新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
2019 年半年度报告摘要
2019 年 6 月 30 日
基金管理人：新沃基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年八月二十三日
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 新沃通盈灵活配置混合
基金主代码 002564
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 9月 22日
基金管理人 新沃基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 9,192,223.27份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金以风险管理为前提，通过把握中国稳增长与促转型的发展现状，灵活运
用多种投资策略，挖掘各大类资产配置机会，力求高于业绩比较基准的长期资
产增值。
投资策略
本基金在深度把握中国经济发展与转型的基础上，通过自上而下的宏观-中观-
微观的资产配置策略，以及自下而上的精选行业、个股的基本面分析策略，再
通过定性分析和定量分析互相结合的选股方法，辅以多种事件驱动、量化研究
等工具策略，在风险管理的前提下因势利导运用多样化的投资策略实现基金资
产长期增值。
业绩比较基准 65%×沪深 300指数收益率+35%×中证全债指数收益率。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，其预期风险和预
期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新沃基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘小舫 郭明
联系电话 400-698-9988 010-66105799
电子邮箱 service@sinvofund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-698-9988 95588
传真 010-58290555 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.sinvofund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日 )
本期已实现收益 1,934,032.42
本期利润 2,353,809.41
加权平均基金份额本期利润 0.1744
本期基金份额净值增长率 19.59%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6 月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0063
期末基金资产净值 9,537,018.71
期末基金份额净值 1.038
注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.17% 0.98% 3.73% 0.76% -2.56% 0.22%
过去三个月 -6.32% 1.43% -0.60% 1.01% -5.72% 0.42%
过去六个月 19.59% 1.42% 17.46% 1.01% 2.13% 0.41%
过去一年 11.73% 1.42% 8.11% 0.99% 3.62% 0.43%
自基金合同
生效起至今
40.06% 1.72% 14.29% 0.84% 25.77% 0.88%
注：本着公允性原则、可复制性原则和再平衡等原则，本基金选取“65%×沪深 300 指数收益率
+35%×中证全债指数收益率”作为本基金的比较基准。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新沃基金管理有限公司成立于 2015 年 8 月，是一家经中国证监会核准设立的全国性基金管
理公司，注册资本 10,000 万元，具有基金管理资格，经营基金募集、基金销售、特定客户资产
管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
公司成立以来，公募基金和特定客户资产管理业务均得到较快发展。公司于 2015年成立了新
沃通宝货币市场基金，并于 2016年成立了新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金、新沃通利纯债
债券型证券投资基金和新沃鑫禧债券型证券投资基金，同时，公司还管理着多个特定客户资产管
理投资组合。
未来，公司将继续秉承“专业创造机会，合作实现价值”的发展理念，坚持“以人为本”的
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发展战略，坚守“诚信、专业、合作、超越”的价值准则，致力于经过长期努力跻身国内一流基
金管理公司行列，力求为广大投资者提供稳定的投资回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
俞瓅
本基金的
基金经理
2018年 6月 28日 - 6年
复旦大学硕士，中国籍。
2013年 7月至 2016年 9
月任职于国金证券，历任
证券交易员、投资经理、
投资主办；2016年 10月
加入新沃基金管理有限公
司。
注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、
本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社
会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为公平对待投资者，保护投资者利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，
本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律
法规拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做出
明确具体的规定。本报告期内，本基金管理人严格执行相关规定，通过系统和人工等各种方式在
各业务环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本产品在上半年重点配置权益板块，通过量化和基本面结合的方式，积极寻找优质标的，力
争获取较高的收益。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.038元；本报告期基金份额净值增长率为 19.59%，业绩
比较基准收益率为 17.46%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年一季度，经济数据略有起色，市场对于经济企稳的预期有所增强。二季度，经济指标
除消费外，基本都低于预期。年初以来，权益资产整体估值较低，安全边际高，中美贸易战的缓
和也有利于市场情绪的回暖。市场流动性方面，资金面整体宽松，R007处于历史相对低位。货币
政策信号明确，季末流动性充足，货币基金收益率再创新低。汇率方面，人民币贬值压力缓解，
有利于国内资产的估值回升。债券市场方面，机构投资者出现一定的分歧，预期未来仍将维持震
荡走势；权益市场则相对更具吸引力。
基本面、风险偏好和流动性继续利好债券市场。债市方面，利率债维持震荡，活跃券估值在
3.65%-3.85%区间徘徊，受到资金面以及基本面的影响，目前债市整体环境良好。权益方面，市场
面对的经济状况和预期、对中美贸易摩擦的判断显然都不及 4月初，短期突破前高的概率不大；7
月中报季可能会带来一定的风险释放，但 2800仍然是较为确定的底部，进一步下跌概率有限。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
(1)有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会的相关规定，为建立健全有效的估值政策和程序，公司成立估值委员会，明确参
与估值流程各方的人员分工和职责，由投资研究部、监察稽核部、基金事务部相关人员担任委员
会委员。估值委员会委员具备应有的经验、专业胜任能力和独立性，分工明确，在上市公司研究
和估值、基金投资、投资品种所属行业的专业研究、估值政策、估值流程和程序、基金的风险控
制与绩效评估、会计政策与基金核算以及相关事项的合法合规性审核和监督等各个方面具备专业
能力和丰富经验。估值委员会严格按照工作流程诚实守信、勤勉尽责地讨论和决策估值事项。日
常估值项目由基金事务部严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定执行。
当经济环境和证券市场发生重大变化时，针对特殊估值工作，按照以下工作流程进行：由公司估
值委员会依据行业协会提供的估值模型和行业做法选定与当时市场经济环境相适应的估值方法并
征求托管行、会计师事务所的相关意见，由基金事务部做出提示，对其潜在估值调整对前一估值
日的基金资产净值的影响是否在 0.25％以上进行测算，并对确认产生影响的品种根据前述估值模
型、估值流程计算提供相关投资品种的公允价值以进行估值处理，待清算人员复核后，将估值结
果反馈基金经理，并提交公司估值委员会。其他特殊情形，可由基金经理主动做出提示，并由研
究员提供研究报告，交估值委员会审议，同时按流程对外公布。
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(2)基金经理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，但不介入基金日常估值业务。
(3)本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
(4)定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人的情况；本基金于
2019年 1月 2日至 2019年 6月 28日期间出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000万元的情
形。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证券监督
管理委员会报告并提出解决方案，本基金管理人将持续关注本基金资产净值情况，并将严格按照
有关法规的要求对本基金进行监控和操作。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金的管理人——新沃基金管理有限公司在
新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对新沃基金管理有限公司编制和披露的新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019 年 6月 30日
上年度末
2018 年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 280,318.64 48,359.34
结算备付金
198,807.09 255,747.21
存出保证金
15,447.28 16,383.24
交易性金融资产 6.4.7.2 9,119,567.00 12,534,045.00
其中：股票投资
8,289,147.60 11,801,547.00
基金投资
- -
债券投资
830,419.40 732,498.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
92,372.49 235,800.05
应收利息 6.4.7.5 10,588.95 20,569.93
应收股利
- -
应收申购款
1,053.82 4,680.97
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
9,718,155.27 13,115,585.74
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019 年 6月 30日
上年度末
2018 年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
109,132.20 194,681.82
应付赎回款
5,653.70 8,798.46
应付管理人报酬
5,038.45 6,726.62
应付托管费
1,259.61 1,681.65
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 23,777.52 31,829.79
应交税费
2.00 2.41
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 36,273.08 66,500.00
负债合计
181,136.56 310,220.75
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 9,192,223.27 14,744,848.08
未分配利润 6.4.7.10 344,795.44 -1,939,483.09
所有者权益合计
9,537,018.71 12,805,364.99
负债和所有者权益总计
9,718,155.27 13,115,585.74
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.038元，基金份额总额 9,192,223.27份。
6.2 利润表
会计主体：新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
2,685,626.63 -836,421.81
1.利息收入
17,004.95 23,863.69
其中：存款利息收入 6.4.7.11 3,501.24 8,107.92
债券利息收入
11,412.43 10,597.35
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
2,091.28 5,158.42
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,224,970.65 -908,017.52
其中：股票投资收益 6.4.7.12 2,138,958.33 -935,841.20
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -4,906.49 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 90,918.81 27,823.68
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
419,776.99 47,551.72
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 23,874.04 180.30
减：二、费用
331,817.22 236,164.38
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 40,938.30 32,816.17
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2．托管费 6.4.10.2.2 10,234.60 8,204.06
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 234,769.27 136,870.25
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
1.97 2.32
7．其他费用 6.4.7.20 45,873.08 58,271.58
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
2,353,809.41 -1,072,586.19
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
2,353,809.41 -1,072,586.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
14,744,848.08 -1,939,483.09 12,805,364.99
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,353,809.41 2,353,809.41
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-5,552,624.81 -69,530.88 -5,622,155.69
其中：1.基金申购款 2,254,619.83 101,034.25 2,355,654.08
2.基金赎回款 -7,807,244.64 -170,565.13 -7,977,809.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
9,192,223.27 344,795.44 9,537,018.71
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项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
11,391,129.58 267,392.09 11,658,521.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,072,586.19 -1,072,586.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-3,309.92 -1,995.24 -5,305.16
其中：1.基金申购款 81,029.88 -2,454.12 78,575.76
2.基金赎回款 -84,339.80 458.88 -83,880.92
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
11,387,819.66 -807,189.34 10,580,630.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______易勇______
______易勇______
____马楠____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]394 号《关于准予新沃通盈灵活配置混合型证券投资
基金注册的批复》核准，由新沃基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《新
沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 201,825,420.01元，业经普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1247号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案，《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016年 9月 22日正式生效，基
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金合同生效日的基金份额总额为 201,825,782.39 份基金份额，其中认购资金利息折合 362.38份
基金份额。本基金的基金管理人为新沃基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限
公司(以下简称“工商银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等)、权证、货币市场工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金股票资产
占基金资产的比例为 0%-95%，持有的权证合计市值占基金资产的比例为 0%-3%；保持现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 5%。本基金的业绩比较基准为 65%×
沪深 300指数收益率+35%×中证全债指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新沃通盈灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 14 页 共 35 页
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 15 页 共 35 页
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款 280,318.64
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 280,318.64
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 8,202,000.99 8,289,147.60 87,146.61
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 830,934.28 830,419.40 -514.88
银行间市场 - - -
合计 830,934.28 830,419.40 -514.88
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 9,032,935.27 9,119,567.00 86,631.73
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 16 页 共 35 页
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息 66.76
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 89.50
应收债券利息 10,425.79
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 6.90
合计 10,588.95
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 23,777.52
银行间市场应付交易费用 -
合计 23,777.52
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 36,273.08
合计 36,273.08
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6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 14,744,848.08 14,744,848.08
本期申购 2,254,619.83 2,254,619.83
本期赎回(以"-"号填列) -7,807,244.64 -7,807,244.64
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 9,192,223.27 9,192,223.27
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -1,723,763.14 -215,719.95 -1,939,483.09
本期利润 1,934,032.42 419,776.99 2,353,809.41
本期基金份额交易
产生的变动数
-152,677.48 83,146.60 -69,530.88
其中：基金申购款 -8,739.54 109,773.79 101,034.25
基金赎回款 -143,937.94 -26,627.19 -170,565.13
本期已分配利润 - - -
本期末 57,591.80 287,203.64 344,795.44
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入 1,075.05
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,292.58
其他 133.61
合计 3,501.24
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6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额 152,937,662.21
减：卖出股票成本总额 150,798,703.88
买卖股票差价收入 2,138,958.33
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-4,906.49
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -4,906.49
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
733,372.00
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
710,906.49
减：应收利息总额 27,372.00
买卖债券差价收入 -4,906.49
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
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6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 90,918.81
基金投资产生的股利收益 -
合计 90,918.81
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产 419,776.99
——股票投资 418,417.40
——债券投资 1,359.59
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 419,776.99
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入 23,874.04
合计 23,874.04
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，对持有期内的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
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6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用 234,769.27
银行间市场交易费用 -
合计 234,769.27
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
审计费用 27,273.08
信息披露费 -
其他手续费 600.00
银行间账户维护费 18,000.00
合计 45,873.08
6.4.8 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
新沃基金 基金管理人、注册登记机构和基金销售机构
中国工商银行 基金托管人、基金代销机构
新沃资本控股集团有限公司 基金管理人的股东
新沃联合资产管理有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
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当期发生的基金应支付
的管理费
40,938.30 32,816.17
其中：支付销售机构的客
户维护费
1,969.02 134.27
注：支付基金管理人新沃基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.60%/ 当年天
数。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
10,234.60 8,204.06
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.15%/ 当年天数。
6.4.9.2.3 销售服务费
本基金无销售服务费。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
基金合同生效日（ 2016 年
9 月 22 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 1,878,908.13 1,878,908.13
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 1,878,908.13 1,878,908.13
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
20.44% 16.50%
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6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末未投资本基金。
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 280,318.64 1,075.05 43,344.87 7,023.69
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按适用利率计息。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.10 期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期 停牌原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002193
如意
集团
2019年
6月 25日
因重大事
项停牌
8.81
2019年
7月 9日
9.12 4,000 35,000.00 35,240.00 -
6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购。
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购。
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6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属
于第一层次的余额为 8,289,147.60 元，属于第二层次的余额为 830,419.40 元，无属于第三层次
的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019年 6月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 8,289,147.60 85.30
其中：股票 8,289,147.60 85.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 830,419.40 8.55
其中：债券 830,419.40 8.55
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 479,125.73 4.93
8 其他各项资产 119,462.54 1.23
9 合计 9,718,155.27 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 248,344.00 2.60
C 制造业 4,042,152.60 42.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
632,868.00 6.64
E 建筑业 348,379.00 3.65
F 批发和零售业 332,063.00 3.48
G 交通运输、仓储和邮政业 261,411.00 2.74
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
193,148.00 2.03
J 金融业 497,720.00 5.22
K 房地产业 912,243.00 9.57
L 租赁和商务服务业 213,069.00 2.23
M 科学研究和技术服务业 68,499.00 0.72
N 水利、环境和公共设施管理业 281,925.00 2.96
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 158,434.00 1.66
R 文化、体育和娱乐业 67,900.00 0.71
S 综合 30,992.00 0.32
合计 8,289,147.60 86.92
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300616 尚品宅配 1,700 128,554.00 1.35
2 000619 海螺型材 19,200 105,408.00 1.11
3 600052 浙江广厦 33,600 104,160.00 1.09
4 600854 春兰股份 26,400 103,224.00 1.08
5 002133 广宇集团 30,100 102,641.00 1.08
6 600519 贵州茅台 100 98,400.00 1.03
7 300347 泰格医药 1,200 92,520.00 0.97
8 002439 启明星辰 3,400 91,460.00 0.96
9 603868 飞科电器 2,300 90,045.00 0.94
10 600132 重庆啤酒 1,900 89,604.00 0.94
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 1,610,029.00 12.57
2 002032 苏 泊 尔 570,965.00 4.46
3 002682 龙洲股份 544,265.08 4.25
4 600127 金健米业 485,744.00 3.79
5 600189 吉林森工 470,723.00 3.68
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
6 002286 保龄宝 467,335.00 3.65
7 600016 民生银行 462,540.80 3.61
8 601998 中信银行 459,931.00 3.59
9 600019 宝钢股份 454,291.00 3.55
10 601996 丰林集团 442,378.00 3.45
11 601169 北京银行 441,364.80 3.45
12 603031 安德利 436,274.00 3.41
13 603589 口子窖 417,346.00 3.26
14 002275 桂林三金 412,121.00 3.22
15 000898 鞍钢股份 411,334.00 3.21
16 000809 铁岭新城 410,137.00 3.20
17 600919 江苏银行 400,370.00 3.13
18 002623 亚玛顿 398,367.00 3.11
19 603090 宏盛股份 395,145.00 3.09
20 601229 上海银行 394,214.00 3.08
21 600578 京能电力 388,929.00 3.04
22 300442 普丽盛 387,202.00 3.02
23 300673 佩蒂股份 384,906.00 3.01
24 300235 方直科技 380,557.00 2.97
25 002220 ST 天宝 377,480.00 2.95
26 603725 天安新材 372,681.00 2.91
27 000428 华天酒店 371,330.00 2.90
28 300529 健帆生物 364,643.00 2.85
29 600383 金地集团 358,227.00 2.80
30 601939 建设银行 357,846.48 2.79
31 600000 浦发银行 355,256.00 2.77
32 601988 中国银行 350,980.00 2.74
33 601818 光大银行 350,861.00 2.74
34 600022 山东钢铁 350,101.00 2.73
35 002719 麦趣尔 349,278.00 2.73
36 601088 中国神华 346,747.00 2.71
37 601009 南京银行 340,973.00 2.66
38 600510 黑牡丹 334,513.00 2.61
39 601166 兴业银行 334,478.00 2.61
40 300301 长方集团 323,767.00 2.53
41 000157 中联重科 315,881.00 2.47
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
42 601328 交通银行 315,074.00 2.46
43 000833 粤桂股份 311,430.00 2.43
44 603986 兆易创新 311,345.00 2.43
45 002916 深南电路 308,600.00 2.41
46 601633 长城汽车 305,010.00 2.38
47 600723 首商股份 297,996.00 2.33
48 600015 华夏银行 297,626.00 2.32
49 002394 联发股份 291,607.00 2.28
50 603139 康惠制药 289,642.00 2.26
51 600104 上汽集团 288,612.00 2.25
52 000709 河钢股份 287,813.00 2.25
53 600475 华光股份 286,309.16 2.24
54 603029 天鹅股份 285,335.00 2.23
55 000719 中原传媒 282,576.00 2.21
56 603001 奥康国际 281,210.00 2.20
57 300669 沪宁股份 278,185.00 2.17
58 002724 海洋王 273,131.00 2.13
59 002824 和胜股份 271,187.00 2.12
60 300550 和仁科技 268,843.00 2.10
61 002561 徐家汇 267,640.00 2.09
62 600188 兖州煤业 267,347.00 2.09
63 600827 百联股份 265,863.00 2.08
64 300656 民德电子 265,499.00 2.07
65 300716 国立科技 263,990.00 2.06
66 000663 永安林业 263,497.00 2.06
67 300426 唐德影视 263,464.00 2.06
68 601288 农业银行 262,846.00 2.05
69 600650 锦江投资 259,024.00 2.02
70 300616 尚品宅配 258,242.00 2.02
71 600011 华能国际 258,084.00 2.02
72 002729 好利来 256,951.00 2.01
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 1,616,917.00 12.63
2 002032 苏 泊 尔 645,000.00 5.04
3 002682 龙洲股份 577,608.00 4.51
4 603031 安德利 541,289.00 4.23
5 600127 金健米业 507,379.00 3.96
6 600019 宝钢股份 503,983.00 3.94
7 601998 中信银行 482,388.00 3.77
8 600016 民生银行 478,895.00 3.74
9 300442 普丽盛 461,018.00 3.60
10 601169 北京银行 459,936.12 3.59
11 600189 吉林森工 445,131.00 3.48
12 603090 宏盛股份 439,281.00 3.43
13 000898 鞍钢股份 426,808.00 3.33
14 600383 金地集团 424,730.00 3.32
15 600919 江苏银行 424,564.00 3.32
16 300529 健帆生物 424,433.00 3.31
17 601229 上海银行 413,829.00 3.23
18 601996 丰林集团 412,255.00 3.22
19 002275 桂林三金 410,200.00 3.20
20 300235 方直科技 407,253.56 3.18
21 600510 黑牡丹 404,577.00 3.16
22 000809 铁岭新城 402,508.23 3.14
23 002623 亚玛顿 392,527.00 3.07
24 002220 ST天宝 388,384.00 3.03
25 002286 保龄宝 386,045.00 3.01
26 601939 建设银行 379,973.15 2.97
27 601988 中国银行 373,345.00 2.92
28 603725 天安新材 370,925.00 2.90
29 300673 佩蒂股份 367,557.00 2.87
30 601088 中国神华 366,470.00 2.86
31 601818 光大银行 366,227.00 2.86
32 603589 口子窖 365,918.00 2.86
33 000428 华天酒店 359,374.00 2.81
34 601009 南京银行 356,433.00 2.78
35 601166 兴业银行 356,380.00 2.78
36 300301 长方集团 345,647.00 2.70
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
37 002719 麦趣尔 340,418.00 2.66
38 600104 上汽集团 340,368.00 2.66
39 601328 交通银行 329,671.00 2.57
40 600000 浦发银行 328,982.00 2.57
41 002916 深南电路 326,842.00 2.55
42 000833 粤桂股份 324,948.00 2.54
43 300330 华虹计通 323,528.40 2.53
44 000157 中联重科 321,014.00 2.51
45 600578 京能电力 315,171.00 2.46
46 600022 山东钢铁 312,456.00 2.44
47 601828 美凯龙 311,316.00 2.43
48 002394 联发股份 310,762.00 2.43
49 603139 康惠制药 309,660.00 2.42
50 002824 和胜股份 308,511.00 2.41
51 603986 兆易创新 307,363.00 2.40
52 600475 华光股份 307,155.96 2.40
53 600188 兖州煤业 306,501.00 2.39
54 601633 长城汽车 304,170.00 2.38
55 000709 河钢股份 303,285.00 2.37
56 600723 首商股份 297,634.00 2.32
57 300656 民德电子 297,049.00 2.32
58 300550 和仁科技 292,381.80 2.28
59 002724 海洋王 291,650.00 2.28
60 600376 首开股份 291,605.00 2.28
61 603866 桃李面包 289,980.00 2.26
62 300669 沪宁股份 287,695.00 2.25
63 603029 天鹅股份 286,805.00 2.24
64 002729 好利来 285,697.00 2.23
65 601997 贵阳银行 284,824.00 2.22
66 300566 激智科技 282,047.80 2.20
67 002110 三钢闽光 281,518.00 2.20
68 600650 锦江投资 277,161.00 2.16
69 603001 奥康国际 272,900.00 2.13
70 300275 梅安森 271,473.00 2.12
71 300650 太龙照明 266,738.40 2.08
72 300426 唐德影视 266,136.00 2.08
73 600015 华夏银行 264,625.00 2.07
74 603887 城地股份 264,368.00 2.06
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
75 600827 百联股份 263,704.00 2.06
76 603536 惠发股份 263,493.00 2.06
77 000663 永安林业 263,446.00 2.06
78 300716 国立科技 259,513.60 2.03
79 002921 联诚精密 259,147.00 2.02
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 146,867,887.08
卖出股票收入（成交）总额 152,937,662.21
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 806,761.40 8.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 23,658.00 0.25
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 830,419.40 8.71
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019608 18国债 26 4,070 407,081.40 4.27
2 019611 19国债 01 4,000 399,680.00 4.19
3 127395 16吉城建 300 23,658.00 0.25
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 15,447.28
2 应收证券清算款 92,372.49
3 应收股利 -
4 应收利息 10,588.95
5 应收申购款 1,053.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 119,462.54
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
488 18,836.52 7,513,329.76 81.74% 1,678,893.51 18.26%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 241,536.83 2.6276%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016年 9月 22日 ）基金份额总额 201,825,782.39
本报告期期初基金份额总额 14,744,848.08
本报告期期间基金总申购份额 2,254,619.83
减:本报告期期间基金总赎回份额 7,807,244.64
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 9,192,223.27
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期末内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计
服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 2 100,149,206.36 33.40% 21,160.21 38.32% -
渤海证券 1 88,144,843.68 29.40% 18,623.62 33.72% -
财通证券 2 86,244,929.82 28.77% 9,598.84 17.38% -
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
第 34 页 共 35 页
联讯证券 1 25,266,569.43 8.43% 5,844.29 10.58% -
申万宏源证券 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
中银国际证券 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
注：1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48 号）的规定及《新沃基金管理有限公司交易席位管理办法》，本基金管理人制定了券商
选择标准和租用交易单元的程序，具体如下：
投资研究部按照《券商评估细则》完成对各往来证券经纪商的评估，评估实行评分制：分配权重
（100分）=基础服务（45%）+特别服务（45%）+销售服务（10%）。
基础服务占 45%权重，由研究员负责打分；特别服务占 45%权重，由投资研究部负责人和研究员共
同打分；销售服务占 10%权重，由投资研究部负责人打分。
基础服务包括：报告、电话沟通、路演、联合调研服务等；
特别服务包括：深度推荐公司、单独调研、带上市公司上门路演、约见专家、委托课题、人员培
养、重大投资机会等；
销售服务包括：日常沟通、重点推荐的沟通、研究投资工作的支持和配合。
根据以上标准对券商进行评估、确定选用交易单元的券商后，本基金管理人与被选择的券商签订
交易单元租赁协议，并通知基金托管人。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券 - - 100,000.00 0.65% - -
渤海证券 813,643.71 100.00% 15,400,000.00 99.35% - -
财通证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
申万宏源证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中银国际证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
新沃通盈灵活配置混合 2019 年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达到
或者超过 20%的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 2019/01/01-2019/06/30 9,338,052.63 0.00 3,703,631.00 5,634,421.63 61.30%
2 2019/06/11-2019/06/30 1,878,908.13 0.00 0.00 1,878,908.13 20.44%
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额比
例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇到大
额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风险。基
金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护持有人利
益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
当持有基金份额比例达到或超过 20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，基金
管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产，由此可能导致资金融入成本较高或较
大冲击成本，造成基金财产损失、影响基金收益水平。
新沃基金管理有限公司
2019 年 8月 23日
