金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 06月 30日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2019年 08月 22日
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 08月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安优质精选灵活配置混合
基金主代码 620007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 10月 10日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 143,241,745.39份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
金元顺安优质精选灵活配
置混合 A类
金元顺安优质精选灵活配置混合
C类
下属分级基金的交易代码 620007 001375
报告期末下属分级基金的份额总额 8,664,946.85份 134,576,798.54份
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为 2011
年 08月 16日。自 2017年 10月 10日起，本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中，本基金基
金合同生效日为 2017年 10月 10日。
2、本基金自 2015年 06月 2日起，新增 C类份额。
2.2 基金产品说明
投资目标
在正确认识中国经济发展特点的基础上，透过投资于优质股票和票息优势的固
定收益证券，并结合严格风险管理，为投资者带来稳定的当期收益与长期的资本增
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值。
投资策略
本基金的大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下而上的市场
趋势分析的有机结合。股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法；债券投资组
合以具票息优势的债券作为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性等的
灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取超越债券基准的收益；权证投资主
要考虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权
证策略等；资产支持证券投资主要分析资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并
利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动
性风险。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%
风险收益特征
本基金系主动投资的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低
于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险的证券投资基金品
种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 封涌 贺倩
联系电话 021-68881801 010-66060069
电子邮箱 service@jysa99.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 010-68121816
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
北京市东城区建国门内大街 69号
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办公地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
北京市西城区复兴门内大街 28号凯
晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 任开宇 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com
基金半年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33
号花旗集团大厦 3608室
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2019年01月01日-2019年06月30日）
金元顺安优质精选灵活配置混
合A类
金元顺安优质精选灵活配置混
合C类
本期已实现收益 -443,917.61 -6,917,359.99
本期利润 1,082,386.91 15,609,182.94
加权平均基金份额本期利润 0.1221 0.1160
本期加权平均净值利润率 12.04% 11.46%
本期基金份额净值增长率 12.76% 12.80%
3.1.2期末数据和指标 报告期末（2019年06月30日）
期末可供分配利润 915,020.03 -1,112,546.80
期末可供分配基金份额利润 0.1056 -0.0083
期末基金资产净值 8,882,429.34 137,544,690.35
期末基金份额净值 1.025 1.022
3.1.3累计期末指标 报告期末(2019年06月30日)
基金份额累计净值增长率 -11.56% -11.74%
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 06月 30日；
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4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金元顺安优质精选灵活配置混合 A类
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 3.43% 0.91% 3.19% 0.62% 0.24% 0.29%
过去三个月 -6.56% 1.27% -0.72% 0.82% -5.84% 0.45%
过去六个月 12.76% 1.27% 14.32% 0.84% -1.56% 0.43%
过去一年 -0.39% 1.14% 6.89% 0.83% -7.28% 0.31%
自基金合同
生效起至今
-11.56% 1.01% 2.11% 0.73% -13.67% 0.28%
金元顺安优质精选灵活配置混合 C类
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 3.44% 0.90% 3.19% 0.62% 0.25% 0.28%
过去三个月 -6.58% 1.27% -0.72% 0.82% -5.86% 0.45%
过去六个月 12.80% 1.26% 14.32% 0.84% -1.52% 0.42%
过去一年 -0.49% 1.14% 6.89% 0.83% -7.38% 0.31%
自基金合同
生效起至今
-11.74% 1.01% 2.11% 0.73% -13.85% 0.28%
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为 2011
年 08月 16日。自 2017年 10月 10日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计增长率以
2017年 10月 09日指数为基准；
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2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%—80%，债券、货币市场工具等占
基金资产的 20%—70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基
金资产净值的 5%；
3、本基金业绩比较基准为“沪深 300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%”。
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为 2011
年 08月 16日。自 2017年 10月 10日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计增长率以
2017年 10月 09日指数为基准；
2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%—80%，债券、货币市场工具等占
基金资产的 20%—70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基
金资产净值的 5%。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺安基
金管理有限公司前身）成立于 2006年 11月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）与比
利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总
部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。
2012年 03月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联 49%股权转让于惠理基金管理香
港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理”）。
2012年 10月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元，公司
注册资本增加至 24,500万元。
2016年 03月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理 49%股权转让于上海泉意金融信
息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元
顺安”）。
2017年 11月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元，公司
注册资本增加至 34,000万元。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责，
以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最
大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不
同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
截止至 2019年 06月 30日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安
成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合
型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证
券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活
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配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开
放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金共 15只开放式证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
周博洋 本基金基
金经理
2018-01-26 - 6年 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺
安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、
金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺
安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺
定期开放债券型发起式证券投资基金和金
元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经
理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世
纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，
上海证券有限责任有限公司项目经理。2014
年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。6
年证券、基金等金融行业从业经历，具有基
金从业资格。
张博 本基金基
金经理
2018-04-04 - 8年 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，北京邮电大学工学博
士。曾任普天信息技术研究院有限公司产业
研究员，渤海证券股份有限公司高级研究
员，天安财产保险股份有限公司投资经理助
理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。
2018 年 3 月加入金元顺安基金管理有限公
司。8 年证券、基金等金融行业从业经历，
具有基金从业资格。
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注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严
格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》，
建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在
的利益输送，覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市
场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等
投资管理活动的各个环节。
在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过
工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析
评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金
管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证
券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的
不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、
不同时间窗内（日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差的
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大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告
备查。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公
司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公
司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、
交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年二季度上证综指下跌 3.62%，深证成指下跌 7.35%，沪深 300 下跌 1.21%，中证 500 下跌
10.76%，创业板综指下跌 9.36%，A股市场普遍回调，相对而言沪深 300防御性更强。从行业角度，食
品饮料、银行、家电等涨幅居前，传媒、轻工制造、电气设备等跌幅较大。
投资策略方面，一是分散化原则，我们通过对行业基本面运行规律的研究，对上市公司进行大类
划分，然后根据自上而下的宏观判断，在划分的类别中选择标的进行适度的分散化。二是投资标的选
择标准，在符合行业投资逻辑基础上，重视企业的竞争优势，从净资产收益率和利润增速两个角度选
择优质公司进行投资。报告期内，遵循分散化原则和标的选择标准，我们择机调整持仓结构，持仓结
构更为均衡。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合 A 类基金份额净值为 1.025 元，本报告期内，该类
基金份额净值增长率为 12.76%，同期业绩比较基准收益率为 14.32%；
截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合 C类基金份额净值为 1.022元，本报告期内，该类基
金份额净值增长率为 12.80%，同期业绩比较基准收益率为 14.32%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
盈利增长是我们首要关注的因素。从盈利增长角度，沪深 300成分股盈利增长的确定性相对较高，
在今年宏观经济下行的背景下，市场偏好程度有望持续提升。此外，中证 500 盈利也大概率正增长。
宏观角度，下半年面临政策面发力和基本面压力的平衡，因此逆周期行业仍是配置的方向之一。流动
性方面，国内货币政策大概率维持稳健，但海外流动性对国内货币政策的影响需要持续观察和跟踪。
估值角度，目前沪深 300 和中证 500 仍处在合理的区间内，考虑今年以科创板为引领的资本市场改革
正在快步推进，我们认为市场估值大幅下滑的概率较小。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投
资研究部、交易部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
（1）制定估值制度并在必要时修改；
（2）确保估值方法符合现行法规；
（3）批准证券估值的步骤和方法；
（4）对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他
两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法
规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金事务部职责：
（1）获得独立、完整的证券价格信息；
（2）每日证券估值；
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（3）检查价格波动并进行一般准确性评估；
（4）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
（5）对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
（6）对估值调整和人工估值进行记录；
（7）向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
（1）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询；
（2）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告；
（4）向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4、交易部的职责分工
（1）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
（2）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、监察稽核部的职责分工
（1）监督证券的整个估值过程；
（2）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
（3）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
（4）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
（5）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
（6）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》
相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人-金元顺安基金管理有限公
司 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的
投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；
在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值
表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持
有人利益的行为。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 06月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2019年 06月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 21,247,402.15 3,592,746.81
结算备付金
366,439.21 622,208.02
存出保证金
110,390.12 42,217.70
交易性金融资产 6.4.7.2 121,666,859.92 128,971,639.21
其中：股票投资
92,847,656.02 96,439,230.91
基金投资
- -
债券投资
28,819,203.90 32,532,408.30
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
3,382,397.43 909.60
应收利息 6.4.7.5 265,048.08 467,065.87
应收股利
- -
应收申购款
261.62 4,617.28
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
19
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
147,038,798.53 133,701,404.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 06月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- 2,800,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,792.61 64,783.78
应付管理人报酬
175,069.00 171,717.08
应付托管费
29,178.19 28,619.52
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 169,272.32 64,294.92
应交税费
151,931.30 149,675.78
应付利息
- 4,428.16
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 83,435.42 55,239.90
负债合计
611,678.84 3,338,759.14
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 142,441,280.06 142,995,383.55
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
20
未分配利润 6.4.7.10 3,985,839.63 -12,632,738.20
所有者权益合计
146,427,119.69 130,362,645.35
负债和所有者权益总计
147,038,798.53 133,701,404.49
注：
报告截止日 2019年 06月 30日，A类基金份额净值 1.025元、C类基金份额净值为 1.022元，A类
基金份额总额 8,664,946.85份、C类基金份额总额 134,576,798.54份。
6.2 利润表
会计主体：金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2019年 01月 01日至
2019年 06月 30日
上年度可比期间
2018年 01月 01日至
2018年 06月 30日
一、收入
18,867,733.06 -15,755,857.12
1.利息收入
554,989.08 943,733.31
其中：存款利息收入 6.4.7.11 50,932.97 20,631.53
债券利息收入
435,676.82 759,840.95
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
68,379.29 163,260.83
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-5,742,391.96 -2,747,550.82
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -5,951,885.48 -4,151,631.68
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -41,002.05 83,617.14
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
21
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.2 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 250,495.57 1,320,463.72
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 24,052,847.45 -13,955,965.39
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列 6.4.7.18 2,288.49 3,925.78
减：二、费用
2,176,163.21 1,775,993.07
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 1,077,559.25 1,192,806.20
2.托管费 6.4.10.2.2 179,593.28 218,682.35
3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4.交易费用 6.4.7.19 797,708.86 187,728.97
5.利息支出
15,691.26 57,357.10
其中：卖出回购金融资产支出
15,691.26 57,357.10
6.税金及附加
1,164.29 2,148.28
7.其他费用 6.4.7.20 104,446.27 117,270.17
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
16,691,569.85 -17,531,850.19
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
16,691,569.85 -17,531,850.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
单位：人民币元
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
22
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 142,995,383.55 -12,632,738.20 130,362,645.35
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利
润）
- 16,691,569.85 16,691,569.85
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-554,103.49 -72,992.02 -627,095.51
其中：1.基金申购款 881,499.42 132,515.24 1,014,014.66
2.基金赎回款 -1,435,602.91 -205,507.26 -1,641,110.17
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 142,441,280.06 3,985,839.63 146,427,119.69
项目
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 144,654,192.38 22,678,807.41 167,332,999.79
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利
润）
- -17,531,850.19 -17,531,850.19
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-1,667,941.24 -412,207.42 -2,080,148.66
其中：1.基金申购款 1,142,038.92 249,152.92 1,391,191.84
2.基金赎回款 -2,809,980.16 -661,360.34 -3,471,340.50
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 142,986,251.14 4,734,749.80 147,721,000.94
报表附注为财务报表的组成部分。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
23
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署:
邝晓星
————————————
基金管理人负责人
符刃
————————————
主管会计工作负责人
季泽
————————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），是由金元比联保本混合
型证券投资基金（以下简称“保本混合”）转型而来，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监许可[2011]523 号文《关于核准金元比联保本混合型证券投资基金募集的批复》的核准，
由基金管理人金元比联基金管理有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身）向社会公开发行募
集，基金合同于 2011年 08月 16日正式生效，首次设立募集规模为 277,669,494.24份基金份额。
保本混合第一个保本周期为三年，自基金合同生效之日（即 2011年 08月 16日）起至三个公历年
后对应日（即 2014年 08月 15日）止。金元顺安保本混合第一个保本周期期满后，在符合基金合同规
定的保本基金存续的条件下，转入第二个保本周期，担保人变更为深圳市高新投集团有限公司。保本
混合在第一个保本周期到期日和第二个保本周期开始之间设置过渡期。过渡期自 2014年 08月 18日（含）
至 2014年 09月 22日（含）。
保本混合第二个保本周期为三年，自保本混合公告的保本周期起始日（即 2014年 09月 23日）起
至三年后对应日（即 2017年 09月 23日（非工作日），顺延至下一个工作日即 2017年 09月 25）止。
由于不符合保本基金存续条件，按照《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》预约定，本基金
由保本混合型基金转型为本保本混合型基金，并相应调整基金投资目标、投资策略、业绩比较基准和
费率等内容。同时修订基金合同，并更名为金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金
管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监
许可[2012]276号文核准，金元比联基金管理有限公司于 2012年 03月 15日完成相关工商变更登记手续，
并且变更公司名称为金元惠理基金管理有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联保本混合
型证券投资基金更名为金元惠理保本混合型证券投资基金，并于 2012年 05月 02日公告。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
24
2015年 02月 05日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香
港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015年 03月 06日完成相
关工商变更登记手续，并且变更公司名称为金元顺安基金管理有限公司，并于 2015年 03月 10日进行
公告。经本基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理保本混合型证券投
资基金相应更名为金元顺安保本混合型证券投资基金，并于 2015年 07月 15日进行公告。
2015年 06月 02日，金元顺安保本混合型证券投资基金基金管理人与托管人协商一致，并报中国
证监会备案后，根据申购、赎回费用收取的不同，对本基金进行份额分类，原有基金份额为 A类份额，
投资者在申购该类基金份额时收取申购费用；另外增设 C 类份额，投资者在申购时不收取申购费，且
在 2017年 09月 22日（第二个保本同期到期日）前，单笔申购该类基金份额的金额须高于 200万元（含
200万元）。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业
板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转
换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等）、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计
核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务
指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券
投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与
格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信
息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布
的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 06月 30日的财务状
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
25
况以及 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4重要会计政策和会计估计
本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
6.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 04月 24日起，调整证券（股票）交
易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 09月 19日起，调整由出让方按证券
（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
6.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，
经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点
范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往
来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政
策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
26
收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增
值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税
纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自
2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行
为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应
纳税额中抵减。
6.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定
（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都
应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）
及地方教育费附加。
6.4.6.4企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自
2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金
买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.5个人所得税
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
27
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有
关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场
取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得
额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年
的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取
得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 06月 30日
活期存款 21,247,402.15
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 21,247,402.15
6.4.7.2交易性金融资产
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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单位：人民币元
项目
本期末 2019年 06月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 88,510,475.95 92,847,656.02 4,337,180.07
贵金属投资——金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 18,681,586.46 18,756,203.90 74,617.44
银行间市场 9,798,579.59 10,063,000.00 264,420.41
合计 28,480,166.05 28,819,203.90 339,037.85
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 116,990,642.00 121,666,859.92 4,676,217.92
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 06月 30日
应收活期存款利息 4,661.62
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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应收结算备付金利息 148.41
应收债券利息 260,193.32
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 44.73
合计 265,048.08
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 06月 30日
交易所市场应付交易费用 169,272.32
银行间市场应付交易费用 -
合计 169,272.32
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 06月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 10.50
预提费用 83,424.92
合计 83,435.42
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
30
6.4.7.9实收基金
6.4.7.9.1金元顺安优质精选灵活配置混合 A类
金额单位：人民币元
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合 A类）
本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 9,275,460.31 8,418,585.01
本期申购 971,211.07 881,499.42
本期赎回（以“-”号填列） -1,581,724.53 -1,435,602.91
本期末 8,664,946.85 7,864,481.52
6.4.7.9.2金元顺安优质精选灵活配置混合 C类
金额单位：人民币元
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合 C类）
本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 134,576,798.54 134,576,798.54
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 134,576,798.54 134,576,798.54
注：
申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
6.4.7.10.1金元顺安优质精选灵活配置混合 A类
单位：人民币元
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
31
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合 A类）
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,455,276.22 -1,446,723.29 8,552.93
本期利润 -443,917.61 1,526,304.52 1,082,386.91
本期基金份额交易产生的变动数 -96,338.58 23,346.56 -72,992.02
其中：基金申购款 142,921.19 -10,405.95 132,515.24
基金赎回款 -239,259.77 33,752.51 -205,507.26
本期已分配利润 - - -
本期末 915,020.03 102,927.79 1,017,947.82
6.4.7.10.2金元顺安优质精选灵活配置混合 C类
单位：人民币元
项目
（金元顺安优质精选灵活配置混合 C类）
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 5,804,813.19 -18,446,104.32 -12,641,291.13
本期利润 -6,917,359.99 22,526,542.93 15,609,182.94
本期基金份额交易产生的变动数 - - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,112,546.80 4,080,438.61 2,967,891.81
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
活期存款利息收入 43,543.15
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
32
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 6,743.59
其他 646.23
合计 50,932.97
6.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
卖出股票成交总额 306,804,594.83
减：卖出股票成本总额 312,756,480.31
买卖股票差价收入 -5,951,885.48
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债券到期
兑付）差价收入
-41,002.05
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -41,002.05
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
33
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 21,164,645.44
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总
额
20,886,682.49
减：应收利息总额 318,965.00
买卖债券差价收入 -41,002.05
6.4.7.13.3资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14贵金属投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
6.4.7.15衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具投资收益。
6.4.7.16股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
股票投资产生的股利收益 250,495.57
基金投资产生的股利收益 -
合计 250,495.57
6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
1.交易性金融资产 24,052,847.45
——股票投资 23,666,237.62
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
34
——债券投资 386,609.83
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -
合计 24,052,847.45
6.4.7.18其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
基金赎回费收入 2,232.91
转换费收入 55.58
合计 2,288.49
6.4.7.19交易费用
单位：人民币元
项目 本期 2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
交易所市场交易费用 797,708.86
银行间市场交易费用 -
合计 797,708.86
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
35
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 58,629.73
汇划手续费 2,421.35
账户维护费 18,000.00
其他费用 600.00
合计 104,446.27
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
36
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06月
30日
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年 06月
30日
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
金元证券股份有限公司 43,713,656.46 7.38% - -
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06月
30日
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年 06月
30日
成交金额
占当期债券买卖
成交总额的比例
成交金额
占当期债券买卖
成交总额的比例
金元证券股份有限公司 4,244,684.70 14.80% 9,848,878.08 23.82%
6.4.10.1.4债券回购交易
金额单位：人民币元
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
37
关联方名称
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06月
30日
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年 06月
30日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
金元证券股份有限公司 47,000,000.00 9.51% - -
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
金元证券股份有限公司 40,710.92 9.29% 40,710.92 24.05%
关联方名称
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
金元证券股份有限公司 - - - -
本基金本报告期无应支付的关联方佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019年
06月 30日
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年
06月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,077,559.25 1,192,806.20
其中：支付销售机构的客户维护费 22,952.86 28,071.17
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
38
注：
基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×1.50%÷当年天数，
H为每日应计提的基金管理费，
E为前一日的基金资产净值，
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06
月 30日
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年 06
月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 179,593.28 218,682.35
注：
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数，
H为每日应计提的基金托管费，
E为前一日的基金资产净值，
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券（含回购）交易。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
39
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 01月 01日至 2019年 06
月 30日
上年度可比期间
2018年 01月 01日至 2018年 06
月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限公司 21,247,402.15 43,543.15 2,490,150.44 13,180.61
注：
除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记
结算有限责任公司，自 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日获得的利息收入为人民币 6,743.59元，2019
年 6月 30日结算备付金余额为人民币 366,439.21元。自 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日获得的
利息收入为人民币 6,639.47元，2018年 6月 30日结算备付金余额为人民币 1,026,612.24元。
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.11利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期末未进行利润分配。
6.4.12期末（2019年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末及上年度末均未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末及上年度末均未持有暂时停牌等流通受限股票。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
40
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购金融资产款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购金融资产款余额。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各
岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防
线；由督察长、分管风险管理副总经理、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部对公司各机构、
各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级
的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。
另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约
风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应
的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
41
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2019年 06月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
AAA 23,385,951.20 23,461,468.80
AAA以下 5,433,252.70 1,029,713.10
未评级 - 8,041,226.40
合计 28,819,203.90 32,532,408.30
注：
未评级债券包括国债、同业存单、中央银行票据及政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额
持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的
变现困难。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体
系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险
进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
42
对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力
测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的
可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基
金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申
购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易；因此，除在附注 6.4.12
中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基
金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资
产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要
求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产
主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 06月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 21,247,402.15 -
- - 21,247,402.15
结算备付金 366,439.21 -
- - 366,439.21
存出保证金 110,390.12 -
- - 110,390.12
交易性金融资产 17,398,701.70 9,996,000.00
1,424,502.20 92,847,656.02 121,666,859.92
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
43
应收证券清算款 - -
- 3,382,397.43 3,382,397.43
应收利息 - -
- 265,048.08 265,048.08
应收申购款 - -
- 261.62 261.62
资产总计 39,122,933.18 9,996,000.00 1,424,502.20 96,495,363.15 147,038,798.53
负债
应付赎回款 - -
- 2,792.61 2,792.61
应付管理人报酬 - -
- 175,069.00 175,069.00
应付托管费 - -
- 29,178.19 29,178.19
应付交易费用 - -
- 169,272.32 169,272.32
应交税费 - -
- 151,931.30 151,931.30
其他负债 - -
- 83,435.42 83,435.42
负债总计 - - - 611,678.84 611,678.84
利率敏感度缺口 39,122,933.18 9,996,000.00 1,424,502.20 95,883,684.31 146,427,119.69
上年度末 2018年 12月
31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 3,592,746.81 -
- - 3,592,746.81
结算备付金 622,208.02 -
- - 622,208.02
存出保证金 42,217.70 -
- - 42,217.70
交易性金融资产 18,027,226.40 14,502,137.00
3,044.90 96,439,230.91 128,971,639.21
应收证券清算款 - -
- 909.60 909.60
应收利息 - -
- 467,065.87 467,065.87
应收申购款 - -
- 4,617.28 4,617.28
资产总计 22,284,398.93 14,502,137.00 3,044.90 96,911,823.66 133,701,404.49
负债
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
44
卖出回购金融资产款 2,800,000.00 -
- - 2,800,000.00
应付赎回款 - -
- 64,783.78 64,783.78
应付管理人报酬 - -
- 171,717.08 171,717.08
应付托管费 - -
- 28,619.52 28,619.52
应付交易费用 - -
- 64,294.92 64,294.92
应交税费 - -
- 149,675.78 149,675.78
应付利息 - -
- 4,428.16 4,428.16
其他负债 - -
- 55,239.90 55,239.90
负债总计 2,800,000.00 - - 538,759.14 3,338,759.14
利率敏感度缺口 19,484,398.93 14,502,137.00 3,044.90 96,373,064.52 130,362,645.35
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设
以中央国债登记结算有限责任公司公布的 2019年 06月 30日和 2018年 12月 31日各债券
的基点价值（BP价值）为主要计算依据
债券持仓结构保持不变；
银行存款、结算备付金和存出保证金均以活期存款利率计息，假定利率变动仅影响该类资
产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
本期末
2019年 06月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
市场利率下降1个基点 7,339.37 3,181.99
市场利率上升1个基点 -7,339.37 -3,181.13
注：
上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，
为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
45
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券
价格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 06月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产——股票投资 92,847,656.02 63.41 96,439,230.91 73.98
交易性金融资产——基金投资 - - - -
交易性金融资产——债券投资 28,819,203.90 19.68 32,532,408.30 24.96
交易性金融资产——贵金属投资 - - - -
衍生金融资产——权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 121,666,859.92 83.09 128,971,639.21 98.93
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资组合中股票投资的贝塔
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
46
系数紧密相关
以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
本期末
2019年 06月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
HS300指数上涨 5% -5,315,082.25 5,440,152.78
HS300指数下跌 5% 5,315,082.25 -5,440,152.78
注：
本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价
格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动
时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险
风险价值（VaR）含义是指：在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。更为
确切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大
可能损失。用公式表示为：Prob（ΔP>VaR）=1-α或 Prob（ΔP
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
49
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 92,847,656.02 63.15
其中：股票 92,847,656.02 63.15
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 28,819,203.90 19.60
其中：债券 28,819,203.90 19.60
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 21,613,841.36 14.70
8 其他各项资产 3,758,097.25 2.56
9 合计 147,038,798.53 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
50
B 采矿业 10,650.00 0.01
C 制造业 55,968,113.20 38.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,467,896.00 3.05
G 交通运输、仓储和邮政业 5,157,000.00 3.52
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,311,385.00 2.26
J 金融业 9,843,418.00 6.72
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,813,466.12 3.97
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 8,275,727.70 5.65
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 92,847,656.02 63.41
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
51
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002531 天顺风能 1,089,200 6,578,768.00 4.49
2 000860 顺鑫农业 128,700 6,003,855.00 4.10
3 002878 元隆雅图 209,721 5,813,466.12 3.97
4 000333 美的集团 110,800 5,746,088.00 3.92
5 601318 中国平安 60,200 5,334,322.00 3.64
6 601021 春秋航空 114,600 5,157,000.00 3.52
7 600436 片仔癀 40,637 4,681,382.40 3.20
8 600887 伊利股份 138,600 4,630,626.00 3.16
9 600498 烽火通信 164,821 4,591,913.06 3.14
10 600958 东方证券 422,200 4,509,096.00 3.08
11 601933 永辉超市 437,600 4,467,896.00 3.05
12 600486 扬农化工 79,600 4,354,120.00 2.97
13 002179 中航光电 127,619 4,270,131.74 2.92
14 600763 通策医疗 46,100 4,083,999.00 2.79
15 002153 石基信息 91,500 3,311,385.00 2.26
16 000063 中兴通讯 89,100 2,898,423.00 1.98
17 002643 万润股份 286,400 2,892,640.00 1.98
18 600276 恒瑞医药 43,800 2,890,800.00 1.97
19 002371 北方华创 39,800 2,756,150.00 1.88
20 300347 泰格医药 35,207 2,714,459.70 1.85
21 300471 厚普股份 203,200 2,174,240.00 1.48
22 601989 中国重工 269,600 1,498,976.00 1.02
23 300015 爱尔眼科 47,700 1,477,269.00 1.01
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
52
24 600968 海油发展 3,000 10,650.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600020 中原高速 12,377,476.40 9.49
2 000429 粤高速Ａ 10,856,132.86 8.33
3 600958 东方证券 9,150,734.00 7.02
4 002643 万润股份 8,782,469.15 6.74
5 600498 烽火通信 8,249,765.46 6.33
6 600886 国投电力 7,747,792.00 5.94
7 300604 长川科技 7,543,582.35 5.79
8 601688 华泰证券 7,421,620.00 5.69
9 000166 申万宏源 6,998,638.00 5.37
10 601211 国泰君安 6,998,408.00 5.37
11 002371 北方华创 6,892,906.00 5.29
12 600999 招商证券 6,489,603.00 4.98
13 601766 中国中车 6,363,700.00 4.88
14 000065 北方国际 6,350,718.25 4.87
15 002153 石基信息 5,952,416.50 4.57
16 002878 元隆雅图 5,938,200.89 4.56
17 000860 顺鑫农业 5,745,453.00 4.41
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
53
18 000333 美的集团 5,658,484.00 4.34
19 002531 天顺风能 5,645,963.00 4.33
20 600271 航天信息 4,770,765.00 3.66
21 601008 连云港 4,765,457.00 3.66
22 600115 东方航空 4,754,966.00 3.65
23 601021 春秋航空 4,752,687.00 3.65
24 002396 星网锐捷 4,743,389.06 3.64
25 600763 通策医疗 4,710,604.00 3.61
26 300357 我武生物 4,707,656.00 3.61
27 000928 中钢国际 4,699,801.00 3.61
28 002299 圣农发展 4,691,500.00 3.60
29 002230 科大讯飞 4,655,815.00 3.57
30 600745 中茵股份 4,604,151.00 3.53
31 601186 中国铁建 4,576,782.00 3.51
32 600436 片仔癀 4,555,843.29 3.49
33 002311 海大集团 4,541,818.46 3.48
34 601318 中国平安 4,497,310.00 3.45
35 300523 辰安科技 4,429,903.51 3.40
36 600887 伊利股份 4,257,614.00 3.27
37 300015 爱尔眼科 4,244,146.60 3.26
38 600486 扬农化工 4,235,692.00 3.25
39 601933 永辉超市 4,222,574.00 3.24
40 002179 中航光电 4,197,486.39 3.22
41 002475 立讯精密 3,997,837.00 3.07
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
54
42 300347 泰格医药 3,701,188.55 2.84
43 600801 华新水泥 3,175,582.46 2.44
44 300548 博创科技 3,157,939.00 2.42
45 601111 中国国航 3,155,585.00 2.42
46 603605 N珀莱雅 3,146,777.10 2.41
47 300661 圣邦股份 3,106,640.00 2.38
48 600489 中金黄金 3,089,838.96 2.37
49 300471 厚普股份 3,085,939.25 2.37
50 601336 新华保险 3,073,400.00 2.36
51 600276 恒瑞医药 2,875,701.40 2.21
52 300122 智飞生物 2,842,260.36 2.18
53 600030 中信证券 2,840,897.00 2.18
54 000661 长春高新 2,836,645.00 2.18
55 000063 中兴通讯 2,830,178.00 2.17
注：
本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601688 华泰证券 15,414,430.00 11.82
2 600030 中信证券 14,204,205.00 10.90
3 600020 中原高速 13,669,378.30 10.49
4 601211 国泰君安 13,551,643.00 10.40
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
55
5 600999 招商证券 12,393,827.00 9.51
6 000429 粤高速Ａ 10,596,269.64 8.13
7 601066 中信建投 8,554,718.00 6.56
8 000905 厦门港务 8,475,934.40 6.50
9 300604 长川科技 7,438,175.29 5.71
10 600886 国投电力 7,268,598.00 5.58
11 601555 东吴证券 7,163,030.00 5.49
12 601186 中国铁建 7,147,865.98 5.48
13 000166 申万宏源 6,861,775.00 5.26
14 601990 南京证券 6,781,600.00 5.20
15 600176 中国巨石 6,023,727.53 4.62
16 002643 万润股份 5,951,465.10 4.57
17 002371 北方华创 5,793,740.00 4.44
18 300357 我武生物 5,700,797.96 4.37
19 601766 中国中车 5,378,892.00 4.13
20 601398 工商银行 5,097,964.00 3.91
21 000065 北方国际 4,814,389.00 3.69
22 002475 立讯精密 4,760,463.00 3.65
23 002311 海大集团 4,570,985.00 3.51
24 002396 星网锐捷 4,445,780.24 3.41
25 300523 辰安科技 4,395,512.00 3.37
26 002230 科大讯飞 4,306,324.33 3.30
27 002153 石基信息 4,293,593.00 3.29
28 600755 厦门国贸 4,280,830.00 3.28
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
56
29 002078 太阳纸业 4,084,960.26 3.13
30 002299 圣农发展 3,985,829.00 3.06
31 600745 中茵股份 3,972,081.95 3.05
32 601008 连云港 3,947,092.00 3.03
33 600115 东方航空 3,871,658.00 2.97
34 601939 建设银行 3,869,065.00 2.97
35 000661 长春高新 3,853,517.00 2.96
36 002142 宁波银行 3,771,275.00 2.89
37 300296 利亚德 3,649,875.00 2.80
38 600271 航天信息 3,641,483.00 2.79
39 000928 中钢国际 3,548,175.00 2.72
40 601601 中国太保 3,411,284.00 2.62
41 601318 中国平安 3,364,400.00 2.58
42 600958 东方证券 3,351,229.00 2.57
43 600801 华新水泥 3,330,250.00 2.55
44 300122 智飞生物 3,293,615.82 2.53
45 600498 烽火通信 3,159,332.00 2.42
46 603605 N珀莱雅 3,121,468.00 2.39
47 600489 中金黄金 3,018,567.00 2.32
48 300015 爱尔眼科 3,015,879.00 2.31
49 600897 厦门空港 2,962,033.46 2.27
50 300661 圣邦股份 2,812,932.00 2.16
51 300548 博创科技 2,782,509.00 2.13
注：
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
57
本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 285,498,667.80
卖出股票收入（成交）总额 306,804,594.83
注：
本项的"买入股票的成本"、"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 9,996,000.00 6.83
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,063,000.00 6.87
7 可转债（可交换债） 8,760,203.90 5.98
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,819,203.90 19.68
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
58
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 101655022 16沙钢MTN002 100,000 10,063,000.00 6.87
2 136401 16华润 01 100,000 9,996,000.00 6.83
3 113013 国君转债 16,300 1,845,812.00 1.26
4 128016 雨虹转债 13,170 1,497,429.00 1.02
5 110049 海尔转债 12,310 1,481,139.20 1.01
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
59
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
东方证券（600958）
2018年 08月 02日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司东方花旗证券有限
公司（以下简称“东方花旗”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》
（粤证调查通字 180138号）。因东方花旗在担任广东广州日报传媒股份有限公司(以下简称“粵传媒”)
财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对其立案调查（详见公司 2018-053号公告）。2018
年 11月 1日，东方花旗、上述项目主办人郑剑辉和蔡军强收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处
罚字[2018]143号），主要内容如下：
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的有关规定，中国证监会对东方花旗在粤
传媒收购上海香榭丽传媒股份有限公司(以下简称“香榭丽”)项目中未勤勉尽责的行为进行了立案调查、
审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未
提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚
假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责：未遵
守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容；未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及
的风险；未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序
缺失；内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核，内核程序流于形式。
东方花旗的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第 54号）（以
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
60
下简称“《财务顾问管理办法》”）第十九条第一项、第二十一条第一款、第二十二条第一款、第二十五
条的规定,违反了《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会
令第 127号)第五十八条第二款、财务顾问管理办法》第四十二条以及《证券法》第二百二十三条的情
形，项目主办人郑剑辉和蔡军强是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十三条的规
定，中国证监会决定：
一、责令东方花旗改正，没收业务收入 595万元，并处以 1785万元罚款；
二、对郑剑辉和蔡军强给予警告，并分别处以 10万元罚款。
本基金管理人作出说明如下：
（1）投资决策程序：基金经理通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表
现符合预期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；
（2）因东方花旗在粤传媒收购上海香榭丽传媒股份有限公司(以下简称“香榭丽”)项目中未勤勉
尽责的行为而受到中国证监会的处罚。经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该
公司股票。
7.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 110,390.12
2 应收证券清算款 3,382,397.43
3 应收股利 -
4 应收利息 265,048.08
5 应收申购款 261.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
61
9 合计 3,758,097.25
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 113013 国君转债 1,845,812.00 1.26
2 128016 雨虹转债 1,497,429.00 1.02
3 110049 海尔转债 1,481,139.20 1.01
4 110046 圆通转债 1,451,254.20 0.99
5 113518 顾家转债 1,424,502.20 0.97
6 128021 兄弟转债 46,814.20 0.03
7 128035 大族转债 2,067.20 0.00
8 128028 赣锋转债 1,929.20 0.00
9 128020 水晶转债 992.10 0.00
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
62
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
金元顺安优质
精选灵活配置
混合 A类
1,024 8,461.86 327,375.70 3.78% 8,337,571.15 96.22%
金元顺安优质
精选灵活配置
混合 C类
2 67,288,399.27 134,576,798.54 100.00% - -
合计 1,026 139,611.84 134,904,174.24 94.18% 8,337,571.15 5.82%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所
有从业人员持
有本基金
金元顺安优质精选灵活配置混合 A类 472,644.33 5.10%
金元顺安优质精选灵活配置混合 C类 - -
合计 472,644.33 0.33%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
金元顺安优质精选灵活
配置混合 A类
10~50
金元顺安优质精选灵活 -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
63
配置混合C类
合计 10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
金元顺安优质精选灵活
配置混合 A类
-
金元顺安优质精选灵活
配置混合C类
-
合计 -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
64
§9 开放式基金份额变动
单位：份
金元顺安优质精选
灵活配置混合 A类
金元顺安优质精选
灵活配置混合 C类
基金合同生效日（2017年 10月 10日）基金份额总额 13,814,388.32 139,576,798.54
本报告期期初基金份额总额 9,275,460.31 134,576,798.54
本报告期基金总申购份额 971,211.07 -
减：本报告期基金总赎回份额 1,581,724.53 -
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 8,664,946.85 134,576,798.54
注：
“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身）合同生效日为 2011年 08月 16日。自 2017
年 10 月 10 日起，本基金转型为非保本的混合型证券投资基金。故本报告中，本基金基金合同生效日
为 2017年 10月 10日。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
65
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
（1）本基金管理人于 2019 年 03 月 02 日公告金元顺安桉泰债券型证券投资基金基金合同终止，
并于 2019年 03月 02日进入基金财产清算程序；
（2）本基金管理人于 2019年 03月 16日公告，金元顺安桉盛债券型证券投资基金增设 C 类基金
份额；
（3）本基金管理人于 2019年 05月 18日公告，聘任邝晓星先生担任公司总经理；
（4）本基金管理人于 2019 年 06 月 11 日公告《金元顺安沣泉债券型发起式证券投资基金基金合
同》正式生效，周博洋先生担任该基金的基金经理；
（5）本基金管理人于 2019 年 06 月 19 日公告増聘孙权先生担任金元顺安沣泉债券型证券投资基
金的基金经理；
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
2019年 1月，中国农业银行总行决定免去史静欣托管业务部副总裁职务。
2019年 4月，中国农业银行总行决定免去马曙光托管业务部总裁职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
66
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交总额
的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
方正证券股份
有限公司
1 - - - - -
金元证券股份
有限公司
1 43,713,656.46 7.38% 40,710.92 9.29% -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
恒泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
海通证券股份 2 63,587,053.35 10.74% 48,778.55 11.13% -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
67
有限公司
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
招商证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -
广发证券股份
有限公司
2 - - - - -
万和证券股份
有限公司
2 - - - - -
中泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
光大证券股份
有限公司
2 320,782,907.08 54.19% 232,177.06 52.98% -
中信建投证券
股份有限公司
4 - - - - -
长江证券股份
有限公司
2 163,858,217.19 27.68% 116,552.27 26.60% -
注：
1、专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）和《关于
完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定
了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
（1）选择标准。
1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告
出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。
2）公司资信状况较好，无重大不良记录。
3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
68
4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供
及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
（2）选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交
易单元。
2、截至本报告期末 2019年 06月 30日止，本基金退租华金证券有限责任公司 1个上海交易单元 1
个深圳交易单元，新租长江证券股份有限公司 1个上海交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - - - -
金元证券股份
有限公司
4,244,684.70 14.80% 47,000,000.00 9.51% - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - - - -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
69
恒泰证券股份
有限公司
- - - - - - - -
海通证券股份
有限公司
1,523,684.20 5.31% 5,000,000.00 1.01% - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - - - -
万和证券股份
有限公司
- - - - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - - - -
光大证券股份
有限公司
4,181,359.94 14.58% 290,000,000.00 58.70% - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - - - -
长江证券股份
有限公司
18,736,278.78 65.32% 152,000,000.00 30.77% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金
2018年年度资产净值的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-01
2
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
凯石财富为销售机构并参与费率优惠的公
告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-07
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
70
3
金元顺安基金管理有限公司关于开展直销
柜台基金认、申购费 1折的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-09
4
金元顺安基金管理有限公司关于开展直销
柜台基金转换费率的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-09
5
金元顺安基金管理有限公司关于旗下公开
募集证券投资基金调整信息披露媒体的公
告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-21
6
金元顺安基金管理有限公司旗下基金 2018
年四季度报告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-21
7
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
阳光人寿保险股份有限公司为销售机构并
参与费率优惠的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-25
8
金元顺安基金管理有限公司关于暂停大泰
金石基金销售有限公司办理旗下基金相关
业务的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-01-30
9
金元顺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金持有的长春高新股票估值调整情况的
公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-03-01
10
金元顺安基金管理有限公司 2018年旗下证
券投资基金年度报告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-03-26
11
金元顺安基金管理有限公司 2018年旗下证
券投资基金年度报告摘要
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-03-26
12
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加
嘉实财富管理有限公司为销售机构并参与
费率优惠的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-04-02
13
金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资
基金 2019第一季度报告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-04-20
14
金元顺安基金管理有限公司关于手工披露
旗下基金 04月 26日行情的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-04-27
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
71
15
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金
参加北京恒天明泽基金销售有限公司费率
优惠活动的公告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-05-18
16
优质精选灵活配置混合型证券投资基金更
新招募说明书摘要[2019年 1号
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-05-24
17
优质精选灵活配置混合型证券投资基金更
新招募说明书[2019年 1号]
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-05-24
18
金元顺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参与科创板投资及相关风险揭示的公
告
《证券时报》和 www.jysa99.com 2019-06-25
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
72
金元顺安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十二日
