25,811,755.56 2.32
56 300760 迈瑞医疗 25,280,306.93 2.27
57 300059 东方财富 24,842,944.12 2.24
58 600325 华发股份 24,699,281.80 2.22
59 601360 三 六 零 24,664,677.93 2.22
60 600131 岷江水电 24,598,130.42 2.21
61 601012 隆基股份 23,979,259.84 2.16
62 002371 北方华创 23,819,891.44 2.14
63 002153 石基信息 23,780,532.22 2.14
64 002624 完美世界 23,483,265.43 2.11
65 601888 中国国旅 23,256,796.17 2.09
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，
卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,644,183,838.06
卖出股票收入（成交）总额 3,712,045,204.48
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 25 页 共31 页
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 80,032,000.00 6.35
其中：政策性金融债 80,032,000.00 6.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,779,640.90 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 81,811,640.90 6.49
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 160215 16国开 15 800,000 80,032,000.00 6.35
2 113504 艾华转债 13,820 1,449,303.40 0.11
3 128059 视源转债 2,875 330,337.50 0.03
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 26 页 共31 页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如
是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,006,446.13
2 应收证券清算款 25,571,235.96
3 应收股利 -
4 应收利息 1,493,923.20
5 应收申购款 410,935.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 27 页 共31 页
9 合计 28,482,540.75
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 113504 艾华转债 1,449,303.40 0.11
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数（户）
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
南方优选
价值混合
A
60,170 18,682.71
192,522,36
6.20
17.13%
931,616,00
5.19
82.87%
南方优选
价值混合
C
349 1,888.41 - - 659,056.19 100.00%
南方优选
价值混合
H
2 75,667.88 151,335.75 100.00% - -
合计 60,521 18,587.74
192,673,70
1.95
17.13%
932,275,06
1.38
82.87%
注:分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期
末基金份额总额）。户均持有的基金份额的合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合
计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
南方优选价值混合 A 1,362,807.79 0.1212%
南方优选价值混合 C 4,347.14 0.6596%
基金管理人所有从业
人员持有本基金
南方优选价值混合 H - -
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 28 页 共31 页
合计 1,367,154.93 0.1215%
注：分级基金机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比
例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数
（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
南方优选价值混合 A >100
南方优选价值混合 C 0
南方优选价值混合 H 0
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
合计 >100
南方优选价值混合 A 0
南方优选价值混合 C 0
南方优选价值混合 H 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 南方优选价值混合 A 南方优选价值混合 C 南方优选价值混合 H
基金合同生效日
(2008年 6月 18日)
基金份额总额
1,139,765,865.76 - -
本报告期期初基金份
额总额
1,241,808,160.34 214,572.17 147,906.60
本报告期基金总申购
份额
214,376,412.83 1,456,924.20 3,429.15
减：报告期基金总赎
回份额
332,046,201.78 1,012,440.18 -
本报告期期间基金拆
分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- - -
本报告期期末基金份
额总额
1,124,138,371.39 659,056.19 151,335.75
§10 重大事件揭示
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 29 页 共31 页
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金的基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人主营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华融证券 1 1,292,647,833.18 17.58% 1,177,991.20 17.58% -
国泰君安 2 1,084,408,873.09 14.75% 988,224.43 14.75% -
国都证券 1 968,108,404.09 13.17% 882,244.05 13.17% -
中信建投 2 890,503,575.54 12.11% 811,511.69 12.11% -
华安证券 1 799,441,788.21 10.87% 728,532.67 10.87% -
方正证券 1 442,863,250.96 6.02% 403,582.39 6.02% -
西南证券 1 360,982,400.35 4.91% 328,963.86 4.91% -
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 30 页 共31 页
平安证券 1 347,103,912.61 4.72% 316,315.67 4.72% -
广州证券 1 345,220,386.27 4.69% 314,599.74 4.69% -
上海证券 1 300,082,484.74 4.08% 273,466.14 4.08% -
广发证券 2 176,771,504.86 2.40% 161,092.05 2.40% -
招商证券 1 148,169,629.26 2.01% 135,021.54 2.01% -
西部证券 1 123,268,677.13 1.68% 112,332.97 1.68% -
信达证券 1 73,875,857.56 1.00% 67,321.48 1.00% -
华泰证券 3 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
新时代证
券
1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有
关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易
单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行
业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据
评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提
供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额 占当期债 成交金额 占当期债 成交金额 占当期权
南方优选价值混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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券成交总
额的比例
券回购成
交总额的
比例
证成交总
额的比例
华融证券 - - - - - -
国泰君安 - - 2,100,000,000.00 14.93% - -
国都证券 - - 2,020,000,000.00 14.36% - -
中信建投 - - 4,979,000,000.00 35.40% - -
华安证券 - - 2,890,000,000.00 20.55% - -
方正证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
招商证券 - - 1,590,000,000.00 11.30% - -
西部证券 - - 180,000,000.00 1.28% - -
信达证券 - - 307,000,000.00 2.18% - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
新时代证
券
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
