鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券
投资基金 2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2019年 8月 23日
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 鹏华沪深港新兴成长混合
基金主代码
003835
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 12月 2日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 18,543,620.18份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为混合型基金,通过积极灵活的资产配置,并精选新兴成长
主题股票,在有效控制风险前提下,力求超额收益与长期资本增值。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包
括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走
势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策等)
来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对
各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、
现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票
投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘 A股
和港股的优质公司,构建股票投资组合。核心思路在于:1)自上
而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分
析把握其投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理
层、治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长
的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综合的研判,深度挖掘优
质的个股。 (1)新兴成长主题的定义 本基金所投资的新兴成长
主题企业包括传统产业中具备新的成长动力的企业和新兴产业中业
绩显著增长的企业。 1)传统产业是指在历史上曾经高速增长,但
目前发展速度趋缓,进入成熟阶段,资源消耗大和环保水平低的产
业。随着我国经济模式的主动和被动调整、新技术的产生、新的商
业模式的出现、生产方式的不断升级以及行业并购重组整合的加剧,
传统产业中也会不断出现具有成长性、未来发展前景好的公司。发
展较为成熟的上市公司,因不断更新生产技术、不断完善经营模式
等使其具备良好的成长前景,以及传统产业中涌现的具备新技术、
新经营理念的新兴上市公司,均属于本基金的投资主题。 2)新兴
产业是指以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局
和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗
少、成长潜力大、综合效益好的产业。参考国家战略新兴产业选择
标准,本基金所指的新兴产业包括但不限于:节能环保、医药生物、
新能源材料、军工、互联网、新一代信息技术、医疗健康、新兴消
费行业等。 未来如果基金管理人认为有更适当的新兴成长主题的
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划分标准,基金管理人有权对上述界定方法进行变更。本基金由于
上述原因变更界定方法不需经基金份额持有人大会通过,但应及时
告知基金托管人并公告。 若因基金管理人界定方法的调整等原因
导致本基金持有的新兴成长主题的证券的比例低于非现金基金资产
的 80%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。 (2)自上而下
的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增
长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分
析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期
的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争
的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于
对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测
企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 (3)自下而上的个股选
择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择,
对企业基本面和估值水平进行综合的研判,精选优质个股。 1)定
性分析 本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析
并筛选出优质的公司: 一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策
略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的公司或未来具
有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判
断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争
力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、
能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析,通过
着重考察公司的管理层以及管理制度,选择具有良好治理结构、管
理水平较高的优质公司。 2)定量分析 本基金通过对公司定量的
估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择和估值倍
数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业
的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、
PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史
比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。 (4)港股通
标的投资策略 除新兴成长主题的投资标的之外,本基金还将关注
以下几类港股通标的: 1)在港股市场上市、具有行业代表性的优
质中资公司; 2)具有行业稀缺性的香港本地和外资公司; 3)港
股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引
力的投资标的。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策
略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用
策略等积极投资策略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组
合的券种搭配,同时精选个券,以增强组合的持有期收益。 (1)
久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以
“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 (2)收益
率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重
要依据,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配,并进行
动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对
债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组合的持有期收益
的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地
利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 (5)个券选择策略 本基
金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,
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结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投
资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 (6)信用
策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据
内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未
来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能
下降的信用债进行投资。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标
的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期
收益。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国
境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债
券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金
将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小
企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或
发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。 6、
股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为
目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,充分考虑股指期
货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资
组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。 未来,随着证券市
场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书中更新公告。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中
高预期收益的品种。
注:无。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 张戈 田青
联系电话
0755-82825720 010-67595096
信息披露
负责人
电子邮箱
zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
4006788999 010-67595096
传真
0755-82021126 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第
43层鹏华基金管理有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
本期已实现收益
1,964,971.50
本期利润
1,998,642.18
加权平均基金份额本期利润
0.1098
本期基金份额净值增长率
15.59%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
0.2922
期末基金资产净值
25,977,542.04
期末基金份额净值
1.401
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3)表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6月 30日,无论该日是否为开放日或交易所的交
易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
3.55% 0.89% 3.94% 0.81% -0.39% 0.08%
过去三个月
-2.03% 1.24% -0.50% 1.06% -1.53% 0.18%
过去六个月
15.59% 1.29% 19.33% 1.08% -3.74% 0.21%
过去一年
29.01% 1.55% 8.73% 1.07% 20.28% 0.48%
自基金成立
起至今
40.10% 1.21% 8.91% 0.81% 31.19% 0.40%
注:业绩比较基准=沪深 300指数收益率*70%+中证综合债指数收益率*30%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2016年 12月 02日生效。
2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日,业务范围包括基金募集、基金销售、
资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末,公司股东由国信证券股份有限公司、
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展
有限公司组成,公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币,后于 2001年
9月完成增资扩股,增至 15,000 万元人民币。截止到 2019年 6月,公司管理资产总规模达到
5,644.95亿元,管理 159只公募基金、10只全国社保投资组合、4只基本养老保险投资组合。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
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尤柏年
本基金基
金经理
2016-12-28 - 15
尤柏年先生,国籍
中国,经济学博士,
15年证券基金从业
经验。历任澳大利
亚 BConnect公司
Apex投资咨询团队
分析师,华宝兴业
基金管理有限公司
金融工程部高级数
量分析师、海外投
资管理部高级分析
师、基金经理助理、
华宝兴业成熟市场
基金和华宝兴业标
普油气基金基金经
理等职;2014年
7月加盟鹏华基金
管理有限公司,历
任国际业务部副总
经理,现担任国际
业务部总经理、基
金经理。2014年
08月担任鹏华全球
高收益债基金基金
经理,2014年
09月担任鹏华环球
发现(QDII-FOF)
基金基金经理,
2015年 07月担任
鹏华前海万科
REITs基金基金经
理,2016年 12月
担任鹏华沪深港新
兴成长混合基金基
金经理,2017年
11月担任鹏华港美
互联股票(LOF)基
金基金经理,
2017年 11月担任
鹏华香港银行指数
(LOF)基金基金经
理,2017年 11月
担任鹏华香港中小
企业指数(LOF)基
金基金经理。尤柏
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年先生具备基金从
业资格。本报告期
内本基金基金经理
未发生变动。
胡东健
本基金基
金经理
2016-12-02 2019-07-03 8
胡东健先生,国籍
中国,经济学硕士,
8年证券基金从业
经验。历任融通基
金管理有限公司研
究员;2015年 1月
加盟鹏华基金管理
有限公司,担任高
级研究员,从事投
资研究工作,现任
权益投资二部基金
经理。2015年
06月至 2019年
04月担任鹏华价值
精选股票基金基金
经理,2015年
12月至 2017年
07月担任鹏华优质
治理混合(LOF)基
金基金经理,
2016年 12月至
2019年 07月担任
鹏华沪深港新兴成
长混合基金基金经
理,2017年 04月
至 2018年 05月担
任鹏华沪深港互联
网基金基金经理。
胡东健先生具备基
金从业资格。本报
告期内本基金基金
经理未发生变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
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基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年,市场较去年年底有所反弹,其中 a股市场走势强于港股市场。在经历了一
季度的快速估值修复之后,二季度港股及国内市场波动加大,先涨后跌再反弹,整体较一季度有
所回调。市场行情从一季度的估值修复和资金驱动,转为宏观主导。4月份各指数继续上行,
4月下旬开始国内政策面和资金面出现边际变化,带动指数进入调整,进入 5月,中美贸易谈判
再次出现波折,市场继续下探。6月开始,随着中美谈判出现缓和迹象,叠加市场对 G20会谈出
现乐观预期,市场出现恢复性上涨。总体来看,上半年上证综指上涨 19.45%,深圳成指上涨
26.78%。恒生指数上涨 10.43%,恒生国企指数上涨 7.48%。
本基金在上半年采取了一定的择时策略。尤其是在 4月下旬市场出现边际变化以后,较为及时
地降低持仓占比,使得基金在市场回调时候减少了损失。此外,二季度开始,基金满足了新股线
下申购的要求,开始参与新股投资,也对基金净值产生了一定正面贡献。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金期末单位净值为 1.401,累计净值为 1.401,较期初上涨约 15.6%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,我们认为市场在外部环境改善的带动下短期内仍会延续反弹,但是宏观经济下
行压力仍大,且中美贸易谈判仍存在不确定性,在指数反弹以后,仍需关注宏观经济超预期下行
和外部冲击带来的二次探底。行业方面,我们认为在经济下行压力增加的情形下,受益于宏观对
冲政策支持的行业有机会出现超额收益,此外受到科创板的带动,优质的科技创新型企业也有上
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行动力。资金面方面,预计外资仍将持续流入。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
(1)日常估值流程
基金的估值由基金会计负责,基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体,独立建账、
独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基
金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐
务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与
托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行
进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计
核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值核
算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经
验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
(2)特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的相
关规定,本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组,成员由基金经理、行业研究员、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论,发表相关意见和建议,与估值小组成员共同商
定估值原则和政策。
3、本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4、定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末,本基金期末可供分配利润为 5,419,348.10元,期末基金份额净值
1.401元。
2、本基金本报告期内未进行利润分配。
3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定,本基金管理人将会综合考虑各方面因素,在
严格遵守规定前提下,对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形,本基金
管理人及相关机构正在就可行的解决方案进行探讨论证。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监
督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产:
银行存款
4,282,492.51 228,656.04
结算备付金
883,659.93 16,221.05
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存出保证金
348,761.44 13,238.12
交易性金融资产
22,462,960.60 664,552.57
其中:股票投资
22,462,960.60 664,552.57
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
577,245.87 -
应收利息
1,286.13 70.00
应收股利
28,800.00 -
应收申购款
43,678.07 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
28,628,884.55 922,737.78
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债:
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,246,440.01 0.10
应付赎回款
1,266,101.37 -
应付管理人报酬
13,097.05 378.65
应付托管费
5,457.09 157.77
应付销售服务费
- -
应付交易费用
97,497.85 5,334.58
应交税费
205.53 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
22,543.61 35,000.00
负债合计
2,651,342.51 40,871.10
所有者权益:
实收基金
18,543,620.18 727,592.28
未分配利润
7,433,921.86 154,274.40
所有者权益合计
25,977,542.04 881,866.68
负债和所有者权益总计
28,628,884.55 922,737.78
注: 报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.401元,基金份额总额 18,543,620.18份。
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 14页 共 42页
6.2 利润表
会计主体:鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
2,535,127.24 -19,990,495.81
1.利息收入
27,165.85 225,951.39
其中:存款利息收入
27,029.31 160,157.56
债券利息收入
136.54 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- 65,793.83
其他利息收入
- -
2.投资收益(损失以“-”填
列)
2,212,851.34 -10,512,270.72
其中:股票投资收益
1,900,128.32 -10,530,890.37
基金投资收益
- -
债券投资收益
12,187.50 -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
25,042.48 -
股利收益
275,493.04 18,619.65
3.公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
33,692.71 -9,797,109.46
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
261,417.34 92,932.98
减:二、费用
536,485.06 2,761,483.87
1.管理人报酬
6.4.8.2.1 74,164.78 428,174.50
2.托管费
6.4.8.2.2 30,901.96 178,405.99
3.销售服务费
6.4.8.2.3 - -
4.交易费用
409,171.18 1,927,378.54
5.利息支出
- -
其中:卖出回购金融资产支
出
- -
6.税金及附加
115.25 -
7.其他费用
22,131.89 227,524.84
三、利润总额(亏损总额以“-
1,998,642.18 -22,751,979.68
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
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”号填列)
减:所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-
”号填列)
1,998,642.18 -22,751,979.68
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
727,592.28 154,274.40 881,866.68
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- 1,998,642.18 1,998,642.18
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
17,816,027.90 5,281,005.28 23,097,033.18
其中:1.基金申
购款
50,559,105.86 18,780,027.42 69,339,133.28
2.基金赎
回款
-32,743,077.96 -13,499,022.14 -46,242,100.10
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者
权益(基金净值)
18,543,620.18 7,433,921.86 25,977,542.04
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
236,096,143.44 33,754,305.80 269,850,449.24
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
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二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- -22,751,979.68 -22,751,979.68
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
-235,642,635.41 -10,963,334.54 -246,605,969.95
其中:1.基金申
购款
16,499,339.68 165,266.79 16,664,606.47
2.基金赎
回款
-252,141,975.09 -11,128,601.33 -263,270,576.42
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者
权益(基金净值)
453,508.03 38,991.58 492,499.61
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署:
邓召明 苏波 郝文高
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2638号《关于准予鹏华沪深港新兴成长灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予,由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
430,388,047.00元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2016)第 1599号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《鹏华沪深港新兴成长灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》于 2016年 12月 2日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 17页 共 42页
为 430,388,068.84份基金份额,其中认购资金利息折合 21.84份基金份额。本基金的基金管理
人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券
(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、
可交换债券、中小企业私募债等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组
合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%(其中投资于国内依法发行的股票的比例占基
金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%);投资于新兴成长主题的
公司发行的证券占非现金基金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较
基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华沪深港新兴成长
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,开放式基金在基金合同生效后,连
续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的,
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。于 2019年上半年内,本基金出现连续 60个
工作日基金资产净值低于 5,000万元的情形,本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评估
后续处理方案,故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 18页 共 42页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金
2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政
策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业
往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票
市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产
开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问
题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号
《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要
税项列示如下:
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增
值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
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(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收
入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)
的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按
50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
个人所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H股取得的股息红利,H股公司应向中国证券
登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请,由中国结算向 H股公司提供内地个人
投资者名册,H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所
上市的非 H股取得的股息红利,由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。基
金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票,按照香港特别行政区现行税法规定缴
纳印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国信证券股份有限公司(“国信证券”
)
基金管理人的股东
鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公
司”)
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建
设银行”)
基金托管人
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
(%)
国信证券
- - 54,175,995.02 5.27
6.4.8.1.2 债券交易
注:无。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注:无。
6.4.8.1.4 权证交易
注:无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例(%)
国信证券
- - - -
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例(%)
国信证券
54,175.83 5.51 - -
注:(1)佣金的计算公式
上海证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券
商承担的费用
深圳证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券
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商承担的费用
债券及回购交易免费并不计交易佣金,其所计提的债券及回购买卖经手费、证管费及证券结算
风险金均由基金资产承担。
(佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。)
(2)本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租
用协议》。根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
74,164.78 428,174.50
其中:支付销售机构的客户维护
费
31,967.12 352.09
注:1、支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为 0.60%,逐日计提,按月支
付。日管理费=前一日基金资产净值×0.60%÷当年天数。
2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有
量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
30,901.96 178,405.99
注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25%,逐日计提,按月支付。
日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
注:无。
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第 22页 共 42页
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资及持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
4,282,492.51 21,169.15 16,375,594.27 120,518.95
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与本管理人、管理人控股股东、托管人、委托
人及委托人控股股东承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注:无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
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6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
(%)
1
权益投资
22,462,960.60 78.46
其中:股票
22,462,960.60 78.46
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,166,152.44 18.05
8
其他各项资产
999,771.51 3.49
9
合计
28,628,884.55 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 4,590,681.64元,占净值比为 17.67%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
18,168.90 0.07
C
制造业
10,603,826.17 40.82
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
64,800.00 0.25
E
建筑业
396,280.00 1.53
F
批发和零售业
539,018.00 2.07
G
交通运输、仓储和邮政业
647,225.00 2.49
H
住宿和餐饮业
719,200.00 2.77
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
687,348.64 2.65
J
金融业
3,522,032.25 13.56
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K
房地产业
255,200.00 0.98
L
租赁和商务服务业
303,480.00 1.17
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
115,700.00 0.45
S
综合
- -
合计
17,872,278.96 68.80
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
能源
- -
原材料
28,764.88 0.11
工业
1,046,443.54 4.03
非日常生活消费品
- -
日常消费品
- -
医疗保健
- -
金融
1,451,790.86 5.59
信息技术
2,063,682.36 7.94
通讯服务
- -
公用事业
- -
房地产
- -
电信服务
- -
非周期性消费品
- -
工业
- -
公用事业
- -
金融
- -
能源
- -
信息科技
- -
医疗
- -
原材料
- -
周期性消费品
- -
合计
4,590,681.64 17.67
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 00700
腾讯控股
6,000 1,861,008.70 7.16
2 600030
中信证券
35,000 833,350.00 3.21
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 25页 共 42页
2 06030
中信证券
30,000 429,625.94 1.65
3 601992
金隅集团
300,000 1,128,000.00 4.34
4 002304
洋河股份
9,000 1,094,040.00 4.21
5 601288
农业银行
300,000 1,080,000.00 4.16
6 000333
美的集团
20,000 1,037,200.00 3.99
7 06066
中信建投证券
200,000 1,022,164.92 3.93
8 600196
复星医药
40,000 1,012,000.00 3.90
9 600887
伊利股份
30,000 1,002,300.00 3.86
10 01055
中国南方航空
股份
100,000 478,535.04 1.84
10 600029
南方航空
50,000 386,000.00 1.49
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公
司网站 http://www.phfund.com.cn的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 00700
腾讯控股
4,381,247.90 496.82
2 06066
中信建投证券
3,056,523.23 346.60
3 000401
冀东水泥
2,530,250.00 286.92
4 00763
中兴通讯
2,525,237.79 286.35
5 002304
洋河股份
2,315,852.44 262.61
6 000063
中兴通讯
2,216,719.00 251.37
7 300170
汉得信息
2,137,676.00 242.40
8 600111
北方稀土
2,022,535.00 229.35
9 600196
复星医药
2,004,239.32 227.27
10 600073
上海梅林
1,940,978.74 220.10
11 601992
金隅集团
1,938,130.00 219.78
12 600048
保利地产
1,811,029.00 205.36
13 002236
大华股份
1,810,275.00 205.28
14 000002
万 科A
1,799,031.37 204.00
15 600887
伊利股份
1,587,993.00 180.07
16 000858
五 粮 液
1,573,270.00 178.40
17 000983
西山煤电
1,565,524.00 177.52
18 01638
佳兆业集团
1,559,541.32 176.85
19 601288
农业银行
1,499,010.00 169.98
20 300017
网宿科技
1,493,308.00 169.33
21 01336
新华保险
1,482,643.56 168.13
22 002624
完美世界
1,477,437.00 167.54
23 603517
绝味食品
1,449,164.50 164.33
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 26页 共 42页
24 00880
澳博控股
1,429,036.66 162.05
25 00762
中国联通
1,412,269.54 160.15
26 000732
泰禾集团
1,378,776.40 156.35
27 00288
万洲国际
1,366,830.64 154.99
28 00563
上实城市开发
1,359,279.45 154.14
29 601998
中信银行
1,303,000.00 147.75
30 603197
保隆科技
1,291,271.40 146.42
31 000333
美的集团
1,261,720.00 143.07
32 002415
海康威视
1,159,826.00 131.52
33 02208
金风科技
1,136,436.72 128.87
34 002398
建研集团
1,112,418.94 126.14
35 601611
中国核建
1,103,921.00 125.18
36 00966
中国太平
1,088,240.11 123.40
37 00691
山水水泥
1,076,596.70 122.08
38 600029
南方航空
1,046,653.00 118.69
39 002127
南极电商
1,022,753.00 115.98
40 000651
格力电器
1,001,737.00 113.59
41 600977
中国电影
1,000,171.00 113.42
42 03323
中国建材
999,459.11 113.33
43 603993
洛阳钼业
984,200.00 111.60
44 300168
万达信息
982,539.00 111.42
45 300498
温氏股份
980,172.00 111.15
46 02001
新高教集团
955,679.47 108.37
47 600718
东软集团
950,189.00 107.75
48 600352
浙江龙盛
944,300.00 107.08
49 00285
比亚迪电子
927,976.14 105.23
50 01813
合景泰富集团
927,388.02 105.16
51 002384
东山精密
898,208.00 101.85
52 600050
中国联通
893,700.00 101.34
53 03377
远洋集团
885,649.46 100.43
54 00895
东江环保
867,685.58 98.39
55 600699
均胜电子
843,321.00 95.63
56 002508
老板电器
801,800.00 90.92
57 06030
中信证券
800,403.15 90.76
58 601009
南京银行
796,019.00 90.27
59 600030
中信证券
792,891.00 89.91
60 600622
光大嘉宝
779,512.00 88.39
61 03888
金山软件
774,412.32 87.82
62 600809
山西汾酒
774,146.00 87.78
63 000977
浪潮信息
736,429.29 83.51
64 601336
新华保险
716,148.00 81.21
65 00354
中国软件国际
695,028.27 78.81
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 27页 共 42页
66 600258
首旅酒店
682,430.00 77.38
67 000423
东阿阿胶
680,835.00 77.20
68 603713
密尔克卫
677,925.00 76.87
69 600519
贵州茅台
659,054.00 74.73
70 01970 IMAX CHINA 657,208.91 74.52
71 600373
中文传媒
653,525.00 74.11
72 601318
中国平安
646,616.00 73.32
73 00665
海通国际
643,732.29 73.00
74 01234
中国利郎
621,037.51 70.42
75 002847
盐津铺子
589,405.00 66.84
76 300454
深信服
582,472.00 66.05
77 02628
中国人寿
568,712.34 64.49
78 01347
华虹半导体
566,917.41 64.29
79 02382
舜宇光学科技
563,436.80 63.89
80 02388
中银香港
563,380.07 63.88
81 600426
华鲁恒升
562,197.00 63.75
82 601328
交通银行
545,604.00 61.87
83 300770
新媒股份
540,947.95 61.34
84 000538
云南白药
526,213.00 59.67
85 03383
雅居乐集团
508,034.87 57.61
86 000895
双汇发展
495,835.00 56.23
87 03311
中国建筑国际
488,452.87 55.39
88 00011
恒生银行
486,308.25 55.15
89 01055
中国南方航空股
份
478,722.89 54.29
90 000100
TCL集团
477,913.00 54.19
91 600060
海信电器
473,440.00 53.69
92 002475
立讯精密
472,738.00 53.61
93 603357
设计总院
470,339.00 53.33
94 03933
联邦制药
463,731.03 52.59
95 002456
欧菲光
455,694.00 51.67
96 002572
索菲亚
449,848.52 51.01
97 601012
隆基股份
444,544.00 50.41
98 00189
东岳集团
443,663.15 50.31
99 00337
绿地香港
443,634.62 50.31
100 601001
大同煤业
442,750.00 50.21
101 000560
我爱我家
436,046.00 49.45
102 600585
海螺水泥
428,700.00 48.61
103 01313
华润水泥控股
428,602.40 48.60
104 600312
平高电气
423,360.00 48.01
105 300003
乐普医疗
422,723.00 47.94
106 00384
中国燃气
414,709.81 47.03
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 28页 共 42页
107 03618
重庆农村商业银
行
412,688.40 46.80
108 02238
广汽集团
412,321.86 46.76
109 000915
山大华特
411,854.00 46.70
110 601111
中国国航
397,303.00 45.05
111 600325
华发股份
393,000.00 44.56
112 01999
敏华控股
391,694.33 44.42
113 601899
紫金矿业
363,000.00 41.16
114 600115
东方航空
362,029.52 41.05
115 002174
游族网络
347,071.00 39.36
116 00175
吉利汽车
346,919.79 39.34
117 603369
今世缘
335,717.00 38.07
118 000963
华东医药
319,398.00 36.22
119 002468
申通快递
316,364.00 35.87
120 002463
沪电股份
307,887.00 34.91
121 01569
民生教育
302,945.79 34.35
122 00119
保利置业集团
298,875.24 33.89
123 002142
宁波银行
294,993.98 33.45
124 01888
建滔积层板
285,555.03 32.38
125 000069
华侨城 A
279,400.00 31.68
126 02233
西部水泥
277,392.60 31.46
127 300474
景嘉微
276,533.00 31.36
128 01788
国泰君安国际
275,754.87 31.27
129 601800
中国交建
275,520.00 31.24
130 300568
星源材质
268,623.00 30.46
131 00753
中国国航
259,552.93 29.43
132 601601
中国太保
252,466.00 28.63
133 000088
盐 田 港
248,000.00 28.12
134 02009
金隅集团
247,973.85 28.12
135 002234
民和股份
243,015.00 27.56
136 03339
中国龙工
241,962.17 27.44
137 01610
中粮肉食
239,978.64 27.21
138 00998
中信银行
239,609.11 27.17
139 300207
欣旺达
239,408.00 27.15
140 02357
中航科工
235,336.75 26.69
141 02018
瑞声科技
232,769.44 26.40
142 01658
邮储银行
223,502.29 25.34
143 601021
春秋航空
218,640.00 24.79
144 00390
中国中铁
215,395.83 24.42
145 002129
中环股份
196,832.00 22.32
146 02333
长城汽车
193,164.40 21.90
147 601933
永辉超市
189,800.00 21.52
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 29页 共 42页
148 601233
桐昆股份
182,500.00 20.69
149 600038
中直股份
181,120.00 20.54
150 002405
四维图新
177,940.00 20.18
151 01238
宝龙地产
172,211.82 19.53
152 600004
白云机场
172,158.00 19.52
153 03380
龙光地产
171,587.52 19.46
154 600845
宝信软件
170,213.00 19.30
155 01093
石药集团
168,749.50 19.14
156 601988
中国银行
167,700.00 19.02
157 600068
葛洲坝
152,600.00 17.30
158 02318
中国平安
152,061.39 17.24
159 01988
民生银行
150,040.33 17.01
160 000876
新 希 望
147,827.00 16.76
161 000400
许继电气
147,012.00 16.67
162 00867
康哲药业
146,458.15 16.61
163 601088
中国神华
143,640.00 16.29
164 002233
塔牌集团
143,200.00 16.24
165 03808
中国重汽
141,598.05 16.06
166 000786
北新建材
139,860.00 15.86
167 300059
东方财富
137,400.00 15.58
168 600989
宝丰能源
135,419.36 15.36
169 01072
东方电气
135,111.41 15.32
170 01963
重庆银行
134,478.24 15.25
171 603589
口子窖
132,420.00 15.02
172 03908
中金公司
131,586.98 14.92
173 600104
上汽集团
130,693.00 14.82
174 06818
中国光大银行
126,734.06 14.37
175 603583
捷昌驱动
123,733.00 14.03
176 002507
涪陵榨菜
117,619.00 13.34
177 002366
台海核电
116,500.00 13.21
178 300144
宋城演艺
111,643.00 12.66
179 00751
创维数码
103,655.30 11.75
180 01458
周黑鸭
101,295.59 11.49
181 00590
六福集团
97,798.17 11.09
182 02601
中国太保
86,273.15 9.78
183 000776
广发证券
80,000.00 9.07
184 600019
宝钢股份
78,200.00 8.87
185 000783
长江证券
75,000.00 8.50
186 600919
江苏银行
71,700.00 8.13
187 002377
国创高新
71,600.00 8.12
188 001979
招商蛇口
69,180.00 7.84
189 02007
碧桂园
67,430.48 7.65
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 30页 共 42页
190 600578
京能电力
66,800.00 7.57
191 601628
中国人寿
61,760.00 7.00
192 06837
海通证券
59,779.63 6.78
193 601607
上海医药
59,490.00 6.75
194 000166
申万宏源
54,900.00 6.23
195 601898
中煤能源
54,800.00 6.21
196 02689
玖龙纸业
51,882.11 5.88
197 002008
大族激光
41,660.00 4.72
198 02799
中国华融
38,306.54 4.34
199 002024
苏宁易购
37,350.00 4.24
200 002955
鸿合科技
34,800.24 3.95
201 000600
建投能源
32,880.00 3.73
202 601166
兴业银行
30,620.00 3.47
203 03968
招商银行
25,339.24 2.87
204 01030
新城发展控股
18,901.23 2.14
注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 00763
中兴通讯
2,838,604.20 321.89
2 00700
腾讯控股
2,671,473.38 302.93
3 000063
中兴通讯
2,218,775.00 251.60
4 300170
汉得信息
1,973,586.00 223.80
5 600111
北方稀土
1,928,266.00 218.66
6 002236
大华股份
1,887,356.00 214.02
7 06066
中信建投证券
1,879,671.09 213.15
8 600073
上海梅林
1,838,371.00 208.46
9 000401
冀东水泥
1,793,439.00 203.37
10 000002
万 科A
1,777,081.00 201.51
11 01638
佳兆业集团
1,734,554.43 196.69
12 002624
完美世界
1,563,762.00 177.32
13 600352
浙江龙盛
1,563,311.00 177.27
14 600048
保利地产
1,538,955.00 174.51
15 01336
新华保险
1,492,512.24 169.24
16 00762
中国联通
1,478,075.79 167.61
17 000983
西山煤电
1,470,147.00 166.71
18 000732
泰禾集团
1,461,648.00 165.74
19 00288
万洲国际
1,424,059.66 161.48
20 300017
网宿科技
1,412,054.26 160.12
21 00563
上实城市开发
1,383,887.79 156.93
22 00880
澳博控股
1,363,914.33 154.66
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 31页 共 42页
23 603197
保隆科技
1,287,646.00 146.01
24 601611
中国核建
1,272,718.00 144.32
25 603517
绝味食品
1,254,483.90 142.25
26 002304
洋河股份
1,206,223.00 136.78
27 00691
山水水泥
1,197,292.48 135.77
28 02208
金风科技
1,176,785.83 133.44
29 002398
建研集团
1,160,372.00 131.58
30 00966
中国太平
1,153,646.88 130.82
31 002415
海康威视
1,125,403.95 127.62
32 000651
格力电器
1,032,144.00 117.04
33 01813
合景泰富集团
1,025,517.28 116.29
34 03323
中国建材
1,013,389.15 114.91
35 000858
五 粮 液
1,005,967.00 114.07
36 300168
万达信息
1,001,068.00 113.52
37 600977
中国电影
963,117.88 109.21
38 000977
浪潮信息
956,861.00 108.50
39 03377
远洋集团
945,753.31 107.24
40 600718
东软集团
922,659.82 104.63
41 03888
金山软件
892,062.63 101.16
42 603993
洛阳钼业
887,300.00 100.62
43 02001
新高教集团
876,617.73 99.40
44 00285
比亚迪电子
866,455.38 98.25
45 600809
山西汾酒
861,786.00 97.72
46 601992
金隅集团
855,360.00 96.99
47 00895
东江环保
843,148.01 95.61
48 300498
温氏股份
836,068.00 94.81
49 002508
老板电器
796,256.00 90.29
50 601009
南京银行
789,445.00 89.52
51 600196
复星医药
789,416.00 89.52
52 600699
均胜电子
786,010.00 89.13
53 600622
光大嘉宝
710,467.00 80.56
54 002127
南极电商
708,661.00 80.36
55 002384
东山精密
703,745.00 79.80
56 01234
中国利郎
684,902.28 77.67
57 600887
伊利股份
677,687.00 76.85
58 01970 IMAX CHINA 671,346.93 76.13
59 00665
海通国际
656,861.96 74.49
60 600029
南方航空
656,040.00 74.39
61 00337
绿地香港
653,381.31 74.09
62 300770
新媒股份
630,420.00 71.49
63 600373
中文传媒
628,398.00 71.26
64 600060
海信电器
607,483.00 68.89
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 32页 共 42页
65 601998
中信银行
603,000.00 68.38
66 03383
雅居乐集团
599,651.46 68.00
67 01347
华虹半导体
595,299.78 67.50
68 300454
深信服
562,749.20 63.81
69 02388
中银香港
559,363.85 63.43
70 601328
交通银行
553,520.00 62.77
71 02628
中国人寿
548,170.10 62.16
72 002847
盐津铺子
540,078.00 61.24
73 000915
山大华特
537,681.00 60.97
74 00354
中国软件国际
532,182.55 60.35
75 03311
中国建筑国际
517,098.63 58.64
76 603357
设计总院
492,200.00 55.81
77 600426
华鲁恒升
491,803.00 55.77
78 00011
恒生银行
488,397.91 55.38
79 000100
TCL集团
457,660.00 51.90
80 600325
华发股份
449,500.00 50.97
81 000560
我爱我家
444,161.80 50.37
82 03933
联邦制药
440,404.55 49.94
83 601012
隆基股份
433,120.00 49.11
84 00384
中国燃气
423,194.13 47.99
85 01313
华润水泥控股
420,716.34 47.71
86 600050
中国联通
414,000.00 46.95
87 600585
海螺水泥
410,000.00 46.49
88 02238
广汽集团
406,773.71 46.13
89 03618
重庆农村商业
银行
406,263.56 46.07
90 601336
新华保险
405,748.25 46.01
91 002572
索菲亚
404,778.00 45.90
92 00189
东岳集团
404,400.36 45.86
93 06030
中信证券
396,328.00 44.94
94 00119
保利置业集团
392,247.51 44.48
95 601111
中国国航
387,180.00 43.90
96 01999
敏华控股
374,796.64 42.50
97 601001
大同煤业
370,918.00 42.06
98 600312
平高电气
369,600.00 41.91
99 600115
东方航空
363,555.00 41.23
100 601288
农业银行
362,500.00 41.11
101 002174
游族网络
359,035.00 40.71
102 000423
东阿阿胶
350,600.00 39.76
103 00175
吉利汽车
345,676.45 39.20
104 601899
紫金矿业
344,000.00 39.01
105 601318
中国平安
338,984.00 38.44
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 33页 共 42页
106 01569
民生教育
333,622.13 37.83
107 603369
今世缘
330,723.00 37.50
108 002463
沪电股份
321,000.00 36.40
109 01610
中粮肉食
301,008.36 34.13
110 02233
西部水泥
300,977.28 34.13
111 002142
宁波银行
299,260.00 33.93
112 002468
申通快递
291,337.00 33.04
113 002234
民和股份
290,568.00 32.95
114 02009
金隅集团
288,981.66 32.77
115 000069
华侨城 A
288,400.00 32.70
116 300474
景嘉微
282,128.00 31.99
117 002456
欧菲光
268,529.00 30.45
118 300207
欣旺达
267,800.00 30.37
119 300003
乐普医疗
266,270.00 30.19
120 01888
建滔积层板
261,778.32 29.68
121 01788
国泰君安国际
261,134.28 29.61
122 000088
盐 田 港
260,533.00 29.54
123 603713
密尔克卫
256,717.00 29.11
124 00753
中国国航
245,733.74 27.87
125 00998
中信银行
243,497.83 27.61
126 03339
中国龙工
240,650.01 27.29
127 000333
美的集团
238,800.00 27.08
128 01658
邮储银行
236,717.83 26.84
129 300568
星源材质
227,131.00 25.76
130 02357
中航科工
226,752.55 25.71
131 02018
瑞声科技
226,014.45 25.63
132 002129
中环股份
221,980.00 25.17
133 01238
宝龙地产
213,071.80 24.16
134 00390
中国中铁
207,603.89 23.54
135 601021
春秋航空
202,627.00 22.98
136 02318
中国平安
196,899.02 22.33
137 002233
塔牌集团
192,320.00 21.81
138 600989
宝丰能源
191,140.00 21.67
139 600038
中直股份
189,621.00 21.50
140 02333
长城汽车
182,649.21 20.71
141 03380
龙光地产
181,763.00 20.61
142 03808
中国重汽
170,302.16 19.31
143 601233
桐昆股份
168,600.00 19.12
144 600004
白云机场
165,490.00 18.77
145 601988
中国银行
163,400.00 18.53
146 03908
中金公司
161,318.53 18.29
147 01093
石药集团
158,606.99 17.99
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 34页 共 42页
148 600845
宝信软件
153,908.00 17.45
149 01988
民生银行
151,733.79 17.21
150 603583
捷昌驱动
141,727.12 16.07
151 01072
东方电气
141,360.56 16.03
152 601088
中国神华
141,158.00 16.01
153 01963
重庆银行
139,422.32 15.81
154 00867
康哲药业
135,997.24 15.42
155 000876
新 希 望
130,800.00 14.83
156 06818
中国光大银行
128,325.94 14.55
157 600104
上汽集团
123,810.00 14.04
158 002366
台海核电
123,200.00 13.97
159 002507
涪陵榨菜
121,978.00 13.83
160 00751
创维数码
104,589.38 11.86
161 00590
六福集团
96,251.39 10.91
162 01458
周黑鸭
90,780.90 10.29
163 02601
中国太保
87,388.51 9.91
164 000776
广发证券
81,500.00 9.24
165 000783
长江证券
76,800.00 8.71
166 02007
碧桂园
76,241.44 8.65
167 600919
江苏银行
72,300.00 8.20
168 600019
宝钢股份
68,000.00 7.71
169 001979
招商蛇口
65,610.00 7.44
170 002377
国创高新
65,000.00 7.37
171 06837
海通证券
59,120.34 6.70
172 000166
申万宏源
55,200.00 6.26
173 02689
玖龙纸业
53,994.46 6.12
174 601898
中煤能源
48,300.00 5.48
175 002955
鸿合科技
45,478.88 5.16
176 002008
大族激光
42,140.00 4.78
177 002024
苏宁易购
41,010.00 4.65
178 01030
新城发展控股
40,822.39 4.63
179 02799
中国华融
39,038.40 4.43
180 02777
富力地产
38,052.90 4.32
181 000600
建投能源
34,366.00 3.90
182 603068
博通集成
33,702.00 3.82
183 02328
中国财险
33,358.05 3.78
184 601166
兴业银行
31,040.00 3.52
185 00884
旭辉控股集团
27,855.17 3.16
186 03968
招商银行
26,849.74 3.04
187 00257
中国光大国际
26,226.19 2.97
188 603317
天味食品
25,102.00 2.85
189 603327
福蓉科技
24,837.12 2.82
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 35页 共 42页
190 603982
泉峰汽车
24,718.82 2.80
191 002191
劲嘉股份
21,816.00 2.47
192 300777
中简科技
20,584.22 2.33
193 03898
中车时代电气
19,107.22 2.17
194 00696
中国民航信息
网络
19,063.99 2.16
195 603217
元利科技
17,655.84 2.00
注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本(成交)总额
128,171,203.36
卖出股票收入(成交)总额
108,299,759.86
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代 码 名 称
持仓量(买
/卖)
合约市值(元)
公允价值变动
(元)
风险说明
IC1907 IC1907 1 981,280.00 -8,200.00 -
IF1907 IF1907 1 1,141,500.00 15,240.00 -
公允价值变动总额合计(元)
7,040.00
股指期货投资本期收益(元)
7,861.94
股指期货投资本期公允价值变动(元)
7,040.00
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 36页 共 42页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,
充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效
果,实现股票组合的超额收益。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.12.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
348,761.44
2
应收证券清算款
577,245.87
3
应收股利
28,800.00
4
应收利息
1,286.13
5
应收申购款
43,678.07
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
999,771.51
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 37页 共 42页
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比例
(%)
持有份额
占总份额比例
(%)
2,154 8,608.92 808,794.29 4.36 17,734,825.89 95.64
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例(%)
基金管理人所有从业人员持有本基金
146,024.51 0.7875
注:截至本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会
规定及相关管理制度的规定。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
注:截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理投
资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。
§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2016年 12月 2日)
基金份额总额
430,388,068.84
本报告期期初基金份额总额
727,592.28
本报告期基金总申购份额
50,559,105.86
减:本报告期基金总赎回份额
32,743,077.96
本报告期基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
-
本报告期期末基金份额总额
18,543,620.18
注:总申购份额含红利再投。
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 38页 共 42页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内,基金管理人无重大人事变动。
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资
产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、基金财
产、基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
无
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何
稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
银河证券
2 131,111,397.80
55.54%
127,335.77
57.10%
-
天风证券
1 29,855,232.09
12.65%
27,208.00
12.20%
-
广发证券
2 24,170,195.93
10.24%
22,026.27
9.88%
-
中投证券
1 20,214,709.78
8.56%
18,421.34
8.26%
-
方正证券
2 10,989,882.35
4.66%
10,014.93
4.49%
-
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
第 39页 共 42页
兴业证券
3 7,197,636.95
3.05%
6,559.21
2.94%
本报
告期
新增
1个
长江证券
1 3,894,162.00
1.65%
3,548.84
1.59%
-
瑞信方正
1 3,529,790.00
1.50%
3,216.73
1.44%
-
华泰证券
1 3,167,903.88
1.34%
2,886.86
1.29%
-
平安证券
2 1,942,682.12
0.82%
1,770.25
0.79%
-
西部证券
1 - - - - -
安信证券
1 - - - - -
申万宏源
1 - - - - -
湘财证券
1 - - - - -
中银国际
1 - - - - -
中泰证券
1 - - - - -
东方财富证
券
1 - - - -
本报
告期
内注
销
1个
光大证券
1 - - - - -
长城证券
1 - - - - -
华创证券
1 - - - - -
中航证券
1 - - - - -
广州证券
1 - - - -
本报
告期
新增
中信证券
1 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
东莞证券
1 - - - - -
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第 40页 共 42页
国信证券
1 - - - - -
中信建投
1 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
华西证券
1 - - - - -
国泰君安
2 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
上海证券
1 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
注:交易单元选择的标准和程序:
1) 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专
用交易单元,选择的标准是:
(1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币;
(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;
(3)经营行为规范,最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚;
(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要,并能为本基金提供全面的信息服务;
(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨
询服务。
2) 选择交易单元的程序:
我公司根据上述标准,选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定
期对所选定证券公司的服务进行综合评比,评比内容包括:提供研究报告质量、数量、及时性及
提供研究服务主动性和质量等情况,并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比
较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向券商租用交易单元作为基金专用
交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
成交金额
占当期权
证
成交总额
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第 41页 共 42页
比例 的比例
银河证券
8,700.80
1.27%
- - - -
天风证券
629,742.60
92.18%
- - - -
广发证券
- - - - - -
中投证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
兴业证券
28,708.19
4.20%
- - - -
长江证券
- - - - - -
瑞信方正
- - - - - -
华泰证券
16,044.00
2.35%
- - - -
平安证券
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
长城证券
- - - - - -
东方财富
证券
- - - - - -
东莞证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
广州证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
华西证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
上海证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
西部证券
- - - - - -
湘财证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
中航证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
鹏华沪深港新兴成长混合 2019年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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2019年 8月 23日