广发理财年年红债券型证券投资基金更新
的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇一九年八月
【重要提示】
本基金于2012年6月19日经中国证监会证监许可[2012]841号文核准。本基金基金合同
于2012年7月19日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业
绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的
特定风险等等。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币
市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及
因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
本基金的第一个封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）1年的期间。
第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）1年的期间，以此类推。本基
金封闭期结束前不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年7月19日，有关财务数据及净值表现截
止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年 8月 5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和
7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第三届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公
司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会
长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金
会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化
促进会主席。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限
公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计
财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）
股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复
核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资
自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公
司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、
广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广
发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限
公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
谭昌杰先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公
司固定收益部研究员、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理（自 2012年 9月 20日至 2015
年 5月 27日）、广发天天红发起式货币市场基金基金经理（自 2013年 10月 22日至 2017年 10
月 31日）、广发钱袋子货币市场基金基金经理（自 2014年 1月 10日至 2015年 7月 24日）、广
发集鑫债券型证券投资基金基金经理（自 2014年 1月 27日至 2015年 5月 27日）、广发天天利
货币市场基金基金经理(自 2014年 1月 27日至 2015年 7月 24日)、广发季季利理财债券型证
券投资基金基金经理（自 2014年 9月 29日至 2015年 4月 30日）、广发聚康混合型证券投资基
金基金经理（自 2015年 6月 1日至 2016年 5月 24日）、广发安泽回报灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（自 2016年 6月 17日至 2016年 11月 17日）、广发安泽回报纯债债券型证券
投资基金基金经理（自 2016年 11月 18日至 2017年 12月 22日）、广发稳安保本混合型证券投
资基金基金经理（自 2016年 2月 4日至 2019年 2月 14日）。现任广发理财年年红债券型证券
投资基金基金经理（自 2012年 7月 19日起任职）、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（自 2015年 1月 29日起任职）、广发聚安混合型证券投资基金基金经理（自 2015年
3月 25日起任职）、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理（自 2015年 4月 9日起任职）、广
发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 11月 2日起任职）、广发汇瑞 3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018年 10月 16日起任职）、广发集瑞债券
型证券投资基金基金经理（自 2018年 10月 18日起任职）、广发景华纯债债券型证券投资基金
基金经理（自 2018年 10月 18日起任职）、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018
年 10月 18日起任职）、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018年 10月 18日起
任职）、广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019年 2月 15日起任职）、广发
汇立定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2019年 5月 21日起任职）、广发聚泰混
合型证券投资基金基金经理（自 2019年 5月 21日起任职）。
谢军先生，金融学硕士，CFA，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限
公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益
部总经理、广发货币市场基金基金经理（自 2006年 9月 12日至 2010年 4月 29日）、广发聚祥
保本混合型证券投资基金基金经理（自 2011年 3月 15日至 2014年 3月 20日）、广发鑫富灵活
配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 1月 10日至 2018年 1月 6日）、广发汇瑞一年
定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2016年 12月 2日至 2018年 6月 12日）、广发服务
业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 11月 9日至 2018年 10月 9日）、广
发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017年 1月 10日至 2018年 10月 30日）、
广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 11月 18日至 2018年 11月 9日）、
广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 10月 31日至 2019年 2月 14日）、广
发汇吉 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018年 3月 2日至 2019年 4
月 10日）、广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018年 3月 30日
至 2019年 4月 10日）、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理（自 2018年 10月 30日至
2019年 4月 10日）、广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019年 2月 15日至
2019年 4月 10日）。现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、广发增强债券型证券投资
基金基金经理（自 2008年 3月 27日起任职）、广发聚源债券型证券投资基金（LOF）基金经理
（自 2013年 5月 8日起任职）、广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 2
月 22日起任职）、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 11月 7日
起任职）、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 11月 9日起任职）、广
发集瑞债券型证券投资基金基金经理（自 2016年 11月 18日起任职）、广发景华纯债债券型证
券投资基金基金经理（自 2016年 11月 28日起任职）、广发景源纯债债券型证券投资基金基金
经理（自 2017年 2月 17日起任职）、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017年
3月 2日起任职）、广发理财年年红债券型证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 5日起任职）、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 10月 31日起任职）、广发趋势优
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 10月 31日起任职）、广发聚安混合型证
券投资基金基金经理（自 2017年 10月 31日起任职）、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理
（自 2017 年 10 月 31 日起任职）、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018
年 1月 16日起任职）、广发汇瑞 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018
年 6月 13日起任职）、广发集富纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018年 8月 28日起任
职）、广发汇兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018年 10月 29日起
任职）、广发景智纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018年 11月 7日起任职）、广发景润
纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018年 11月 22日起任职）、广发汇立定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理（自 2018年 12月 13日起任职）、广发集裕债券型证券投资基金
基金经理（自 2019年 1月 10日起任职）、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自
2019 年 1 月 10 日起任职）、广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2019
年 1月 29日起任职）、广发汇宏 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2019
年 5 月 14 日起任职）、广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2019 年 5
月 21日起任职）。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经
理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投
资部副总经理李巍先生等成员组成，朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会
由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投
资部副总经理代宇女士和固定收益研究部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任
投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、 主要人员情况
截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄33岁，95%以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来，本行连续
十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心北楼 11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、销售机构
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（3） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（4） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号
办公地址：深圳市深南中路 1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http：//bank.pingan.com
（5） 名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（6） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（7） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（8） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（9） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（10） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（11）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（12）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（13）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（14）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（15）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A区 17层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（16）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（17）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（18）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（19）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
业务传真：021-60818280
客服热线：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（20）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
（21）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（22）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31号九思文创园 5号楼 501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：400 6706 863
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（23）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（24）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层
1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层
1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（25）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（26）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（27）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（28）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号
办公地址：深圳市深南中路 1099号
法定代表人：谢永林
联系人：高希泉
电话： (0755) 2219 7701
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（29）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（30）名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
业务传真：021-33768132-802
客服热线：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（31）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
联系电话：021-50810687
业务传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（32）公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
（33）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路 101号
法定代表人：陈宏
联系人：戴妮
联系电话：13681779682
客服电话：95357
公司网址：http://www.xzsec.com
（34）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699（全国），020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（35）名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座一层 108单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座一层 108单元
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
联系电话：13466707518
业务传真：010-52088273
客服热线：400-688-1117
公司网址：www.cdfco.com.cn
（36）名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（37）公司名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
联系人：董亚芳
联系电话：13810222517
业务传真：010-56822000
客服热线：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com/
（38）名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（39）名称：西安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新路 60号
办公地址：西安市高新路 60号
法定代表人：郭军
联系人：白智
联系电话：029-88992881
业务传真：029-88992475
客服热线：400-869-6779
公司网址：www.xacbank.com
（40）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（41）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（42）名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（43）名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（44）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（45）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 建国路
91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（46）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：010-67000988
公司网址：www.zcvc.com.cn
（47）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-8980-618
公司网址：www.chtfund.com
（48）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（49）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
联系电话：010-85932810
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（50）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（51）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219990
公司网址：www.gw.com.cn
（52）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（53）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话:021-63333389-611
传真:021-63333390
客服电话: 4006433389
公司网址: www.vstonewealth.com
（54））名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（55）名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258号
办公地址：合肥市芜湖路 258号
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
联系电话：0551-62865215
业务传真：0551-62865215
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（56）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（57）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 36楼
联系电话：020-66338333/66336932/66338243
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（58）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：95517
公司网站：www.essence.com.cn
（59）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.ewww.com.cn
（60）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（61）名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
（62）名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
法定代表人：曹实凡
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：stock.pingan.com
（63）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（64）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（65）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
（66）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（67）名称：联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层
法定代表人：严亦斌
客服电话：95564
联系人：彭莲
公司网站：www.lxsec.com
（68）名称：长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路 46号深田国际大厦 19-20楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079259
联系人：邱震
网址：www.gwgsc.com
（69）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32层
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服电话：4001962502
公司网址：网址：www.ajzq.com
（70）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（71）名称：中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号 万丽城晶座 4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 李泓灏
联系电话：024-2328 0806
客服电话：（024）95346
公司网站：www.iztzq.com
（72）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：曹欣、袁伟涛
电话：029-88365850
客服电话：400-860-8866 或 95325
公司网址：www.kysec.cn
（73）名称：方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
法定代表人：林柏均
联系人：胡明哲
联系电话：15810201340
客服热线：010-64068617
公司网址：www.fundsure.cn
（74）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3号
办公地址：泉州市云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（75）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（76）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和 5楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（77）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
（78）名称：珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号
法人代表：刘晓勇
联系人：李阳
联系电话：0755-82817529
业务传真：0755-82811423
客服电话：96588（广东省外请加拨 0756）
公司网址：www.crbank.com.cn
（79）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（80）名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
联系电话：0851-88405606/18585196880
业务传真：0851-88405599
客服热线：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
（81）名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（82）名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话： 95399
网址：www.xsdzq.cn
（83）名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（84）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22100193
传真：0769-23156406
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（85）名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（86）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（87）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
业务传真：021-53686277
客服热线：4008918918
公司网址：www.962518.com
（88）名称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人:俞俊海
联系人：孟建潮
联系电话：0575-81105323
业务传真：0575-81168501
客服热线：4008896596
公司网址：www.borf.cn
（89）公司名称：大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
业务传真：0411-39673214
客服热线：4008-169-169
公司网址：www.daton.com.cn
（90）名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（91）名称：嘉兴银行股份有限公司
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
法定代表人：夏林生
联系人：余舟
联系电话：0573-82080201
业务传真：0573-82080262
客服电话：96528
公司网址：www.jxccb.com
（92）公司名称：云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座
法定代表人：李光林
联系人：马杰
联系电话：0871-65236624
业务传真：0871-65236614
客服热线：0877-96522
公司网址：www.ynhtbank.com
（93）名称：华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
联系电话：0755-83255199
客服热线：400-188-3888
公司网址：www.chinalin.com
（94）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（95）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：95372
公司网站：www.jyzq.cn
（96）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：18516109631
传真：021-61101630
客服热线：95733
公司网址：www.leadfund.com.cn
（97）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
传真：010-65182261
客服电话：95587/4008-888-108
公司网站：www.csc108.com
（98）名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
联系电话：010-56200948
业务传真：010-57569671
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（99）名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
公司网站：www.hazq.com
（100）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52858244
业务传真：010-85800047
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（101）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（102）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（103）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：http://sd.citics.com/
（104）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：http://sd.citics.com/
（105）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区 15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
公司网址：www.jiahongfunds.com
（106）名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（107）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（108）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（109）名称：厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
联系电话：0592-5310251
业务传真：0592-5373973
客服热线：400-858-8888
公司网址：www.xmbankonline.com
（110）公司名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人：刘海滨
联系人：赵文元
联系电话：0354-3366398
18635431255
业务传真：0354-3366033
客服热线：95105678
公司网址：www.jzbank.com
（111）名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（112）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
传真：无
客服电话：4001966188
公司网站：www.cnht.com.cn
（113）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（114）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：95397
公司网址：www.tpyzq.com
（115）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（116）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（117）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（118）公司名称 华融湘江银行股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远杰座大厦
办公地址 湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208号万境财智中心南栋
法定代表人 张永宏
联系人 曾玉姣
联系电话 0731-89828592
客服热线 0731-96599
公司网址 www.hrxjbank.com.cn
（119）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
（120）名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197号
办公地址：山东省日照市烟台路 197号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（121）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：葛晓亮
联系电话：0512-69868519
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（122）名称：江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
联系电话：025-58587036
业务传真：025-58587820
客服热线：95319
公司网址：www.jsbchina.com
（123）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（124）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（125）)名称：齐商银行股份有限公司
法人：杲传勇
地址：淄博市张店区中心路 105号
电话：0533-2178888
二、注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—49848（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
法定代表人：孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89899170
传真：020-89899175
三、律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29
层、10 层
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智、杨琳
联系人：刘智
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、马婧
四、基金的名称
广发理财年年红债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，
力求为投资者获取稳健的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的债券、货币市场
工具、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国
证监会的相关规定。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，具体包括企业债、公司债、国债、央行票据、
金融债、地方政府债、次级债、短期融资券、高收益债券、中期票据、资产支持证券、债券
回购及银行存款等。
本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金
不投资可转换债券，但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。
本基金将采用买入并持有策略，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封
闭期的固定收益类工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
八、基金的投资策略
在封闭期内，本基金采用买入并持有策略，对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的
剩余封闭期进行期限匹配，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固
定收益类工具。一般情况下，本基金持有的债券品种和结构在封闭期内不会发生变化。
1、类属资产配置策略
本基金将根据收益率、市场流动性、信用风险利差等因素，在国债、金融债、信用债等
债券类别间进行债券类属资产配置。
具体来说，本基金将基于对未来 1 年的宏观经济和利率环境的研究和预测，根据国债、
金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性情况,通过
情景分析的方法，判断各个债券资产类属的预期回报，在不同债券品种之间进行配置。
2、信用债投资策略
本基金由于采用买入并持有策略，在债券投资上主要持有剩余期限（或回售期限）不超
过基金剩余封闭期的债券品种。同时，由于本基金将在建仓期内完成组合构建，并在封闭期
内保持组合的稳定，因此，个券精选是本基金投资策略的重要组成部分。
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个
券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度
和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以
内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券
发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用债投
资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。
（1）信用利差曲线配置
经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大，在经济上行阶段，企业盈利状况持续
向好，经营现金流改善，则信用利差可能收窄，而当经济步入下行阶段时，企业的盈利状况
减弱，信用利差可能会随之扩大。国家政策也会对信用利差造成很大的影响，例如政策放宽
企业发行信用债的审核条件，则将扩大发行主体的规模，进而扩大市场的供给，信用利差有
可能扩大。行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善，盈利能力增强，
从而可能使得信用利差相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券
市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度上
影响信用利差曲线的走势，比如，信用债发行利率提高，相对于贷款的成本优势减弱，则信
用债券的发行可能会减少，这会影响到信用债市场的供求关系，进而对信用利差曲线的变化
趋势产生影响。
信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此，我们将基于信用利
差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先，本基金管理人内部的信用债券研究员将
研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信
用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响；然后，本基金将综合
参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果，预判信用利差曲线整体及分行业走势；最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
（2）信用债券精选
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综合参考外部
权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析，并结合债券的发
行条款，以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相
对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及指标包括但
不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
在内部信用评级结果的基础上，综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等
级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估，精选估值合理或者相对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
3、持有到期策略
本基金成立后，在每一封闭期的建仓期内将根据基金合同的规定，买入剩余期限（或回
售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。一般情况下，本基金将在封闭期内持有
这些品种到期，持有的固定收益品种和结构在封闭期内不会发生变化。极端情况下，如遇到
债券违约、信用评级下降等信用事件，本基金可以提前卖出相应的固定收益品种。
4、杠杆投资策略
本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控
以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。为控制风险，本基金
的杠杆比例最大不超过 60%，在每个封闭期内原则上保持不变，但是在回购利率过高、流动
性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，基金管理人可以调整杠杆比例或者不进
行杠杆放大。
本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍主要投资于剩余期限（或回售期限）
不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入并持有到期的策略。同时采取滚动回
购的方式来维持杠杆，因此负债的资金成本存在一定的波动性。一旦建仓完毕，初始杠杆确
定，将维持基本恒定。通过这种方法，本基金可以将杠杆比例稳定控制在一个合理的水平。
5、再投资策略
封闭期内，本基金持有的债券将获得一些利息收入，对于这些利息收入，本基金将再投
资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的债券，并持有到期。如果付息日距离
封闭期末较近，本基金将对这些利息进行流动性管理。
另外，由于本基金买入的债券的剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期，因此，
在封闭期结束前，本基金持有的部分债券到期后将变现为现金资产。对于该部分现金资产，
本基金将根据对各类短期金融工具的市场规模、交易情况、流动性、相对收益、信用风险等
因素，再投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的短期融资券、债券回购和
银行存款等货币市场工具，并持有到期，获取稳定的收益。
6、开放期投资安排
在开放期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态。基金管理人将采取各种有效管理
措施，保障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市
场情况，进行相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨
额赎回的准备。
九、业绩比较基准
在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的银行一年期定期存款利率（税
后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 13日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,633,834,397.24 32.87
其中：债券 1,633,834,397.24 32.87
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 1,938,953,728.43 39.01
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
1,259,216,281.49 25.33
7 其他各项资产 138,837,744.33 2.79
8 合计 4,970,842,151.49 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 288,861,356.72 6.44
5 企业短期融资券 700,023,475.60 15.61
6 中期票据 187,865,784.01 4.19
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 457,083,780.91 10.19
9 其他 - -
10 合计 1,633,834,397.24 36.43
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资
产净值比
例(％)
1 111910256
19兴业银行
CD256
2,000,000 194,062,604.89 4.33
2 143105 17能投 01 1,600,000 162,039,638.66 3.61
3 011901299
19深圳地铁
SCP003
1,000,000 100,089,621.31 2.23
4 011901413
19中文天地
SCP002
1,000,000 100,003,595.54 2.23
5 011901450
19陕煤化
SCP004
1,000,000 100,000,148.36 2.23
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海浦东发展银行股份有限公司在报告编制
日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员会、中国保
险监督管理委员会）或其派出机构和中国人民银行的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,622,647.60
5 应收申购款 134,215,096.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 138,837,744.33
56
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2019年 6月 30日。
一、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
净 值
增长率①
净 值
增长率标
准差②
业 绩
比较基准
收益率③
业 绩
比较基准
收益率标
准差④
① －
③
② －
④
2012.07.
19-2012.
12.31
1.80% 0.04% 1.38% 0.00% 0.42% 0.04%
2013.01.
01-2013.
12.31
5.06% 0.04% 3.04% 0.00% 2.02% 0.04%
2014.01.
01-2014.
12.31
6.10% 0.07% 3.04% 0.00% 3.06% 0.07%
2015.01.
01-2015.
08.14
4.33% 0.06% 1.88% 0.00% 2.45% 0.06%
2017.6.1
4-2017.1
2.31
2.43% 0.03% 1.52% 0.00% 0.91% 0.03%
2018.01.
01-2018.
12.31
4.75% 0.04% 1.52% 0.00% 3.23% 0.04%
2019.1.1 2.04% 0.04% 0.75% 0.00% 1.29% 0.04%
57
-2019.6.
30
自基金合
同生效起
至今
29.62% 0.04% 12.46% 0.00% 17.16% 0.04%
二、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发理财年年红债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012年 7月 19日至 2019年 6月 30日)
58
十三、基金的费用
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.27 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至封闭期末，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令，基金托管人复核后于封闭期结束后的 3 个工作日之内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至封闭期末，由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令，基金托管人复核后于封闭期结束后的 3个工作日之内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
59
在开放期，本基金不计提管理费和托管费。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
60
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发理财年年
红债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3．在“第五部分 相关服务机构”部分, 新增了相关的销售机构，更新了直销机构及会
计师事务所的信息。
4．在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了本基金申购与赎回数额
限制的相关内容。
5．在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2019年 6月 30日的基金投资组合报告。
6．在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2019年 6月 30日的基金业绩。
7．根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露的事项”内容进行了更新。
8.根据修订后的基金合同，更新了“第二部分 释义”、“第七部分
基金的封闭期与开
放期”、“第九部分
基金的投资”、“第十六部分
基金的信息披露”、“第二十部分
基
金托管协议的内容摘要”的相关内容。
广发基金管理有限公司
二〇一九年八月十五日
