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长信睿进:长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第【2】号)查看PDF公告










长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2019年第【2】号) 基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人:广发证券股份有限公司 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015 年 6月 5日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1164号文注册募集。 本基金基金合同于 2015年 7月 6日正式生效。本基金为混合型开放式基金。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资 本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场 价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险等。 本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险 和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。本基金的投资 范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行 和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小企 业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、 银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会相关规定),投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特 性,并承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了 解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2019年 7月 6日,有关财务数 据和净值截止日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。本基金托管人广 发证券股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路 68号 9楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年 5月 9日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心(有限合伙) 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心(有限合伙) 749万元 4.54% 总计 16500万元 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共党员,硕士,IMBA,曾任职中国人民银行上海 市分行静安区办事处办公室科员,中国人民银行上 海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长, 上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银行上海市 分行办公室副主任、管理信息部总经理、办公室主 任、党委委员、副行长,并历任上海市金融学会副 秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。 刘元瑞 非独立董 事 男 中共党员,硕士,现任长江证券股份有限公司总裁。 历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、 研究部副主管,长江证券承销保荐有限公司总裁助 理,长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究 所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董 事 男 中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师, 高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会 长,曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部, 中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、特 聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、 股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问, 中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化 石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理兼董事 会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主任、战 略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。 何宇城 非独立董 事 男 中共党员,硕士,MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有 限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计 师,宝钢资金管理处费用综合管理,宝钢成本管理 处冷轧成本管理主办、主管,宝钢股份成本管理处 综合主管,宝钢股份财务部预算室综合主管,宝钢 股份财务部副部长,宝钢分公司炼钢厂副厂长,不 锈钢分公司副总经理,宝钢股份钢管条钢事业部副 总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事长、经营财务 部部长。 覃波 非独立董 事 男 中共党员,硕士,上海国家会计学院 EMBA毕业, 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公 司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理 有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策 划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、 总经理助理、副总经理。 徐志刚 独立董事 男 中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海市 徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委 副书记,中国工商银行上海市分行办公室副主任、 主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实 业(集团)有限公司董事、副总裁,上海实业金融 控股有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司 董事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有限公司 华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合 伙人。 刘


斐 独立董事 女 中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基金 (筹)合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资 管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上海国际 集团旗下私募股权投资基金管理公司,浦银安盛基 金管理有限公司总经理、董事(浦银安盛创始人), 上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事(浦 发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司),浦发 银行办公室负责人。 马晨光 独立董事 女 致公党党员,法律硕士。现任上海市协力律师事务 所律师,管理合伙人,上海市浦东新区人大代表, 中国致公党上海市浦东新区副主委,上海市法学会 金融法研究会理事,上海国际仲裁中心仲裁员,上 海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生校外导师, 华东政法大学校外兼职导师,上海对外经贸大学兼 职教授,上海市浦东新区法律服务业协会副会长。 注:上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会主席 男 中共党员,研究生学历。现任武汉钢铁有限公司经 营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻工业港财 务科副科长、科长、资金管理处主任科员、预算统 计处处长,武汉钢铁有限公司经营财务部部长。 陈水元 监事 男 硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份 有限公司财务负责人,兼任武汉股权托管交易中心 监事长;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、 经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪 事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营 业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经 理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合 规负责人、首席风险官。 杨爱民 监事 男 中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海 欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务 科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。 李毅 监事 女 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合 行政部副总监、零售服务部总监。 孙红辉 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职 于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证 券有限责任公司。 魏明东 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市 徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管 理有限公司。 注:上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上 海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 邵彦明 副总经理 男 硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理 兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管 理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基 金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经理 助理。 程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格, 现任长信基金管理有限责任公司副总经理,曾任 中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长, 中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中 国建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人, 融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理 兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行 监事,金元惠理基金管理有限公司首席市场官, 历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助 理、总经理助理。 安昀 副总经理 男 经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业, 具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究 所,担任策略研究工作,2008 年 11 月加入长信 基金管理有限责任公司,历任策略研究员、基金 经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监 和基金经理。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6 日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基金








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 经理。2016年 9月 8日重新加入长信基金管理有 限责任公司,曾任总经理助理,现任公司副总经 理和投资决策委员会执行委员、长信内需成长混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合 型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 注:上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 叶松 权益投资 部总监、 基金经理 自 2019年 4月 12日至今 经济学硕士,中南财经政法大学投资学专业研究生 毕业。2007年7月加入长信基金管理有限责任公司, 担任行业研究员,从事行业和上市公司研究工作, 曾任基金经理助理、长信新利灵活配置混合型证券 投资基金、长信创新驱动股票型证券投资基金、长 信内需成长混合型证券投资基金和长信双利优选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、绝对收 益部总监。现任权益投资部总监、长信增利动态策 略混合型证券投资基金、长信恒利优势混合型证券 投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基 金、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、长信价值蓝筹两年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。


朱轶伦 基金经理 自 2018年 3月 17日起至 2019年 4月 12 日 曾任本基金的基金经理。 邓虎 基金经理 自 2017年 3月 18日起至 2018年 4月 23 日 曾任本基金的基金经理。 谈洁颖 基金经理 自 2015年 7月 6日起至 2017 年 3月 29日 曾任本基金的基金经理 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理、投资决策委员会主任委员 安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理 杨帆 国际业务部总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔 100等权 重指数增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基 金、长信全球债券证券投资基金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理 李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基 金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资 基金和长信利盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合 型证券投资基金的基金经理 易利红 股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证 券投资基金(LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一 年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长 信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开 放债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通 货币市场基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券 型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市 场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放 债券型发起式证券投资基金的基金经理 叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势 混合型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业 精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信价值蓝筹两年定期 开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健 行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资 基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活 配置混合型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、 长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、 长信沪深 300指数增强型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投 资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理 张飒岚 固收专户投资部总监兼投资经理 涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理 秦娟 混合债券部总监、长信利保债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投 资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金、长信先锐债券型证 券投资基金和长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理 李欣 债券交易部副总监 陈言午 专户投资部副总监兼投资经理 卢靖 战略与产品研发部总监 宋海岸 长信中证 500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合 型证券投资基金、长信先优债券型证券投资基金和长信沪深 300指数增强 型证券投资基金的基金经理 注:上述人员之间均不存在近亲属关系








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券) 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼 法定代表人:孙树明 成立时间:1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号 注册资本:人民币 7,621,087,664元 存续期间:长期 联系人:崔瑞娟 联系电话:020-66338888 广发证券成立于 1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于 2010年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代 码:000776.SZ,1776.HK)。截至 2018 年 12 月 31 日,公司共有证券营业部 264家,分布于中国大陆 31个省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指 标从 1994年起连续多年位居十大券商行列。截至 2018年 12月 31日,集团总 资产 3,891.06 亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为 850.18 亿元,2018 年营业收入为 152.70亿元,营业利润为 60.52亿元,归属于上市公司股东的净 利润为 43.00亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居 国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限 公司、美国道富银行。刘洋先生于 2000年 7月获得北京大学理学学士,并于








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 2003年 7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证 券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉 基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法 律、会计、统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广 发证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保 基金资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质 量的基金托管服务。 截至 2018年 12月底,广发证券已托管 16只公开募集证券投资基金,包 括宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型 证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵 活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿 景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长 信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投 资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100指数型 发起式证券投资基金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资 基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配 置混合型证券投资基金。 (二)基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则: 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致,并把监管规 定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型, 应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,风险控制应落实到业务涉及的 所有岗位、所有环节,包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处 理。








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制约,建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门,包括合规与法律事务部、风 险管理部、稽核部等,均应保持高度的独立性,各自从独立的风险控制角度出 发,对资产托管业务的风险进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作,根据实 际情况动态调整风控措施和风控手段,并通过顺畅的风险报告和传导机制,及 时有效地处理各种风险事项,确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求,制定了完善的内部控 制制度,具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投 资监督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资 产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、 《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》、《广发证券资产托管 业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券 资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托 管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业务系 统维护管理规定》等,囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、 投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、 从业人员管理等全部业务环节。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、 基金托管协议相关规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融 资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有 关法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对 基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重 大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销中心:长信基金管理有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 法定代表人:成善栋 联系人:陈竹君 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (3)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (4)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 客户服务电话:95579或 4008-888-999 网址:www.95579.com (5)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:0755-23838751 传真:0755-25831754 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (6)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客户服务电话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn (7)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (8)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn (9)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人:孙树明 联系人:马梦洁 电话:020-87555888转各营业网点 传真:020-87557985 客户服务电话:95575或致电各地营业部 网址:www.gf.com.cn (10)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 (11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:95521 传真:021-38670666 客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com (12)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:合肥市蜀山区南二环 959号 B1座华安证券 法定代表人:李工 联系人:汪燕 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服务电话:96518、400-80-96518 网址:www.hazq.com (13)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68777222 传真:021-68777822 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (14)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服务电话:95368、4006898888 网址:www.hlzq.com (15)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:高悦铭 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (16)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 (17)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼(518048) 法定代表人:何之江 联系人:王阳 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服务电话:95511—8 网址:www.stock.pingan.com (18)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 电话:021-20315197 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (19)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市西藏中路 336号 法定代表人:李俊杰 联系人:许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008、 021-53686200-7008 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (20)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (21)天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址:中国湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 48层 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:18064091773 传真:027-87618863 客服电话:95391或 400-800-5000 网址:www.tfzq.com (22)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 (23)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市永和路 118弄东方企业园 24号 法定代表人:贾绍君 联系人:汪尚斌 电话:021-36533017 传真:021-36533017 客户服务电话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com (24)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (25)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960223 传真:0755-82943121 客户服务电话:95565或 400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (26)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (27)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:张颢 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (28)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服务电话:95558 网址:www.citics.com (29)中信证券(山东)有限责任公司








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com/ (30)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 法定代表人:吴永良 联系人:罗艺琳 电话:0755-83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com.cn (31)信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com (32)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 电话:023-63786633 传真:023-67616310 客服热线:95355、4008096096 网址:www.swsc.com.cn (33)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (34)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (35)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (36)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:徐超逸 电话:021-20613988 传真:021-68596916 客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (37)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 电话:010-85657353 传真:010-65884788 客户服务电话:400-920-0022 网址:www.licaike.hexun.com (38)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (39)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (40)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 电话:021-34013996-3011 传真: 客户服务电话:021-34013999 网址:www.hotjijin.com ()上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 联系人: 宁博宇








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (41)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 电话:021-22267943 传真:021-22268089 客户服务电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (42)上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址: 上海长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人:燕斌


联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (43)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com (44)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (45)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:18516109631 传真:86-021-61101630 客户服务电话:95733 网站:www.leadfund.com.cn (46)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (47)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com (48)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服务电话:4008175666 网站:www.amcfortune.com (49)和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 6号安邦金融中心 法定代表人:蒋洪 联系人:张楠 电话:010-85256214 客户服务电话:4008195569 网站:www.hx-sales.com (50)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877-8032 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com (51)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:王宫 电话:021-38789658 传真:021-68880023 客户服务电话:400-600-8800 网站:www.jsfund.cn (52)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400-1599-288 网站:www.danjuanapp.com








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 (53)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (54)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-88447611 传真:029-88447611 客户服务电话:95325或 400-860-8866 网站:www.kysec.cn (55)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967293 客户服务电话:95323 网站:www.cfsc.com.cn 3、场内销售机构 场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所网站: http://www.sse.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 (二)其他相关机构 信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有 限责任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务 所(特殊普通合伙) 注册地址 北京市西城区太平桥 大街 17号 上海市浦东南路 256号 华夏银行大厦 1405室 北京市东城区东长安 街1号东方广场安永大 楼 17层 办公地址 北京市西城区太平桥 大街 17号 上海市浦东南路 256号 华夏银行大厦 1405室 上海市浦东新区世纪 大道 100号 50楼 法定代表人 周明 廖海(负责人) 毛鞍宁 联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22282551 传真 010-59378907 021-51150398 021-22280071 联系人 崔巍 廖海、刘佳 蒋燕华(蒋燕华、沈熙








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 苑为经办注册会计师) 四、基金的名称 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约开放式 六、基金的投资目标 本基金通过积极灵活的资产配置,在有效控制风险的前提下,追求超越业 绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其 他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包 括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;债券、债券回 购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具占基金资产的 5%-100%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产 净值的 3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研 究平台等信息资源,基于本基金的投资目标和投资理念,从宏观和微观两个角 度进行研究,开展战略资产配置,之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合, 实现组合内各类别资产的优化配置,并对各类资产的配置比例进行定期或不定 期调整。 2、股票投资策略 1)行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国 内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周 期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛 选。 2)个股投资策略 本基金将结合定性与定量分析,主要采取自下而上的选股策略。基金依据 约定的投资范围,基于对上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估值分析, 筛选出基本面良好的股票进行投资,在有效控制风险前提下,争取实现基金资 产的长期稳健增值。 ① 品质评估分析 品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估,对企业价值进行的有 效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。 ② 风险因素分析 风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析,该分析主要从两 个角度进行,一个是利用个股本身特有的信息进行分析,包括竞争引致的主营 业务衰退风险、管理风险、关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。 另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。 ③ 估值分析








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法,寻找估值合理和价值低估 的个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收 入折现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对 不同类型的产业和个股进行估值分析,另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀 因素对股票估值的影响,排除通胀的影响因素。 3、债券投资策略 本基金在债券资产的投资过程中,将采用积极主动的投资策略,结合宏观 经济政策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种 因素分析来配置债券品种,在兼顾收益的同时,有效控制基金资产的整体风险。 在个券的选择上,本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略 等多种方法,结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素,对个券进行积极 的管理。 对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措 施等因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险 的基础上,进行投资决策。 4、其他类型资产投资策略 在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金将在严格控制投资风险的基 础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。 (1)权证投资策略 本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险,有利于实现资产保值和 锁定收益的前提下进行的。 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,并结合期权定价模型,评估 权证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资; 本基金将通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目 的,包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略, 杠杆交易策略等,利用权证进行对冲和套利等。 (2)资产支持证券投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,根据本基金资产管理的需要运用个券 选择策略、交易策略等进行投资。 本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的 分析,形成对资产证券的风险和收益进行综合评估,同时依据资产支持证券的 定价模型,确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上,本基金通过建立 违约波动模型、测评可能的违约损失概率,对资产支持证券进行跟踪和测评, 从而形成有效的风险评估和控制。 (3)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要 目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行 趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进 行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充 分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风 险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠 杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率 ×40% 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,基金 管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国 证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持 有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险 和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据 未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 126,178,136.88 34.00 其中:股票 126,178,136.88 34.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 85,062,600.00 22.92 其中:债券 85,062,600.00 22.92 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,000.00 13.47 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 107,926,930.50 29.08 8 其他资产 1,934,634.41 0.52 9 合计 371,102,301.79





100.00 注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 68,260,284.48 21.34








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,580,000.00 2.06 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 10,905,000.00 3.41 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,605,000.00 2.69 J 金融业 - - K 房地产业 21,037,852.40 6.58 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 10,790,000.00 3.37 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 126,178,136.88 39.45 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300007 汉威科技 900,000 12,546,000.00 3.92 2 002562 兄弟科技 1,800,000 11,538,000.00 3.61 3 000661 长春高新 34,966 11,083,872.34 3.47 4 600466 蓝光发展 1,499,980 11,069,852.40 3.46 5 600018 上港集团 1,500,000 10,905,000.00 3.41 6 300244 迪安诊断 500,000 10,790,000.00 3.37 7 600048 保利地产 700,000 9,968,000.00 3.12 8 000401 冀东水泥 499,970 8,794,472.30 2.75 9 300188 美亚柏科 500,000 8,605,000.00 2.69








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 10 300408 三环集团 400,000 8,296,000.00 2.59 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 16,001,600.00 5.00 其中:政策性金融债 16,001,600.00 5.00 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 20,122,000.00 6.29 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 48,939,000.00 15.30 9 其他 - - 10 合计 85,062,600.00 26.60 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111809319 18浦发银行CD319 300,000 29,517,000.00 9.23 2 011801324 18国电SCP006 200,000 20,122,000.00 6.29 3 111915064 19民生银行CD064 200,000 19,422,000.00 6.07 4 018005 国开1701 160,000 16,001,600.00 5.00 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 (十一) 投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票 库的情形。 3、其他资产的构成 序号 名称 金额(元) 1


存出保证金 350,504.24 2


应收证券清算款 - 3


应收股利 -








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 4


应收利息 1,582,690.17 5


应收申购款 1,440.00 6


其他应收款 - 7


待摊费用 - 8


其他 - 9


合计 1,934,634.41 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况说 明 1 300188 美亚柏科 8,605,000.00 2.69 重大事项 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 (一)基金各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较: 1、长信睿进混合A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015年7月6 日(基金合 同生效日) 至2015年12 月31日 19.20% 2.66% 0.67% 1.56% 18.53% 1.10% 2016年 -21.06% 1.98% -5.64% 0.84% -15.42% 1.14% 2017年 -6.38% 0.83% 12.53% 0.39% -18.91% 0.44%








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 2018年 -13.95% 0.61% -12.69% 0.80% -1.26% -0.19% 2019年1月1 日至2019年 3月31日 14.29% 0.78% 17.17% 0.93% -2.88% -0.15% 2、长信睿进混合C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015年7月6 日(基金合 同生效日) 至2015年12 月31日 18.40% 2.67% 0.67% 1.56% 17.73% 1.11% 2016年 -21.88% 1.98% -5.64% 0.84% -16.24% 1.14% 2017年 -8.32% 0.82% 12.53% 0.39% -20.85% 0.43% 2018年 -14.83% 0.61% -12.69% 0.80% -2.14% -0.19% 2019年1月1 日至2019年 3月31日 14.05% 0.78% 17.17% 0.93% -3.12% -0.15% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 1、长信睿进混合A自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 2、长信睿进混合C自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、图示日期为 2015年 7月 6日至 2019年 3月 31日。 2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。建 仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费 的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形 消除之日起 2个工作日内支付。








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延 至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为 0.8%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务。销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.8%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销 售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中划 出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支 付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者在申购本基金时交纳申购费用,申购费用按申购金额采用比例费








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金 A 类和 C类基金份额的申购费率如下(场内外申购费率相同): 基金份额类别 单笔申购金额(M,含申购费) 申购费率 A类基金份额 M<100万元 1.5% 100万元≤M<500万元 1.0% M≥500万元 每笔 1000元 C类基金份额 0 注:M为申购金额 2、赎回费用 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间 的增加而递减,本基金 A类和 C类基金份额的赎回费率如下(场内外赎回费率 相同): 费用种类 持有时间(Y) 赎回费率 A类基金份额 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.50% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 C类基金份额 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.5% Y≥30天 0 注:Y为持有期限 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产; 对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,其 75%计 入基金财产;对于持有期不少于 3个月但少于 6个月的基金份额所收取的赎回 费,其 50%计入基金财产;对于持有期长于 6个月的基金份额所收取的赎回费, 其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 3、基金的转换费 本公司已开通了长信睿进混合基金与长信利息收益货币基金 A、B 级份额 (A 级代码:519999;B 级代码:519998)(非直销渠道)、长信银利精选混合 基金(前端代码:519997)、长信金利趋势混合基金(前端代码:519995)、长 信增利动态混合基金(前端代码:519993)、长信利丰债券基金 C 类份额(C








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 类代码:519989)、长信恒利优势混合基金、长信双利优选混合基金 A 类份额 (A类代码:519991)、长信量化先锋混合基金 A类份额(A类代码:519983)、 长信内需成长混合基金 A类份额(A类代码:519979)、长信可转债债券基金、 长信改革红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利混合基金、长信 利富债券基金、长信量化多策略股票基金 A类份额(A类代码:519965)、长 信利盈混合基金、长信利广混合基金、长信纯债壹号债券基金 A类份额(A类 代码:519985)、长信多利混合基金、长信利保债券基金之间、长信利泰混合 基金、长信先锐债券基金、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信 创新驱动股票基金、长信利信混合基金 A类份额(A类代码:519949)、长信 上证港股通指数型发起式基金、长信先优债券基金、长信中证 500指数基金、 长信乐信混合基金(非直销渠道)、长信低碳环保量化股票基金、长信消费精 选股票基金(非直销渠道)、长信价值优选混合基金、长信利率债债券基金、 长信合利混合基金的双向转换,具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公 告。 本公司于 2017年 6月 30日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信 上证港股通指数型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公 告》,自 2017年 7月 4日起,暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转 入和转换转出业务。 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 的相关规定,本公司从 2010年 4月 23日起调整开放式基金转换业务规则。具 体规则如下: 1、投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转 出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申 购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申 购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。 2、转换份额的计算公式: (1)非货币基金之间转换 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值 (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零) (2)货币基金转至非货币基金 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转 收益 补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-补差费 转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为 1.00元,没有赎回费) (3)非货币基金转至货币基金 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额×赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-赎回费 转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值 (货币基金份额净值为 1.00元,补差费为零) 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活 动,对本基金原招募说明书(《长信睿进灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人信息;


2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人信息; 3、在“五、相关服务机构”部分的内容,更新了销售机构的信息; 4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了基金的转换信 息; 5、在“十、基金的投资组合报告”、“十一、基金的业绩”部分,根据基








长信睿进灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 金定期报告更新了相应内容; 6、在“二十三、其它应披露的事项”部分,披露了本次更新以来涉及本 基金的相关公告事项。 长信基金管理有限责任公司 2019年 8月 19日