农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投
资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 23日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 4月 16日（基金合同成立之日）起至 6月 30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 农银海棠定开混合
基金主代码
006977
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 4月 16日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 246,897,819.20份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在控制投资组合风险的前提下，追求资产的长
期稳健增值。
投资策略
1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券
投资策略；4、权证投资策略；5、股指期货投资策略；
6、国债期货投资策略；7、资产支持证券投资策略。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×65% + 中证全债指数收益率
×35%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高
于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
农银汇理基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
姓名 翟爱东 郭明
联系电话
021-61095588 010—66105798
信息披露负责人
电子邮箱
lijianfeng@abc-ca.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-61095599 95588
传真
021-61095556 010—66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 4月 16日 - 2019年 6月 30日 )
本期已实现收益
-284,256.11
本期利润
-248,482.55
加权平均基金份额本期利润
-0.0010
本期基金份额净值增长率
-0.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润
-0.0012
期末基金资产净值
246,649,336.65
期末基金份额净值
0.9990
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
0.27% 0.07% 3.71% 0.75% -3.44% -0.68%
自基金合同
生效起至今
-0.10% 0.06% -1.88% 1.02% 1.78% -0.96%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产净值的比例为 50%-95%，但因开放期流动性
需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述
比例限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%；封
闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。本基金基金合同生效至本报告期末不满一年。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于 2008年 3月 18日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67％，
东方汇理资产管理公司出资比例为 33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为 15％。公司办公
地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。公司法定代表人为董事长许金超先生。
截止 2019年 6月 30日，公司共管理 50只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证
券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、
农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝
筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深 300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理 7天理财债券型证券投资基金、农
银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区
间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇
理 14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股
票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股
票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市
场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配
置混合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定
期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农
银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理
金安 18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银
汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金、
农银汇理永益定期开放混合型证券投资基金、农银汇理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金、
农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇理金鑫 3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金禄债券型证券投资基金、农银
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汇理永安混合型证券投资基金、农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金、农银汇理永盛定期开
放混合型证券投资基金、农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金及农银汇理可转债债券
型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
付娟
本基金
基金经
理、公
司投资
总监
2012年 4月
24日
- 13
会计学博士，具有基金从
业资格。历任申银万国证
券研究所分析师、农银汇
理基金管理有限公司基金
经理助理、研究部副总经
理、投资部总经理、投资
副总监。现任农银汇理基
金管理有限公司投资总监、
基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规
定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反
法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾上半年，一季度宏观环境较友好，1月份央行连续两次降准、十年期国债收益率持续下
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行；2月份社融增速较超预期；3月份中国两会继续鼓励创新，地方债大量发行支持基建投资，
同时中美贸易摩擦出现缓和。这给股票市场上涨创造了良好环境，外资持续流入。二季度宏观环
境出现了明显变化，4月份国内货币政策因 Q1宏观经济的韧性显现而出现轻微转向，市场预期
的持续放水落空，外资开始流出；5月份中美贸易摩擦突起波澜，双方暂时未达成协议，市场风
险偏好下降；6月份宏观经济数据先导指标出现分化，监管层开始表态有信心维持宏观经济稳定，
同时中美两国元首在 G20会议中达成继续谈判的共识。
总体来看，上半年 A股市场的主要影响因素可以归结为中美贸易摩擦、国内货币政策、外资
影响。Q1三大因素均偏利好，整体呈现牛市格局，各大指数轮番快速上涨。元旦过后，外资持
续流入带来消费为首的价值股明显上涨；2月份中美贸易摩擦出现缓和后，受益于中小创业绩暴
雷出清、科创板加速推出，中小创个股迎来快速上涨；3月份以后消费、成长、周期、大金融等
各个方向轮番上涨。Q2三大因素出现明显震荡，主要指数均下跌。4月份因宽松预期落空，金融
地产等跌幅明显；5月份因中美贸易谈判突生变数，中小创出现明显回调；6月份市场整体处于
震荡期。纵观上半年，消费板块中龙头涨幅明显，成长板块中长期有技术壁垒的个股有所表现，
周期板块中工程机械、水泥等景气程度仍高的子行业表现较好。
本基金上半年成立后，一直保持较低股票仓位运作，有效地规避了二季度市场下跌的损失。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.9990元；本报告期基金份额净值增长率为-0.10%，业
绩比较基准收益率为-1.88%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，对外方面，G20中美两国元首会面后中美贸易摩擦出现转机，达成协议是双方
都想看到的，虽然过程曲折，但希望仍在；海外多个发展中国家降息，全球流动性宽松或重新开
始。对内方面，国内经济领先指标出现弱化，监管层多次表态有信心稳定国内经济增长，再次宽
松仍然可期。
就股票市场而言，政府对股票市场的重视程度是明显提升的，改革（科技支持、国企改革）
加速推进对风险偏好的提升仍在继续。A股在 MSCI中权重提升带来的增量资金配置需要仍在。
故不应该对市场中期走势过于悲观，长期竞争优势明显的个股、新产业涌现出的龙头企业或许是
建仓良机。总体而言，我们对下半年的市场保持谨慎乐观，机会与风险参半，并计划在三季度适
当调高仓位，以低弹性博取绝对收益的思路，应对市场依然存在的不确定性。
结构方面，预计下半年市场风格将由传统行业价值板块逐步转向风险偏好提升的中小创板块，
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这主要源于中央对创新和改革的重视程度前所未有，同时 5G带动的创新周期出现苗头，价值蓝
筹相对中小创的业绩优势可能弱化，股票市场监管政策逐渐友好等。单看三季度，风格仍将在价
值板块和高风险偏好板块之间切换。具体行业方面，我们仍将重点关注光伏、高端装备制造、
5G应用等长期前景广阔的行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于 2007年 5月
15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券
投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《中国证
监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）等文件，本公司制订
了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募
说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的
变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能
达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并
根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监
督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
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规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金的管理人——农银汇理基金管
理有限公司在农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，农银汇理海棠三年定期开
放混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对农银汇理基金管理有限公司编制和披露的农银汇理海棠三年定期开放混合型
证券投资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
资 产：
银行存款
227,380,241.16
结算备付金
1,997,369.72
存出保证金
2,177.45
交易性金融资产
20,006,655.77
其中：股票投资
20,006,655.77
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
41,832.95
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
249,428,277.05
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
2,365,725.61
应付赎回款
-
应付管理人报酬
303,165.96
应付托管费
50,527.65
应付销售服务费
-
应付交易费用
18,598.22
应交税费
-
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应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
40,922.96
负债合计
2,778,940.40
所有者权益：
实收基金
246,897,819.20
未分配利润
-248,482.55
所有者权益合计
246,649,336.65
负债和所有者权益总计
249,428,277.05
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.9990元，基金份额总额 246,897,819.20份。
6.2 利润表
会计主体：农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2019年 4月 16日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 4月 16日(基
金合同生效日)至
2019年 6月 30日
一、收入
698,634.86
1.利息收入
617,565.50
其中：存款利息收入
263,002.04
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
354,563.46
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
45,295.80
其中：股票投资收益
-
基金投资收益
-
债券投资收益
-
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
45,295.80
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
35,773.56
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
-
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减：二、费用
947,117.41
1．管理人报酬
758,862.48
2．托管费
126,477.09
3．销售服务费
-
4．交易费用
20,368.88
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用
41,408.96
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-248,482.55
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-248,482.55
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2019年 4月 16日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 4月 16日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
246,897,819.20 - 246,897,819.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -248,482.55 -248,482.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
- - -
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
- - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
246,897,819.20 -248,482.55 246,649,336.65
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（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______施卫______
______刘志勇______
____丁煜琼____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2019]第 117号《关于准予农银汇理海棠三年定期开
放混合型证券投资基金注册的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金合同》负责公开募集。本
基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
246,715,977.89元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2019)第 0222号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《农银汇理海棠三年定期开放混合
型证券投资基金合同》于 2019年 4月 16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
246,897,819.2份基金份额，其中认购资金利息折合 181,841.31份基金份额。本基金的基金管
理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、国债、金融债、公司
债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券、短期融资券、债券回购、定
期存款、协议存款、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率 x65%+中证全债
指数收益率 x35%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和
38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年
度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》
、《 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的
中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日
的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 6月 30日止。本期财务报表的实际编制期间为
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
（1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的
参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法 1) 具有抵销已
确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融
资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的
指导意见》，根据具体情况采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方
法》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减
按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司
限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解
禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计
征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司(“农银汇理”
)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易、权证交易、债券
交易和债券回购交易。本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金，期末无应付关
联方佣金余额。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 4月 16日(基金合同生
效日)至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
758,862.48 -
其中：支付销售机构的
客户维护费
406,687.70 -
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净
值×1.5%/当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年4月16日(基金合同生效日)
至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
126,477.09 -
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天
数。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金本报告期内及上年度可比期间无销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
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6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年 4月 16日(基金合同生效日)
至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
227,380,241.16 259,414.95 - -
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
20,006,655.77 8.02
其中：股票
20,006,655.77 8.02
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
229,377,610.88 91.96
8 其他各项资产
44,010.40 0.02
9 合计
249,428,277.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
13,535,885.77 5.49
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
1,791,066.00 0.73
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
628,929.00 0.25
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
3,548,329.00 1.44
M
科学研究和技术服务业
502,446.00 0.20
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
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O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
20,006,655.77 8.11
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002791
坚朗五金
227,343 3,598,839.69 1.46
2 300747
锐科激光
17,900 2,506,179.00 1.02
3 002127
南极电商
217,100 2,440,204.00 0.99
4 300572
安车检测
43,720 2,028,608.00 0.82
5 600131
岷江水电
124,900 1,791,066.00 0.73
6 600309
万华化学
35,200 1,506,208.00 0.61
7 300628
亿联网络
12,100 1,295,547.00 0.53
8 601888
中国国旅
12,500 1,108,125.00 0.45
9 600031
三一重工
57,000 745,560.00 0.30
10 002912
中新赛克
6,700 628,929.00 0.25
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限公
司网站的半年报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 002791
坚朗五金
3,561,216.93 1.45
2 600131
岷江水电
2,467,904.84 1.00
3 300747
锐科激光
2,366,058.00 0.96
4 002127
南极电商
2,261,653.00 0.92
5 300572
安车检测
1,971,432.00 0.80
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6 600309
万华化学
1,421,057.00 0.58
7 300628
亿联网络
1,234,461.00 0.50
8 601888
中国国旅
976,657.00 0.40
9 600031
三一重工
737,275.00 0.30
10 002912
中新赛克
571,253.00 0.23
11 300759
康龙化成
491,131.00 0.20
12 600984
建设机械
246,272.00 0.10
13 603960
克来机电
246,119.00 0.10
14 600885
宏发股份
245,530.00 0.10
15 300750
宁德时代
244,913.44 0.10
16 603197
保隆科技
244,800.00 0.10
17 603599
广信股份
244,699.00 0.10
18 603605
珀莱雅
243,336.00 0.10
19 600519
贵州茅台
195,114.00 0.08
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内未卖出股票。
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
19,970,882.21
卖出股票收入（成交）总额
0.00
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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第 28 页 共34 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
2,177.45
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
41,832.95
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
44,010.40
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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
11,647 21,198.40 518,989.00 0.21% 246,378,830.00 99.79%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
2,027,809.09 0.8213%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
>100
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2019年 4月 16日 ）基金份额总额
246,897,819.20
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
-
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
-
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
246,897,819.20
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，根据基金管理人农银汇理基金管理有限公司董事会有关决议，自 2019年 3月
4日起，许金超先生任职公司董事长并代任公司总经理职位；自 2019年 5月 7日起，施卫先生
任职公司总经理职位，同日起董事长许金超先生不再代为履行总经理职务。基金管理人分别于
2019年 3月 6日、2019年 5月 9日在指定媒体以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的
公告并按照监管要求进行了备案。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事
项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管
人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
长江证券
2 11,588,938.27 58.03% 10,792.17 58.03% -
西藏东方财
富证券
2 4,934,912.50 24.71% 4,595.82 24.71% -
国泰君安
2 3,447,031.44 17.26% 3,210.23 17.26% -
安信证券
2 - - - - -
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10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券
- - 393,800,000.00 66.75% - -
西藏东方财
富证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
安信证券
- - 196,200,000.00 33.25% - -
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）董事会有关决议，自 2019年 3月
4日起，许金超先生任职公司董事长并代任公司总经理职位。本公司已于 2019年 3月 6日在指
定媒体以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。
根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）董事会有关决议，自 2019年 5月
7日起，施卫先生任职本公司总经理职位，同日起本公司董事长许金超先生不再代为履行总经
理职务。本公司已于 2019年 5月 9日在指定媒体以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变
更的公告并按照监管要求进行了备案。
农银汇理基金管理有限公司
2019年 8月 23日
