南方中小盘成长股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 06月 30日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 8月 23日
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第1页共25页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 21日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告
正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第2页共25页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方中小盘成长
基金主代码 000326
交易代码 000326
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 11月 3日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 168,192,348.19份
基金合同存续期 不定期
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方中小盘成长”
。
2.2 基金产品说明
投资目标
通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小盘股票的投资，在有效
控制组合风险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。
投资策略
本基金为股票型证券投资基金，将采用“自上而下”的策略进行基金的
大类资产配置。本基金主要通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、
利率走势、证券市场估值水平等可能影响证券市场的重要因素进行研究
和预测，分析股票市场、债券市场、现金等大类资产的预期风险和收益，
动态调整基金大类资产的投资比例，以控制系统性风险。
业绩比较基准
业绩基准收益率=80%×中证 700指数收益率+20%×上证国债指数收益
率
风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型
基金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票,在股票
型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
南方基金管理股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司
姓名 常克川 郭明
联系电话 0755-82763888 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
manager@southernfund.
com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第3页共25页
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地
址
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 12,468,845.89
本期利润 15,088,484.66
加权平均基金份额本期利润 0.0831
本期基金份额净值增长率 8.15%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0998
期末基金资产净值 186,215,766.26
期末基金份额净值 1.1072
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 2.55% 0.97% 1.51% 1.03% 1.04% -0.06%
过去三个月 -3.72% 1.12% -7.20% 1.39% 3.48% -0.27%
过去六个月 8.15% 0.92% 17.24% 1.39% -9.09% -0.47%
自基金合同
生效起至今
7.39% 0.80% 11.67% 1.31% -4.28% -0.51%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第4页共25页
注：本基金转型日期为 2018年 11月 3日，截至本报告期末,本基金转型后基金合同生效未
满一年；自基金成立日起 6个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约
定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年 3月 6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年 7月，根据南
方基金管理股份有限公司股东大会决议，并经中国证监会核准，本公司原股东及新增股东
共同认购了本公司新增的注册资本，认购完成后注册资本为 36172万元人民币。目前股权
结构为：华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合
伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙
企业（有限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。目前，公司
在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第5页共25页
——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。
其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模超过 8800亿
元，旗下管理 191只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和
专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
吴剑毅
本基金
基金经
理
2018年
11月 3日
- 10年
清华大学金融学硕士，具有基金从业资
格。2009年 7月加入南方基金，任南方
基金研究部金融行业研究员；2012年
3月至 2014年 7月，担任南方避险、南
方保本基金经理助理；2015年 11月至
2017年 12月，任南方顺康保本基金经
理；2014年 7月至 2018年 1月，任南
方恒元基金经理；2015年 9月至
2018年 11月，任南方消费活力基金经
理；2015年 10月至 2018年 11月，任
南方顺达保本基金经理；2017年 8月至
2019年 1月，任南方金融混合基金经理；
2015年 5月至今，任南方利众基金经理；
2015年 7月至今，任南方利达基金经理；
2015年 11月至今，任南方利安基金经
理；2016年 12月至今，任南方安颐混
合基金经理；2017年 11月至今，任南
方安福混合基金经理；2017年 12月至
今，任南方顺康混合基金经理；
2018年 2月至今，任南方安养混合基金
经理；2018年 11月至今，任南方中小
盘成长股票基金经理；2019年 1月至今，
任南方新蓝筹混合基金经理。
姚万宁
本基金
基金经
理助理
2018年
11月 3日
- 6年
深圳大学金融学硕士，具有基金从业资
格。2012年 7月加入南方基金，担任投
资部投资账户助理；2015年 11月至
2017年 12月，任南方顺康保本基金经
理助理；2015年 11月至 2018年 1月，
任南方恒元基金经理助理；2015年
11月至 2018年 11月，任南方顺达基金
经理助理；2015年 11月至今，任南方
利众、南方利达、南方利安基金经理助
理；2016年 12月至今，任南方安颐混
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第6页共25页
合基金经理助理；2017年 12月至今，
任南方顺康混合基金经理助理；
2018年 1月至今，任南方中证 100基金
经理助理；2018年 11月至今，任南方
中小盘成长股票基金经理助理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律
法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基
金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向
交易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出
溢价率均值显著不为 0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对
待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的交易次数为 5次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指数成分股调
整所致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第7页共25页
受中美贸易摩擦加剧影响，报告期内国内经济承压，GDP同比增长 6.3%，规模以上工
业增加值同比增长 6%，社会消费品零售总额同比增长 8.4%，CPI同比上涨 2.2%。数据显示
通胀温和可控，消费对经济增长的支撑作用明显。由于美国不断扩大贸易摩擦规模，全球
主要经济体均受影响，报告期欧元区及日本 PMI指数均呈现不同程度下滑并处于荣枯线以
下，美国 ISM制造业指数也下滑明显。
股票市场在经历 2018年的大幅调整后迎来反弹，报告期内上证综指上涨 19.45%，沪
深 300指数上涨 27.07%，创业板指数上涨 20.87%。结构方面，业绩增长确定的食品饮料、
农林牧渔、家电等板块表现较好，而建筑、钢铁等强周期品种及纺织、轻工、传媒等中小
市值板块表现欠佳。
报告期内，我们逐步提升了股票仓位以满足合同要求，在 5月初建仓期结束后股票仓
位保持在 80%以上。股票配置上依旧重点选取低估值的优质公司，同时满足合同中对于
“中小盘”标的的约定。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.1072元，报告期内，份额净值增长率为 8.15%，
同期业绩基准增长率为 17.24%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济仍然存在下行压力，贸易战的影响也将延续和反复，但在中美双方
均面临经济放缓的情况下，双方仍有较强动力在谈判中达成协议。政策方面，国内政策定
向宽松持续推进，而美联储的货币政策也出现了宽松的迹象，给国内信用扩张提供了政策
空间。最后，从资金面上看，以外资为首的增量资金仍在源源不断进入市场，有利于优质
个股持续企稳上涨。科创板的推出及受市场的追捧也在一定程度上提升了市场的风险偏好。
站在当前时点，我们认为后市的分化将会加大，部分低估值的板块仍然具备估值扩张
和上涨空间，但也有部分板块或者个股估值可能已经出现泡沫，也存在调整的风险。整体
市场系统性风险不大，甚至在低估值权重板块带动下指数仍有进一步上行空间。在系统性
风险不大的前提下，我们认为市场的结构性行情仍将持续。我们在股票配置上依旧重点选
取低估值的优质公司,这类型公司通常行业格局和竞争地位相对稳定，可以较好地保证未来
业绩的稳定性。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、
中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第8页共25页
基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；
建立了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总
经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用
可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程
中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化
在 0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机
构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估
值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多
为 12次，基金合同生效满 1年后，若基金在 6月份和 12月份最后一个交易日收盘后每份
基金份额可分配利润金额高于 0.04元(含)，则基金须在 15个工作日之内进行收益分配，
每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配
利润的 20%；本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式
是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有同等分配
权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。
4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对南方中小盘成长股票型证券投资基金（以下简称“本
基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关
规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应
尽的义务。
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第9页共25页
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，本基金的管理人——南方基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、
基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报
告期内，本基金未对基金份额持有人进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理股份有限公司编制和披露的本基金 2019年半年度报告中
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：南方中小盘成长股票型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末 2019年 6月
30日
上年度末 2018年 12月
31日
资产：
银行存款
16,311,731.43 2,904,819.07
结算备付金
734,728.52 3,970,109.03
存出保证金
81,961.24 72,107.68
交易性金融资产
169,798,723.97 151,084,199.24
其中：股票投资
155,777,523.97 56,511,799.24
基金投资
- -
债券投资
14,021,200.00 94,572,400.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 40,000,000.00
应收证券清算款
- 5,702,195.52
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第10页共25页
应收利息
335,519.53 760,171.65
应收股利
- -
应收申购款
36,230.99 71,612.15
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
187,298,895.68 204,565,214.34
负债和所有者权益
本期末 2019年 6月
30日
上年度末 2018年 12月
31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
22,709.20 -
应付赎回款
327,558.38 286,789.19
应付管理人报酬
225,682.01 270,135.80
应付托管费
37,613.66 45,022.66
应付销售服务费
- -
应付交易费用
379,838.92 200,691.77
应交税费
- 4,111.13
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
89,727.25 421,000.00
负债合计
1,083,129.42 1,227,750.55
所有者权益：
实收基金
168,192,348.19 198,608,307.35
未分配利润
18,023,418.07 4,729,156.44
所有者权益合计
186,215,766.26 203,337,463.79
负债和所有者权益总计
187,298,895.68 204,565,214.34
报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.1072元，基金份额总额
168,192,348.19份。
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第11页共25页
6.2 利润表
会计主体：南方中小盘成长股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
17,964,227.35
1.利息收入
1,219,395.52
其中：存款利息收入
58,636.03
债券利息收入
893,192.64
资产支持证券利息收
入
-
买入返售金融资产收
入
267,566.85
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填
列）
13,964,573.71
其中：股票投资收益
11,513,884.95
基金投资收益
-
债券投资收益
294,679.46
资产支持证券投资收
益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
2,156,009.30
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
2,619,638.77
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
160,619.35
减：二、费用
2,875,742.69
1.管理人报酬
1,488,964.76
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第12页共25页
2.托管费
248,160.81
3.销售服务费
-
4.交易费用
1,028,691.17
5.利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支
出
-
6.税金及附加
1,303.95
7.其他费用
108,622.00
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
15,088,484.66
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
15,088,484.66
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方中小盘成长股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
198,608,307.35 4,729,156.44 203,337,463.79
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 15,088,484.66 15,088,484.66
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
-30,415,959.16 -1,794,223.03 -32,210,182.19
其中：1.基金申购款
47,677,183.61 6,350,229.78 54,027,413.39
2.基金赎回款
-78,093,142.77 -8,144,452.81 -86,237,595.58
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
- - -
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第13页共25页
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
168,192,348.19 18,023,418.07 186,215,766.26
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
____杨小松___
____徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”)
基金管理人、登记机构、基金销售机
构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第14页共25页
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 108,030,484.21 15.14%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 98,449.34 15.14% - -
注：1.上述佣金按市场佣金率计算。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,488,964.76
其中：支付销售机构的客户维护费 294,554.72
注：支付基金管理人南方基金管理股份有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
×1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 248,160.81
支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第15页共25页
6.4.4.2.3 销售服务费
无。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
16,311,731.43 41,565.46
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行约定利率计
息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.5 期末（2019年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券代码 证券名称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
300788 中信出版
2019
年 6月
27日
2019
年 7月
5日
新股未
上市
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
601236 红塔证券
2019
年 6月
26日
2019
年 7月
5日
新股未
上市
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券代码 证券名称 成功认 可流通 流通受 认购 期末 数量 期末成本 期末估值 备注
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第16页共25页
购日 日 限类型 价格 估值
单价
（单位：
张）
总额 总额
- - - - - - - - - - -
注:基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其
中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的
新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 155,777,523.97 83.17
其中：股票 155,777,523.97 83.17
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 14,021,200.00 7.49
其中：债券 14,021,200.00 7.49
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 17,046,459.95 9.10
8 其他资产 453,711.76 0.24
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第17页共25页
9 合计 187,298,895.68 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 118,814.95 0.06
C 制造业 82,840,770.84 44.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 12,842,952.00 6.90
F 批发和零售业 20,615,071.08 11.07
G 交通运输、仓储和邮政业 12,015,884.00 6.45
H 住宿和餐饮业 7,512,044.00 4.03
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,901,043.76 1.02
J 金融业 4,379,112.94 2.35
K 房地产业 5,350,653.80 2.87
L 租赁和商务服务业 3,667,410.00 1.97
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,533,766.60 2.43
S 综合 - -
合计 155,777,523.97 83.65
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600068 葛洲坝 1,440,800 8,976,184.00 4.82
2 600176 中国巨石 908,100 8,654,193.00 4.65
3 600258 首旅酒店 417,800 7,512,044.00 4.03
4 000910 大亚圣象 634,300 7,066,102.00 3.79
5 603885 吉祥航空 469,800 6,154,380.00 3.30
6 000423 东阿阿胶 148,600 5,917,252.00 3.18
7 600511 国药股份 255,364 5,865,711.08 3.15
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第18页共25页
8 603056 德邦股份 416,300 5,861,504.00 3.15
9 603816 顾家家居 178,520 5,698,358.40 3.06
10 000028 国药一致 135,200 5,655,416.00 3.04
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 603056 德邦股份 9,967,406.08 4.90
2 600176 中国巨石 9,521,607.68 4.68
3 600398 海澜之家 9,038,201.02 4.44
4 002470 金正大 8,895,716.94 4.37
5 600258 首旅酒店 8,868,142.25 4.36
6 600068 葛洲坝 8,679,759.50 4.27
7 601288 农业银行 8,325,219.00 4.09
8 601328 交通银行 7,797,169.00 3.83
9 600563 法拉电子 7,674,855.00 3.77
10 600007 中国国贸 7,487,765.27 3.68
11 000910 大亚圣象 7,358,598.72 3.62
12 000028 国药一致 6,581,559.00 3.24
13 002597 金禾实业 6,492,353.91 3.19
14 000423 东阿阿胶 6,450,422.00 3.17
15 600511 国药股份 6,258,328.48 3.08
16 002717 岭南股份 6,224,105.20 3.06
17 600016 民生银行 6,141,286.66 3.02
18 002614 奥佳华 6,092,786.88 3.00
19 603816 顾家家居 6,028,758.00 2.96
20 600697 欧亚集团 5,943,115.57 2.92
21 000887 中鼎股份 5,739,051.94 2.82
22 603808 歌力思 5,716,294.83 2.81
23 600419 天润乳业 5,297,599.60 2.61
24 603885 吉祥航空 5,251,995.30 2.58
25 002739 万达电影 4,854,931.00 2.39
26 002444 巨星科技 4,816,546.00 2.37
27 002572 索菲亚 4,668,685.48 2.30
28 600820 隧道股份 4,287,300.00 2.11
29 601169 北京银行 4,272,203.00 2.10
30 002422 科伦药业 4,191,793.55 2.06
31 300418 昆仑万维 4,187,348.00 2.06
32 300571 平治信息 4,186,800.04 2.06
33 002174 游族网络 4,161,702.00 2.05
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第19页共25页
34 600660 福耀玻璃 4,126,529.00 2.03
35 002815 崇达技术 4,120,658.67 2.03
36 300457 赢合科技 4,109,161.88 2.02
37 600298 安琪酵母 4,103,462.00 2.02
38 601838 成都银行 4,097,976.00 2.02
39 601390 中国中铁 4,095,074.00 2.01
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 601009 南京银行 8,765,805.30 4.31
2 601328 交通银行 8,210,685.00 4.04
3 601288 农业银行 7,916,002.00 3.89
4 000540 中天金融 7,648,515.81 3.76
5 002717 岭南股份 6,544,203.10 3.22
6 600016 民生银行 6,446,836.00 3.17
7 002470 金正大 6,360,243.00 3.13
8 002027 分众传媒 5,884,892.63 2.89
9 002597 金禾实业 5,726,300.16 2.82
10 002174 游族网络 5,000,195.00 2.46
11 002422 科伦药业 4,877,425.00 2.40
12 600398 海澜之家 4,813,003.88 2.37
13 600056 中国医药 4,636,019.00 2.28
14 600741 华域汽车 4,604,016.05 2.26
15 300418 昆仑万维 4,363,952.70 2.15
16 601390 中国中铁 4,310,157.00 2.12
17 603056 德邦股份 4,177,208.00 2.05
18 600298 安琪酵母 3,972,138.00 1.95
19 601169 北京银行 3,936,538.00 1.94
20 300457 赢合科技 3,893,158.25 1.91
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，
卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 403,339,573.91
卖出股票收入（成交）总额 318,119,102.78
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第20页共25页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 10,020,000.00 5.38
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,001,200.00 2.15
其中：政策性金融债 4,001,200.00 2.15
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,021,200.00 7.53
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 120016 12附息国债 16 100,000 10,020,000.00 5.38
2 180216 18国开 16 40,000 4,001,200.00 2.15
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第21页共25页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 81,961.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 335,519.53
5 应收申购款 36,230.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 453,711.76
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第22页共25页
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数
（户）
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,38
1
26,358.31 109,155.63 0.06% 168,083,192.56 99.94%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
302,436.01 0.1798%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2018年 11月 03日)基金份
额总额
324,584,179.37
本报告期期初基金份额总额 198,608,307.35
本报告期基金总申购份额 47,677,183.61
减：报告期基金总赎回份额 78,093,142.77
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 168,192,348.19
§10 重大事件揭示
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第23页共25页
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金的基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人主营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
方正证券 1 372,072,516.91 52.14% 339,027.19 52.13% -
国信证券 1 228,983,929.35 32.09% 208,674.86 32.09% -
华泰证券 1 108,030,484.21 15.14% 98,449.34 15.14% -
海通证券 1 4,557,260.00 0.64% 4,152.69 0.64% -
华创证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第24页共25页
中金公司 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有
关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易
单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行
业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据
评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提
供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
方正证券 42,106,542.60 100.00% 1,052,000,000.00 93.76% - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
海通证券 - - 70,000,000.00 6.24% - -
华创证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第25页共25页
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
