平安鑫享混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：
2019年 8月 22日
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 2 页 共 39 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 3 页 共 39 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 平安鑫享混合
场内简称 -
基金主代码 001609
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 7月 28日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 276,858,795.84份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称： 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码： 001609 001610
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 42,485,268.74份 234,373,527.10份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别优化配置及组合精选，力求实
现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金将精
选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
业绩比较基准 30%×沪深 300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债
券型基金，低于股票型基金。
平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 陈特正 李帅帅
联系电话 0755-22626828 0755-25878287
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 4 页 共 39 页
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 5 页 共 39 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 1,167,897.17 9,172,302.21
本期利润 1,461,616.98 14,067,617.63
加权平均基金份额本期利润 0.0528 0.0723
本期基金份额净值增长率 7.58% 7.46%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.1313 0.1340
期末基金资产净值 48,848,084.93 270,134,623.49
期末基金份额净值 1.150 1.153
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安鑫享混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.70% 0.15% 2.02% 0.34% -1.32% -0.19%
过去三个月 0.52% 0.14% 0.23% 0.44% 0.29% -0.30%
过去六个月 7.58% 0.31% 9.34% 0.45% -1.76% -0.14%
过去一年 1.77% 0.45% 7.87% 0.45% -6.10% 0.00%
过去三年 10.36% 0.42% 15.20% 0.33% -4.84% 0.09%
自基金合同
生效起至今
15.00% 0.37% 14.53% 0.42% 0.47% -0.05%
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 6 页 共 39 页
平安鑫享混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.70% 0.14% 2.02% 0.34% -1.32% -0.20%
过去三个月 0.44% 0.13% 0.23% 0.44% 0.21% -0.31%
过去六个月 7.46% 0.30% 9.34% 0.45% -1.88% -0.15%
过去一年 1.59% 0.45% 7.87% 0.45% -6.28% 0.00%
过去三年 10.44% 0.42% 15.20% 0.33% -4.76% 0.09%
自基金合同
生效起至今
15.30% 0.37% 14.53% 0.42% 0.77% -0.05%
注：1、业绩比较基准：沪深 300指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70%。沪深 300指数的
成分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A 股市场中代表
性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映 A 股市场总体发展趋势。中证全债指数从沪
深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益
市场可供投资的产品，已成为广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 7 页 共 39 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 8 页 共 39 页
1、本基金基金合同于 2015年 7月 28日正式生效，截至报告期末已满三年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定．
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 9 页 共 39 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号文批
准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13亿元人民币。目前公司股东为平安信托有限责
任公司，持有股份 68.19%；大华资产管理有限公司，持有股份 17.51%；三亚盈湾旅业有限公司，
持有股份 14.3%。
平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，
不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从
而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2019 年 6
月 30日，平安基金共管理 83只公募基金，公募基金管理总规模 2877亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
WANG AO
平安鑫
享混合
型证券
投资基
金基金
经理
2016年 9月 5日 - 6
WANG AO先生，澳大利亚
籍，CAIA、FRM，CFA，澳
大利亚莫纳什大学商学
(金融学、经济学)学士。
曾任职原深发展银行国际
业务部外汇政策管理室。
2012年 9月加入平安基金
管理有限公司，担任投资
研究部固定收益研究员。
现任平安鼎信债券型证券
投资基金、平安鑫享混合
型证券投资基金、平安惠
金定期开放债券型证券投
资基金、平安惠裕债券型
证券投资基金、平安添利
债券型证券投资基金、平
安双债添益债券型证券投
资基金、平安合锦定期开
放债券型发起式证券投资
基金、平安季添盈三个月
定期开放债券型证券投资
基金基金经理。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 10 页 共 39 页
施旭
平安鑫
享混合
型证券
投资基
金基金
经理
2016年 12月 27
日
- 10
施旭先生，哥伦比亚大学
金融数学硕士。曾任职于
西部证券、Mockingbird
Capital Management、
EquaMetrics Inc、国信证
券，2015年加入平安基金
管理有限公司，任衍生品
投资中心量化研究员，现
任平安深证 300指数增强
型证券投资基金、平安鑫
享混合型证券投资基金、
平安鑫安混合型证券投资
基金、平安中证沪港深高
股息精选指数型证券投资
基金、平安股息精选沪港
深股票型证券投资基金、
平安量化先锋混合型发起
式证券投资基金、平安量
化精选混合型发起式证券
投资基金、平安港股通恒
生中国企业交易型开放式
指数证券投资基金、平安
安享灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、《平安鑫享混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的
规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金
份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。
基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 11 页 共 39 页
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投
资组合在本报告期连续四个季度期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程
中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
A 股在上半年经历了一季度流动性和风险溢价修复，估值快速回升后，二季度市场受自身盈
利修复节奏及外部贸易因素等影响，前期利好因素在被市场反应后，市场进入回落震荡阶段，随
着贸易摩擦常态化、科创板临近，信用收缩结束预期的提升，A股季度末反弹动力重新聚积。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，本基金 A份额净值为 1.150元，份额累计净值为 1.150元。报告期
内，本基金份额净值增长率为 7.58%，同期业绩基准增长率为 9.34%。本基金 C份额净值为 1.153
元，份额累计净值为 1.153 元。报告期内，本基金份额净值增长率为 7.46%，同期业绩基准增长
率为 9.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为市场的监管环境将大概率延续总体偏严防风险的环境，货币易紧难松，
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 12 页 共 39 页
货币政策是否出现重大变化，还需要密切观察下半年整体经济下行的压力。就目前的宏观环境来
看，一方面从政策上看，市场整体流动性存在中性偏紧的预期，另一方面，新股虽然发行速度有
所下降，但仍然持续稳定的发行，对资金面仍有一定的分流，市场增量资金有限，市场将很难单
边快速上行，但目前白马蓝筹股行情仍在继续，趋势仍未打破，成长类的中小市值开始逐步企稳，
市场有望出现价值和成长交替震荡向上的走势。
股票策略方面，本基金将继续采用量化多因子选股模型，优选投资组合，通过成长，估值，
盈利预期等几个角度对个股进行评价，同时通过风险模型控制组合跟踪误差和组合整体的波动率，
在满足整体波动性，风险暴露，和各项投资比例限制等条件下，配合新股申购策略，力争投资组
合的整体收益性和稳定性。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工
作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方
法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值工作组的相关人员均具有一定年限的专业从
业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中
央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低于
5,000万元的情形。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 13 页 共 39 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容真实、准确、完整。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 14 页 共 39 页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：平安鑫享混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 16,765,539.77 30,441,179.62
结算备付金
929,912.46 6,857,443.58
存出保证金
76,158.85 83,883.69
交易性金融资产 6.4.7.2 326,558,215.72 134,271,559.81
其中：股票投资
60,407,958.98 55,382,161.31
基金投资
- -
债券投资
266,150,256.74 78,889,398.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 39,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 4,222,348.50 1,572,912.83
应收股利
- -
应收申购款
2,369,030.21 1,097.85
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 3,961.81 3,961.81
资产总计
350,925,167.32 212,232,039.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
20,609,769.08 -
应付证券清算款
10,273,607.53 5,175,844.29
应付赎回款
489,162.84 -
应付管理人报酬
200,184.79 141,871.81
应付托管费
50,046.22 35,467.98
应付销售服务费
84,805.29 3,231.04
应付交易费用 6.4.7.7 73,127.01 159,260.77
应交税费
35,369.45 5,203.66
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 15 页 共 39 页
应付利息
29,562.26 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 96,824.43 367,000.00
负债合计
31,942,458.90 5,887,879.55
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 276,858,795.84 192,318,857.76
未分配利润 6.4.7.10 42,123,912.58 14,025,301.88
所有者权益合计
318,982,708.42 206,344,159.64
负债和所有者权益总计
350,925,167.32 212,232,039.19
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 276,858,795.84份，其中下属 A类基金份额净
值 1.150元，A类基金份额 42,485,268.74份；下属 C 类基金份额净值 1.153 元，C 类基金份额
234,373,527.10份。
6.2 利润表
会计主体：平安鑫享混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入
17,598,065.45 -7,286,587.83
1.利息收入
4,237,635.22 3,551,121.28
其中：存款利息收入 6.4.7.11 87,405.03 53,862.11
债券利息收入
3,938,243.05 3,497,259.17
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
211,987.14 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
8,105,862.49 5,788,584.94
其中：股票投资收益 6.4.7.12 7,507,078.05 4,542,462.41
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -50,576.43 324,506.65
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 649,360.87 921,615.88
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
5,189,035.23 -16,639,063.61
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 16 页 共 39 页
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
65,532.51 12,769.56
减：二、费用
2,068,830.84 3,227,645.06
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 996,954.20 932,382.66
2．托管费 6.4.10.2.2 249,238.49 233,095.73
3．销售服务费 6.4.10.2.3 266,608.77 20,916.32
4．交易费用 6.4.7.19 261,636.42 683,372.04
5．利息支出
174,348.97 1,141,976.83
其中：卖出回购金融资产支出
174,348.97 1,141,976.83
6．税金及附加
13,638.37 9,782.99
7．其他费用 6.4.7.20 106,405.62 206,118.49
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
15,529,234.61 -10,514,232.89
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
15,529,234.61 -10,514,232.89
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安鑫享混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
192,318,857.76 14,025,301.88 206,344,159.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 15,529,234.61 15,529,234.61
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
84,539,938.08 12,569,376.09 97,109,314.17
其中：1.基金申购款 107,131,818.04 15,811,359.80 122,943,177.84
2.基金赎回款 -22,591,879.96 -3,241,983.71 -25,833,863.67
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 17 页 共 39 页
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
276,858,795.84 42,123,912.58 318,982,708.42
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
207,469,624.07 39,549,614.84 247,019,238.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -10,514,232.89 -10,514,232.89
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-12,432,389.08 -2,864,030.79 -15,296,419.87
其中：1.基金申购款 1,098,793.23 221,181.24 1,319,974.47
2.基金赎回款 -13,531,182.31 -3,085,212.03 -16,616,394.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
195,037,234.99 26,171,351.16 221,208,586.15
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____张南南____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安鑫享混合型证券投资基金(原名为平安大华鑫享混合型证券投资基金，以下简称“本基
金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1330 号《关于准予
平安大华鑫享混合型证券投资基金注册的批复》核准，由平安基金管理有限公司(原平安大华基金
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 18 页 共 39 页
管理有限公司，已于 2018年 10月 25日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资
基金法》和《平安大华鑫享混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 292,126,072.70元，业经普
华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 899号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《平安大华鑫享混合型证券投资基金基金合同》于 2015年 7月 28日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 292,142,291.66 份基金份额，其中认购资金利息折合
16,218.96 份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为平安银行
股份有限公司(以下简称“平安银行”)。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华鑫享混合型证券投资
基金于 2018年 11月 30日起更名为平安鑫享混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鑫享混合型证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券
资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府
支持债券等中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、
定期存款及其他银行存款)、现金等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率
×30%＋中证全债指数收益率×70% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安鑫享混合型证券投资基金
基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 19 页 共 39 页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财
务状况以及自 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期间所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 20 页 共 39 页
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
上海陆金所基金销售有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
中国平安人寿保险股份有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 21 页 共 39 页
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
平安证券 39,387,065.52 20.37% 246,578.12 0.05%
6.4.8.1.2 债券交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
平安证券 39,000,000.00 3.28% - -
6.4.8.1.4 权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
平安证券 28,016.21 20.37% - -
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 22 页 共 39 页
平安证券 175.37 0.05% - -
注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
996,954.20 932,382.66
其中：支付销售机构的客
户维护费
59,201.57 29,179.49
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.80%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.80% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
249,238.49 233,095.73
注：支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 23 页 共 39 页
平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 合计
平安银行股份有限公司 0.00 29,892.62 29,892.62
平安基金管理有限公司 0.00 217,116.71 217,116.71
上海陆金所基金销售有
限公司
0.00 214.88 214.88
中国平安人寿保险股份
有限公司
0.00 351.21 351.21
平安证券股份有限公司 0.00 18,744.05 18,744.05
合计 0.00 266,319.47 266,319.47
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 合计
平安基金管理有限公司 0.00 20,337.30 20,337.30
上海陆金所基金销售有
限公司
0.00 4.41 4.41
平安证券股份有限公司 0.00 5.32 5.32
平安银行股份有限公司 0.00 559.21 559.21
合计 0.00 20,906.24 20,906.24
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.40%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支
付给各基金销售机构。其计算公式为：日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资
产净值×0.40%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C
基金合同生效日（ 2015
年 7月 28日 ）持有的基金
份额
9,999,000.00 -
期初持有的基金份额 9,999,000.00 -
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 24 页 共 39 页
期间申购/买入总份额 0.00 -
期间因拆分变动份额 0.00 -
减：期间赎回/卖出总份额 0.00 -
期末持有的基金份额 9,999,000.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
3.6116% -
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C
基金合同生效日（ 2015年
7 月 28 日 ）持有的基金份
额
9,999,000.00 -
期初持有的基金份额 9,999,000.00 -
期间申购/买入总份额 0.00 -
期间因拆分变动份额 0.00 -
减：期间赎回/卖出总份额 0.00 -
期末持有的基金份额 9,999,000.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
5.1300% -
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行 16,765,539.77 72,229.84 3,516,743.27 110,110.95
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 25 页 共 39 页
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601236
红塔
证券
2019年
6月 26
日
2019
年 7月
5日
新股未
上市
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
6.4.9.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
113028
环境
转债
2019年
6月 20
日
2019
年7月
8日
新债未
上市
100.00 100.00 1,070 106,999.06 106,999.06 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议
的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购
获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
600485
信威
集团
2016
年 12
月 26
日
重大
事项
14.59
2019
年 7
月 12
日
13.86 929 13,944.00 13,554.11 -
注：本基金截至 2019年 06月 30日止持有以上因重大事项可能产生重大影响被暂时停牌的股票，
该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 26 页 共 39 页
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 20,609,769.08元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
011901083
19厦门航
空 SCP004
2019年 7月
3日
100.12 70,000 7,008,400.00
041800459
18桂投资
CP002
2019年 7月
3日
100.74 150,000 15,111,000.00
合计
220,000 22,119,400.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.10.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.10.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 27 页 共 39 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 60,407,958.98 17.21
其中：股票 60,407,958.98 17.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 266,150,256.74 75.84
其中：债券 266,150,256.74 75.84
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 17,695,452.23 5.04
8 其他各项资产 6,671,499.37 1.90
9 合计 350,925,167.32 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 201,285.00 0.06
C 制造业 11,086,576.08 3.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
600,838.20 0.19
E 建筑业 535,325.00 0.17
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
39,603.76 0.01
J 金融业 45,990,418.94 14.42
K 房地产业 1,068,012.00 0.33
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 28 页 共 39 页
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 885,900.00 0.28
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 60,407,958.98 18.94
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 252,300 9,077,754.00 2.85
2 601939 建设银行 1,209,000 8,994,960.00 2.82
3 601988 中国银行 2,341,600 8,757,584.00 2.75
4 601328 交通银行 1,429,600 8,749,152.00 2.74
5 601288 农业银行 2,305,200 8,298,720.00 2.60
6 600612 老凤祥 26,300 1,175,610.00 0.37
7 600519 贵州茅台 1,100 1,082,400.00 0.34
8 600563 法拉电子 26,000 1,070,420.00 0.34
9 600048 保利地产 83,700 1,068,012.00 0.33
10 600690 海尔智家 58,400 1,009,736.00 0.32
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601328 交通银行 8,854,309.00 4.29
2 601988 中国银行 8,783,330.00 4.26
3 601288 农业银行 8,763,135.00 4.25
4 601939 建设银行 8,622,377.28 4.18
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 29 页 共 39 页
5 600036 招商银行 8,494,143.29 4.12
6 600276 恒瑞医药 1,275,212.00 0.62
7 600612 老凤祥 1,119,453.00 0.54
8 600563 法拉电子 1,117,186.00 0.54
9 601877 正泰电器 1,021,135.00 0.49
10 600837 海通证券 1,009,757.00 0.49
11 000423 东阿阿胶 995,682.00 0.48
12 600048 保利地产 963,233.00 0.47
13 600690 海尔智家 950,150.00 0.46
14 000049 德赛电池 936,447.00 0.45
15 300059 东方财富 896,434.00 0.43
16 600660 福耀玻璃 889,622.00 0.43
17 000959 首钢股份 861,353.00 0.42
18 600489 中金黄金 826,412.82 0.40
19 600167 联美控股 813,232.00 0.39
20 600519 贵州茅台 798,933.00 0.39
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600030 中信证券 2,799,852.00 1.36
2 600837 海通证券 2,248,321.00 1.09
3 002714 牧原股份 2,199,883.72 1.07
4 300059 东方财富 2,103,813.00 1.02
5 600519 贵州茅台 2,091,897.00 1.01
6 000651 格力电器 1,963,553.00 0.95
7 000333 美的集团 1,734,052.30 0.84
8 600036 招商银行 1,677,002.00 0.81
9 601166 兴业银行 1,334,473.44 0.65
10 600585 海螺水泥 1,274,087.43 0.62
11 002415 海康威视 1,238,615.00 0.60
12 600276 恒瑞医药 1,222,333.20 0.59
13 601328 交通银行 1,170,228.00 0.57
14 601601 中国太保 1,167,585.00 0.57
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 30 页 共 39 页
15 601668 中国建筑 1,130,238.00 0.55
16 000049 德赛电池 1,125,800.80 0.55
17 000895 双汇发展 1,110,569.00 0.54
18 600016 民生银行 1,103,134.00 0.53
19 000338 潍柴动力 1,090,900.80 0.53
20 600887 伊利股份 1,080,525.23 0.52
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 93,302,522.66
卖出股票收入（成交）总额 101,056,289.95
注：“买入股票成本”“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 14,988,000.00 4.70
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 63,100,457.68 19.78
5 企业短期融资券 76,227,800.00 23.90
6 中期票据 111,727,000.00 35.03
7 可转债（可交换债） 106,999.06 0.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 266,150,256.74 83.44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101800120
18远洋集团
MTN002
200,000 20,786,000.00 6.52
2 101900261 19赣州城投 200,000 20,084,000.00 6.30
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 31 页 共 39 页
MTN001
3 011901083
19厦门航空
SCP004
200,000 20,024,000.00 6.28
4 011900402 19西江 SCP002 200,000 20,022,000.00 6.28
5 101672001
16甘电投
MTN001
200,000 20,004,000.00 6.27
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资情况。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 32 页 共 39 页
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 76,158.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,222,348.50
5 应收申购款 2,369,030.21
6 其他应收款 3,961.81
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,671,499.37
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金持有的前十名股票中未存在流通受限股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 33 页 共 39 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平 安
鑫 享
混合 A
809 52,515.78 9,999,000.00 23.54% 32,486,268.74 76.46%
平 安
鑫 享
混合 C
2,275 103,021.33 170,873,786.41 72.91% 63,499,740.69 27.09%
合计 3,038 91,131.93 180,872,786.41 65.33% 95,986,009.43 34.67%
上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对分级份额，比例的分母采用各自级别的
份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
平安鑫享
混合 A
95.93 0.0002%
平安鑫享
混合 C
36,871.07 0.0157%
合计 36,967.00 0.0134%
上述从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别
的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
平安鑫享混合 A 0
平安鑫享混合 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
平安鑫享混合 A 0
平安鑫享混合 C 0
合计 0
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 34 页 共 39 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C
基金合同生效日（2015年 7月 28日）基金份
额总额
103,827,057.49 188,315,234.17
本报告期期初基金份额总额 17,205,092.86 175,113,764.90
本报告期期间基金总申购份额 32,715,969.98 74,415,848.06
减:本报告期期间基金总赎回份额 7,435,794.10 15,156,085.86
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 42,485,268.74 234,373,527.10
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 35 页 共 39 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
2、经平安基金管理有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次股东会议审议通过，由薛
世峰先生接替李兆良先生任职公司的独立董事，任职日期为 2019年 6月 7日。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，公司收到监管机构对我司采取责令改正措施的决定、对相关责任人出具警示函
的决定。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，及时向监管机构提交整改报告。报告期内，
公司已完成整改。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 36 页 共 39 页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
平安证券 4 39,387,065.52 20.37% 28,016.21 20.37% -
光大证券 2 38,724,227.57 20.03% 27,544.96 20.02% -
安信证券 3 35,791,147.59 18.51% 25,460.35 18.51% -
西南证券 1 18,559,509.35 9.60% 13,201.80 9.60% -
中泰证券 1 15,029,680.80 7.77% 10,690.69 7.77% -
长江证券 1 13,602,703.08 7.03% 9,675.56 7.03% -
上海证券 2 10,716,671.12 5.54% 7,622.83 5.54% 新增 2个
广州证券 2 10,631,549.48 5.50% 7,562.25 5.50% -
方正证券 2 3,884,835.34 2.01% 2,763.36 2.01% -
渤海证券 1 2,354,987.00 1.22% 1,675.14 1.22% -
银河证券 2 2,045,351.59 1.06% 1,454.82 1.06% -
万联证券 4 2,005,865.20 1.04% 1,426.96 1.04% 新增 2个
天风证券 2 464,510.00 0.24% 330.41 0.24% -
华宝证券 2 181,282.92 0.09% 128.95 0.09% -
华福证券 2 - - - - -
恒泰证券 4 - - - - -
国联证券 2 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
联讯证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
大通证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 37 页 共 39 页
广发证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
东北证券 7 - - - - -
申港证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
中信证券 3 - - - - -
开源证券 2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
平安证券 - - 39,000,000.00 3.28% - -
光大证券 - - 334,200,000.00 28.13% - -
安信证券 6,611,444.00 2.90% 414,826,000.00 34.91% - -
西南证券 4,580,694.07 2.01% 56,424,000.00 4.75% - -
中泰证券 - - - - - -
长江证券 172,976.94 0.08% 10,000,000.00 0.84% - -
上海证券 - - 8,000,000.00 0.67% - -
广州证券 8,057,873.60 3.54% 40,000,000.00 3.37% - -
方正证券 - - 177,000,000.00 14.90% - -
渤海证券 24,420.00 0.01% 1,000,000.00 0.08% - -
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 38 页 共 39 页
银河证券 - - 18,740,000.00 1.58% - -
万联证券 10,189,046.87 4.47% 18,000,000.00 1.51% - -
天风证券 - - - - - -
华宝证券 - - 10,000,000.00 0.84% - -
华福证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
广发证券 999,999.00 0.44% - - - -
海通证券 31,731.34 0.01% - - - -
东北证券 3,132,812.10 1.38% 56,000,000.00 4.71% - -
申港证券 246,730.20 0.11% - - - -
华泰证券 - - 5,000,000.00 0.42% - -
东兴证券 234,791.71 0.10% - - - -
川财证券 5,075,559.80 2.23% - - - -
中信建投 95,999.30 0.04% - - - -
中信证券 10,144,018.40 4.45% - - - -
开源证券 - - - - - -
国信证券 178,198,630.63 78.23% - - - -
平安鑫享混合 2019年半年度报告摘要
第 39 页 共 39 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达到或
者超过 20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 2019/01/01--2019/06/30 170,873,786.41 0.00 0.00 170,873,786.41 61.72%
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选
择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动
性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造
成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出
现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，
未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影
响。
在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回
后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等情形。
平安基金管理有限公司
2019年 8月 22日
