南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投
资基金 2019年半年度报告
2019年 06月 30日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 8月 23日
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 21日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ......................................................................................................................... 1
1.1 重要提示............................................................................................................................ 1
1.2 目录.................................................................................................................................... 2
§2 基金简介..................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................ 4
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................... 5
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................... 5
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................ 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................ 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 .............................................. 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................. 10
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................. 11
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 12
4.9 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ...................................................... 13
§5 托管人报告 ............................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ...................................................................................................................... 14
6.2 利润表.............................................................................................................................. 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 17
6.4 报表附注.......................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................... 37
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................. 37
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 .................................................. 37
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 .................................................................................. 38
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ...................... 38
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 .............................................................................. 46
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 .................................................................. 49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .................. 49
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 49
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ...... 49
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ................ 49
7.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................ 49
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 50
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 50
8.2 期末上市基金前十名持有人 .......................................................................................... 51
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 51
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 51
§9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 52
§10 重大事件揭示 ......................................................................................................................... 52
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................ 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 52
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................... 52
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 53
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................ 54
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................... 55
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................ 55
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 55
§12 备查文件目录 ......................................................................................................................... 55
12.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 55
12.2 存放地点 ........................................................................................................................ 55
12.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 56
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金
基金简称 美国 REIT
场内简称 美国 REIT
基金主代码 160140
交易代码 160140
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2017年 10月 26日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 63,533,599.23份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2017年 11月 24日
下属分级基金的基金简称 美国 REIT 美国 RE C
下属分级基金的场内简称 美国 REIT
下属分级基金的交易代码 160140 160141
报告期末下属分级基金的份
额总额
41,881,896.98份 21,651,702.25份
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“美国 REIT”。
2.2 基金产品说明
投资目标 在有效分散风险的基础上，力争获得与业绩比较基准相似的回报。
投资策略
本基金采用被动式指数化投资，以实现对标的指数的有效跟踪。主要采
用完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成及其权重构建 REIT投
资组合，并根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整。
业绩比较基准
道琼斯美国精选 REIT指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税
后）×5%
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品
种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市
场基金。
本基金主要投资于境外市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理股份有限 中国工商银行股份有限公司
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公司
信息披露负责人
姓名 常克川 郭明
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱
manager@southernfund.
com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地址
深圳市福田区莲花街道
益田路 5999号基金大
厦 32-42楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市福田区莲花街道
益田路 5999号基金大
厦 32-42楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518017 100140
法定代表人 张海波 陈四清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人 境外投资顾问
名称
中文 布朗兄弟哈里曼银行 -
英文
Brown Brothers Harriman &
Co.
-
注册地址
140 Broadway New York, NY
10005
-
办公地址
140 Broadway New York, NY
10005
-
邮政编码 10005 -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
2.6
其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
1、美国 REIT
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 808,065.48
本期利润 5,128,549.60
加权平均基金份额本期利润 0.1392
本期加权平均净值利润率 12.89%
本期基金份额净值增长率 14.49%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配利润 -7,326.68
期末可供分配基金份额利润 -0.0002
期末基金资产净值 47,024,196.22
期末基金份额净值 1.1228
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 12.28%
2、美国 RE C
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 329,976.45
本期利润 2,089,833.80
加权平均基金份额本期利润 0.1303
本期加权平均净值利润率 12.13%
本期基金份额净值增长率 14.24%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配利润 -148,422.32
期末可供分配基金份额利润 -0.0069
期末基金资产净值 24,136,975.02
期末基金份额净值 1.1148
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年 6月 30日)
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基金份额累计净值增长率 11.48%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
美国 REIT
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 0.80% 0.88% 0.45% 0.89% 0.35% -0.01%
过去三个月 2.41% 0.85% 1.91% 0.86% 0.50% -0.01%
过去六个月 14.49% 0.82% 13.96% 0.83% 0.53% -0.01%
过去一年 10.58% 0.93% 9.24% 0.94% 1.34% -0.01%
自基金合同生
效起至今
12.28% 0.90% 12.57% 0.89% -0.29% 0.01%
美国 RE C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 0.76% 0.88% 0.45% 0.89% 0.31% -0.01%
过去三个月 2.28% 0.85% 1.91% 0.86% 0.37% -0.01%
过去六个月 14.24% 0.82% 13.96% 0.83% 0.28% -0.01%
过去一年 10.06% 0.93% 9.24% 0.94% 0.82% -0.01%
自基金合同生
效起至今
11.48% 0.90% 12.57% 0.89% -1.09% 0.01%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年 3月 6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年 7月，根据南
方基金管理股份有限公司股东大会决议，并经中国证监会核准，本公司原股东及新增股东共
同认购了本公司新增的注册资本，认购完成后注册资本为 36172万元人民币。目前股权结构
为：华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限
公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、
厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合
伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。目前，公司在北京、上海、
合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产
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管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是
境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模超过 8800亿
元，旗下管理 191只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和专
户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
黄亮
本基金
基金经
理
2017年10
月 26日
- 18年
北京大学工商管理硕士，具有基金从业
资格。曾任职于招商证券股份有限公司、
天华投资有限责任公司，2005年加入南
方基金国际业务部，现任国际业务部总
经理、国际投资决策委员会委员；2007
年 9月至 2009年 5月，任南方全球基金
经理助理；2011年 9月至 2015年 5月，
任南方中国中小盘基金经理；2015年 5
月至 2017年 11月，任南方香港优选基
金经理；2017年 4月至 2019年 4月，任
国企精明基金经理；2009年 6月至今，
任南方全球基金经理；2010年 12月至
今，任南方金砖基金经理；2016年 6月
至今，任南方原油基金经理；2017年 10
月至今，任美国 REIT基金经理；2019
年 4月至今，任南方香港成长基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
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资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作
整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合
有关法律法规及基金合同的规定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，
完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公
平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交
易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出
溢价率均值显著不为 0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待
各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合
参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的
交易次数为 5次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指数成分股调整所致。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年上半年全球宏观经济继续维持冷热不均的发展格局，欧美央行货币政策转向、
中国经济数据有所起伏、中美贸易战反复引发全球股市震荡。发达经济体中美国经济虽然持
续增长但增速略有放缓，6 月 ISM 制造业 PMI 为 51.7，仍然稳定在荣枯线上方，失业率在
3.7%低位，每小时工资同比上涨 3.1%，就业市场持续高度繁荣，经济活动保持强劲态势。
与此同时，美联储 6月会议给出了降息的信息，半数投票委员支持未来降息。目前期货市场
反映出的数据，2019年 7月议息会降息概率接近 100%。美国国债收益率曲线相对上月继续
整体下移，仍旧保持了明显的“勺子”形态。利率曲线倒挂，显示出债券市场对于 1年内降
息的预期，美联储“预防式”的宽松货币政策有助于支撑美国基本面，预防经济放缓，拉长
经济增长周期。
二季度美国经济增长虽然面临一定的考验和压力，但在美联储即将开启降息的预期下，
美国经济未来保持相对平稳状态值得期待。在相对平稳的经济基本面带动下，美国的房地产
市场也有不错的表现。美国新屋销售上半年继续维持在 60万套/月以上的水平，就业市场的
持续走好也提振了美国的房屋租赁市场。
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美元计价的道琼斯美国精选 REIT指数二季度收益 0.82%，整个上半年实现了 16.67%的
收益。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A份额净值为 1.1228元，报告期内，份额净值增长率为 14.49%，
同期业绩基准增长率为 13.96%；本基金 C份额净值为 1.1148元，报告期内，份额净值增长
率为 14.24%，同期业绩基准增长率为 13.96%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，对于美国 REIT市场的后市，我们维持乐观的判断。美国经济的内生性增
长韧性使该经济体的复苏前景最具确定性，美国失业率已经下降到 3.7%的低位，就业市场
的繁荣以及未来工资收入的提升都将对美国房地产市场形成有力支撑。其次是美联储大概率
会在目前的利率水平上停止本轮的加息，加息的结束将大大有利于利率相关资产的未来走势。
目前道琼斯美国精选 REIT指数的分红收益率为 3.82%，稳定分红收益的 REIT未来将会吸引
更多的防御避险资金的流入。随着美联储进入新一轮的降息周期，美债收益率明显下行，具
备较强债性、有明显后周期特性的 REIT将会受到更多投资者的关注，投资价值值得重点关
注。
未来，本基金投资团队将密切关注市场变化趋势，谨慎勤勉、恪尽职守，实现对标的指
数的有效跟踪。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、中
国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金
管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建立
了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、
现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估
值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险
监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在 0.25%以上
的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基
金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约
定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
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本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12 次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可
供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方
式分两种：现金分红与红利再投资，登记在基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，
可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额进行
再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在基金份额持有人
深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；基金收益分配后基金份额净
值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额
后不能低于面值；本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有
规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。
4.9 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）
的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期内，南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）的管理人——
南方基金管理股份有限公司在南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）的
投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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本托管人依法对南方基金管理股份有限公司编制和披露的南方道琼斯美国精选 REIT指
数证券投资基金（QDII-LOF）2019 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号 本期末 2019年 6月 30日
上年度末 2018年 12月 31
日
资产：
银行存款 6.4.4.1 5,942,244.59 4,734,158.16
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.4.2 64,932,295.36 50,490,813.89
其中：股票投资
59,431,985.38 49,301,455.65
基金投资
5,500,309.98 1,189,358.24
债券投资
- -
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.4.3 - -
买入返售金融资产 6.4.4.4 - -
应收证券清算款
415.23 564,349.41
应收利息 6.4.4.5 529.14 602.62
应收股利
202,972.36 222,953.03
应收申购款
1,682,369.79 341,647.85
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.4.6 75,858.33 192,340.43
资产总计
72,836,684.80 56,546,865.39
负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31
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日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.4.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
1,343,360.00 1,522,058.27
应付管理人报酬
41,387.86 37,645.08
应付托管费
12,933.68 11,764.06
应付销售服务费
5,924.16 5,197.10
应付交易费用 6.4.4.7 - -
应交税费
- 4,583.84
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.4.8 271,907.86 273,955.60
负债合计
1,675,513.56 1,855,203.95
所有者权益：
实收基金 6.4.4.9 63,533,599.23 55,846,306.31
未分配利润 6.4.4.10 7,627,572.01 -1,154,644.87
所有者权益合计
71,161,171.24 54,691,661.44
负债和所有者权益总计
72,836,684.80 56,546,865.39
注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，美国 REIT 份额净值 1.1228 元，基金份额总额
41,881,896.98份；美国 RE C份额净值 1.1148元，基金份额总额 21,651,702.25份；总份
额合计 63,533,599.23份。
6.2 利润表
会计主体：南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期 2019年 1月 1日
至 2019年 6月 30日
上年度可比期间 2018年 1
月 1日至 2018年 6月 30日
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一、收入
7,810,259.27 190,453.53
1.利息收入
7,932.96 6,046.23
其中：存款利息收入 6.4.4.11 7,932.96 6,046.23
债券利息收入
- -
资产支持证券利
息收入
- -
买入返售金融资
产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以
“-”填列）
1,657,713.79 -592,526.70
其中：股票投资收益 6.4.4.12 700,779.75 -1,151,573.09
基金投资收益 6.4.4.13 28,886.47 -29,278.94
债券投资收益 6.4.4.14 - -
资产支持证券投
资收益
6.4.4.15 - -
贵金属投资收益 6.4.4.16 - -
衍生工具收益 6.4.4.17 - -
股利收益 6.4.4.18 928,047.57 588,325.33
3.公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
6.4.4.19 6,080,341.47 799,114.56
4.汇兑收益（损失以
“－”号填列）
-40,678.39 -56,324.82
5.其他收入（损失以
“-”号填列）
6.4.4.20 104,949.44 34,144.26
减：二、费用
591,875.87 539,115.63
1.管理人报酬 6.4.7.2.1 226,401.54 140,081.80
2.托管费 6.4.7.2.2 70,750.44 43,775.54
3.销售服务费 6.4.7.2.3 34,161.52 24,707.05
4.交易费用 6.4.4.21 25,813.27 13,931.27
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资
产支出
- -
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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6.税金及附加
- -
7.其他费用 6.4.4.22 234,749.10 316,619.97
三、利润总额（亏损总
额以“-”号填列）
7,218,383.40 -348,662.10
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以
“-”号填列）
7,218,383.40 -348,662.10
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
55,846,306.31 -1,154,644.87 54,691,661.44
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 7,218,383.40 7,218,383.40
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
7,687,292.92 1,563,833.48 9,251,126.40
其中：1.基金申购款 51,562,083.72 5,383,810.73 56,945,894.45
2.基金赎回款 -43,874,790.80 -3,819,977.25 -47,694,768.05
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
63,533,599.23 7,627,572.01 71,161,171.24
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项目
上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
59,837,692.09 -267,708.23 59,569,983.86
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- -348,662.10 -348,662.10
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
-22,626,025.70 1,155,764.59 -21,470,261.11
其中：1.基金申购款 11,777,192.63 -673,185.97 11,104,006.66
2.基金赎回款 -34,403,218.33 1,828,950.56 -32,574,267.77
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
37,211,666.39 539,394.26 37,751,060.65
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
____杨小松___
____徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于
进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育
辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补
充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关
于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照
3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行
为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的
增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往
来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月
1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国
家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国
家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值
税额的适用比例计算缴纳。
6.4.4 重要财务报表项目的说明
6.4.4.1
银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 6月 30日
活期存款 5,942,244.59
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
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存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 5,942,244.59
注：货币资金中包括以下外币余额：
项目
本期末
2019年 06月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币
美元 358,007.27 6.8747 2,461,192.58 425,411.46 6.8632 2,919,683.93
合计
2,461,192.58
2,919,683.93
6.4.4.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2019年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 56,995,207.51 59,431,985.38 2,436,777.87
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 5,614,173.37 5,500,309.98 -113,863.39
其他 - - -
合计 62,609,380.88 64,932,295.36 2,322,914.48
表中“交易性金融资产--股票”包括的“房地产存托凭证”本期末成本 56,995,207.51
元，本期末公允价值 56,995,207.51元，本期末公允价值变动 2,436,777.87元。
6.4.4.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.4.4
买入返售金融资产
6.4.4.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无各项买入返售金融资产。
6.4.4.4.2
期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.4.5
应收利息
单位：人民币元
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项目 本期末 2019年 6月 30日
应收活期存款利息 529.14
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 529.14
6.4.4.6
其他资产
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 6月 30日
其他应收款 -
待摊费用 75,858.33
合计 75,858.33
6.4.4.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.4.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 2,485.08
预提费用 269,422.78
合计 271,907.86
注:1.可退替代款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，替代价格与该替代证券市
价之差乘以替代数量的金额。
2.应退替代款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，替代价格与实际买入成本
或强制退款成本之差乘以替代数量的金额。
6.4.4.9 实收基金
金额单位：人民币元
美国 REIT
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 39,778,742.46 39,778,742.46
本期申购 25,441,898.97 25,441,898.97
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本期赎回（以“-”号填列） -23,338,744.45 -23,338,744.45
基金拆分/份额折算前 - -
基金份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 41,881,896.98 41,881,896.98
金额单位：人民币元
美国 RE C
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 16,067,563.85 16,067,563.85
本期申购 26,120,184.75 26,120,184.75
本期赎回（以“-”号填列） -20,536,046.35 -20,536,046.35
基金拆分/份额折算前 - -
基金份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 21,651,702.25 21,651,702.25
本期申购含红利再投、转换入份（金）额，本期赎回含转换出份（金）额。
6.4.4.10
未分配利润
单位：人民币元
美国 REIT
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -910,042.33 143,449.88 -766,592.45
本期利润 808,065.48 4,320,484.12 5,128,549.60
本期基金份额交易产
生的变动数
94,650.17 685,691.92 780,342.09
其中：基金申购款 -322,369.07 3,018,279.92 2,695,910.85
基金赎回款 417,019.24 -2,332,588.00 -1,915,568.76
本期已分配利润 - - -
本期末 -7,326.68 5,149,625.92 5,142,299.24
单位：人民币元
美国 RE C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -438,501.32 50,448.90 -388,052.42
本期利润 329,976.45 1,759,857.35 2,089,833.80
本期基金份额交易产
生的变动数
-39,897.45 823,388.84 783,491.39
其中：基金申购款 -453,336.96 3,141,236.84 2,687,899.88
基金赎回款 413,439.51 -2,317,848.00 -1,904,408.49
本期已分配利润 - - -
本期末 -148,422.32 2,633,695.09 2,485,272.77
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6.4.4.11
存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入 7,864.98
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 67.98
合计 7,932.96
6.4.4.12
股票投资收益
6.4.4.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 700,779.75
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
合计 700,779.75
6.4.4.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额 10,788,942.81
减：卖出股票成本总额 10,088,163.06
买卖股票差价收入 700,779.75
6.4.4.12.3 股票投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无股票赎回差价收入。
6.4.4.12.4 股票投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无股票申购差价收入。
6.4.4.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额 8,652,414.53
减：卖出/赎回基金成本总额 8,623,528.06
基金投资收益 28,886.47
6.4.4.14 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
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6.4.4.15 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.4.16 贵金属投资收益
6.4.4.16.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.4.16.2
贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
6.4.4.16.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无贵金属赎回差价收入。
6.4.4.16.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属申购差价收入。
6.4.4.17 衍生工具收益
6.4.4.17.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无衍生工具买卖权证差价收入。
6.4.4.17.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无衍生工具其他投资收益。
6.4.4.18 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 888,380.67
基金投资产生的股利收益 39,666.90
合计 928,047.57
6.4.4.19 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产 6,080,341.47
——股票投资 6,097,528.23
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -17,186.76
——贵金属投资 -
——其他 -
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2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 6,080,341.47
6.4.4.20 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入 104,868.63
其他 80.81
合计 104,949.44
1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有
人赎回基金份额时收取，赎回费总额按一定比例归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额按一定比例归
入转出基金的基金资产。
6.4.4.21 交易费用
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用 25,813.27
银行间市场交易费用 -
合计 25,813.27
6.4.4.22 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,917.22
指数使用费 115,160.32
银行费用 166.00
上市费 29,752.78
合计 234,749.10
6.4.5 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.5.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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6.4.5.2 资产负债表日后事项
根据南方基金管理股份有限公司股东大会决议，并经中国证监会核准，本公司新增厦门
合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门
合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）四名股
东，股权结构发生变更。基金管理人已于 2019年 8月 1日发布相关公告。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行
(“BrownBrothersHarriman&Co.”)
境外资产托管人
华泰金融控股(香港)有限公司(“华泰香港”) 基金管理人的股东华泰证券的子公司
兴业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
华泰金融控股(香港)有限公司(“华泰香港”) 基金管理人的股东华泰证券的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.7.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰香港 18,364,635.77 73.72% 10,199,177.05 49.73%
6.4.7.1.2 基金交易
关联方名称
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
华泰香港 17,351,166.11 80.32% 3,337,240.63 80.15%
6.4.7.1.3 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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6.4.7.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰香港 20,810.26 82.09% - -
关联方名称
上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰香港 7,176.17 53.60% - -
注：1.上述佣金按市场佣金率计算。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间 2018年 1月
1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管
理费
226,401.54 140,081.80
其中：支付销售机构的客户
维护费
27,676.91 0.00
注：支付基金管理人南方基金管理股份有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×
0.80%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.80%÷当年天数
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间 2018年 1月
1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托
管费
70,750.44 43,775.54
支付基金托管人工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.7.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
美国 REIT 美国 RE C 合计
工商银行 - 13,512.85 13,512.85
华泰证券 - 498.62 498.62
南方基金 - 1,984.51 1,984.51
兴业证券 - 130.09 130.09
合计 - 16,126.07 16,126.07
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
美国 REIT 美国 RE C 合计
南方基金 - 698.31 698.31
华泰证券 - 540.43 540.43
中国工商银行 - 12,163.93 12,163.93
合计 - 13,402.67 13,402.67
注:C类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的
基金资产净值的 0.4%年费率计提。基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产
中一次性划付到由基金管理人开立的 TA清算账户中。计算方法如下：
C类基金份额每日应计提的基金销售服务费＝C类基金份额前一日基金资产净值×年销
售服务费率÷当年天数
6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
美国 RE C 美国 REIT
基金合同生效日（2017年 10
月 26日）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额 - 7,412,658.70
报告期间申购/买入总份额 - 0.00
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 - 7,412,658.70
报告期末持有的基金份额占
基金总份额比例
- 11.67%
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期 2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄弟哈里曼
银行
2,460,731.22 - 623,917.26 -
中国工商银行股
份有限公司
3,481,513.37 7,864.98 2,241,010.63 5,228.66
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行约定利率计息。
6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.7.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.8 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.9 期末（2019年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 金融工具风险及管理
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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6.4.10.1 风险管理政策和组织架构
本基金为 QDII股票型基金，主要投资于道琼斯美国精选 REIT指数的成份券、备选成份
券、以道琼斯美国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)等，在证券投资基金中
属于较高预期风险和预期收益的基金品种。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具
相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理
的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳
的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、
由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风险管理
架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观
政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公
司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和
风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估，
督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6.4.10.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行
存款存放在本基金的托管行中国工商银行及境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行，因而与银
行存款相关的信用风险不重大。本基金在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行
证券交收和款项清算；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割
方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险。信用等级评估以内部信用评级为主，外部信用评级为辅。内部债券信
用评级主要考察发行人的经营风险、财务风险和流动性风险，以及信用产品的条款和担保人
的情况等。此外，本基金的基金管理人根据信用产品的内部评级，通过单只信用产品投资占
基金资产净值的比例及占发行量的比例进行控制，通过分散化投资以分散信用风险。
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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于 2019年 06月 30日，本基金无债券投资。
6.4.10.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流
动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波
动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的
基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2019年 06月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为
未折现的合约到期现金流量。
6.4.10.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
本基金本报告期末无金融资产和金融负债的到期期限分析。
6.4.10.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流
动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波
动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况
进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金
的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，
控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在
短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资
品种比例等。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%(但标的指
数成份券和备选成份券不受此限)，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同
持有一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的 20%。本基金所持大部分证券在证券交易
所上市，因此除附注 6.4.9中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应
对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于 2019年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为
未折现的合约到期现金流量。
6.4.10.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.10.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动
的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存
款及结算备付金等。
6.4.10.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 2019
年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,942,244.59 - - - 5,942,244.59
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融
资产
- - - 64,932,295.36 64,932,295.36
买入返售金
融资产
- - - - -
应收利息 - - - 529.14 529.14
应收股利 - - - 202,972.36 202,972.36
应收申购款 61,005.05 - - 1,621,364.74 1,682,369.79
应收证券清
算款
- - - 415.23 415.23
其他资产 - - - 75,858.33 75,858.33
资产总计 6,003,249.64 - - 66,833,435.16 72,836,684.80
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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负债
应付赎回款 - - - 1,343,360.00 1,343,360.00
应付管理人
报酬
- - - 41,387.86 41,387.86
应付托管费 - - - 12,933.68 12,933.68
应付证券清
算款
- - - - -
卖出回购金
融资产款
- - - - -
应付销售服
务费
- - - 5,924.16 5,924.16
应付交易费
用
- - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
应交税费 - - - - -
其他负债 - - - 271,907.86 271,907.86
负债总计 - - - 1,675,513.56 1,675,513.56
利率敏感度
缺口
6,003,249.64 - - 65,157,921.60 71,161,171.24
上年度末
2018年 12月
31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,814,864.68 - - 2,919,293.48 4,734,158.16
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融
资产
- - - 50,490,813.89 50,490,813.89
买入返售金
融资产
- - - - -
应收利息 - - - 602.62 602.62
应收股利 - - - 222,953.03 222,953.03
应收申购款 14,444.50 - - 327,203.35 341,647.85
应收证券清
算款
- - - 564,349.41 564,349.41
其他资产 - - - 192,340.43 192,340.43
资产总计 1,829,309.18 - - 54,717,556.21 56,546,865.39
负债
应付赎回款 - - - 1,522,058.27 1,522,058.27
应付管理人
报酬
- - - 37,645.08 37,645.08
应付托管费 - - - 11,764.06 11,764.06
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应付证券清
算款
- - - - -
卖出回购金
融资产款
- - - - -
应付销售服
务费
- - - 5,197.10 5,197.10
应付交易费
用
- - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
应交税费 - - - 4,583.84 4,583.84
其他负债 - - - 273,955.60 273,955.60
负债总计 - - - 1,855,203.95 1,855,203.95
利率敏感度
缺口
1,829,309.18 - - 52,862,352.26 54,691,661.44
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
6.4.10.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2019年 06月 30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例
为 0.00%(2018年 12月 31日：0.00%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影
响(2018年 12月 31日：同)。
6.4.10.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每
日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.10.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2019年 6月 30日
美元折合人民币 港币折合人民币
其他币种折合人
民币
合计
以外币计价的资
产
银行存款 2,461,192.58 - - 2,461,192.58
交易性金融资产 64,932,295.36 - - 64,932,295.36
应收股利 202,972.36 - - 202,972.36
其他资产 75,858.33 - - 75,858.33
应收证券清算款 415.23 - - 415.23
资产合计 67,672,733.86 - - 67,672,733.86
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 35 页 共 56 页
以外币计价的负
债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇
风险敞口净额
67,672,733.86 - - 67,672,733.86
单位：人民币元
项目
上年度末 2018年 12月 31日
美元折合人民币 港币折合人民币
其他币种折合人
民币
合计
以外币计价的资
产
银行存款 2,919,683.93 - - 2,919,683.93
存出保证金 - - - -
交易性金融资产 50,490,813.89 - - 50,490,813.89
衍生金融资产 - - - -
应收股利 222,953.03 - - 222,953.03
应收利息 - - - -
应收申购款 - - - -
应收证券清算款 564,349.41 - - 564,349.41
其它资产 192,340.43 - - 192,340.43
资产合计 54,390,140.69 - - 54,390,140.69
以外币计价的负
债
应付证券清算款 - - - -
应付赎回款 - - - -
应付管理人报酬 - - - -
应付托管费 - - - -
应付销售服务费 - - - -
应付交易费用 - - - -
其他负债 - - - -
负债合计 - - - -
资产负债表外汇
风险敞口净额
54,390,140.69 - - 54,390,140.69
6.4.10.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末（ 2019年 6月
30日 ）
上年度末（ 2018年 12
月 31日 ）
1. 所有外币相对人民币升值 5% 3,383,636.69 2,719,507.03
2. 所有外币相对人民币贬值 5% -3,383,636.69 -2,719,507.03
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 36 页 共 56 页
6.4.10.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于全球市场中依法可投资
的公募基金及股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事
项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分
析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析
及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结
合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发
生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于道琼斯美国精选 REIT
指数成份券、备选成份券及以道琼斯美国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)
的投资比例不低于基金资产的 90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于
基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基
金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.10.4.3.1 其他价格风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
交易性金融资产-
股票投资
59,431,985.38 83.52 49,301,455.65 90.14
交易性金融资产-
基金投资
5,500,309.98 7.73 1,189,358.24 2.17
交易性金融资产-
贵金属投资
- - - -
衍生金融资产-权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 64,932,295.36 91.25 50,490,813.89 92.31
6.4.10.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 37 页 共 56 页
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末（ 2019年 6月
30日 ）
上年度末（ 2018年 12
月 31日 ）
1.组合自身基准上升 5% 3,371,616.29 2,706,963.78
2.组合自身基准下降 5% -3,371,616.29 -2,706,963.78
于 2019年 06月 30日，本基金持有的交易性权益类投资公允价值占基金资产净值的比
例为 7.73%(2018年 12月 31日：2.17%)，因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素
的变动对于本基金资产净值无重大影响(2018年 12月 31日：同)。
6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 59,431,985.38 81.60
其中：普通股 - -
房地产存托凭证
59,431,985.38 81.60
2 基金投资 5,500,309.98 7.55
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,942,244.59 8.16
8 其他资产 1,962,144.85 2.69
9 合计 72,836,684.80 100.00
7.2
期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 38 页 共 56 页
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 59,431,985.38 83.52
合计 59,431,985.38 83.52
注:国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的交易所确定。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
7.3.1 期末指数投资按行业分类的权益投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
保健 REIT 7,384,086.47 10.38
酒店 REIT 4,016,019.42 5.64
住宅 REIT 14,774,734.92 20.76
工业 REIT 7,593,619.55 10.67
多种资产类别 REIT 620,177.69 0.87
办公楼 REIT 7,330,382.34 10.30
停车场 REIT - -
零售 REIT 9,794,068.10 13.76
自助仓库 REIT 5,378,027.22 7.56
特殊与其他 REIT 2,540,869.67 3.57
合计 59,431,985.38 83.52
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
7.3.2 期末积极投资按行业分类的权益投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
7.4.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明
细
序
号
公司名称
（英文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
Simon
Property
Group Inc
西蒙房
地产集
团公司
SPG UN
美国证券
交易所
美国 4,350 4,777,614.01 6.71
2
Prologis
Inc
普洛斯
公司
PLD UN
美国证券
交易所
美国 8,593 4,731,851.20 6.65
3 Public 公共存 PSA UN 美国证券 美国 2,044 3,346,737.88 4.70
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 39 页 共 56 页
Storage 储公司 交易所
4
Welltower
Inc
Welltowe
r股份有
限公司
WELL
UN
美国证券
交易所
美国 5,516 3,091,686.51 4.34
5
AvalonBay
Communiti
es Inc
AvalonB
ay社区
股份有
限公司
AVB UN
美国证券
交易所
美国 1,899 2,652,526.14 3.73
6
Equity
Residential
公寓物
业权益
信托
EQR UN
美国证券
交易所
美国 5,046 2,633,644.77 3.70
7 Ventas Inc
Ventas
公司
VTR UN
美国证券
交易所
美国 5,032 2,364,465.07 3.32
8
Digital
Realty
Trust Inc
数字房
地产信
托有限
公司
DLR UN
美国证券
交易所
美国 2,837 2,297,320.08 3.23
9
Boston
Properties
Inc
波士顿
地产公
司
BXP UN
美国证券
交易所
美国 2,105 1,866,790.41 2.62
10
Essex
Property
Trust Inc
埃塞克
斯房地
产信托
公司
ESS UN
美国证券
交易所
美国 895 1,796,203.40 2.52
11 HCP Inc
HCP公
司
HCP UN
美国证券
交易所
美国 5,880 1,292,735.09 1.82
12
Extra
Space
Storage Inc
额外空
间仓储
公司
EXR UN
美国证券
交易所
美国 1,566 1,142,249.28 1.61
13
Host
Hotels &
Resorts Inc
Host酒
店及度
假股份
有限公
司
HST UN
美国证券
交易所
美国 9,113 1,141,467.35 1.60
14
Mid-Ameri
ca
Apartment
Communiti
es Inc
Mid-Am
erica
Apartme
nt
Commun
ities股份
有限公
司
MAA
UN
美国证券
交易所
美国 1,401 1,134,200.11 1.59
15
Duke
Realty
杜克房
地产公
DRE UN
美国证券
交易所
美国 5,063 1,100,236.82 1.55
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 40 页 共 56 页
Corp 司
16
Regency
Centers
Corp
Regency
Centers
公司
REG UQ
美国证券
交易所
美国 2,373 1,088,773.88 1.53
17
Equity
LifeStyle
Properties
Inc
Equity
Lifestyle
房地产
公司
ELS UN
美国证券
交易所
美国 1,266 1,056,066.94 1.48
18 UDR Inc
UDR 公
司
UDR UN
美国证券
交易所
美国 3,392 1,046,789.12 1.47
19
Vornado
Realty
Trust
沃那多
房地产
信托
VNO
UN
美国证券
交易所
美国 2,364 1,041,739.79 1.46
20
Camden
Property
Trust
Camden
房地产
信托公
司
CPT UN
美国证券
交易所
美国 1,362 977,439.21 1.37
21
Federal
Realty
Investment
Trust
联邦房
地产投
资信托
公司
FRT UN
美国证券
交易所
美国 1,063 940,953.11 1.32
22
Sun
Communiti
es Inc
Sun
Commun
ities公司
SUI UN
美国证券
交易所
美国 1,063 936,787.66 1.32
23
Invitation
Homes Inc
邀请家
园公司
INVH
UN
美国证券
交易所
美国 4,678 859,632.70 1.21
24
Kimco
Realty
Corp
Kimco房
地产公
司
KIM UN
美国证券
交易所
美国 5,186 658,852.55 0.93
25
Apartment
Investment
&
Manageme
nt Co
公寓投
资与管
理
AIV UN
美国证券
交易所
美国 1,697 584,718.26 0.82
26
Liberty
Property
Trust
Liberty
房地产
信托公
司
LPT UN
美国证券
交易所
美国 1,693 582,408.91 0.82
27
Kilroy
Realty
Corp
Kilroy房
地产公
司
KRC UN
美国证券
交易所
美国 1,119 567,804.78 0.80
28
Pebblebroo
k Hotel
Trust
Pebblebr
ook酒店
信托公
PEB UN
美国证券
交易所
美国 2,642 511,832.14 0.72
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 41 页 共 56 页
司
29
Douglas
Emmett
Inc
Douglas
Emmett
股份有
限公司
DEI UN
美国证券
交易所
美国 1,795 491,629.05 0.69
30
American
Campus
Communiti
es Inc
美国校
园社区
公司
ACC UN
美国证券
交易所
美国 1,524 483,620.30 0.68
31
American
Homes 4
Rent
America
n Homes
4 Rent
AMH
UN
美国证券
交易所
美国 2,885 482,152.62 0.68
32 CubeSmart
CubeSma
rt
CUBE
UN
美国证券
交易所
美国 2,024 465,297.30 0.65
33
SL Green
Realty
Corp
SL Green
房地产
公司
SLG UN
美国证券
交易所
美国 833 460,248.86 0.65
34
Park
Hotels &
Resorts Inc
派克酒
店及度
假酒店
公司
PK UN
美国证券
交易所
美国 2,304 436,531.35 0.61
35
Brixmor
Property
Group Inc
Brixmor
房地产
集团股
份有限
公司
BRX UN
美国证券
交易所
美国 3,363 413,378.74 0.58
36
Cousins
Properties
Inc
Cousins
房地产
股份有
限公司
CUZ UN
美国证券
交易所
美国 1,619 402,577.14 0.57
37
Hudson
Pacific
Properties
Inc
哈德森
太平洋
地产公
司
HPP UN
美国证券
交易所
美国 1,740 397,975.01 0.56
38
First
Industrial
Realty
Trust Inc
第一工
业地产
信托公
司
FR UN
美国证券
交易所
美国 1,325 334,663.83 0.47
39
EastGroup
Properties
Inc
EastGrou
p 房地
产公司
EGP UN
美国证券
交易所
美国 408 325,309.70 0.46
40
Life
Storage Inc
Life仓储
公司
LSI UN
美国证券
交易所
美国 490 320,286.77 0.45
41 Equity Common EQC UN 美国证券 美国 1,390 310,755.69 0.44
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 42 页 共 56 页
Commonw
ealth
Wealth
房地产
投资信
托
交易所
42
Highwoods
Properties
Inc
海伍兹
房地产
公司
HIW UN
美国证券
交易所
美国 1,089 309,194.44 0.43
43
Healthcare
Realty
Trust Inc
医疗保
健房地
产信托
公司
HR UN
美国证券
交易所
美国 1,433 308,547.26 0.43
44
JBG
SMITH
Properties
JBG
SMITH
物业
JBGS
UN
美国证券
交易所
美国 1,136 307,231.99 0.43
45
Ryman
Hospitality
Properties
Inc
Ryman
酒店房
地产股
份有限
公司
RHP UN
美国证券
交易所
美国 540 301,033.49 0.42
46
Hospitality
Properties
Trust
酒店物
业信托
公司
HPT UQ
美国证券
交易所
美国 1,725 296,471.44 0.42
47
Macerich
Co/The
Macerich
公司
MAC
UN
美国证券
交易所
美国 1,212 279,043.25 0.39
48
Rexford
Industrial
Realty Inc
Rexford
Industrial
Realty股
份有限
公司
REXR
UN
美国证券
交易所
美国 948 263,099.99 0.37
49
Weingarten
Realty
Investors
Weingart
en房地
产投资
者公司
WRI UN
美国证券
交易所
美国 1,363 256,931.33 0.36
50
PS
Business
Parks Inc
PS商业
园股份
有限公
司
PSB UN
美国证券
交易所
美国 221 256,049.10 0.36
51
Apple
Hospitality
REIT Inc
Apple
Hospitali
ty房地
产投资
信托基
金
APLE
UN
美国证券
交易所
美国 2,272 247,722.39 0.35
52 Sunstone Sunstone SHO UN 美国证券 美国 2,611 246,092.33 0.35
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 43 页 共 56 页
Hotel
Investors
Inc
酒店投
资者公
司
交易所
53
RLJ
Lodging
Trust
RLJ
Lodging
信托
RLJ UN
美国证券
交易所
美国 2,005 244,524.14 0.34
54
Corporate
Office
Properties
Trust
Corporat
e办公物
业信托
公司
OFC UN
美国证券
交易所
美国 1,210 219,355.87 0.31
55
Paramount
Group Inc
百乐门
集团有
限公司
PGRE
UN
美国证券
交易所
美国 2,270 218,634.02 0.31
56
Empire
State
Realty
Trust Inc
Empire
State房
地产信
托公司
ESRT
UN
美国证券
交易所
美国 2,000 203,628.61 0.29
57
QTS
Realty
Trust Inc
QTS房
地产信
托公司
QTS UN
美国证券
交易所
美国 633 200,960.82 0.28
58
Xenia
Hotels &
Resorts Inc
Xenia酒
店与度
假村股
份有限
公司
XHR UN
美国证券
交易所
美国 1,385 198,522.43 0.28
59
Retail
Properties
of America
Inc
美国零
售物业
公司
RPAI
UN
美国证券
交易所
美国 2,442 197,427.08 0.28
60
Brandywin
e Realty
Trust
Brandyw
ine 房地
产信托
BDN UN
美国证券
交易所
美国 1,986 195,513.17 0.27
61
Taubman
Centers Inc
塔伯曼
中心公
司
TCO UN
美国证券
交易所
美国 615 172,626.81 0.24
62
Acadia
Realty
Trust
阿卡迪
亚不动
产信托
AKR UN
美国证券
交易所
美国 906 170,473.45 0.24
63
Piedmont
Office
Realty
Trust Inc
皮德蒙
特办公
地产信
托有限
公司
PDM
UN
美国证券
交易所
美国 1,192 163,319.22 0.23
64 Urban Urban UE UN 美国证券 美国 1,268 151,067.68 0.21
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 44 页 共 56 页
Edge
Properties
Edge房
地产
交易所
65
Senior
Housing
Properties
Trust
老年公
寓房地
产信托
公司
SNH UQ
美国证券
交易所
美国 2,499 142,077.57 0.20
66
Columbia
Property
Trust Inc
哥伦比
亚房地
产信托
公司
CXP UN
美国证券
交易所
美国 992 141,440.63 0.20
67
Office
Properties
Income
Trust
政府资
产收益
信托
OPI UQ
美国证券
交易所
美国 680 122,806.89 0.17
68
DiamondR
ock
Hospitality
Co
Diamond
Rock
Hospitali
ty 公司
DRH UN
美国证券
交易所
美国 1,661 118,071.19 0.17
69
Tanger
Factory
Outlet
Centers Inc
坦格尔
工厂直
销中心
SKT UN
美国证券
交易所
美国 1,044 116,342.20 0.16
70
SITE
Centers
Corp
SITE
Centers
公司
SITC
UN
美国证券
交易所
美国 1,268 115,414.66 0.16
71
Mack-Cali
Realty
Corp
Mack-Ca
li 房地
产公司
CLI UN
美国证券
交易所
美国 704 112,718.68 0.16
72
Washingto
n Real
Estate
Investment
Trust
华盛顿
房地产
投资信
托
WRE
UN
美国证券
交易所
美国 613 112,645.33 0.16
73
American
Assets
Trust Inc
美国资
产信托
公司
AAT UN
美国证券
交易所
美国 324 104,955.22 0.15
74
National
Storage
Affiliates
Trust
美国全
国仓储
联营信
托
NSA UN
美国证券
交易所
美国 520 103,455.99 0.15
75
Retail
Opportunit
y
Investment
Retail
Opportun
ity投资
公司
ROIC
UQ
美国证券
交易所
美国 878 103,396.45 0.15
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 45 页 共 56 页
s Corp
76
LTC
Properties
Inc
LTC 房
地产公
司
LTC UN
美国证券
交易所
美国 309 96,994.73 0.14
77
Chesapeak
e Lodging
Trust
Chesapea
ke
Lodging
信托
CHSP
UN
美国证券
交易所
美国 469 91,632.74 0.13
78
Seritage
Growth
Properties
Seritage
成长房
地产投
资信托
公司
SRG UN
美国证券
交易所
美国 300 88,601.13 0.12
79
Universal
Health
Realty
Income
Trust
Universal
Health不
动产投
资信托
UHT UN
美国证券
交易所
美国 150 87,580.24 0.12
80
Independe
nce Realty
Trust Inc
独立房
地产信
托有限
公司
IRT UN
美国证券
交易所
美国 1,000 79,540.28 0.11
81
RPT
Realty
Ramco-G
ershenso
n 房地
产信托
RPT UN
美国证券
交易所
美国 930 77,424.93 0.11
82
NorthStar
Realty
Europe
Corp
NorthSta
r房地产
欧洲公
司
NRE UN
美国证券
交易所
美国 650 73,418.36 0.10
83
Kite Realty
Group
Trust
凯特地
产信托
KRG UN
美国证券
交易所
美国 652 67,817.27 0.10
84
Summit
Hotel
Properties
Inc
Summit
酒店物
业公司
INN UN
美国证券
交易所
美国 813 64,107.33 0.09
85
Franklin
Street
Properties
Corp
Franklin
Street物
业公司
FSP UA
纽约证券
交易所
美国 1,260 63,926.46 0.09
86
Easterly
Governme
nt
Easterly
政府物
业股份
DEA UN
美国证券
交易所
美国 500 62,250.41 0.09
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 46 页 共 56 页
Properties
Inc
有限公
司
87
Front Yard
Residential
Corp
Front
Yard住
宅公司
RESI
UN
美国证券
交易所
美国 612 51,413.41 0.07
88
Hersha
Hospitality
Trust
Hersha
酒店信
托
HT
UN
美国证券
交易所
美国 450 51,168.39 0.07
89
Chatham
Lodging
Trust
Chatham
Lodging
信托
CLDT
UN
美国证券
交易所
美国 350 45,403.96 0.06
90
CorePoint
Lodging
Inc
CorePoin
t
Lodging
Inc
CPLG
UN
美国证券
交易所
美国 500 42,588.77 0.06
91
Washingto
n Prime
Group Inc
华盛顿
Prime集
团股份
有限公
司
WPG
UN
美国证券
交易所
美国 1,437 37,737.57 0.05
92
Pennsylvan
ia Real
Estate
Investment
Trust
宾夕法
尼亚房
地产投
资信托
PEI UN
美国证券
交易所
美国 800 35,748.44 0.05
93
Retail
Value Inc
Retail
Value Inc
RVI UN
美国证券
交易所
美国 126 30,144.18 0.04
94
Ashford
Hospitality
Trust Inc
Ashford
酒店信
托公司
AHT UN
美国证券
交易所
美国 1,050 21,438.75 0.03
95
CBL &
Associates
Properties
Inc
CBL &
Associate
s房地产
公司
CBL UN
美国证券
交易所
美国 2,000 14,299.38 0.02
注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.4.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 47 页 共 56 页
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例（％）
1
Simon Property
Group Inc
SPG UN 1,887,663.79 3.45
2 Prologis Inc PLD UN 1,441,677.55 2.64
3 Welltower Inc WELL UN 1,144,611.04 2.09
4 Public Storage PSA UN 1,080,359.09 1.98
5
AvalonBay
Communities Inc
AVB UN 892,135.48 1.63
6
Equity
Residential
EQR UN 886,583.42 1.62
7
Digital Realty
Trust Inc
DLR UN 750,057.92 1.37
8 Ventas Inc VTR UN 700,231.39 1.28
9
Boston
Properties Inc
BXP UN 645,449.21 1.18
10
Essex Property
Trust Inc
ESS UN 583,697.92 1.07
11 HCP Inc HCP UN 337,789.87 0.62
12
Invitation Homes
Inc
INVH UN 299,586.81 0.55
13
Extra Space
Storage Inc
EXR UN 293,028.06 0.54
14
Camden Property
Trust
CPT UN 286,574.57 0.52
15 UDR Inc UDR UN 285,063.78 0.52
16
Regency Centers
Corp
REG UQ 268,693.15 0.49
17
Duke Realty
Corp
DRE UN 256,118.02 0.47
18
Federal Realty
Investment Trust
FRT UN 246,743.57 0.45
19
Equity LifeStyle
Properties Inc
ELS UN 234,131.36 0.43
20
Vornado Realty
Trust
VNO UN 225,622.99 0.41
1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 Simon Property SPG UN 1,478,160.03 2.70
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 48 页 共 56 页
Group Inc
2
Alexandria Real
Estate Equities
Inc
ARE UN 1,455,927.44 2.66
3 Prologis Inc PLD UN 1,019,786.46 1.86
4 Public Storage PSA UN 791,011.08 1.45
5
Equity
Residential
EQR UN 664,712.00 1.22
6
AvalonBay
Communities Inc
AVB UN 661,316.56 1.21
7 Welltower Inc WELL UN 654,878.46 1.20
8
Digital Realty
Trust Inc
DLR UN 542,600.54 0.99
9 Ventas Inc VTR UN 424,246.64 0.78
10
Boston
Properties Inc
BXP UN 419,510.76 0.77
11
Essex Property
Trust Inc
ESS UN 362,775.87 0.66
12
Extra Space
Storage Inc
EXR UN 304,722.00 0.56
13 HCP Inc HCP UN 266,850.07 0.49
14 UDR Inc UDR UN 223,466.57 0.41
15
Host Hotels &
Resorts Inc
HST UN 203,430.96 0.37
16
Vornado Realty
Trust
VNO UN 158,175.96 0.29
17
Camden Property
Trust
CPT UN 152,393.70 0.28
18
Sun
Communities Inc
SUI UN 145,484.41 0.27
19
Federal Realty
Investment Trust
FRT UN 132,901.63 0.24
20
Equity LifeStyle
Properties Inc
ELS UN 117,963.35 0.22
1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股
票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 14,121,164.56
卖出收入（成交）总额 10,788,942.81
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 49 页 共 56 页
买入成本和卖出收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1
Schwab U.S.
REIT ETF
ETF 交易型开放式
Charles Schwab
Investment
Management Inc
3,055,116.68 4.29
2
SPDR Dow Jones
REIT ETF
ETF 交易型开放式
SSgA Funds
Management Inc
2,445,193.30 3.44
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 50 页 共 56 页
7.11.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 415.23
3 应收股利 202,972.36
4 应收利息 529.14
5 应收申购款 1,682,369.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 75,858.33
8 其他 -
9 合计 1,962,144.85
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
（户）
户均持
有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
美国 REIT 7,623 5,494.15 7,858,858.70 18.76% 34,023,038.28 81.24%
美国 RE C 3,811 5,681.37 109,317.13 0.50% 21,542,385.12 99.50%
合计 11,434 5,556.55 7,968,175.83 12.54% 55,565,423.40 87.46%
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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注：机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比例的分母
采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额），户均持有的基金份额的合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
深圳长欣基金管理有限公司－华欣号
私募证券投资基金
389,500.00 14.79%
2 华宇斌 227,760.00 8.65%
3 宋波 209,712.00 7.96%
4 李腾飞 171,652.00 6.52%
5 马桂兰 140,213.00 5.32%
6 熊义华 89,900.00 3.41%
7 肖文婷 69,400.00 2.63%
8 任玲阁 59,600.00 2.26%
9 赵燕军 58,400.00 2.22%
10
上海斯诺波投资管理有限公司－蓝星
一号私募证券投资基金
54,300.00 2.06%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业
人员持有本基金
美国 REIT 649,904.45 1.5518%
美国 RE C - -
合计 649,904.45 1.0229%
注：分级基金机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比
例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即
期末基金份额总额）。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
美国 REIT 0
美国 RE C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
美国 REIT 10~50
美国 RE C 0
合计 10~50
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 美国 REIT 美国 RE C
基金合同生效日(2017年 10月 26日)基金份额总额 86,001,416.95 185,025,043.39
本报告期期初基金份额总额 39,778,742.46 16,067,563.85
本报告期基金总申购份额 25,441,898.97 26,120,184.75
减：报告期基金总赎回份额 23,338,744.45 20,536,046.35
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填
列）
- -
本报告期期末基金份额总额 41,881,896.98 21,651,702.25
注:报告截止日 2019年 6 月 30日，南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金份额总额
63,533,599.23份，其中 A类基金份额为 41,881,896.98份，C类基金份额为 21,651,702.25
份。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金的基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人主营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Huatai Financial
Holdings (Hong
Kong) Limited
- 18,364,635.77 73.72% 20,810.26 82.09% -
China
International
Capital
Corporation Hong
Kong Securities
Limited
- 6,545,471.60 26.28% 4,541.55 17.91% -
高华证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关
问题的通知》（证监基金字[2007]48 号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单
元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业
研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评
比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
第 54 页 共 56 页
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提
供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
基金交易
成交金额
占当期基
金成交总
额的比例
Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited 17,351,166.11 80.32%
China International Capital Corporation Hong Kong
Securities Limited
4,252,418.92 19.68%
高华证券 - -
海通证券 - -
华泰证券 - -
瑞银证券 - -
注：当期由基金交易产生所需支付给
China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited的佣金为 2,026.78元；
当期由基金交易产生所需支付给 Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited的佣金为
7,232.59元。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
关于南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资
基金（QDII-LOF）2019年 1月 21日暂停申购、
赎回和定投业务的公告
中国证券报 2019-01-16
2
南方基金关于旗下部分基金增加红塔证券为销
售机构及开通相关业务的公告
中国证券报 2019-01-29
3
南方基金关于旗下部分基金增加广发银行为销
售机构及开通相关业务的公告
中国证券报 2019-02-01
4
关于南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资
基金（QDII-LOF）2019年 2月 18日暂停申购、
赎回和定投业务的公告
中国证券报 2019-02-13
5
南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为销
售机构及开通相关业务的公告
中国证券报 2019-02-22
6
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活
动的公告
中国证券报 2019-04-01
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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7
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行
个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报 2019-04-02
8
关于南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资
基金（QDII-LOF）2019年复活节假期暂停申
购、赎回和定投业务的公告
中国证券报 2019-04-16
9
关于南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资
基金（QDII-LOF）2019年 5月 27日暂停申购、
赎回和定投业务的公告
中国证券报 2019-05-22
10
南方基金关于电子直销平台相关业务费率优惠
的公告
中国证券报 2019-06-25
11
南方基金关于开展机构及企业网上交易部分基
金赎回费率优惠活动的公告
中国证券报 2019-06-26
12
南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金定
投申购费率优惠标准的公告
中国证券报 2019-06-27
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金的文件；
2、《南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金基金合同》；
3、《南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告；
6、《南方道琼斯美国精选 REIT指数证券投资基金 2019年半年度报告》原文。
12.2 存放地点
南方道琼斯美国精选 REIT（QDII-LOF）2019年半年度报告
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深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。
12.3 查阅方式
网站：http://www.nffund.com
