平安惠金定期开放债券型证券投资基金
2019年半年度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：
2019年 8月 22日
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 18
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 43
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 43
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 43
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 44
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 .................... 45
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 45
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 45
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 45
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 47
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 47
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 48
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 49
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 50
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 50
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 54
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 57
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 57
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11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 57
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 57
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 平安惠金定期开放债券型证券投资基金
基金简称 平安惠金定开债
场内简称 -
基金主代码 003024
基金运作方式
契约型定期开放式，本基金以定期开放的方式运作，
即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金
的封闭期为基金合同生效日或首个开放期结束之日次
日至 3个月后的对应日前一日的期间，以此类推。每
一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的
期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）
五个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前
公告说明。
基金合同生效日 2016年 11月 2日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 939,117,483.62份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称： 平安惠金定开债 A 平安惠金定开债 C
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码： 003024 006717
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 787,993,479.66份 151,124,003.96份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险，及谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金产品
的长期、持续增值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
封闭期投资策略：本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 GDP
增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、债券市
场整体收益率曲线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此
基础上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票
据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠
杆率水平。同时，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益
率情况，综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建具
体的个券组合，以期增强基金资产的获利能力。
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开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安
排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流
动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。
业绩比较基准 中证全债指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基
金、股票型基金。
平安惠金定开债 A 平安惠金定开债 C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 陈特正 李帅帅
联系电话 0755-22626828 0755-25878287
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
注册地址
深圳市福田区福田街道益田
路 5033号平安金融中心 34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址
深圳市福田区福田街道益田
路 5033号平安金融中心 34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
邮政编码 518048 518001
法定代表人 罗春风 谢永林
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 平安基金管理有限公司
深圳市福田区福田街道益田路 5033
号平安金融中心 34层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 平安惠金定开债 A 平安惠金定开债 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 29,774,014.62 4,235,554.62
本期利润 25,531,433.93 3,710,211.50
加权平均基金份额本期利润 0.0260 0.0259
本期加权平均净值利润率 2.36% 2.35%
本期基金份额净值增长率 2.39% 2.33%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配利润 62,373,287.25 17,616,458.66
期末可供分配基金份额利润 0.0792 0.1166
期末基金资产净值 880,390,768.51 168,740,462.62
期末基金份额净值 1.1173 1.1166
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 11.73% 2.89%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安惠金定开债 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.40% 0.04% 0.57% 0.03% -0.17% 0.01%
过去三个月 1.12% 0.07% 0.63% 0.06% 0.49% 0.01%
过去六个月 2.39% 0.06% 2.07% 0.06% 0.32% 0.00%
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过去一年 6.85% 0.06% 6.46% 0.06% 0.39% 0.00%
自基金合同
生效起至今
11.73% 0.07% 8.22% 0.08% 3.51% -0.01%
平安惠金定开债 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.39% 0.04% 0.57% 0.03% -0.18% 0.01%
过去三个月 1.10% 0.07% 0.63% 0.06% 0.47% 0.01%
过去六个月 2.33% 0.06% 2.07% 0.06% 0.26% 0.00%
自基金合同
生效起至今
2.89% 0.06% 2.72% 0.06% 0.17% 0.00%
注：1、业绩比较基准：中证全债指数收益率。中证全债指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债、
金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益市场可供投资的产品，已成为广受
投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。因此，该基准是衡量本基金投资业绩的理想基
准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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1、本基金基金合同于 2016年 11月 02日正式生效，于 2018年 12月 5日增设 C类份额，截至报
告期末已满两年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号文批
准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13亿元人民币。目前公司股东为平安信托有限责
任公司，持有股份 68.19%；大华资产管理有限公司，持有股份 17.51%；三亚盈湾旅业有限公司，
持有股份 14.3%。
平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，
不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从
而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2019 年 6
月 30日，平安基金共管理 83只公募基金，公募基金管理总规模 2877亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
WANG AO
平安惠
金定期
开放债
券型证
券投资
基金的
基金经
理
2016年 11月 2
日
- 6
WANG AO先生，澳大利亚
籍，CAIA、FRM、CFA，澳
大利亚莫纳什大学商学
(金融学、经济学)学士。
曾任职原深发展银行国际
业务部外汇政策管理室。
2012年 9月加入平安基金
管理有限公司，担任投资
研究部固定收益研究员。
现任平安鼎信债券型证券
投资基金、平安鑫享混合
型证券投资基金、平安惠
金定期开放债券型证券投
资基金、平安惠裕债券型
证券投资基金、平安添利
债券型证券投资基金、平
安双债添益债券型证券投
资基金、平安合锦定期开
放债券型发起式证券投资
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基金、平安季添盈三个月
定期开放债券型证券投资
基金基金经理。
张文平
固定收
益投资
中心投
资执行
总经理、
平安惠
金定期
开放债
券型证
券投资
基金的
基金经
理
2018年 8月 10
日
- 8
张文平先生，南京大学硕
士。先后担任毕马威(中
国)企业咨询有限公司南
京分公司审计一部审计
师、大成基金管理有限公
司固定收益部基金经理。
2018年 3月加入平安基金
管理有限公司，现任固定
收益投资中心投资执行总
经理。同时担任平安短债
债券型证券投资基金、平
安惠金定期开放债券型证
券投资基金、平安日增利
货币市场基金、平安鑫利
灵活配置混合型证券投资
基金、平安惠悦纯债债券
型证券投资基金、平安合
颖定期开放纯债债券型发
起式证券投资基金、平安
惠轩纯债债券型证券投资
基金、平安中短债债券型
证券投资基金、平安鑫安
混合型证券投资基金、平
安 3-5年期政策性金融债
债券型证券投资基金、平
安惠安纯债债券型证券投
资基金、平安惠裕债券型
证券投资基金、平安如意
中短债债券型证券投资基
金、平安惠聚纯债债券型
证券投资基金、平安交易
型货币市场基金基金经
理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、《平安惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》和其他有关法
律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有
人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析，对本报告期内，两两组
合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进行
了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内基金投资策略和运作分析：2019年上半年，经济基本面呈现出下行态势，一季度实
际 GDP增速 6.4%，而二季度实际 GDP增速下滑至 6.2%。食品项带动 CPI回升，GDP平减指数带动
名义 GDP 在二季度有所反弹。经济内生动力仍然不足，而货币政策偏结构性宽松，财政政策继续
堵“偏门”，同时挖掘“正门”空间，整体托底效果不明显。报告期内，整体债券市场收益率震
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荡下行，本基金的投资操作较为灵活，保持了较高的杠杆水平，根据市场情绪灵活调整久期，获
得部分资本利得收益，基金净值有较好的涨幅。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，本基金 A份额净值为 1.1173元，份额累计净值为 1.1173元。报告
期内，本基金份额净值增长率为 2.39%；本基金 C份额净值为 1.1166元，份额累计净值为 1.1166
元。报告期内，本基金份额净值增长率为 2.33%，同期业绩基准增长率为 2.07%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望：展望下半年，本基金认为短期内，基
本面仍无反转迹象，始于 2015年的供给侧改革带来的价格回升已经见顶，导致 GDP平减指数处于
下行通道，有望进一步影响名义 GDP水平。政策在稳经济与调结构之间继续寻找平衡，预计收益
率波动性将有所扩大，信用分化仍然继续，中短久期、中高等级信用债性价比较高。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工
作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方
法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值工作组的相关人员均具有一定年限的专业从
业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中
央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低于
5,000万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容真实、准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：平安惠金定期开放债券型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 48,613,640.56 8,611,107.22
结算备付金
29,646,585.74 15,257,224.18
存出保证金
64,301.91 37,807.72
交易性金融资产 6.4.7.2 1,288,344,720.10 1,429,900,149.30
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
1,268,338,583.12 1,419,900,149.30
资产支持证券投资
20,006,136.98 10,000,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 22,177,973.70 19,913,913.30
应收股利
- -
应收申购款
- 208,603,062.24
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 1,213.97 1,213.97
资产总计
1,388,848,435.98 1,682,324,477.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
298,899,651.65 374,408,598.38
应付证券清算款
39,791,468.76 -
应付赎回款
- 89,051,066.17
应付管理人报酬
516,474.52 589,769.46
应付托管费
68,863.26 78,635.92
应付销售服务费
13,845.28 1,210.52
应付交易费用 6.4.7.7 44,642.78 50,865.85
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 19 页 共 57 页
应交税费
149,440.37 183,450.17
应付利息
141,200.54 295,042.40
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 91,617.69 247,000.00
负债合计
339,717,204.85 464,905,638.87
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 939,117,483.62 1,115,619,403.76
未分配利润 6.4.7.10 110,013,747.51 101,799,435.30
所有者权益合计
1,049,131,231.13 1,217,418,839.06
负债和所有者权益总计
1,388,848,435.98 1,682,324,477.93
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 939,117,483.62份，其中下属 A类基金份额净
值 1.1173 元，基金份额 787,993,479.66 份；下属 C 类基金份额净值 1.1166 元，基金份额
151,124,003.96份。
6.2 利润表
会计主体：平安惠金定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入
40,564,241.76 1,251,154.29
1.利息收入
36,602,439.75 999,489.06
其中：存款利息收入 6.4.7.11 206,703.85 11,220.65
债券利息收入
36,079,459.61 983,995.85
资产支持证券利息收入
210,921.34 -
买入返售金融资产收入
105,354.95 4,272.56
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
8,719,140.77 230,678.76
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 8,719,141.14 230,678.76
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 -0.37 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
-4,767,923.81 20,986.47
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
10,585.05 -
减：二、费用
11,322,596.33 393,366.80
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,686,694.59 102,460.72
2．托管费 6.4.10.2.2 491,559.24 13,661.49
3．销售服务费 6.4.10.2.3 78,312.43 -
4．交易费用 6.4.7.19 62,978.45 4,245.12
5．利息支出
6,778,772.41 115,042.84
其中：卖出回购金融资产支出
6,778,772.41 115,042.84
6．税金及附加
123,061.52 3,268.66
7．其他费用 6.4.7.20 101,217.69 154,687.97
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
29,241,645.43 857,787.49
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
29,241,645.43 857,787.49
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安惠金定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,115,619,403.76 101,799,435.30 1,217,418,839.06
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 29,241,645.43 29,241,645.43
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-176,501,920.14 -21,027,333.22 -197,529,253.36
其中：1.基金申购款 512,811,985.19 50,421,423.34 563,233,408.53
2.基金赎回款 -689,313,905.33 -71,448,756.56 -760,762,661.89
四、本期向基金份额持 - - -
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
939,117,483.62 110,013,747.51 1,049,131,231.13
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
53,903,691.57 861,830.54 54,765,522.11
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 857,787.49 857,787.49
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-32,300,606.54 -732,723.11 -33,033,329.65
其中：1.基金申购款 4,878,391.10 150,909.28 5,029,300.38
2.基金赎回款 -37,178,997.64 -883,632.39 -38,062,630.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
21,603,085.03 986,894.92 22,589,979.95
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____张南南____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安惠金定期开放债券型证券投资基金(原名为平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金，
以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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[2016]1514号《关于准予平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金注册的批复》核准，由平安
基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司，已于 2018年 10月 25日办理完成工商变更登
记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金基金
合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集人民币 659,504,935.12元，经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天
验字(2016)第 1404号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《平安大华惠金定期开放债券型
证券投资基金基金合同》于 2016 年 11 月 2 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
659,637,616.79 份基金份额，其中认购资金利息折合 132,681.67 份基金份额。本基金的基金管
理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华惠金定期开放债券型
证券投资基金于 2018年 11月 30日起更名为平安惠金定期开放债券型证券投资基金。
根据《平安惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销
售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费
用的基金份额，称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用
的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基
金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《平安惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金以定期开放的
方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起(包括基金合同生效
日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该日)3个月的期间内，本基金采取封闭运作模式，基
金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起至 3
个月后的对应日前一日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至 3 个月后的对应日
前一日的期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。每一个封闭
期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)
五个工作日。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业
务。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安惠金定期开放债券型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种(包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、
可转换债券(含分离交易可转债)、同业存单、债券回购、银行存款)、国债期货、以及法律法规或
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不
投资于股票、权证等权益类资产。但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票
被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证，因上述原因持有的股票和
权证等资产，应在其可交易之日其 10个交易日内卖出。基金的投资组合比例为：本基金投资于债
券资产比例不低于基金资产的 80%。开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基
金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持
不低于交易保证金一倍的现金。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安惠金定期开放债券型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财
务状况以及自 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期间所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关
于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017
年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一
个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 25 页 共 57 页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款 48,613,640.56
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 48,613,640.56
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 357,438,663.85 356,483,683.12 -954,980.73
银行间市场 910,723,945.53 911,854,900.00 1,130,954.47
合计 1,268,162,609.38 1,268,338,583.12 175,973.74
资产支持证券 20,006,136.98 20,006,136.98 -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,288,168,746.36 1,288,344,720.10 175,973.74
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。
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6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息 3,708.32
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 12,006.90
应收债券利息 22,114,363.98
应收资产支持证券利息 47,868.49
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 26.01
合计 22,177,973.70
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
其他应收款 1,213.97
待摊费用 -
合计 1,213.97
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 44,642.78
合计 44,642.78
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 91,617.69
合计 91,617.69
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
平安惠金定开债 A
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,018,238,476.49 1,018,238,476.49
本期申购 381,286,101.36 381,286,101.36
本期赎回(以"-"号填列) -611,531,098.19 -611,531,098.19
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 787,993,479.66 787,993,479.66
金额单位：人民币元
平安惠金定开债 C
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 97,380,927.27 97,380,927.27
本期申购 131,525,883.83 131,525,883.83
本期赎回(以"-"号填列) -77,782,807.14 -77,782,807.14
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 151,124,003.96 151,124,003.96
注：根据《平安惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金的运作周期为
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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自 2016年 11月 2日(基金合同生效)起或自每一个开放期结束之日次日起(包括该日)3个月的期
间。每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束后第一个工作日
起（含该日）五个工作日，开放期内本基金接受申购、赎回及转换申请。本报告期内，本基金开
放日为 2019年 3月 29日开放申购、赎回与转换业务。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
平安惠金定开债 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 49,838,287.81 43,075,587.05 92,913,874.86
本期利润 29,774,014.62 -4,242,580.69 25,531,433.93
本期基金份额交易
产生的变动数
-17,239,015.18 -8,809,004.76 -26,048,019.94
其中：基金申购款 21,833,485.17 15,474,426.37 37,307,911.54
基金赎回款 -39,072,500.35 -24,283,431.13 -63,355,931.48
本期已分配利润 - - -
本期末 62,373,287.25 30,024,001.60 92,397,288.85
单位：人民币元
平安惠金定开债 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 8,685,775.88 199,784.56 8,885,560.44
本期利润 4,235,554.62 -525,343.12 3,710,211.50
本期基金份额交易
产生的变动数
5,026,364.29 -5,677.57 5,020,686.72
其中：基金申购款 13,165,311.20 -51,799.40 13,113,511.80
基金赎回款 -8,138,946.91 46,121.83 -8,092,825.08
本期已分配利润 - - -
本期末 17,947,694.79 -331,236.13 17,616,458.66
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入 64,730.74
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 141,521.44
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 29 页 共 57 页
其他 451.67
合计 206,703.85
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
本基金本报告期末未持有股票。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
8,719,141.14
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 8,719,141.14
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
4,656,594,370.68
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
4,574,511,730.66
减：应收利息总额 73,363,498.88
买卖债券差价收入 8,719,141.14
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内未发生由于债券投资产生的债券赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内未发生由于债券投资产生的债券申购差价收入。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 30 页 共 57 页
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
卖出资产支持证券成交总额 10,225,840.73
减：卖出资产支持证券成本总额 10,000,000.00
减：应收利息总额 225,841.10
资产支持证券投资收益 -0.37
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
本基金本报告期内无股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产 -4,767,923.81
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 31 页 共 57 页
——股票投资 -
——债券投资 -4,767,923.81
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -4,767,923.81
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入 10,585.05
合计 10,585.05
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，对持续持有期少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回费，对
持续持有期不少于 7日的投资者收取 0.2%的赎回费，且全额计入基金财产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用 9,923.45
银行间市场交易费用 53,055.00
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 62,978.45
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 32 页 共 57 页
审计费用 23,803.31
信息披露费 58,814.38
其他 600.00
银行间账户维护费 18,000.00
合计 101,217.69
6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无须作披露的分部报
告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
上海陆金所基金销售有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
北京联想智慧医疗信息技术有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的
联营公司
中国平安人寿保险股份有限公司
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基
金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 33 页 共 57 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金于本期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,686,694.59 102,460.72
其中：支付销售机构的客
户维护费
1,459,716.08 29,105.58
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.60%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
当期发生的基金应支付 491,559.24 13,661.49
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 34 页 共 57 页
的托管费
注：支付基金托管行平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.08%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.08%/ 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安惠金定开债 A 平安惠金定开债 C 合计
平安银行股份有限公司 - 78,201.41 78,201.41
平安基金管理有限公司 - 0.83 0.83
平安证券股份有限公司 - 67.13 67.13
合计 - 78,269.37 78,269.37
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安惠金定开债 A 平安惠金定开债 C 合计
合计 - - -
如有数据，需要备注计算公式，示例如下：
支付基金销售机构的销售服务费按 C类基金份额前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份
额基金资产净值×0.10%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 35 页 共 57 页
平安惠金定开债 A
关联方名称
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
北京联想智慧
医疗信息技术
有限公司
36,824,670.39 3.9212% 36,824,670.39 3.3008%
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行 48,613,640.56 64,730.74 126,662.46 6,669.50
注：本基金的银行存款由基金托管行平安银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
113028
环境
转债
2019年
6月 20
日
2019
年7月
8日
新债未
上市
100.00 100.00 3,060 305,997.32 305,997.32 -
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 36 页 共 57 页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 98,899,651.65元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
011900091
19厦国贸
SCP001
2019年 7月
3日
100.32 200,000 20,064,000.00
101566004
15鲁信
MTN001
2019年 7月
3日
101.57 100,000 10,157,000.00
101651022
16中生科
技 MTN001
2019年 7月
3日
100.91 50,000 5,045,500.00
101660069
16厦门市
政 MTN002
2019年 7月
3日
100.40 100,000 10,040,000.00
101800757
18泰州城
建 MTN001
2019年 7月
3日
104.76 500,000 52,380,000.00
101900147
19桂投资
MTN001
2019年 7月
3日
100.14 100,000 10,014,000.00
合计
1,050,000 107,700,500.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 200,000,000.00元，截至 2019年 7月 1日先后到期。该类交易要求本基金转入质
押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制订了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 37 页 共 57 页
督察长、风险管理委员会、法律合规监察部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行平安银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
A-1 19,210,900.00 102,950,800.00
A-1以下 - -
未评级 168,288,800.00 508,830,700.00
合计 187,499,700.00 611,781,500.00
注：以上按短期信用评级的债券投资未评级的债券投资为超短期融资券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末本基金未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 38,504,000.00 9,633,000.00
合计 38,504,000.00 9,633,000.00
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 38 页 共 57 页
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
AAA 803,523,883.12 412,641,720.00
AAA以下 238,811,000.00 218,116,429.30
未评级 - 167,727,500.00
合计 1,042,334,883.12 798,485,649.30
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
AAA 20,006,136.98 10,000,000.00
AAA以下 - -
未评级 - -
合计 20,006,136.98 10,000,000.00
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末本基金未持有按长期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人于约定开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投
资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
本基金所持大部分证券在银行间同业市场交易，其余亦可在证券交易所上市，因此除附注 6.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 39 页 共 57 页
金持有的债券投资的公允价值。
于 2019年 06月 30日，除卖出回购金融资产款余额中有
298,899,651.65 元将在一个月以内到
期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折
现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。本基金主动投资于流
动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2019年 06月 30日，本基金持有的流
动性受限资产估值占基金资产净值的比例为 1.94%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2019
年 06月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值为 1,316,646,226.36元，
超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 40 页 共 57 页
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
注：流动性受限资产、7 个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》第四十条。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金，存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 6月
30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 48,613,640.56 - - - - - 48,613,640.56
结算备付金 29,646,585.74 - - - - - 29,646,585.74
存出保证金 64,301.91 - - - - - 64,301.91
交易性金融
资产
66,869,960.00 10,016,000.00 402,649,080.00 808,503,682.78 305,997.32 - 1,288,344,720.10
应收利息 - - - - - 22,177,973.70 22,177,973.70
其他资产 - - - - - 1,213.97 1,213.97
资产总计 145,194,488.21 10,016,000.00 402,649,080.00 808,503,682.78 305,997.32 22,179,187.67 1,388,848,435.98
负债
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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卖出回购金
融资产款
298,899,651.65 - - - - - 298,899,651.65
应付证券清
算款
- - - - - 39,791,468.76 39,791,468.76
应付管理人
报酬
- - - - - 516,474.52 516,474.52
应付托管费 - - - - - 68,863.26 68,863.26
应付销售服
务费
- - - - - 13,845.28 13,845.28
应付交易费
用
- - - - - 44,642.78 44,642.78
应付利息 - - - - - 141,200.54 141,200.54
应交税费 - - - - - 149,440.37 149,440.37
其他负债 - - - - - 91,617.69 91,617.69
负债总计 298,899,651.65 - - - - 40,817,553.20 339,717,204.85
利率敏感度
缺口
-153,705,163.44 10,016,000.00 402,649,080.00 808,503,682.78 305,997.32 -18,638,365.53 1,049,131,231.13
上年度末
2018年 12月
31日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,611,107.22 - - - - - 8,611,107.22
结算备付金 15,257,224.18 - - - - - 15,257,224.18
存出保证金 37,807.72 - - - - - 37,807.72
交易性金融
资产
250,087,863.90 165,385,577.00 412,714,554.90 601,712,153.50 - - 1,429,900,149.30
应收利息 - - - - - 19,913,913.30 19,913,913.30
应收申购款 - - - - - 208,603,062.24 208,603,062.24
其他资产 - - - - - 1,213.97 1,213.97
资产总计 273,994,003.02 165,385,577.00 412,714,554.90 601,712,153.50 - 228,518,189.51 1,682,324,477.93
负债
卖出回购金
融资产款
374,408,598.38 - - - - - 374,408,598.38
应付赎回款 - - - - - 89,051,066.17 89,051,066.17
应付管理人
报酬
- - - - - 589,769.46 589,769.46
应付托管费 - - - - - 78,635.92 78,635.92
应付销售服
务费
- - - - - 1,210.52 1,210.52
应付交易费
用
- - - - - 50,865.85 50,865.85
应付利息 - - - - - 295,042.40 295,042.40
应交税费 - - - - - 183,450.17 183,450.17
其他负债 - - - - - 247,000.00 247,000.00
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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负债总计 374,408,598.38 - - - - 90,497,040.49 464,905,638.87
利率敏感度
缺口
-100,414,595.36 165,385,577.00 412,714,554.90 601,712,153.50 - 138,021,149.02 1,217,418,839.06
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2019年 6月 30日 ）
上年度末（ 2018年 12月 31
日 ）
市场利率下降 25个
基点
5,539,624.56 6,130,304.61
市场利率上升 25个
基点
-5,500,229.97 -6,067,465.95
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.3财务报表的批准
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,288,344,720.10 92.76
其中：债券 1,268,338,583.12 91.32
资产支持证券 20,006,136.98 1.44
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 78,260,226.30 5.63
8 其他各项资产 22,243,489.58 1.60
9 合计 1,388,848,435.98 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,220,000.00 9.55
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 370,687,885.80 35.33
5 企业短期融资券 187,499,700.00 17.87
6 中期票据 571,121,000.00 54.44
7 可转债（可交换债） 305,997.32 0.03
8 同业存单 38,504,000.00 3.67
9 其他 - -
10 合计 1,268,338,583.12 120.89
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 1922007
19华融租赁债
01
1,000,000 100,220,000.00 9.55
2 101800757
18泰州城建
MTN001
500,000 52,380,000.00 4.99
3 101752033
17津城建
MTN003
500,000 50,990,000.00 4.86
4 101452028
14桂水电
MTN002
500,000 50,595,000.00 4.82
5 143034 17中保债 500,000 50,450,000.00 4.81
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 131922 16幸福 A5 200,000 20,006,136.98 1.91
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
7.11.2
本基金本报告期末未持有股票。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 64,301.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,177,973.70
5 应收申购款 -
6 其他应收款 1,213.97
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,243,489.58
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平 安
惠 金
定 开
债 A
7,413 106,298.86 36,824,670.39 4.67% 751,168,809.27 95.33%
平 安
惠 金
定 开
债 C
743 203,397.04 0.00 0.00% 151,124,003.96 100.00%
合计 8,107 115,840.32 36,824,670.39 3.92% 902,292,813.23 96.08%
上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
平安惠金
定开债 A
2,354.76 0.0003%
平安惠金
定开债 C
271.67 0.0002%
合计 2,626.43 0.0003%
上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份
额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
平安惠金定开债 A 0
平安惠金定开债 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
平安惠金定开债 A 0
平安惠金定开债 C 0
合计 0
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
平安惠金定开债
A
平安惠金定开债
C
基金合同生效日（2016年 11月 2日）基金份
额总额
659,637,616.79 -
本报告期期初基金份额总额 1,018,238,476.49 97,380,927.27
本报告期期间基金总申购份额 381,286,101.36 131,525,883.83
减:本报告期期间基金总赎回份额 611,531,098.19 77,782,807.14
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 787,993,479.66 151,124,003.96
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
2、经平安基金管理有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次股东会议审议通过，由薛
世峰先生接替李兆良先生任职公司的独立董事，任职日期为 2019年 6月 7日。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，公司收到监管机构对我司采取责令改正措施的决定、对相关责任人出具警示函
的决定。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，及时向监管机构提交整改报告。报告期内，
公司已完成整改。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
平安惠金定开债 2019年半年度报告
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金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 2 - - - - -
开源证券 2 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
大通证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
申港证券 1 - - - - -
万联证券 4 - - - - 新增 2个
华福证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
恒泰证券 4 - - - - -
国联证券 2 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
上海证券 2 - - - - 新增 2个
安信证券 3 - - - - -
光大证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
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华宝证券 2 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
平安证券 4 - - - - -
中信证券 3 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
联讯证券 2 - - - - -
东北证券 7 - - - - -
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国信证券 2,197,053,830.79 100.00% 21,691,100,000.00 100.00% - -
开源证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
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申港证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
太平洋证
券
- - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 54 页 共 57 页
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
平安基金管理有限公司关
于直销账户名称变更的公
告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 1月 3日
2
关于不法分子冒用“花生
宝”名义开展非法金融业
务的严正声明
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 1月 17日
3
平安惠金定期开放债券型
证券投资基金 2018年第 4
季度报告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 1月 18日
4
平安基金管理有限公司关
于暂停大泰金石基金销售
有限公司代销旗下部分基
金业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 1月 29日
5
平安基金管理有限公司关
于直销账户名称变更的公
告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 2月 12日
6
关于旗下部分基金新增腾
安基金销售（深圳）有限公
司为销售机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 2月 20日
7
平安基金管理有限公司旗
下开放式基金转换业务规
则说明的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 2月 27日
8
关于暂停苏州财路基金销
售有限公司代销旗下部分
基金业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 9日
9
关于旗下部分基金新增华
瑞保险销售有限公司为销
售机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 12日
10
关于旗下部分基金新增上
海凯石财富基金销售有限
公司为销售机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 15日
11
关于旗下部分基金新增北
京植信基金销售有限公司
为销售机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 16日
12
关于旗下部分基金新增中
证金牛（北京）投资咨询有
限公司为销售机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 18日
13
关于平安惠金定期开放债
券型证券投资基金开放申
购、赎回及转换业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 22日
14 平安惠金定期开放债券型 中国证监会指定报刊及 2019年 3月 26日
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 55 页 共 57 页
证券投资基金 2018年年度
报告以及摘要
网站
15
关于平安惠金定期开放债
券型证券投资基金A类基金
份额参与中国平安人寿保
险股份有限公司申购费率
优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 29日
16
关于暂停北京钱景基金销
售有限公司、浙江金观诚基
金销售有限公司代销旗下
部分基金业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 3月 29日
17
关于旗下部分基金新增国
盛证券有限责任公司为销
售机构及开通定投、转换业
务并参与其费率优惠的公
告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 4月 3日
18
平安惠金定期开放债券型
证券投资基金 2019年第 1
季度报告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 4月 18日
19
关于旗下部分基金新增江
苏汇林保大基金销售有限
公司为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率
优惠的公告
中国证监会指定报刊及网
站
2019年 5月 10日
20
关于新增包商银行股份有
限公司为销售机构的公告
中国证监会指定报刊及网
站
2019年 5月 14日
21
关于旗下部分基金新增上
海陆享基金销售有限公司
为销售机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 5月 14日
22
关于旗下部分基金新增中
信证券股份有限公司为销
售机构及开通、定投、转换
业务并参与其费率优惠的
公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 6月 6日
23
平安惠金定期开放债券型
证券投资基金招募说明书
更新（2019年第 1期）以及
摘要
中国证监会指定报刊及网
站
2019年 6月 14日
24
平安基金管理有限公司关
于提醒投资者及时提供或
更新身份信息资料的公告
中国证监会指定网站 2019年 6月 18日
25
关于平安惠金定期开放债
券型证券投资基金开放申
购、赎回及转换业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 6月 24日
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 56 页 共 57 页
26
关于旗下部分基金新增北
京百度百盈基金销售有限
公司为销售机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 6月 25日
27
平安基金管理有限公司
2019年 6月 30日基金净值
披露公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019年 6月 30日
平安惠金定开债 2019年半年度报告
第 57 页 共 57 页
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立平安惠金定期开放债券型证券投资基金的文件；
2、平安惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同；
3、平安惠金定期开放债券型证券投资基金托管协议；
4、平安惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书；
5、中国证监会批准设立平安基金管理有限公司的文件；
6、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。
11.2 存放地点
深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
11.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8：30-11：30，13：00-17：00。投资者可免费查阅，
也可按工本费购买复印件；
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.fund.pingan.com。
平安基金管理有限公司
2019年 8月 22日
