鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 23日
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
鹏华优质治理混合（LOF)
场内简称
鹏华治理
基金主代码
160611
基金运作方式
上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日
2007年 4月 25日
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
1,168,602,031.27份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交
易所
深圳证券交易所
上市日期
2007年 7月 18日
2.2 基金产品说明
投资目标
投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公
司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略
（1）股票投资策略：本基金采取“自上而下”的资产配置和“自下
而上”的选股策略相结合的主动投资管理策略。整体资产和行业配
置主要根据宏观经济、政策环境及行业发展不同阶段、不同特点等
情况确定股票投资比例和行业配置比例，个股方面，主要投资于具
有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，同时关
注那些过去基本面较差但正在发生转折的上市公司，采用多种价值
评估方法，多视角地进行分析，努力选择最具有投资价值的公司进
行投资。 （2）债券投资策略：本基金的债券投资采用久期控制下
的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动性的原则确定
债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率
预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估
个券的投资价值。 （3）权证投资策略：本基金将权证看作是辅助
性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金
风险控制。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币型基金、债
券基金，低于股票型基金，为证券投资基金中具有中高风险、中高
收益的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
鹏华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
张戈 郭明
联系电话
0755-82825720 010-66105799
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电子邮箱
zhangge@phfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4006788999 95588
传真
0755-82021126 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第
43层鹏华基金管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
本期已实现收益
132,448,373.63
本期利润
173,316,590.94
加权平均基金份额本期利润
0.1456
本期基金份额净值增长率
21.23%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
-0.1718
期末基金资产净值
967,892,906.32
期末基金份额净值
0.828
注:(1) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 8.38% 1.40% 4.18% 0.87% 4.20% 0.53%
过去三个月 6.02% 1.79% -0.61% 1.14% 6.63% 0.65%
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过去六个月 21.23% 1.56% 20.61% 1.16% 0.62% 0.40%
过去一年 15.64% 1.28% 8.81% 1.14% 6.83% 0.14%
过去三年 -10.49% 1.07% 19.71% 0.83%
-30.20
%
0.24%
自基金成立
起至今
-6.12% 1.52% 25.27% 1.33%
-31.39
%
0.19%
注:业绩比较基准=沪深 300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2007年 04月 25日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例
已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资
产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限
公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币，后于 2001 年 9月完
成增资扩股，增至 15,000 万元人民币。截止到 2019年 6月，公司管理资产总规模达到 5,644.95
亿元，管理 159只公募基金、10只全国社保投资组合、4只基本养老保险投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
陈璇淼
本基金基
金经理
2018-08-01 - 7
陈璇淼女士，国籍中
国，经济学硕士，7
年证券基金从业经
验。2012 年 7 月加
盟鹏华基金管理有
限公司，从事行业研
究工作，历任研究部
基金经理助理/高级
研究员，现担任权益
投资二部基金经
理。2016年 03月担
任鹏华外延成长混
合基金基金经理，
2017年 11月担任鹏
华优势企业基金基
金经理，2018年 08
月担任鹏华优质治
理混合（LOF）基金
基金经理。陈璇淼女
士具备基金从业资
格。本报告期内本基
金基金经理发生变
动，郑川江不再担任
本基金基金经理。
郑川江
本基金基
金经理
2017-07-29 2019-04-03 10
郑川江先生，国籍中
国，经济学硕士，10
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年证券基金从业经
验。历任鹏华基金管
理有限公司研究
员，长城证券研究所
研究员、所长助理；
2015 年 2 月加盟鹏
华基金管理有限公
司，任职于研究部，
从事行业研究工
作。2015年 06月担
任鹏华环保产业股
票基金基金经理，
2016年01月至2017
年 03月担任鹏华健
康环保混合基金基
金经理，2016年 06
月至2019年04月担
任鹏华动力增长混
合（LOF）基金基金
经理，2017年 04月
至2017年09月担任
鹏华新能源产业混
合基金基金经理，
2017年07月至2019
年 04月担任鹏华优
质治理混合（LOF）
基金基金经理，2019
年 04月担任鹏华优
选回报混合基金基
金经理。郑川江先生
具备基金从业资
格。本报告期内本基
金基金经理发生变
动，郑川江不再担任
本基金基金经理。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
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和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年宏观经济走势比较平稳，各个板块的景气发生分化，其中通信、农业、高端酒、
医药 CRO等板块表现出上行的景气，家电、汽车、智能手机、定制家居等板块表现出下行的景气，
鹏华优质治理坚持组合分散，个股集中，将组合配置在食品、医药、农业、电子、通信、轻工等
各个行业的优质个股，坚持价值投资，精选优秀龙头个股买入并且持有。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
鹏华优质治理混合（LOF）组合净值增长率 21.23%；业绩比较基准增长率 20.61%。同期上证
综指涨跌幅为 19.4468%，深证成指涨跌幅为 26.7760%，沪深 300指数涨跌幅为 27.0683%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年，我们认为宏观经济平稳的主基调不会变，强地产投资，弱基建及制造业
投资格局变化不大，鹏华优质治理坚持精选各个景气板块的龙头个股，分散行业投资，获取超额
收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）日常估值流程
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及
帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司
与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银
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行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会
计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值
核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验，熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的相
关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同
商定估值原则和政策。
3、本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末，本基金可供分配利润为-200,709,124.95元，期末基金份额净值 0.828
元，不符合利润分配条件。
2、本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）的管理人——鹏华基金管理有限公司
在鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
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价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的鹏华优质治理混合型证券投资基金
（LOF）本半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
102,671,745.75 46,734,952.71
结算备付金
462,805.18 17,985,675.86
存出保证金
602,171.50 538,593.41
交易性金融资产
868,557,635.63 680,164,484.48
其中：股票投资
868,557,635.63 680,164,484.48
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 103,496,378.07
应收利息
19,814.91 253.24
应收股利
- -
应收申购款
58,389.36 6,435.32
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
972,372,562.33 848,926,773.09
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 20,108,134.53
应付赎回款
935,697.55 137,412.46
应付管理人报酬
1,126,134.92 1,043,401.86
应付托管费
187,689.15 173,900.30
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,557,215.07 840,596.44
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
672,919.32 716,756.87
负债合计
4,479,656.01 23,020,202.46
所有者权益：
实收基金
1,168,602,031.27 1,208,924,849.98
未分配利润
-200,709,124.95 -383,018,279.35
所有者权益合计
967,892,906.32 825,906,570.63
负债和所有者权益总计
972,372,562.33 848,926,773.09
注: 报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.828 元，基金份额总额 1,168,602,031.27
份。
6.2 利润表
会计主体：鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入
187,826,797.97 -104,597,462.82
1.利息收入
572,310.97 1,065,054.90
其中：存款利息收入
534,681.28 604,240.61
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
37,629.69 460,814.29
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
146,374,756.03 -91,663,922.89
其中：股票投资收益
139,646,888.90 -98,124,530.93
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基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
6,727,867.13 6,460,608.04
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
40,868,217.31 -14,006,898.08
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
11,513.66 8,303.25
减：二、费用
14,510,207.03 14,119,150.22
1．管理人报酬
6.4.8.2.1
6,653,564.86 7,045,570.45
2．托管费
6.4.8.2.2
1,108,927.43 1,174,261.74
3．销售服务费
6.4.8.2.3
- -
4．交易费用
6,577,380.19 5,654,381.11
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
170,334.55 244,936.92
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
173,316,590.94 -118,716,613.04
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
173,316,590.94 -118,716,613.04
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
1,208,924,849.98 -383,018,279.35 825,906,570.63
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 173,316,590.94
173,316,590.94
三、本期基金份
额交易产生的基
-40,322,818.71 8,992,563.46 -31,330,255.25
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
6,080,609.77 -1,405,823.17 4,674,786.60
2.基金赎
回款
-46,403,428.48 10,398,386.63 -36,005,041.85
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
1,168,602,031.27 -200,709,124.95 967,892,906.32
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
1,283,385,727.36 -241,991,299.03 1,041,394,428.33
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -118,716,613.04
-118,716,613.04
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-56,933,243.79 12,183,907.25 -44,749,336.54
其中：1.基金申
购款
9,695,086.80 -2,283,417.22 7,411,669.58
2.基金赎
回款
-66,628,330.59 14,467,324.47 -52,161,006.12
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
1,226,452,483.57 -348,524,004.82 877,928,478.75
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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邓召明
苏波
郝文高
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)由普润证券投资基金及普华
证券投资基金转型而成。根据原普润证券投资基金(“普润基金”)基金份额持有人大会审议通过
的《关于普润证券投资基金转换基金运作方式有关事项的议案》和原普华证券投资基金(“普华基
金”)基金份额持有人大会审议通过的《关于普华证券投资基金转换基金运作方式有关事项的议
案》，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]100号《关于核
准普润证券投资基金基金份额持有人大会的批复》、证监基金字[2007]101号《关于核准普华证券
投资基金基金份额持有人大会的批复》及上海证券交易所上证债字[2007]25 号《关于终止普润
证券投资基金上市的决定》、深圳证券交易所深证复[2007]22 号《关于同意普华证券投资基金终
止上市并转型为上市开放式基金的批复》的同意，基金普润及基金普华于 2007年 4月 25日终止
上市。原《普润证券投资基金基金合同》及原《普华证券投资基金基金合同》于终止上市日起失
效，《鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）基金合同》于同日起生效。原普润证券投资基金
及原普华证券投资基金于 2007年 5月 15日并入鹏华优质治理混合型证券投资基金，进行资产合
并。原基金普润及原基金普华在 5 月 14 日基金份额转换基准日经审计的基金净值分别为
1,295,520,211.38 元和 1,204,163,435.07 元，原基金普润及原基金普华已将所实现的全部收益
在 5月 14日转换基准日转换成基金份额。基金普润转换比例为 1：2.5910404,基金普华转换比例
为 1:2.4083268。本基金自 2007年 5月 8日至 2007年 5月 9日期间进行集中申购，集中申购资
金不包括利息为 9,382,669,143.08 元，折合 9,382,669,143.08 份基金份额，申购资金在集中
申购期产生的利息为 1,571,880.73元，折合 1,571,608.08份基金份额，折算差额 272.65元计入
基金资产,经安永华明会计师事务所有限公司安永华明(2007)验字第 60468989_H01号验资报告予
以验证，并已向中国证监会备案。鹏华治理基金的运作方式为上市契约型开放式，存续期限不定。
鹏华治理基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公
司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2007]第 109 号文审核同意，本基金
2,512,802,220.00份基金份额于 2007年 7月 18日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托
管在场外，基金份额持有人可通过本基金代销机构赎回或通过跨系统转托管业务将其转至深交所
场内后进行上市交易。
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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为符合 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中关于不同基金类
别所适用投资比例的规定，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施<公开募集证
券投资基金运作管理办法>有关问题的规定》及相关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人
同意，并报中国证监会备案，鹏华基金管理有限公司决定自 2015年 8月 3日起，将“鹏华优质治
理股票型证券投资基金（LOF）”更名为“鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）”，基金类
别由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，并相应修订基金合同部分条款。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）基金
合同》的有关规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行
上市的股票、债券、短期金融工具以及由中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基
金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华优质治理混合型证券投资
基金(LOF)基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019
年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本报告期本基金没有发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于
资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择
按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司（“鹏华基金公
司”）
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司（“国信证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
国信证券 503,960,147.33 11.57
43,679,771.90 1.18
6.4.8.1.2 债券交易
注:无。
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
国信证券 - -
72,400,000.00 3.02
6.4.8.1.4 权证交易
注:无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
国信证券 469,338.12 11.69
171,885.04 11.04
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
国信证券 40,678.80 1.19
- -
注:1、佣金的计算公式
上海证券交易所的交易佣金=买（卖）成交金额×1‰-买（卖）经手费-买（卖）证管费等由
券商承担的费用
深圳证券交易所的交易佣金=买（卖）成交金额×1‰-买（卖）经手费-买（卖）证管费等由
券商承担的费用
（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。）
2、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用
协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
6,653,564.86 7,045,570.45
其中：支付销售机构的客户维护费
1,308,221.75
1,376,728.03
注:1、支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为 1.50%，逐日计提，按月支
付。日管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量
提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
上年度可比期间
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 19页 共 31页
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,108,927.43 1,174,261.74
注:支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25%，逐日计提，按月支付。
日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
注:无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金合同生
效日（ 2007
年 4月 25日）
持有的基金
份额
- -
报告期初持
有的基金份
额
35,184,805.00 35,184,805.00
报告期间申
购/买入总份
额
- -
报告期间因
拆分变动份
额
- -
减：报告期间
赎回/卖出总
份额
- -
报告期末持
有的基金份
额
35,184,805.00 35,184,805.00
报告期末持
有的基金份
额
3.0108%
2.8688%
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占基金总份
额比例
注:本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行
102,671,745.75
459,511.46
43,993,945.34
572,405.11
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与本管理人、管理人控股股东、托管人、委托人
及委托人控股股东承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300788
中信出
版
2019年
6月 27
日
2019年
07月 05
日
新股流通
受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注:无。
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
868,557,635.63 89.32
其中：股票
868,557,635.63 89.32
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
103,134,550.93 10.61
8 其他各项资产
680,375.77 0.07
9 合计
972,372,562.33 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
34,694,550.00 3.58
B
采矿业
363,431.25 0.04
C
制造业
708,683,715.56 73.22
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
38,521,499.14 3.98
J
金融业
68,532,857.08 7.08
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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K
房地产业
17,738,476.00 1.83
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.00
S
综合
- -
合计
868,557,635.63 89.74
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 000661 长春高新 243,317 82,241,146.00 8.50
2 000333 美的集团 1,112,418 57,689,997.48 5.96
3 002475 立讯精密 2,183,275 54,123,387.25 5.59
4 000858 五 粮 液 382,909 45,164,116.55 4.67
5 000063 中兴通讯 1,268,004 41,248,170.12 4.26
6 603517 绝味食品 963,120 37,474,999.20 3.87
7 601318 中国平安 418,800 37,109,868.00 3.83
8 000651 格力电器 674,700 37,108,500.00 3.83
9 000568 泸州老窖 434,400 35,112,552.00 3.63
10 300498 温氏股份 967,500 34,694,550.00 3.58
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网
站 http://www.phfund.com.cn的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000661 长春高新 73,735,246.36 8.93
2 000063 中兴通讯 73,025,623.99 8.84
3 000333 美的集团 57,215,009.94 6.93
4 002475 立讯精密 51,038,043.81 6.18
5 600036 招商银行 47,156,566.06 5.71
6 000651 格力电器 47,007,150.42 5.69
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
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7 601688 华泰证券 44,405,266.02 5.38
8 600030 中信证券 44,286,259.18 5.36
9 300498 温氏股份 38,906,195.00 4.71
10 000858 五 粮 液 37,785,602.75 4.58
11 601318 中国平安 36,902,513.00 4.47
12 002142 宁波银行 36,464,583.44 4.42
13 603517 绝味食品 36,141,208.70 4.38
14 002463 沪电股份 36,138,828.41 4.38
15 601336 新华保险 35,029,019.22 4.24
16 600837 海通证券 34,773,944.00 4.21
17 603338 浙江鼎力 34,567,250.87 4.19
18 300628 亿联网络 33,868,255.00 4.10
19 601166 兴业银行 31,890,272.29 3.86
20 300190 维尔利 30,185,696.07 3.65
21 300014 亿纬锂能 29,182,136.10 3.53
22 002353 杰瑞股份 29,098,200.81 3.52
23 601628 中国人寿 28,532,939.28 3.45
24 600519 贵州茅台 28,491,372.00 3.45
25 000568 泸州老窖 27,750,984.83 3.36
26 002121 科陆电子 27,736,126.06 3.36
27 002242 九阳股份 26,784,296.23 3.24
28 002027 分众传媒 26,313,657.00 3.19
29 002050 三花智控 26,100,863.60 3.16
30 600845 宝信软件 25,500,680.81 3.09
31 600068 葛洲坝 24,514,021.25 2.97
32 601009 南京银行 23,906,056.83 2.89
33 600143 金发科技 22,800,537.14 2.76
34 601186 中国铁建 22,678,588.42 2.75
35 002648 卫星石化 22,677,316.63 2.75
36 000596 古井贡酒 21,949,144.00 2.66
37 300454 深信服 21,760,702.71 2.63
38 002926 华西证券 21,722,804.00 2.63
39 600588 用友网络 20,420,705.01 2.47
40 300122 智飞生物 19,696,470.45 2.38
41 002798 帝欧家居 19,431,884.20 2.35
42 300760 迈瑞医疗 19,261,046.00 2.33
43 600276 恒瑞医药 19,138,741.87 2.32
44 600831 广电网络 19,113,386.51 2.31
45 002507 涪陵榨菜 18,892,142.22 2.29
46 603899 晨光文具 18,887,776.74 2.29
47 600583 海油工程 18,659,405.84 2.26
48 601998 中信银行 18,421,511.00 2.23
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 24页 共 31页
49 601225 陕西煤业 18,363,085.00 2.22
50 600016 民生银行 18,352,038.00 2.22
51 600340 华夏幸福 18,174,346.00 2.20
52 600585 海螺水泥 18,172,686.00 2.20
53 300124 汇川技术 17,541,908.10 2.12
54 600426 华鲁恒升 17,539,942.00 2.12
55 002350 北京科锐 17,430,208.49 2.11
56 000932 华菱钢铁 17,421,848.70 2.11
57 601377 兴业证券 17,027,080.26 2.06
58 600958 东方证券 17,025,657.91 2.06
59 600643 爱建集团 17,014,719.14 2.06
注:买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000063 中兴通讯 68,475,319.25 8.29
2 600674 川投能源 62,340,166.37 7.55
3 600236 桂冠电力 62,255,546.32 7.54
4 600027 华电国际 54,222,115.81 6.57
5 600030 中信证券 50,164,160.58 6.07
6 600795 国电电力 47,171,386.92 5.71
7 601688 华泰证券 46,154,022.61 5.59
8 600886 国投电力 45,680,996.18 5.53
9 601991 大唐发电 45,069,509.87 5.46
10 601336 新华保险 42,611,047.76 5.16
11 000543 皖能电力 42,545,845.37 5.15
12 002616 长青集团 39,699,118.35 4.81
13 002142 宁波银行 39,569,196.71 4.79
14 600900 长江电力 39,120,854.37 4.74
15 600837 海通证券 38,424,069.70 4.65
16 002121 科陆电子 36,672,667.65 4.44
17 002353 杰瑞股份 35,702,724.64 4.32
18 601166 兴业银行 34,028,422.12 4.12
19 600011 华能国际 32,713,201.34 3.96
20 300190 维尔利 31,911,443.72 3.86
21 300454 深信服 31,726,955.49 3.84
22 000539 粤电力Ａ 31,336,916.51 3.79
23 002027 分众传媒 28,897,822.00 3.50
24 601766 中国中车 28,823,088.78 3.49
25 600406 国电南瑞 28,130,050.65 3.41
26 601628 中国人寿 27,900,323.88 3.38
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 25页 共 31页
27 002648 卫星石化 26,399,339.29 3.20
28 601009 南京银行 26,392,410.17 3.20
29 600143 金发科技 25,660,306.65 3.11
30 600068 葛洲坝 25,330,022.91 3.07
31 600831 广电网络 25,156,172.27 3.05
32 600323 瀚蓝环境 25,020,413.03 3.03
33 002242 九阳股份 23,648,688.61 2.86
34 601186 中国铁建 22,286,432.38 2.70
35 300170 汉得信息 22,149,105.67 2.68
36 603160 汇顶科技 21,709,920.57 2.63
37 600588 用友网络 20,808,959.31 2.52
38 601377 兴业证券 20,036,400.00 2.43
39 600277 亿利洁能 20,013,046.65 2.42
40 600958 东方证券 19,928,259.96 2.41
41 300124 汇川技术 19,804,557.17 2.40
42 002926 华西证券 19,562,304.90 2.37
43 600583 海油工程 19,285,349.49 2.34
44 600036 招商银行 19,264,502.16 2.33
45 600021 上海电力 19,219,656.06 2.33
46 600585 海螺水泥 18,837,973.25 2.28
47 600436 片仔癀 18,277,144.07 2.21
48 000852 石化机械 18,055,003.61 2.19
49 600426 华鲁恒升 18,011,838.28 2.18
50 600016 民生银行 17,925,679.00 2.17
51 600643 爱建集团 17,890,951.03 2.17
52 300747 锐科激光 17,843,680.65 2.16
53 002350 北京科锐 17,716,560.38 2.15
54 601225 陕西煤业 17,622,050.00 2.13
55 000932 华菱钢铁 17,304,180.00 2.10
56 600340 华夏幸福 17,042,250.17 2.06
57 601998 中信银行 16,720,746.00 2.02
58 300122 智飞生物 16,636,022.94 2.01
59 600570 恒生电子 16,613,307.72 2.01
注:卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,183,171,862.92
卖出股票收入（成交）总额
2,175,293,817.98
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 26页 共 31页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的证券。
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 27页 共 31页
7.12.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
602,171.50
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
19,814.91
5
应收申购款
58,389.36
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
680,375.77
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
69,779 16,747.19 55,609,882.65 4.76
1,112,992,148.62 95.24
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1
鹏华基金管理有限公
司
34,234,238.00 28.38
2 上海科技教育出版社 5,207,991.00 4.32
3 郑伟业 555,051.00 0.46
4 吴金荣 475,305.00 0.39
5 汪若清 421,231.00 0.35
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 28页 共 31页
6 冯铭 377,376.00 0.31
7 王艳 345,500.00 0.29
8 赵建新 295,300.00 0.24
9 李清娇 279,902.00 0.23
10 董玉坤 276,300.00 0.23
注:持有人为场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:截止本报告期末，本基金管理人所有从业人员未持有本基金份额。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注:截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未持
有本基金份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年 4月 25日）
基金份额总额
1,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额
1,208,924,849.98
本报告期基金总申购份额
6,080,609.77
减：本报告期基金总赎回份额
46,403,428.48
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
1,168,602,031.27
注:总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财
产、基金托管业务相关的诉讼事项。
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 29页 共 31页
10.4 基金投资策略的改变
无
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽
查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
海通证券
2
890,430,741.19
20.44%
814,977.09
20.30%
-
光大证券
1
838,425,766.06
19.25%
764,060.71
19.03%
-
申万宏源
2
772,091,161.09
17.72%
709,070.23
17.66%
-
中金公司
1
590,247,600.18
13.55%
549,694.70
13.69%
-
国信证券
1
503,960,147.33
11.57%
469,338.12
11.69%
-
华鑫证券
1
217,131,982.81
4.98%
202,212.50
5.04%
-
中信建投
1
161,261,804.80
3.70%
150,180.93
3.74%
-
湘财证券
1
113,767,582.74
2.61%
105,950.08
2.64%
-
招商证券
1
102,955,206.33
2.36%
95,881.75
2.39%
-
华西证券
1
75,426,971.46
1.73%
70,244.99
1.75%
-
长江证券
2
59,275,898.30
1.36%
55,204.78
1.37%
-
国金证券
1
31,584,906.58
0.72%
28,783.59
0.72%
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
高华证券
1
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
国泰君安
2
-
-
-
-
-
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 30页 共 31页
中信证券
1
-
-
-
-
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
注:交易单元选择的标准和程序
1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专
用交易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨
询服务。
2、选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门
定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性
及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在
比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专
用交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
海通证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
华鑫证券 - -
89,700,000.00 39.17%
- -
中信建投 - -
- -
- -
鹏华优质治理混合（LOF)2019年半年度报告摘要
第 31页 共 31页
湘财证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
华西证券 - -
139,300,000.00 60.83%
- -
长江证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
高华证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
鹏华基金管理有限公司
2019年 8月 23日
