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金鹰民族(001298)

金鹰民族:金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要查看PDF公告

金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十三日
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第2页共30页
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重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 22日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第3页共30页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 金鹰民族新兴混合 基金主代码 001298 交易代码 001298 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 2日 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 78,690,334.58份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,通过对股票、固定 收益和现金类等资产的积极灵活配置,重点关注在中华民族崛起过程中 推动民族新兴发展的行业和企业,力争使基金份额持有人获得超额收益 与长期资本增值。 投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行综合分析, 主动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资 产配置,合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等 各类资产类别上的投资比例,最大限度的提高收益。 在股票投资方面,本基金将重点关注中华民族崛起过程中推动民族新兴 发展的行业和企业,挖掘在经济结构转型、社会文明水平提高、综合经 济实力提升等方面带来的投资机会。围绕着民族新兴发展的投资主线, 寻找具有成长潜力的公司股票进行配置,重点关注互联网、信息技术、 文化传媒、生物医药、节能环保、高端装备制造、新能源、新材料、新 能源汽车、智慧城市、现代农业、现代金融服务、信息安全等行业。 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%,本基金每个交易日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货 币市场基金,但低于股票型基金,属于中高等风险水平的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金鹰基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 姓名 曾长兴 陆志俊 信息披露 负责人 联系电话 020-38898996 95559 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第4页共30页 电子邮箱 csmail@gefund.com.cn luzj@bankcomm.com 客户服务电话 4006135888,020-83936180 95559 传真 020-83282856 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn 基金半年度报告备置地点 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 6,838,285.97 本期利润 16,347,718.28 加权平均基金份额本期利润 0.2122 本期基金份额净值增长率 28.55% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 期末可供分配基金份额利润 0.0230 期末基金资产净值 84,631,736.92 期末基金份额净值 1.076 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额; 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 3、期末可供分配利润,指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 (为期末余额,不是当期发生数)。 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -4.78% 1.57% 3.47% 0.69% -8.25% 0.88% 过去三个月 -0.55% 2.15% -0.30% 0.91% -0.25% 1.24% 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第5页共30页 过去六个月 28.55% 1.98% 16.82% 0.92% 11.73% 1.06% 过去一年 14.59% 1.77% 8.72% 0.91% 5.87% 0.86% 过去三年 7.82% 1.32% 18.43% 0.66% -10.61% 0.66% 自基金合同生 效起至今 7.60% 1.20% -6.60% 0.93% 14.20% 0.27% 注:本基金业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年 6月 2日至 2019年 6月 30日) 注:1、本基金合同于 2015年 6月 2日生效。2、报告期末,本基金各项投资比例符合基金合 同约定。3、本基金业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基字[2002]97号文批准,金鹰基金管理有限公司于 2002年 12月 25日成立, 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第6页共30页 注册资本 5.102亿元人民币。2011年 12月公司获得特定客户资产管理计划业务资格,2013年 7月 子公司——广州金鹰资产管理有限公司成立。 “以人为本、互信协作;创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导 向,着力打造高水准的投研团队,努力为投资者创造丰厚回报。截至报告期末,公司共有 46只公 募基金,管理规模 550.88亿元。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理 (助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 陈立 本基金的基金 经理,公司权 益投资部副总 监 2019-03- 07 - 12 陈立先生,复旦大学经济学硕士。 曾任银华基金管理有限公司医药 行业研究员,2009年 6月加盟金 鹰基金管理有限公司,先后任行 业研究员,非周期组组长、基金 经理助理、投资经理。现任权益 投资部基金经理。 王喆 本基金的基金 经理,公司权 益投资部总监 2015-06- 02 - 20 王喆先生,工商管理硕士。历任 沈阳商品交易所分析员、宏源研 究发展中心高级行业研究员、宏 源证券资产管理部高级投资经理。 2010年加入广州证券,担任投资 管理部助理投资总监、广州证券 红棉 1号投资主办等职。2014年 11月加入金鹰基金管理有限公司, 现任权益投资部基金经理。 崔晨 本基金的基金 经理助理 2019-03- 06 - 8 崔晨女士,金融数学硕士,历任 中信建投证券研究发展部 TMT行业分析师,2017年 5月 加入金鹰基金管理有限公司担任 行业研究员。现任基金经理助理。 吴德瑄 本基金的基金 经理助理 2016-05- 27 - 7 吴德瑄先生,曾任广州证券股份 有限公司研究员。2015年 1月加 入金鹰基金管理有限公司,任研 究部研究员、基金经理助理、基 金经理职务。 潘李剑 本基金的基金 经理助理 2019-07- 11 - 6 潘李剑先生,西南财经大学金融 学硕士,2014年 12月加入金鹰 基金管理有限公司,曾任行业研 究员、消费行业研究组长、研究 部总经理助理等职务,现任基金 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第7页共30页 经理助理。 注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期; 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严 格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无出现 重大违法违规或违反基金合同的行为,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部 公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施 投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流 程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执 行交易,以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不 同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2019年上半年,宏观逆周期调节的各项政策逐渐落地,推动市场在一季度以快速上涨方 式修复去年的悲观预期,使整体估值得到一定回升。随后,中美贸易谈判再起波折,国内进一步实 施金融行业去杠杆,权益市场随之有所调整。但应该看到市场积极的因素在增多。例如,海外资金 持续流入,配置中国具有全球竞争力的消费和制造型企业。以科创板为代表的证券市场的改革不断 落地,促进了直接融资方式服务实体经济。宏观经济运行数据整体健康,市场信心好于去年四季度 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第8页共30页 的悲观状况。 上半年市场综合表现方面,上证综指上涨 19.4%,深成指上涨 26.8%,中小板指数上涨 20.7%,创业板指数上涨 20.9%。行业表现上,食品饮料、非银行金融、农业、家电、计算机板块 涨幅居前,建筑、传媒、汽车、钢铁、纺织服装涨幅表现居后。 本基金一季度重点配置新能源、医药、农业、计算机、传媒、5G等板块,二季度在结构上降 低了 TMT板块配置,增加了消费板块配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 6月 30日,基金份额净值为 1.076元,本报告期份额净值增长率为 28.55%,同期 业绩比较基准增长率为 16.82%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,继续关注中美贸易谈判和国内稳定经济和信心的政策措施。美国经济增长显现放 缓态势,释放出货币转向宽松的信号,这为国内政策调整提供了更多空间。国内经济虽有下行压力, 但预计逆周期调节仍将适时发挥作用。随着刚兑的打破,市场广谱利率出现下降。中期而言,当前 国内稳杠杆的措施有助于金融更好有效服务实体经济,助力经济更加持续健康发展。这些积极因素 都提升了权益市场的吸引力。 本基金将保持耐心与信心,积极把握产业发展趋势,精选优质公司,努力为基金持有人创造良 好的回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所 持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会,估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算 负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下,公司召集估值委员会 会议,讨论和决策特殊估值事项,估值委员会集体决策,需到会的三分之二估值委员会成员表决通 过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。以上所 有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立,基金经理、 投资经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行, 一切以维护基金持有人利益为准则。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第9页共30页 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中债金融估值中心有限公司及中证指数有 限公司签署服务协议,由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债 券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内无应当说明的预警事项。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2019年上半年度,基金托管人在金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中, 严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托 管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2019年上半年度,金鹰基金管理有限公司在金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金投资 运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发 现损害基金持有人利益的行为。 本基金报告期内未进行利润分配,符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2019年上半年度,由金鹰基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关金鹰民族新兴灵 活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相 关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2019年 6月 30日 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第10页共30页 单位:人民币元 资产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资产: - - 银行存款 18,439,707.74 18,097,614.86 结算备付金 180,472.07 376,223.51 存出保证金 120,886.12 34,123.52 交易性金融资产 65,981,690.20 44,723,762.33 其中:股票投资 65,981,690.20 44,723,762.33 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 847,727.25 - 应收利息 4,500.22 4,999.60 应收股利 - - 应收申购款 137,306.59 2,262.50 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 85,712,290.19 63,238,986.32 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负债: - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 221.20 - 应付赎回款 611,685.74 1,102,867.83 应付管理人报酬 57,989.33 43,998.66 应付托管费 18,121.68 13,749.59 应付销售服务费 - - 应付交易费用 155,474.59 97,162.53 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 237,060.73 292,001.47 负债合计 1,080,553.27 1,549,780.08 所有者权益: - - 实收基金 78,690,334.58 73,707,810.61 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第11页共30页 未分配利润 5,941,402.34 -12,018,604.37 所有者权益合计 84,631,736.92 61,689,206.24 负债和所有者权益总计 85,712,290.19 63,238,986.32 6.2 利润表 会计主体:金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 一、收入 17,505,130.34 -10,388,771.82 1.利息收入 6.4.7.10 107,483.75 84,220.64 其中:存款利息收入 102,542.65 54,364.51 债券利息收入 - 29,856.13 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 4,941.10 - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 7,540,489.91 1,023,580.30 其中:股票投资收益 6.4.7.11 7,125,777.34 -647,256.27 基金投资收益 6.4.7.12 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - 280,820.77 资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 414,712.57 1,390,015.80 3.公允价值变动收益(损失以“-”号 填列) 6.4.7.18 9,509,432.31 -11,537,965.20 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.19 347,724.37 41,392.44 减:二、费用 1,157,412.06 701,415.62 1.管理人报酬 312,665.66 352,367.24 2.托管费 97,708.06 110,114.77 3.销售服务费 - - 4.交易费用 6.4.7.20 602,984.16 73,868.98 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - 107.48 7.其他费用 6.4.7.21 144,054.18 164,957.15 三、利润总额(亏损总额以“-”号 填列) 16,347,718.28 -11,090,187.44 减:所得税费用 - - 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第12页共30页 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 16,347,718.28 -11,090,187.44 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位:人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 73,707,810.61 -12,018,604.37 61,689,206.24 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 16,347,718.28 16,347,718.28 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) 4,982,523.97 1,612,288.43 6,594,812.40 其中:1.基金申购款 54,127,159.29 6,777,297.30 60,904,456.59 2.基金赎回款 -49,144,635.32 -5,165,008.87 -54,309,644.19 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“- ”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 78,690,334.58 5,941,402.34 84,631,736.92 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 100,731,290.88 8,364,650.32 109,095,941.20 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - -11,090,187.44 -11,090,187.44 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) -21,390,018.16 -2,116,882.02 -23,506,900.18 其中:1.基金申购款 5,348,547.47 255,815.36 5,604,362.83 2.基金赎回款 -26,738,565.63 -2,372,697.38 -29,111,263.01 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“- ”号填列) - - - 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第13页共30页 五、期末所有者权益(基 金净值) 79,341,272.72 -4,842,419.14 74,498,853.58 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:刘志刚,主管会计工作负责人:刘志刚,会计机构负责人:谢文君 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金(简称"本基金"),经中国证券监督管理委员会(简 称"中国证监会")机构部函[2015]1668号文《关于金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金备案 确认的函》批准,于 2015年 6月 2日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金 募集期间自 2015年 5月 11日起至 2015年 5月 29日止, 认购金额及认购期银行利息合计 645,933,830.16元,于 2015年 6月 2日划至托管银行账户,首次设立募集规模为 645,933,830.16份 基金份额。验资机构为中审亚太会计师事务所(特殊普通有限合伙)。本基金的基金管理人为金鹰 基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)和中国证监会发 布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证 券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规 定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金报告期内无需说明的重要会计政策变更。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第14页共30页 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期内无会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无需说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠 政策的通知》、2008年 9月 18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整 工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通 知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房 地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的 通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务 法规和实务操作,主要税项列示如下: 1.证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券 免征增值税;2018年 1月 1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为, 以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。 2.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 3.对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向 主管税务机关申报缴纳,从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂 减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得 统一适用 20%的税率计征个人所得税。 4.对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个 人所得税,暂不缴纳企业所得税。 5.对于基金从事 A股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再 缴纳印花税。 6.4.7 关联方关系 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第15页共30页 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 金鹰基金管理有限公司 基金管理人、销售机构 交通银行股份有限公司 基金托管人 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 广州证券股份有限 公司 - - - - 注:本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 金额单位:人民币元 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期权证成交 总额的比例 成交金额 占当期权证成交 总额的比例 广州证券股份有限 公司 - - - - 注:本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 上年度可比期间 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第16页共30页 2019年1月1日至2019年6月30日 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 广州证券股份有限公 司 - - - - 注:本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.4 债券回购交易 金额单位:人民币元 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 广州证券股份有限公 司 - - - - 注:本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行任何交易,无应支付关联方交 易佣金。 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和使用期间 内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务 等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第17页共30页 30日 30日 当期发生的基金应支付的管理费 312,665.66 352,367.24 其中:支付销售机构的客户维护费 159,854.80 176,683.05 注:基金管理人的基金管理费包括基础管理费 H1和附加管理费 H2两部分。其 中,基金管理人的基础管理费和基金管理人的附加管理费计提方法如下: (1)基金管理人的基础管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。 基础管理费 H1的计算方法如下: H1=E×0.8%÷当年天数 H1为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金基础管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。 (2)基金管理人对每笔基金份额年化收益率 R超过 5%的部分,按比例提取附加 管理费 H2,计算方法如下: 当 R≤5%时,H2=0; 当 R >5%时,H2=该笔基金份额附加管理费计提起始日的资产净值×(R -5%)×15%×持有天数 /365。 当基金份额在收益分配、赎回/转出基金份额或基金终止时,托管人根据管理人的指令将收益 分配金额、赎回/转出款项、终止清算款项划拨给登记机构, 由登记机构将对应的附加管理费支付 给管理人。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月 30日 当期发生的基金应支付的托管费 97,708.06 110,114.77 注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第18页共30页 6.4.8.2.3 销售服务费 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付给关联方的销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行股份有限公司 18,439,707.7 4 98,820.23 6,600,455.31 53,561.26 注:本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户"转存于中 国证券登记结算有限责任公司,按银行同业利率计息,在资产负债表中的"结算备付金"科目中单独 列示。该科目 2018年 6月 30日余额 16,740.91元,2019年 6月 30日余额 180,472.07元。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金报告期及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金报告期及上年度可比期间内无其他关联交易事项。 6.4.8.7.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用 本基金本报告期及上年度可比期间未投资基金。 6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第19页共30页 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位:股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 60123 6 红塔 证券 2019- 06-26 2019- 07-05 网下 新股 申购 3.46 3.46 9,789. 00 33,869 .94 33,869 .94 网下 新股 待上 市 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1. 公允价值 (1) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值接近于公 允价值。 (2) 以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低 层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层次可分为: 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第20页共30页 (ii)各层级金融工具公允价值 于 2019年 6月 30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为 65,947,820.26元,第二层级的余额为 33,869.94元。无属于第三层级的金额。 (iii)公允价值所属层级间的重大变动 本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。 对于证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况, 本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列 入第二层级或第三层级,上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。 2. 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 65,981,690.20 76.98 其中:股票 65,981,690.20 76.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 18,620,179.81 21.72 8 其他各项资产 1,110,420.18 1.30 9 合计 85,712,290.19 100.00 注:其他各项资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、 待摊费用。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第21页共30页 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 4,360,576.00 5.15 B 采矿业 55,213.15 0.07 C 制造业 46,585,038.87 55.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,723,625.00 3.22 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,314,373.24 8.64 J 金融业 4,942,863.94 5.84 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 65,981,690.20 77.96 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 002157 正邦科技 478,131 7,965,662.46 9.41 2 601318 中国平安 55,400 4,908,994.00 5.80 3 002304 洋河股份 36,400 4,424,784.00 5.23 4 300498 温氏股份 121,600 4,360,576.00 5.15 5 300316 晶盛机电 323,410 4,104,072.90 4.85 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第22页共30页 6 300450 先导智能 115,700 3,887,520.00 4.59 7 300122 智飞生物 85,400 3,680,740.00 4.35 8 600438 通威股份 257,968 3,627,030.08 4.29 9 002695 煌上煌 249,400 3,578,890.00 4.23 10 002223 鱼跃医疗 143,600 3,535,432.00 4.18 注: 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半 年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 002157 正邦科技 6,933,860.00 11.24 2 600259 广晟有色 6,458,329.63 10.47 3 600975 新五丰 5,767,094.00 9.35 4 300122 智飞生物 5,619,637.00 9.11 5 603363 傲农生物 5,376,654.00 8.72 6 000063 中兴通讯 5,185,640.00 8.41 7 300498 温氏股份 4,949,430.22 8.02 8 002373 千方科技 4,921,764.00 7.98 9 002567 唐人神 4,856,010.00 7.87 10 300451 创业慧康 4,460,329.42 7.23 11 300316 晶盛机电 4,436,520.80 7.19 12 601318 中国平安 4,341,052.00 7.04 13 002695 煌上煌 4,335,668.00 7.03 14 002640 跨境通 4,306,461.00 6.98 15 002304 洋河股份 4,294,691.00 6.96 16 600536 中国软件 4,213,593.31 6.83 17 600848 上海临港 4,209,532.00 6.82 18 600392 盛和资源 4,066,530.00 6.59 19 002777 久远银海 3,956,578.00 6.41 20 002320 海峡股份 3,901,541.12 6.32 21 300659 中孚信息 3,883,264.00 6.29 22 300450 先导智能 3,825,341.00 6.20 23 600271 航天信息 3,566,573.00 5.78 24 002223 鱼跃医疗 3,564,262.00 5.78 25 300496 中科创达 3,552,828.00 5.76 26 300006 莱美药业 3,543,871.00 5.74 27 600438 通威股份 3,532,219.16 5.73 28 002537 海联金汇 3,529,444.40 5.72 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第23页共30页 29 300661 圣邦股份 3,518,978.00 5.70 30 002371 北方华创 3,460,172.00 5.61 31 300348 长亮科技 3,415,825.00 5.54 32 002095 生 意 宝 3,414,853.00 5.54 33 000066 中国长城 3,414,405.14 5.53 34 300377 赢时胜 3,414,359.05 5.53 35 002075 沙钢股份 3,026,000.00 4.91 36 300655 晶瑞股份 2,891,270.15 4.69 37 300182 捷成股份 2,886,669.00 4.68 38 002810 山东赫达 2,877,900.44 4.67 39 603986 兆易创新 2,827,656.60 4.58 40 300604 长川科技 2,821,969.72 4.57 41 000889 中嘉博创 2,729,493.77 4.42 42 002627 宜昌交运 2,668,209.60 4.33 43 600346 恒力石化 2,620,159.00 4.25 44 002847 盐津铺子 2,605,438.00 4.22 45 600519 贵州茅台 2,604,000.00 4.22 46 002405 四维图新 2,477,948.00 4.02 47 002661 克明面业 2,462,799.46 3.99 48 601899 紫金矿业 2,442,779.00 3.96 49 002153 石基信息 2,441,528.00 3.96 50 603128 华贸物流 2,376,493.00 3.85 51 600449 宁夏建材 1,932,000.00 3.13 52 300037 新宙邦 1,898,476.00 3.08 53 300226 上海钢联 1,682,786.00 2.73 54 603696 安记食品 1,589,815.60 2.58 55 002302 西部建设 1,388,000.00 2.25 56 002080 中材科技 1,327,000.00 2.15 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 600975 新五丰 7,504,715.73 12.17 2 600961 株冶集团 7,252,047.64 11.76 3 600259 广晟有色 6,898,024.26 11.18 4 000063 中兴通讯 5,414,894.00 8.78 5 603363 傲农生物 5,060,844.00 8.20 6 002373 千方科技 4,781,871.45 7.75 7 300451 创业慧康 4,539,693.61 7.36 8 300377 赢时胜 4,520,604.00 7.33 9 000066 中国长城 4,283,219.15 6.94 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第24页共30页 10 600848 上海临港 4,162,100.98 6.75 11 002371 北方华创 4,133,337.76 6.70 12 002777 久远银海 4,028,971.79 6.53 13 600392 盛和资源 3,909,519.80 6.34 14 002537 海联金汇 3,804,261.00 6.17 15 002567 唐人神 3,774,569.63 6.12 16 300496 中科创达 3,764,074.00 6.10 17 002075 沙钢股份 3,700,531.40 6.00 18 600271 航天信息 3,675,594.00 5.96 19 300661 圣邦股份 3,445,458.00 5.59 20 002640 跨境通 3,432,154.45 5.56 21 601021 春秋航空 3,367,443.00 5.46 22 002095 生 意 宝 3,347,448.00 5.43 23 300473 德尔股份 3,305,162.00 5.36 24 300348 长亮科技 3,303,339.32 5.35 25 603859 能科股份 3,274,716.00 5.31 26 002320 海峡股份 3,229,289.40 5.23 27 300182 捷成股份 3,027,535.00 4.91 28 000889 中嘉博创 3,020,667.00 4.90 29 300604 长川科技 2,929,315.00 4.75 30 603986 兆易创新 2,882,911.00 4.67 31 000401 冀东水泥 2,858,000.00 4.63 32 002661 克明面业 2,795,542.70 4.53 33 300655 晶瑞股份 2,781,116.93 4.51 34 002405 四维图新 2,693,847.00 4.37 35 002302 西部建设 2,676,340.00 4.34 36 600720 祁连山 2,612,750.00 4.24 37 002810 山东赫达 2,608,304.87 4.23 38 000877 天山股份 2,594,672.00 4.21 39 600346 恒力石化 2,509,352.00 4.07 40 601899 紫金矿业 2,459,018.00 3.99 41 300363 博腾股份 2,327,348.08 3.77 42 002307 北新路桥 2,246,522.20 3.64 43 601800 XD中国交 2,236,665.00 3.63 44 600528 中铁工业 2,210,354.00 3.58 45 603128 华贸物流 2,204,077.00 3.57 46 000681 视觉中国 2,168,787.28 3.52 47 600449 宁夏建材 2,114,081.00 3.43 48 300075 数字政通 2,090,209.00 3.39 49 600068 葛洲坝 1,939,148.00 3.14 50 300122 智飞生物 1,928,484.00 3.13 51 002235 安妮股份 1,844,846.00 2.99 52 300609 汇纳科技 1,826,500.00 2.96 53 603885 吉祥航空 1,762,412.00 2.86 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第25页共30页 54 300037 新宙邦 1,736,953.00 2.82 55 002929 润建股份 1,705,000.00 2.76 56 600536 中国软件 1,698,594.00 2.75 57 002080 中材科技 1,643,093.20 2.66 58 300659 中孚信息 1,634,605.00 2.65 59 603696 安记食品 1,504,840.40 2.44 60 002157 正邦科技 1,385,250.84 2.25 61 300226 上海钢联 1,321,851.00 2.14 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 204,030,252.66 卖出股票的收入(成交)总额 199,407,534.44 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期内未投资债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 7.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.10.1 本期国债期货投资政策 无。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第26页共30页 7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.10.3 本期国债期货投资评价 无。 7.11 本报告期投资基金情况 7.11.1 投资政策及风险说明 无。 7.11.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细 本基金本报告期内未投资基金。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 120,886.12 2 应收证券清算款 847,727.25 3 应收股利 - 4 应收利息 4,500.22 5 应收申购款 137,306.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,110,420.18 7.12.4 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第27页共30页 7.12.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 5,825 13,509.07 0.00 0.00% 78,690,334.58 100.00 % 8.2 期末上市基金前十名持有人 本基金非上市交易型基金 8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 9.41 0.00% 8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 8.5发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 9


开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年 6月 2日)基金份额总额 645,933,830.16 本报告期期初基金份额总额 73,707,810.61 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第28页共30页 本报告期基金总申购份额 54,127,159.29 减:本报告期基金总赎回份额 49,144,635.32 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 78,690,334.58 10


重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会,无会议决议。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经本基金管理人第六届董事会第三十四次会议审议通过,报中国证券投资基金业协会、中 国证券监督管理委员会广东监管局备案,并于 2019年 3月 5日在证监会指定媒体披露,聘请刘志 刚先生担任公司总经理,李兆廷先生不再代为履行金鹰基金管理有限公司总经理职责。 经广东省工商行政管理局核准,本基金管理人法定代表人于 2019年 3月 27日由李兆廷先生变 更为刘志刚先生。 2、本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 本基金报告期内没有改变基金投资策略。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期未改聘会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等 情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 数量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 备注 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第29页共30页 华创证券 2 160,170,475.00 39.82% 145,964.76 39.68% - 海通证券 2 80,024,086.24 19.89% 73,404.55 19.95% - 中信证券 2 68,201,518.43 16.95% 62,152.13 16.89% - 东兴证券 1 26,561,994.96 6.60% 24,206.18 6.58% - 安信证券 1 26,493,227.81 6.59% 24,143.62 6.56% - 财通证券 2 21,297,823.43 5.29% 19,834.18 5.39% - 中银国际证券 1 19,523,060.16 4.85% 18,181.75 4.94% - 注:1、本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。 本基金专用交易单位的选择标准如下:


(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;


(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;


(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分 析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富 全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合 模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的 服务和支持。


本基金专用交易单位的选择程序如下:


(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。


(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。 2、金鹰基金管理有限公司托管于交通银行的所有理财产品共用交易席位。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 华创证券 - - 10,000,00 0.00 100.00% - - 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第30页共30页 11


影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息。 金鹰基金管理有限公司 二〇一九年八月二十三日