南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第 2号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日:2019年 07月 13日
重要提示
本基金经中国证监会 2016年 12月 15日证监许可[2016]3091号文注册募集。本基金的基金
合同于 2017年 7月 13日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般
情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性
所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负
面影响和损失。
投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的
风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投
资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提
醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 7月 13日,
有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日(未经审计)。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
成立时间：1998年 3月 6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：(0755)82763888
传真：(0755)82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监
会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。2005年，
经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信
托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，
江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总
监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、
华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。现任南方
基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公
司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方
总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、
渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任
华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团
上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总
部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部
总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘
书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排长、
代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干事，
驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师政治
部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主
任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，
深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，
深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资
控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国
际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党
总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院
主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业
证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会
计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方
基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英
资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究
室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副
会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘
书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新
闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经
济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院
长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生
导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会
长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，
香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职
北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致
同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师，
北京市中伦(深圳)律师事务所律师，北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。现任金杜
律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主
任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证
券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监
事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰
证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰
证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限公司
副董事长。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管
会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计
划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳
市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市
投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建
安(集团)股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工
业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总
经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展
部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友
贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务
综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计
部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险
管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总经理，
兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实
习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民
生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年 7月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年 11月参加工作，就职于深圳期
货投资公司，任职职员、项目经理，2003年 6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公
司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年 7月专本科毕业于华中理工大学机械工程
专业，2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991年 11月参加工作，
先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信
公司，任职科员、主任科员、经理，2011年 2月加入公司，先后任职综合管理部经理、办
公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，
江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科
技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办
公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分
公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级
分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际
业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，
南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固
定收益)。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师(CFA)，中国籍。曾任职博时基金管理有
限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利
基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有
限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份有
限公司副总裁、首席投资官(权益)。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南
方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、
公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管
理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2017年 7月至 2019年 1月，孙鲁闽；2019年 1月至今，孙鲁闽、
林乐峰。
孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有基
金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年 4月加入南方基金，历任行业研究
员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理、权益投资部副总监，
现任权益投资部董事总经理；2007年 12月至 2010年 10月，担任南方基金企业年金和专
户的投资经理。2011年 6月至 2017年 7月，任南方保本基金经理；2015年 12月至
2017年 12月，任南方瑞利保本基金经理；2015年 5月至 2018年 6月，任南方丰合保本
基金经理；2016年 1月至 2019年 1月，任南方益和保本基金经理；2010年 12月至
2019年 5月，任南方避险基金经理；2015年 4月至今，任南方利淘基金经理；2015年
5月至今，任南方利鑫基金经理；2016年 9月至今，任南方安泰混合基金经理；2016年
11月至今，任南方安裕混合基金经理；2017年 7月至今，任南方安睿混合基金经理；
2017年 12月至今，任南方瑞利混合基金经理；2018年 1月至今，任南方融尚再融资基金
经理；2018年 6月至今，任南方新蓝筹混合、南方改革机遇、南方甑智混合基金经理；
2018年 11月至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年 1月至今，任南方益和混
合基金经理；2019年 5月至今，任南方致远混合基金经理。
林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业资格。2008年 7月加入南方基金研究部，
历任研究员、高级研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015年 2月至
2016年 3月，任南方高增长基金经理助理；2016年 3月至今，任南方宝元基金经理；
2017年 8月至今，任南方安康混合基金经理；2017年 12月至今，任南方甑智混合、南方
转型混合基金经理；2019年 1月至今，任南方安裕、南方安睿基金经理；2019年 3月至
今，任南方盛元基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生，副总裁兼首席投资官(权益)史博先生，权益研
究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投
资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，
固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资
部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期：1987年 4月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月成功地
发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌(股票代码：600036)，是国内第一家采用国际会
计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交
易(股票代码：3968)，10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2019年
3月 31日，本集团总资产 67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率 15.86%，权重法下
资本充足率 13.28%。
2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为资
产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外
包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，现有员工 80人。2002年 11月，
经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资
质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托
管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心
价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合
系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行
网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一
只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金
T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理
财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务
机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最
佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国
内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳
金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银
行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权
威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债登记
结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台
风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工
委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金 20年“最佳基
金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；
12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”
奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖。
(二)主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国东伦
敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董
事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥
伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上海
银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国科技
国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路支行、
东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10月至
2006年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行
党委书记、副行长(主持工作)；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；
2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副行长；
2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任
职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者
之一，具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场
营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2019年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 450只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范
和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵
塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风
险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出
发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之
间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建
立和执行部门。
(4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，
内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
(5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经
营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。
(6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用
系统、安全防护系统、数据备份系统。
(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。
(8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方
面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、
资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业
务科学化、制度化、规范化运作。
(2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、
大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风
险。
(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措
施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格
的授权方能进行访问。
(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计
资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用
登记。
(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24小
时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行
业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的
应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、
加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有
关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合
等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、
基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的
时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
2 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：(010)68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
7 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光
大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
9 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
10 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
11 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
12 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
13 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
14 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
15 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
16 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
联系人:王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
17 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
18 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
19 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
20 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
21 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张晶
联系电话：0472-5189165
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
22 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
23 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨 0756)
传真：0
客服电话：96588(广东省外加拨 0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
24 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
25 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
26 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
27 广东南粤银行股份有限公司 注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60号
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道 5号保利中心 30层
法定代表人：韩春剑
联系人：陈静
电话：020-28099040
传真：0759—2631600
客服电话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
28 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路 76号
办公地址：桂林市中山南路 76号
法定代表人：王能
联系人：刘兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
29 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科
金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张星强
电话：0371-85517713
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
30 晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人：刘海滨
联系人：贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层
至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、
16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二
期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务
中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、
28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广
场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
18 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
20 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
21 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
22 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
23 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
24 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
25 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
26 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
27 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
28 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
29 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
30 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
31 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
32 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银
行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
33 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
34 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
35 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
36 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
37 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融
中心 A座-大连期货大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
38 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
39 川财证券有限责任公司 注册地址：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心 B座 17楼
办公地址：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座
17楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
40 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
41 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广
场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王磊
电话： 010-59053660
传真： 010-59053700
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
42 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
43 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
44 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市虹口
区欧阳路 196号(法兰桥创意园)26号楼 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
45 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
46 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
47 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼(东方财富大厦)
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
48 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
49 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层
1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
50 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号
华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 7层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
51 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
52 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
53 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层
法定代表人：申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988(35346)
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：http://www.wg.com.cn
54 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号
3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
55 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
56 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
57 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
58 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
59 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
60 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
61 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
62 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
63 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现
代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
64 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼
3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
65 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
66 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张云飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
67 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元
21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
68 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋 1002-1003室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
69 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层
2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
70 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6号楼
503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6号楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
71 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦
2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
72 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
73 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
74 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413号
法定代表人：吴言林
传真：025-56663409
客服电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com/
75 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
76 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
法定代表人：张海波
电话：(0755)82763849
传真：(0755)82763889
联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科(深圳)律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 B座 3层
负责人：姜敏
电话：(0755) 88604192
传真：(0755) 36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方安睿混合型证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的股票，通过灵活的资产
配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值。
§7 基金的投资范围
本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票)，股指期货，权证，债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司
债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募
债)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。本基金管理人自基金
合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值，实际投
资过程中，将“优化的 CPPI策略”作为大类资产配置的主要出发点，主要投资于债券等固
定收益类金融工具，辅助投资于精选的股票。具体如下：
1、资产配置策略
本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略(优化 CPPI)。CPPI 策略是国
际通行的一种投资组合保险策略，传统的 CPPI策略存在过于僵化被动、前期收益较多时易
过激投资、忽略市场波动情况、交易成本较高等问题，本基金采用的优化的 CPPI 策略对
传统的 CPPI策略进行了多种优化，尽量避免了这些问题，主要通过金融工程技术和数量分
析等工具，根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资产在投资组合中的比重，以确保
投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值，以达到增强组合收益的
效果。该策略的具体实施主要有以下步骤： 第一步，确定基金价值底线。根据投资组合期
末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数量，即投资组合的价值底
线, 计算投资组合现时净值超过价值底线的数额；
第二步，确定风险资产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资
产(如股票等)，以实现最低目标价值的增值； 第三步，调整风险乘数及资产配置比例。本
基金将根据市场波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系，定期计算风险乘数上限并
对实际风险乘数进行监控，一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限，则重复前两个步骤
的操作，对风险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整。 2、债券投资策略
本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势，深入分析国家
推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行
中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为
债券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属
配置以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其
为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。
本基金的债券投资策略还包括以下几方面：
(1)综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国债、金
融债，企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、
选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工
具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
(2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收益品种
的投资，提高整体组合收益率。
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限
制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动
性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的
这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该
类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收
益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
3、股票投资策略
本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资限额内，精选优势行业和优势个股，控制股票
市场下跌风险，分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、具备
中期上涨潜力为主要标准，构建股票组合，同时兼顾股票的流动性。
根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业，以最低的
组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中，本基金注重宏观经济景气状况及
所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，寻找增长空间较大、持续性
较强的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业，结合动态分析行业发展周期、与上下
游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
在个股的选择上，首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低对
股票池内的股票进行排名，累加三项排名得到综合排名，取综合排名靠前的股票构建股票
组合，进行组合投资。
本基金通过选择风险低的股票，保证组合的稳定性；通过选择具中期上涨潜力的股票，保
证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管理，降低个股集中性风险和流动性
风险。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动
性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，
运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5、权证投资策略
本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债申
购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。同时，本基金将在严格控制风险的
前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证
券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，
以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其
他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资决策依据和决策程序
(1)决策依据
①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；
③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资
决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
(2)决策程序
①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资
产配置比例等提出指导性意见。
②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参考，
对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖的行业
内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出
投资建议。
③制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提
供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具
风险监控报告。
⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9 基金业绩比较基准
沪深 300指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%
本基金是以债券投资为主的混合型基金，以“沪深 300指数收益率×15%＋上证国债指数
收益率×85%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益
特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人
协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份
额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可
以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取
相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券投资为主的混合型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风险
收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日(未经审计)。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 21,377,193.00 17.91
其中：股票 21,377,193.00 17.91
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 93,853,424.00 78.65
其中：债券 93,853,424.00 78.65
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,426,370.30 2.03
8 其他资产 1,673,919.92 1.40
9 合计 119,330,907.22 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 69,888.85 0.06
C 制造业 16,412,130.45 14.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,025,700.00 0.91
G 交通运输、仓储和邮政业 809,000.00 0.72
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.04
J 金融业 3,020,869.94 2.68
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,377,193.00 18.93
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 000895 双汇发展 100,000 2,489,000.00 2.20
2 601166 兴业银行 100,000 1,829,000.00 1.62
3 601966 玲珑轮胎 80,000 1,360,000.00 1.20
4 600741 华域汽车 60,000 1,296,000.00 1.15
5 300470 日机密封 50,080 1,243,987.20 1.10
6 601128 常熟银行 150,000 1,158,000.00 1.03
7 600660 福耀玻璃 50,000 1,136,500.00 1.01
8 000651 格力电器 20,000 1,100,000.00 0.97
9 000333 美的集团 20,000 1,037,200.00 0.92
10 002867 周大生 30,000 1,025,700.00 0.91
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 14,986,500.00 13.27
其中：政策性金融债 14,986,500.00 13.27
4 企业债券 78,866,924.00 69.85
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 93,853,424.00 83.12
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 190302 19进出 02 150,000 14,986,500.00 13.27
2 122305 14鲁高速 80,000 8,006,400.00 7.09
3 136527 16两江 02 65,000 6,499,350.00 5.76
4 136270 16南网 01 65,000 6,473,350.00 5.73
5 136773 16清控 02 65,000 6,344,000.00 5.62
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动
性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，
运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做
出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关
股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流
程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 20,423.14
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,653,200.34
5 应收申购款 296.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,673,919.92
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①－③ ②－④
2017.7.13-2017.12.31 1.24% 0.07% 1.75% 0.11% -0.51% -0.04%
2018.1.1-2018.12.31 -0.90% 0.24% 0.56% 0.20% -1.46% 0.04%
2019.1.1-2019.6.30 7.33% 0.32% 5.63% 0.23% 1.70% 0.09%
自基金成立起至今 7.68% 0.24% 8.07% 0.19% -0.39% 0.05%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方
核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方
核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自本基金
成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由
基金管理人于本基金成立一个月后的 5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户
费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示
申购金额(M) 申购费率
M＜100万 1.2%
100万≤M＜500万 0.8%
500万≤M＜1000万 0.4%
M≥1000万 每笔 1000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示
(其中 1年指 365天)：
赎回时点 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜1年 1.00%
N≥1年 0.00%
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费用全部归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于
新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他
基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
5、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动，届时将提前公告。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投
资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行
了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了
更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019年 8月 16日
