鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 23日
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 2页 共 30页
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 3页 共 30页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
鹏华盛世创新混合
场内简称
鹏华创新
基金主代码
160613
基金运作方式
上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日
2008年 10月 10日
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
117,806,425.16份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交
易所
深圳证券交易所
上市日期
2008年 11月 10日
2.2 基金产品说明
投资目标
精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公
司中价值相对低估的股票，进行积极主动的投资管理，在有效控制
投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略
本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上而下”的资产
配置策略，第二层次是“自下而上”的选股策略，主要投资于具有
竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值
相对低估的股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主动的
投资管理，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中高风险、中高
收益品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
鹏华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
张戈 田青
联系电话
0755-82825720 010-67595096
电子邮箱
zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
4006788999 010-67595096
传真
0755-82021126 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第
43层鹏华基金管理有限公司
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 4页 共 30页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
本期已实现收益
7,317,986.71
本期利润
25,249,582.72
加权平均基金份额本期利润
0.2447
本期基金份额净值增长率
26.70%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
0.3377
期末基金资产净值
157,591,655.33
期末基金份额净值
1.338
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 5.35% 1.15% 4.18% 0.87% 1.17% 0.28%
过去三个月 0.53% 1.52% -0.61% 1.14% 1.14% 0.38%
过去六个月 26.70% 1.51% 20.61% 1.16% 6.09% 0.35%
过去一年 14.75% 1.51% 8.81% 1.14% 5.94% 0.37%
过去三年 28.35% 1.11% 19.71% 0.83% 8.64% 0.28%
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 5页 共 30页
自基金成立
起至今
207.73% 1.50% 93.34% 1.19%
114.39
%
0.31%
注:业绩比较基准=沪深 300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2008年 10月 10日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例
已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资
产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限
公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币，后于 2001 年 9月完
成增资扩股，增至 15,000 万元人民币。截止到 2019年 6月，公司管理资产总规模达到 5,644.95
亿元，管理 159只公募基金、10只全国社保投资组合、4只基本养老保险投资组合。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 6页 共 30页
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
伍旋
本基金基
金经理
2011-12-28 - 13
伍旋先生，国籍中
国，工商管理硕士，
13 年证券基金从业
经验。曾任职于中国
建设银行，2006年 6
月加盟鹏华基金管
理有限公司，从事研
究分析工作，历任研
究部高级研究员、基
金经理助理，现担任
权益投资一部副总
经理/基金经理。
2011年 12月担任鹏
华盛世创新混合
（LOF）基金基金经
理，2015年 02月至
2017年 02月担任鹏
华可转债基金基金
经理，2015年 04月
担任鹏华改革红利
股票基金基金经
理。伍旋先生具备基
金从业资格。本报告
期内本基金基金经
理未发生变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 7页 共 30页
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年上半年宏观经济相对平稳，A 股市场低位反弹，沪深 300 指数上涨 27%，创业板指数
上涨 21%，二季度后中美贸易摩擦出现波折，短期对股票市场情绪有一定的负面影响。整体上，
我们认为宏观环境仍处在 2018年以来“去杠杆”与政策托底的大周期内，宏观经济相对平稳，但
受制于去杠杆、调结构的影响，也难有大的起色。A 股市场估值水平仍处在较低的位置，具有一
定的吸引力。本基金执行一贯的精选低估值优质个股的投资策略，利用市场波动的机会，维持了
较高的仓位以及在金融、消费、高端制造业等领域。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
鹏华盛世创新混合（LOF）组合净值增长率 26.7%;业绩比较基准增长率 20.61%;同期上证综指
涨跌幅为 19.4468%，深证成指涨跌幅为 26.7760%，沪深 300指数涨跌幅为 27.0683%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
A 股市场经历了上半年的反弹后，依然处在历史估值的底部区域，仍具有较好的长期投资价
值。本基金将会结合股价估值水平、公司治理结构、可持续的竞争优势、行业竞争格局等因素综
合评估，精选低估值的优质上市公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）日常估值流程
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及
帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司
与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银
行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会
计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 8页 共 30页
核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验，熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的相
关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同
商定估值原则和政策。
3、本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末，本基金期末可供分配利润为 39,785,230.17元，期末基金份额净值 1.338
元。
2、本基金本报告期内未进行利润分配。
3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定，本基金管理人将会综合考虑各方面因素，在
严格遵守规定前提下，对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 9页 共 30页
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
11,290,676.52 6,292,173.12
结算备付金
106,924.73 64,296.89
存出保证金
40,828.23 18,253.73
交易性金融资产
146,853,869.63 87,309,422.40
其中：股票投资
146,853,869.63 87,309,422.40
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 5,334,883.62
应收利息
2,962.64 1,059.75
应收股利
- -
应收申购款
20,101.51 13,651.44
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
158,315,363.26 99,033,740.95
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 10页 共 30页
应付证券清算款
- 4,084.66
应付赎回款
55,431.50 7,131.47
应付管理人报酬
186,694.03 105,765.39
应付托管费
31,115.67 17,627.58
应付销售服务费
- -
应付交易费用
99,188.90 42,285.81
应交税费
- 0.31
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
351,277.83 390,019.61
负债合计
723,707.93 566,914.83
所有者权益：
实收基金
117,806,425.16 93,233,044.28
未分配利润
39,785,230.17 5,233,781.84
所有者权益合计
157,591,655.33 98,466,826.12
负债和所有者权益总计
158,315,363.26 99,033,740.95
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.338元，基金份额总额 117,806,425.16份。
6.2 利润表
会计主体：鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入
26,739,324.30 -6,286,741.36
1.利息收入
43,225.71 30,925.99
其中：存款利息收入
41,798.44 30,925.99
债券利息收入
91.74 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
1,335.53 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
8,752,096.03 9,507,244.88
其中：股票投资收益
6,573,058.05 8,797,383.27
基金投资收益
- -
债券投资收益
104,028.94 -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 11页 共 30页
衍生工具收益
- -
股利收益
2,075,009.04 709,861.61
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
17,931,596.01 -15,858,411.35
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
12,406.55 33,499.12
减：二、费用
1,489,741.58 1,277,042.85
1．管理人报酬
6.4.8.2.1
952,698.56 687,548.81
2．托管费
6.4.8.2.2
158,783.07 114,591.48
3．销售服务费
6.4.8.2.3
- -
4．交易费用
266,100.15 260,602.50
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
0.12 -
7．其他费用
112,159.68 214,300.06
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
25,249,582.72 -7,563,784.21
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
25,249,582.72 -7,563,784.21
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
93,233,044.28 5,233,781.84 98,466,826.12
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 25,249,582.72
25,249,582.72
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
24,573,380.88 9,301,865.61 33,875,246.49
其中：1.基金申
购款
35,236,003.65 12,196,199.86 47,432,203.51
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 12页 共 30页
2.基金赎
回款
-10,662,622.77 -2,894,334.25 -13,556,957.02
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
117,806,425.16 39,785,230.17 157,591,655.33
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
64,102,315.03 35,004,364.34 99,106,679.37
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -7,563,784.21
-7,563,784.21
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
10,119,693.94 4,022,409.26 14,142,103.20
其中：1.基金申
购款
33,781,040.27 10,578,176.90 44,359,217.17
2.基金赎
回款
-23,661,346.33 -6,555,767.64 -30,217,113.97
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- -19,132,415.62 -19,132,415.62
五、期末所有者
权益（基金净值）
74,222,008.97 12,330,573.77 86,552,582.74
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
邓召明
苏波
郝文高
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 13页 共 30页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)(原名为“鹏华盛世创新股票型证券投资基金
(LOF)”，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金
字[2008]838 号文《关于同意鹏华盛世创新股票型证券投资基金募集的批复》核准，由基金管理
人鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华盛世创新股票型证券
投资基金(LOF)基金合同》公开募集设立。本基金为上市契约型开放式，存续期限为不定期，首次
设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,144,932,018.81元，业经安永华明会计师事务所有
限公司验证并出具安永华明(2008)验字第 60468989_H01号验资报告予以验证。经向中国证监会备
案，《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)基金合同》于 2008年 10月 10日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为 1,145,339,439.27 份基金份额，其中认购资金利息折合 407,420.46
份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有
限公司。
经深圳证券交易所 (以下简称“深交所” )深证上[2008]154 号审核同意，本基金
177,293,934.00份基金份额于 2008年 11月 10日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托
管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，鹏华盛世创新
股票型证券投资基金(LOF)于 2015年 7月 31日公告后自 2015年 8月 3日起更名为鹏华盛世创新
混合型证券投资基金(LOF)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各
类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有竞争力比较优势
和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票，该部分股票的投资比例不低
于本基金股票资产的 80%。本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券资产占基金资产的
比例为 0-35%，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%，现金或到期日在 1
年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×75%+中证综合债指数收益
率×25%。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 14页 共 30页
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华盛世创新混合型证券投资
基金(LOF)基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019
年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于
资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 15页 共 30页
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以
选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结
算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司（“鹏华基金公
司”）
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设
银行”）
基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司（“国信证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 16页 共 30页
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
国信证券 - -
- -
注:无。
6.4.8.1.2 债券交易
注:无。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注:无。
6.4.8.1.4 权证交易
注:无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
注:无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
952,698.56 687,548.81
其中：支付销售机构的客户维护费
135,592.43
134,973.02
注:1、支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为 1.5%，逐日计提，按月支付。
日管理费=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 17页 共 30页
2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量
提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
158,783.07 114,591.48
注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25%，逐日计提，按月支付。
日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
注:无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金本报告期末及上年度末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行
11,290,676.52
38,273.04
7,370,305.40
29,464.73
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与本管理人、管理人控股股东、托管人、委托人
及委托人控股股东承销的证券。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 18页 共 30页
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300788
中信出
版
2019年
6月 27
日
2019年
07月 05
日
新股流通
受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
注:截至本报告期末,本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券及权证。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注:无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
146,853,869.63 92.76
其中：股票
146,853,869.63 92.76
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 19页 共 30页
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
11,397,601.25 7.20
8 其他各项资产
63,892.38 0.04
9 合计
158,315,363.26 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
99,243.80 0.06
C
制造业
74,267,330.55 47.13
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
9,778,935.54 6.21
G
交通运输、仓储和邮政业
2,850,916.00 1.81
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
6,916,154.16 4.39
J
金融业
50,523,435.24 32.06
K
房地产业
2,361,582.00 1.50
L
租赁和商务服务业
33,165.74 0.02
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.01
S
综合
- -
合计
146,853,869.63 93.19
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 000858 五 粮 液 114,402 13,493,715.90 8.56
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 20页 共 30页
2 300232 洲明科技 1,025,228 9,924,207.04 6.30
3 601336 新华保险 178,242 9,808,657.26 6.22
4 601166 兴业银行 526,364 9,627,197.56 6.11
5 601988 中国银行 2,567,947 9,604,121.78 6.09
6 601601 中国太保 252,563 9,221,075.13 5.85
7 002419 天虹股份 562,809 7,350,285.54 4.66
8 603517 绝味食品 145,600 5,665,296.00 3.59
9 603589 口子窖 80,000 5,153,600.00 3.27
10 601398 工商银行 855,659 5,039,831.51 3.20
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网
站 http://www.phfund.com.cn的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000858 五 粮 液 13,260,741.00 13.47
2 603444 吉比特 8,642,594.60 8.78
3 601166 兴业银行 7,740,116.00 7.86
4 601601 中国太保 6,981,674.28 7.09
5 601336 新华保险 6,537,983.00 6.64
6 002419 天虹股份 6,463,222.71 6.56
7 300389 艾比森 4,214,378.00 4.28
8 300232 洲明科技 4,140,483.60 4.20
9 000001 平安银行 3,723,913.00 3.78
10 002001 新 和 成 3,545,274.56 3.60
11 601328 交通银行 3,469,554.00 3.52
12 000100 TCL集团 3,435,200.00 3.49
13 603517 绝味食品 3,338,892.00 3.39
14 002449 国星光电 3,144,550.00 3.19
15 600612 老凤祥 2,898,274.00 2.94
16 000961 中南建设 2,391,859.00 2.43
17 603233 大参林 2,371,113.20 2.41
18 603587 地素时尚 2,331,470.00 2.37
19 601318 中国平安 2,228,281.00 2.26
20 300121 阳谷华泰 2,226,959.00 2.26
21 601988 中国银行 1,976,515.00 2.01
注:买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 21页 共 30页
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 300389 艾比森 9,858,091.65 10.01
2 603444 吉比特 6,406,017.58 6.51
3 601601 中国太保 4,862,389.00 4.94
4 000858 五 粮 液 4,612,694.98 4.68
5 601336 新华保险 4,218,517.00 4.28
6 300232 洲明科技 3,683,918.10 3.74
7 000568 泸州老窖 3,583,406.59 3.64
8 601328 交通银行 3,195,592.23 3.25
9 002531 天顺风能 2,902,680.10 2.95
10 600887 伊利股份 2,865,391.13 2.91
11 603816 顾家家居 2,862,440.31 2.91
12 002624 完美世界 2,406,727.70 2.44
13 603558 健盛集团 2,376,287.00 2.41
14 300121 阳谷华泰 2,197,991.00 2.23
15 601377 兴业证券 2,055,262.00 2.09
16 600612 老凤祥 2,009,368.17 2.04
17 600519 贵州茅台 1,323,074.71 1.34
18 603345 安井食品 1,312,029.70 1.33
19 600585 海螺水泥 1,292,066.30 1.31
20 603313 梦百合 1,280,668.00 1.30
注:卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
112,511,573.11
卖出股票收入（成交）总额
77,471,779.94
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 22页 共 30页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
新华保险
本基金前十大持仓中的新华人寿保险股份有限公司处罚公告： 中国保险监督管理委员会行政
处罚决定书（银保监保罚决字〔2018〕1 号）对新华人寿保险股份有限公司做出如下处罚规定，
一是新华人寿欺骗投保人的行为违反《保险法》第一百一十六条，根据该法第一百六十一条，决
定对新华人寿罚款 30万元；二是新华人寿编制提供虚假资料的行为违反《保险法》第八十六条，
根据该法第一百七十条，决定对新华人寿罚款 50万元；三是新华人寿未按照规定使用经批准或者
备案的保险费率的行为违反《保险法》第一百三十五条，根据该法第一百七十条，决定对新华人
寿罚款 30万元。 新华人寿欺骗投保人的行为：市场部制作的《健康福星增额（2014）重大疾病
保险产品培训课程》培训课件含有夸大保险责任的表述，并将之挂于内网，供公司内外勤及销售
人员使用。2016年 10月至 2017年 10月期间，累计销售该保险保单 98260 件，涉及保费 33042
万元；新华人寿银行业务管理部制作的《华实人生终身年金保险培训课件》部分表述与华实人生
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 23页 共 30页
终身年金保险条款规定不一致，并于内网下发，供各分公司内外勤及销售人员使用。2017年 9月
至 10月期间，累计销售该保险保单 217件，涉及保费 566万元；新华人寿银行业务管理部制作的
惠添宝年金保险计划种子讲师传承课程（外训）课件没有明确说明保单利益的不确定性，并于内
网下发，供各分公司内外勤及销售人员使用。2017年 4月至 10月期间，累计销售该保险保单 73277
件，涉及保费 159434.7万元。 新华人寿编制提供虚假资料的行为：2016年 1月 1日至 2017年 5
月 31日，新华人寿业务系统中个险业务和银代业务承保数据存在信息不真实的问题。其中，客户
电话号码不真实涉及个险业务 17788件，银代业务 5020件；身份证号码不真实涉及个险业务 570
件，银代业务 7件；地址不真实涉及个险业务 5170件，银代业务 237件；保单完成回访号码不真
实涉及 498件。二是新华人寿报送的 2016年个人医疗理赔数据中，180959件小额理赔数据中“赔
款支付指令发出时间”以及 193124件赔案中“理赔业务结案时间”存在不真实问题。三是新华人
寿人力资源部于 2017年 12月 5日 11:09提供的材料内容存在与事实不符的情况。 新华人寿未按
照规定使用经批准或者备案的保险费率：根据新华人寿出台的相关规定，2016年 12月 21日至 2017
年 3月 31日期间，与主险新单附加投保的《附加个人（2014）意外伤害保险》，费率按条款所附
标准费率 70%执行。该费率浮动未按照公司在我会备案的费率执行。上述期间，新华人寿共计承
保与主险新单附加投保的上述附加险 166844件，涉及保费 2089.2万元。其中，166298件费率按
照条款所附标准费率 70%收取，涉及保费 2079.8 万元。 对该证券的投资决策程序的说明：本基
金管理人长期跟踪研究该公司，认为该罚款不影响公司的长期投资价值。该证券的投资已执行内
部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
7.12.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
40,828.23
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,962.64
5
应收申购款
20,101.51
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
63,892.38
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 24页 共 30页
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
5,958 19,772.81 41,738,490.56 35.43
76,067,934.60 64.57
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1 程佳 150,000.00 9.54
2 刘阳彬 74,695.00 4.75
3 祁天平 55,000.00 3.50
4 刘锦法 52,246.00 3.32
5
珠海市嘉讯通讯设备
有限公司
52,032.00 3.31
6 肖杭 51,814.00 3.30
7 高红娟 50,662.00 3.22
8 黄海新 50,000.00 3.18
9 陈小雄 49,900.00 3.17
10 姚永辉 47,708.00 3.04
注:持有人为场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
884.86 0.0008
注:截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规
定及相关管理制度的规定。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注:截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未持
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 25页 共 30页
有本基金份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 10月 10日）
基金份额总额
1,145,339,439.27
本报告期期初基金份额总额
93,233,044.28
本报告期基金总申购份额
35,236,003.65
减：本报告期基金总赎回份额
10,662,622.77
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
117,806,425.16
注:总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人无重大人事变动。
报告期内，基金托管人人事变动：托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任
蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财
产、基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
无
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽
查或处罚。
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 26页 共 30页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
中信证券
1
55,299,704.23
29.32%
50,395.48
29.32%
-
华泰证券
1
38,450,731.19
20.39%
35,040.04
20.39%
-
银河证券
2
37,336,059.51
19.80%
34,024.49
19.80%
-
方正证券
2
30,798,906.18
16.33%
28,065.83
16.33%
-
平安证券
2
9,982,637.71
5.29%
9,097.03
5.29%
-
中投证券
1
8,760,526.97
4.64%
7,983.73
4.65%
本报
告期
减少 1
个
兴业证券
3
3,583,599.04
1.90%
3,265.92
1.90%
本报
告期
新增 1
个
广发证券
2
2,102,581.00
1.11%
1,916.03
1.11%
-
天风证券
1
1,906,266.10
1.01%
1,735.92
1.01%
-
长江证券
1
386,204.81
0.20%
351.88
0.20%
-
安信证券
1
-
-
-
-
-
长城证券
1
-
-
-
-
-
东方财富证
券
1
-
-
-
-
本报
告期
减少 1
个
东莞证券
1
-
-
-
-
-
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 27页 共 30页
光大证券
1
-
-
-
-
-
广州证券
1
-
-
-
-
本报
告期
新增
国泰君安
2
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
1
-
-
-
-
-
华西证券
1
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
瑞信方正
1
-
-
-
-
-
瑞银证券
1
-
-
-
-
-
上海证券
1
-
-
-
-
本报
告期
减少 1
个
申万宏源
1
-
-
-
-
-
西部证券
1
-
-
-
-
-
湘财证券
1
-
-
-
-
-
招商证券
1
-
-
-
-
-
中航证券
1
-
-
-
-
-
中金公司
1
-
-
-
-
-
中泰证券
1
-
-
-
-
-
中信建投
1
-
-
-
-
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
注:交易单元选择的标准和程序：
1) 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专
用交易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 28页 共 30页
（3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨
询服务。
2) 选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门
定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性
及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在
比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专
用交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中信证券 203,334.70 28.54%
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
银河证券 509,086.94 71.46%
- -
- -
方正证券 - -
1,500,000.00 100.00%
- -
平安证券 - -
- -
- -
中投证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
长城证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
东莞证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 29页 共 30页
广州证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
华西证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
瑞信方正 - -
- -
- -
瑞银证券 - -
- -
- -
上海证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
西部证券 - -
- -
- -
湘财证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
中航证券 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持
有
基
金
份
额
比
例
达
到
或
者
超
过
20%
的
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份
额
占
比
（%
）
鹏华盛世创新混合 2019年半年度报告摘要
第 30页 共 30页
时
间
区
间
机
构
1
20190
101~2
01904
17
19,158,751.57
-
-
19,158,751.57
16.26
个
人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎
回而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基
金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金
份额。
注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级
基金合并份额和红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级基金
拆分份额。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
鹏华基金管理有限公司
2019年 8月 23日
