中融量化多因子混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
(2019年第 2号)
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一九年八月
重要提示
华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有
限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理
委员会 2015年 5月 28日《关于准予华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金注册
的批复》(证监许可[2015]1057号)准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进
行了公开披露。本基金的基金合同自 2015年 6月 29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投
资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性
风险、资产配置风险、主题投资风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。
此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货，可能增加本基金总体风险
水平。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于
科创板股票。
本基金为混合型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基
金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，
并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险
承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金
销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说
明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为 2019年 6月 29日，有关财务数据截止日为
2019年 3月 31日,净值表现截止日为 2018年 12月 31日。
目录
一、基金的名称 1
二、基金的类型 1
三、基金管理人 1
四、基金托管人 6
五、相关服务机构 8
六、基金的投资目标 40
七、基金的投资方向 40
八、基金的投资策略 41
九、基金的业绩比较基准 43
十、风险收益特征 44
十一、基金投资组合报告 44
十二、基金的业绩 49
十三、费用概览 50
十四、对招募说明书更新部分的说明 53
一、基金的名称
本基金的名称：华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式，契约型开放式，存续期限
为不定期。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年 6月 4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：(021)38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况
等。
(1)董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司
党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任
海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法
定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际
集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作)，上投摩根基金管理有限责任公司副总经
理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限
公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械
(集团)公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公
司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副
书记、总裁、董事，上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现
任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上
海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。现任锦江
国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长
兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保
险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments
Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、
董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国
泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资
部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业
务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国
证券业协会投资业务委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务
管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、
董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经
理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管
理组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销
售交易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历
任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生
导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制
标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所
上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机
构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会
副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根(McLagan)公司中国区负责人。现
任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理(香港)有限公
司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集
中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生，本科学历，20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参
谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公
司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究
发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作)，上投摩根基
金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公
室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国
证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金
管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行
资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，
台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投
资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分
行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海
业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有
限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，
京华山一国际(香港)有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、
产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
张亮先生，硕士，硕士研究生，8年证券基金行业从业经验。曾任广发证券股份有限公司
分析师。2015年 6月加入华安基金，历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。
2018年 10月起，担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
杨明先生，自 2015年 6月 29日至 2016年 9月 21日担任华安国企改革主题灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
苏圻涵先生，自 2015年 6月 29日至 2016年 9月 21日担任华安国企改革主题灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
王嘉先生，自 2015年 7月 17日至 2018年 11月 12日担任华安国企改革主题灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
谢振东先生，基金投资部副总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2019年 6月 30日，公司目前共有员工 358人(不含香港公司)，其中 57.5%具有硕士及
以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。
所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研
究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。
四、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。
上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增
幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行
业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》
“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中
列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托
管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管
运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理(专业技术一级)，曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服
务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理(专业技术一级)，曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中
国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管
业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国
建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”
、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在
2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31层
电话：(021)38969973
传真：(021)58406138
联系人：姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室
电话：(010)57635999
传真：(010)66214061
联系人：刘雯
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元
电话：(020)38082891
传真：(020)38082079
联系人：林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503
电话：(029)87651812
传真：(029)87651820
联系人：赵安平
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L
电话：(028)85268583
传真：(028)85268827
联系人：张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室
电话：(024)22522733
传真：(024)22521633
联系人：杨贺
(7)华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：深圳福田区金田路 2030号卓越世纪中心 3号楼 2008室
邮编：518000
电话：0755-82755911
联系人：唐硕
(8)华安基金管理有限公司江苏业务部
地址：南京市中山南路 49号商茂世纪广场 19D2
电话：025-86890489
联系人：李展
(9)华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路 151号宏远帝豪国际大厦 2307室
电话：0591-87831775
联系人：王枫
(10)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：(021)33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(2)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(4)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(5)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6)兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(7)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(8)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
(9)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
(10)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
(11)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
电话：4006788887
网址：www.jjmmw.com www.zlfund.cn
(12)和讯信息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
(13) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(14)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(15)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：易峥
客户服务电话：4008-773-772 、0571-88920897
网址：www.5ifund.com
(16)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031)
法定代表人：李梅
客服电话：021-96250500
网址：www.swhysc.com
(17)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(18)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553、4008888001
网址：www.htsec.com
(19)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(20)华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(21)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(22)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(23)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(24)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
(26)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(27)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(28)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
法定代表人：叶顺德
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(29)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(30)中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(31)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：(010)65051166
网址：www.cicc.com.cn
(32)第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(33)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(34)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(35)东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：陈太康
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
(36)太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：www.tpyzq.com
(37)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(38)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(39)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
(40)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路 36号丁香国际东塔 21楼
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(41)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：李秀仑
客户服务电话：(021)962999
网址：www.srcb.com
(42)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(43) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(44) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(45) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：金煜
客户服务电话：(021)95594
网址：www.bankofshanghai.com
(46) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
客户服务电话：96228、4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：马勇
客户服务电话：4001161188
网址：https://8.jrj.com/
(48)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.e-rich.com.cn
(49)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场
法定代表人：李兴春
客户服务电话：4000676266
网址：www.leadbank.com.cn
(50)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：李振
客户服务电话：400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
(51)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
客户服务电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
(52)北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
(53)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
(54)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-866-6618
网址：www.lu.com
(55)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(56) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(57)华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(58)宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
客服电话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
(59) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3号
办公地址：泉州市云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
客户服务电话：400-889-6312
网址：www.qzccbank.com/
(60)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财)
地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：彭运年
客户服务电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(61)泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(62)郑州银行股份有限公司
地址：河南省郑州市商务外环路 22号
法定代表人：王天宇
客户服务电话: 967585(河南地区)、4000-967585(全国)
网址: www.zzbank.cn
(63)上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(64)上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(65)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
(66)苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
(67)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
(68)北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
(69)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
电话：4008866338
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(70)大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号
办公地址：大连市中山区中山路 88号
法定代表人：陈占维
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(71)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：0769-961122
网址: www.drcbank.com
(72)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话:4008188866
公司网站: www.shengshiview.com
(73)奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
(74)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
(75)中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(76)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元
法定代表人：赖任军
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
(77)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高峰
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
(78)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(79)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
(80)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
邮编:100102
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
网站：https://danjuanapp.com/
(81)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
公司网站：https://www.wg.com.cn/
(82)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
(83)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
(84)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人：张哲清
客户服务电话:0512-96079
公司网站:www.ksrcb.com
(85)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层
法定代表人：张琪
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
(86)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409号
办公地址：嘉兴市建国南路 409号
法定代表人：夏林生
客户服务电话：0573-96528
网址：www.bojx.com
(87)宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(88)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
(89)晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
(90)上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
(91)天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
(92)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(93)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
网站：www.hgccpb.com
(94)上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
(95)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
(96)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
(97)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：021－32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
(98)东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
网址：www.qh168.com.cn
(99)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(100)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A座 46层 济安财富
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经)
公司网站：www.jianfortune.com
(101)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
(102)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
电 话：4000988511/ 4000888816
网址：http://kenterui.jd.com
(103)福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
法定代表人：俞敏
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
(104)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址：上海浦东碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
网址：http://www.go-goal.com
(105)众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16楼
法定代表人：李陆军
网址;http://www.hyzhjj.com/
(106)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(107)上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9层
法定代表人：兰奇
客户服务电话：95156
网址: www.tonghuafund.cn
(108)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(109)珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
网址：www.crbank.com.cn
客户服务电话：96588(广东省外加拨 0756)
(110)中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：96688
公司网站：www.zybank.com.cn
(111)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七幢 23层 1号 4号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
网址：http://www.buyfunds.cn
(112)江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2108室
法定代表人：陆雯
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(113)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法定代表人：弭洪军
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(114)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网站：https://www.cd121.com/
(115)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人：王翔
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
(116)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公
室 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公
室 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(117)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：(0519)96005
传真号码：0519-89995170
(118)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(119)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200
(120)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
法定代表人：周文
客服：400-666-0066
网站：www.xcfunds.com
(121)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(122)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(123)四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869 028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(124)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号
电话：400-8010-009 028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
(125)大河财富基金销售有限公司
法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
网址：http://www.urainf.com/
联系电话：0851-88235678
(126)北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(127)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(128)上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人：林琼
住所：中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
客服电话：400-098-4800
网址：http://www.youyufund.com/
(129)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(130)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
法定代表人：任淑桢
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室/北京市西什库大街 31号九
思文创园
客服电话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
(131)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
(132)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(133)上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼
法定代表人：胡天翔
联系电话：021-50778395
传真号码：021-68367031
(134)中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 31、39、40、41层
法定代表人：宁敏
客户服务电话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(135)嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-
15单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
(136)北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式：4006-802-123
(137)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
电话：010-61952703
传真：010-61951007
(138)浦领基金销售有限公司(原众升财富(北京)基金销售有限公司)
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201
法定代表人：李招弟
电话：400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(139)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系电话：021-50701053
(140)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人：俞俊海
联系电话：0575-81105323
传真号码：0575-81168501
(141)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
法定代表人：吴言林
联系电话：025-66046166
(142)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(二)登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层
法定代表人：朱学华
电话：(021)38969999
传真：(021)33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：(021)31358666
传真：(021)31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：(021)2228 8888
传真：(021)2228 0000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑
六、基金的投资目标
本基金重点关注国企改革带来的市场投资机会，在严格控制风险的前提下，通过高安全边
际的证券精选，力争为投资者带来资产的稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、
企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分
离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；投资于国企改革主题相关的证
券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工
具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金采取相对灵活的的资产配置策略。在大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定
性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重
要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时
钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险
收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
(二)股票投资策略
本基金通过对国企改革相关上市公司的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。
1、国企改革主题的界定
本基金所指的国有企业是指由中央或地方政府直接或间接控股或参与控制的企业。国企改
革则指包括已实施改革方案或具有改革预期的各类国有企业。同时，鉴于国企改革的影响
范围之宽、涉面之广，受益于行业准入、国退民进等相关主题的非国有企业同属国企改革
主题投资范围。本基金管理人将持续跟踪国企改革的最新发展动态，并对国企改革主题的
具体涉及领域进行动态调整。
2、个股选择
对于已被界定为国企改革主题投资范围内的上市公司，本基金将采用定量与定性相结合的
研究方法选择个股。
首先，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状况良好且盈利
能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入增长率、息税折旧前利润
增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率)等指标。
结合相关财务模型的分析，形成对标的股票的初步判断。
其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司
未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究：
①政策影响：现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好，可以为企业的改
革提供良好的外部环境；
②市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造；
③盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平；
④技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求
且存在技术壁垒；
⑤公司治理：企业的公司治理结构稳定高效，同时企业家致力于打造企业的核心竞争力，
规划公司长远发展。
(三)固定收益投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业私募债等债券
品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分
配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构造债券组合。
在选择利率债品种时，本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根
据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债品种时，本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主要考察发行机构及担保机构的财
务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格
的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉
其套利机会。
对于中小企业私募债而言，由于其采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，
整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时，中小企业私募债的发债主体资产规模较
小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差，进而整体的信用风险相对较高。因此，本
基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更为谨慎的投资策略。
(四)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃
的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的
分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值)，并根据风险资产
投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合
考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的
基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
(五)权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求
其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
(六)资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机
会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：50%×中证 800指数收益率＋50%×中国债券总指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金
的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需
经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明
书中列示，无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票
型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(％)
1 权益投资 315,764,272.32 87.31
其中：股票 315,764,272.32 87.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 45,032,892.85 12.45
7 其他各项资产 846,147.26 0.23
8 合计 361,643,312.43 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
A 农、林、牧、渔业 36,555,643.20 10.48
B 采矿业 -
-C 制造业 192,046,463.37 55.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,000,065.00 1.43
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 13,137,625.40 3.77
G 交通运输、仓储和邮政业 26,208,485.65 7.51
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,172,310.94 4.92
J 金融业 3,647,439.00 1.05
K 房地产业 9,225,348.00 2.64
L 租赁和商务服务业 9,867,264.00 2.83
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,903,627.76 0.83
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 315,764,272.32 90.49
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 002714 牧原股份 402,720 25,496,203.20 7.31
2 002157 正邦科技 1,141,535 18,595,605.15 5.33
3 603508 思维列控 396,000 17,697,240.00 5.07
4 002202 金风科技 998,910 14,534,140.50 4.17
5 600031 三一重工 1,018,600 13,017,708.00 3.73
6 000063 中兴通讯 381,869 11,150,574.80 3.20
7 300498 温氏股份 272,400 11,059,440.00 3.17
8 600009 上海机场 169,395 10,527,899.25 3.02
9 000858 五 粮 液 105,400 10,013,000.00 2.87
10 601888 中国国旅 140,800 9,867,264.00 2.83
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃
的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的
分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值)，并根据风险资产
投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合
考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的
基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 244,734.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,949.41
5 应收申购款 591,463.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 846,147.26
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限
情况说明
1 002202 金风科技 1,628,523.30 0.47 配股增发未上市
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间 2018年 12月 31日)
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2018-1-1至 2018-12-31 -12.57% 1.21% -10.61% 0.66% -1.96% 0.55%
2017-1-1至 2017-12-31 11.81% 0.82% 5.45% 0.33% 6.36% 0.49%
2016-1-1至 2016-12-31 -6.15% 2.07% -7.53% 1.01% 1.38% 1.06%
自 2015-6-29(合同生效日)至 2015-12-31 23.60% 2.55% -5.45% 1.40% 29.05% 1.15%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据，自动在次月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据，自动在次月初 5个工作日内从基金财产中一次性支取，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支
付日期顺延。
除管理费、托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额
列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。
通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500元。其他投资人申购本基金的
申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔
分别计算；具体费率如下表所示：
单笔申购金额(M) 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜300万 1.2%
300万≤M＜500万 0.8%
M≥500万 每笔 1000元
申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示：
持有期限(Y) 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
注：1年指 365天，2年为 730天
赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期
少于 3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于
3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产；对持续持
有期长于 6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝max[(转入基金的申购费－转出基金的申购费)，0 ]，即转入基金申
购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额= 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额= 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷(1＋转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费
金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷(1＋转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费
金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资
产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(三)其他费用
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
3、基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
重要提示
中融量化多因子混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”))根据 2016年 12月 2日
中国证券监督管理委员会《关于准予中融量化多因子混合型发起式证券投资基金注册的批
复》(证监许可〔2016〕3000号)的注册，进行募集。本基金基金合同于 2016年 12月 29日
生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融量化多因子混合型发起式证券投资基金招募说明书》的定期更
新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招
募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其
他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基
金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持
有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基
金前，应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，充分了解本基金的产品
特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，预期风险与预期收益水平高于货币市场基
金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产
品。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文
件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风
险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流
动性风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期
持有。
本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1000万元，
认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年。发起资金提供方认购的基金份
额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能
赎回认购的本基金份额。另外，本基金的基金合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年
后的对应日)，若基金资产净值低于 2亿元的，基金合同自动终止并按照本基金合同约定的
程序进行清算，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。投资者将面临基
金合同可能终止的不确定性风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理
的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 28日，
有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年 3月 31日(未经审计)。
目 录
第一部分基金管理人 5
第二部分基金托管人 7
第三部分相关服务机构 10
第四部分基金的名称 37
第五部分基金的类型 37
第六部分基金的投资目标 37
第七部分基金的投资范围 38
第八部分基金的投资策略 38
第九部分基金的业绩比较基准 41
第十部分基金的风险收益特征 42
第十一部分基金的投资组合报告 42
第十二部分基金的业绩 46
第十三部分基金费用与税收 49
第十四部分对招募说明书更新部分的说明 51
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B
办公地址 北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、5层
法定代表人 王瑶
总裁 王瑶
成立日期 2013年 5月 31日
注册资本 11.5亿元
股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的
49%
存续期间 持续经营
电话 (010)56517000
传真 (010)56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况
(1)基金管理人董事
王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年 7月至 2013年 1月在中国证监会工作期间，先后
在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年 5月加入中融基金管理有限公
司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015年 2月起至今任公司董事长。
刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙
江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植
企业集团有限公司。现任中融国际信托有限公司董事长。
李骥先生，独立董事，1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业
公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区
投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限
公司董事长。
姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科
技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大
学研究生院副院长。
董志勇先生，独立董事，2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有
英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼
党委书记，经济学院教授。
(2)基金管理人监事
卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。曾任职于
普华永道中天会计师事务所，2017年 5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规
部。
(3)基金管理人高级管理人员
王瑶女士，代任总裁，简历同上。
曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部
财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013年 5月加入
中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁，自 2019年 4月起至今任公司督察
长。
易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程
研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年 11月加入中融基金管理
有限公司，自 2017年 11月起至今任公司副总裁。
王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、
中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016年 4月加入中融基金管
理有限公司，自 2018年 3月起至今任公司副总裁。
黄震先生，副总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有
限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015年 5月加入
中融基金管理有限公司，自 2019年 1月起至今任公司副总裁。
黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术部信息技术经
理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年 11月加入中融基金管理有
限公司，自 2019年 6月起至今任公司首席信息官。
2．本基金基金经理
易海波先生,中国国籍，毕业于华中科技大学企业管理专业，获硕士学位,取得基金业从业人
员资格。自 2007年 4月至 2016年 11月在招商证券股份有限公司工作期间，历任研究发
展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年 11月加
入中融基金管理有限公司，现任公司副总裁。现任本基金(2017年 1月起至今)、中融量化
智选混合型证券投资基金(2017年 3月起至今)、中融智选红利股票型证券投资基金
(2018年 3月起至今)、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金(2018年 12月起至今)的基
金经理。
历任基金经理：
2016年 12月至 2019年 3月 赵菲先生
3．投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：主席副总裁黄震先生；常设委员研究部寇文红先生、风险管
理部周妹云女士和交易部张开阳女士；一般委员副总裁易海波先生、权益投资部田刚先生、
固收投资部罗杰先生、指数投资部赵菲先生、策略投资部哈图先生。
4．上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
名称：中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)
注册地址：中国北京西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
成立日期：2007年 1月 26日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号
注册资本： 101.37亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号
联系人：李蔚
联系电话：95551
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销
售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年 1月 26日，公司经中国证监会批准，由中
国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合 4家国内机构投资者共同发起正式成立。
中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币
101.37亿元人民币。公司于 2013年 5月 22日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银
河金融控股有限责任公司。
二、主要人员情况
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验，骨干
员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品
估值等服务。
三、基金托管业务经营情况
银河证券托管部于 2014年 1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已可为
各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，
稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、创新、
卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
四、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
银河证券作为基金托管人：
(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范
运作的经营思想和经营理念。
(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、
执行有效。
(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，
实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。
2、内部控制组织结构
公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产托
管业务的内部控制制度健全、执行有效。
公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定期或不定期对
开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的问题，要求
相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托管协
议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。
投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：(一)对托管资产的投资范围、投资
比例、投资限制进行监督；(二)对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文
件、基金合同和托管协议的约定进行监督；(三)对托管资产的资金运用、计提和支付各类
费用等情况进行监督；(四)对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进
行监督；(五)对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；(六)其
他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定，或
者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，并
持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1．直销机构
(1)名称：中融基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B
办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层
法定代表人：王瑶
邮政编码：100016
电话：010-56517002、010-56517003
传真：010-64345889、010-84568832
邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人：赵琦、巩京博
网址：www.zrfunds.com.cn
(2)中融基金直销电子交易平台
本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上
交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
2．其他销售机构
(1)同时销售 A类和 C类基金份额的销售机构
1)宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
2)五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：黄海洲
电话：0755-23902400
联系人：赖君伟
客服电话：40018-40028
3)中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
联系人：许曼华
客服电话：95538
4)东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
5)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
联系人：顾凌
客服电话：95548
6)中信证券(山东)有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
7)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
8)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888或 95551
9)国泰君安证券股份有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521/400-8888-666
10)国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690058
联系人：贾鹏
客服电话：95310
11)华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街 198号
办公地址：成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
联系人：周志茹
客服电话：95584/4008-888-818
12)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786633
联系人：张煜
客服电话：95355
13)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：021-33389888
14)华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
联系人：孙燕波
客服电话：95390
15)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511
16)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
联系人：唐静
客服电话：95321
17)广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
18)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799999
联系人：奚博宇
客服电话：95579
19)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
联系人：王一彦
客服电话：95531、400-8888-588
20)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
电话：010-65051166-1753
联系人：任敏
客服电话：010- 65051166
21)宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199041
联系人：杨磊
客服电话：4008-366-366
22)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
23)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
24)联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼
法定代表人：徐刚
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
客服电话：95564
25)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
26)上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
联系人：徐璐
客服电话：400-820-5999
27)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
联系人：黄婵君
客服电话：95565
28)国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
电话：010-84183389
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
29)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127999
联系人：韩秀萍
客服电话：95376
30)世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：王雯
客服电话：4008323000
31)大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
32)万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：罗钦城
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
33)天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
客服电话：95391 / 400-800-5000
34)第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
35)中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
客服电话：95329
36)华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
37)联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
38)北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
电话：010-56075718
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
39)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
40)北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
联系人：殷雯
客服电话：010-58170761
41)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
42)浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
43)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
电话: 0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
44)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
45)北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6层
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
47)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
48)北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：王利刚
客服电话：400-893-6885
49)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
客服电话：4008773772
50)北京坤元基金销售有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
法定代表人：杜福胜
客服电话：400-818-5585
51)北京中期时代基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中期大厦 A座 8层
法定代表人：田宏莉
客服电话：95162、400-8888-160
52)诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
53)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
54)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
55)大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102号 708室
法定代表人：陈达伟
客服电话：400-928-2266
56)北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
客服电话：010-52609656
57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
58)上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
59)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
60)奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
联系人：陈广浩
客服电话：400-684-0500
61)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
联系人：吴翠
客服电话：010-62675369
62)北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李露平
客服电话：400-818-8000
63)珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-896290994
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
64)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
法定代表人：许现良
客服电话：4008109580
65)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877-8028
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
66)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7733
67)北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
68)上海云湾基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-
2办公区
法定代表人：冯轶明
电话：021-20530224
联系人：江辉
客服电话：400-820-1515
69)上海联泰基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
70)北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
71)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
72)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212
联系人：徐江
客服电话：400-0411-001
73)上海万得基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：黄祎
电话：021-51327185
联系人：徐亚丹
客服电话：400-799-1888
74)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
75)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层
1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
联系人：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
76)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
客服电话：95118
77)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
法定代表人：许宁
电话：010-51455516
联系人：周雯
客服电话：400-829-1218
78)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：张军
电话：010-5901384
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
79)上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
法定代表人：申健
电话：021-20219188
联系人：印强明
客服电话：021-20292031
80)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
联系人：俞申莉
客服电话：400-820-5369
81)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：400-810-5919
82)南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
83)深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812)
办公地址：大连市中山区南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
电话：0411-66661322
联系人：王清臣
客服电话：4007-903-688
84)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
85)北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：400-159-9288
86)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23层 1号、
4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23层 1号、
4号
法定代表人：陶捷
客服电话：4000-027-9899
87)天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287105
联系人：许艳
客服电话：400-111-0889
88)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
电话：010-85594745
联系人：张林
客服电话：400-066-8586
89)上海挖财基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
90)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
91)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
客服电话：400-876-5716
92)深圳信诚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
客服电话：0755-23946579
93)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：4006997719
94)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301 / 95193
95)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601
法定代表人：朱荣晖
客服电话：400-003-5811
96)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
97)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
98)贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A栋 2单元 5层 17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI大楼一楼
法定代表人：陈成
客服电话：0851-85407888
99)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
100)嘉实财富管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单
元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
101)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52858244
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
102)和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号国际电子城 360大厦 A座
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
103)民商基金销售(上海)有限公司
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
客服电话：021-50206003
104)大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
105)大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000899100
106)成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号
法定代表人：赵壁
客服电话：400-8010-009
107)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
法定代表人：吴言林
客服电话：025-56663409
108)泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 18层 1804
法定代表人：张虎
客服电话：400-004-8821
109)中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：13718246886/010-60834022
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
110)东海期货有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
客服电话：95531/4008888588
111)阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
法定代表人：李科
客服电话：95510
112)玄元保险代理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
客服电话：021-50701082
(2)仅销售 A类基金份额的销售机构
1)中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
2)中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客服电话：95566
3)中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532、400-600-8008
4)海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客服电话：95553、4008888001
5)太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321967
联系人：王婧
客服电话：95397
6)兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
7)华林证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
电话：0755-83255199
联系人：胡倩
客服电话：400-188-3888
8)上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
9)深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
10)深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区南山大道 1088号南园枫叶大厦 15层 15K室
法定代表人：杨艳平
客服电话：0755-86575665
11)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
12)大有期货有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：颜如意
电话：0731-84409106、0731-84409130
联系人：马科、王霞
客服电话：4006-365-058
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并及
时公告。
二、注册登记机构
名称：中融基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B
办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4、5层
法定代表人：王瑶
电话：010-56517000
传真：010-56517001
联系人：李同庆
网址：www.zrfunds.com.cn
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
住所：上海市华阳路 112号 2号楼东虹桥法律服务园区 302室
办公地址：上海市浦东新区东方路 69号裕景国际商务广场 A座 15层
负责人：张诚
电话：021-58773177
传真：021-58773268
经办律师：张兰、梁丽金
联系人：张兰
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：上会会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼
办公地址：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼
执行事务合伙人：张晓荣(首席合伙人)
电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
联系人：杨伟平
第四部分 基金的名称
中融量化多因子混合型发起式证券投资基金
第五部分 基金类型、运作方式与存续期间
1．基金类型：混合型。
2．基金的运作方式：契约型开放式。
3．基金存续期间：不定期。
第六部分 基金的投资目标
本基金通过多因子量化选股模型，精选具有超额收益的股票组合进行投资，在充分控制风
险的前提下，力争长期稳定的获取超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板和其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、金融债券、地方
政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转
换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、中小企业私募债、次级债)、债券回
购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股
指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例范围是基金资产的
5%-40%，其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0-3%。本基金每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
第八部分 基金的投资策略
本基金采用数量化选股模型驱动的选股策略进行个股选择，并结合适当的资产配置策略搭
建基金投资组合。本基金所指的数量化选股模型是建立在已为国际市场上广泛应用的多因
子阿尔法模型(Multiple Factors Alpha Model)的基础上，根据中国资本市场的实际情况，由
本基金管理人量化团队开发的具有一定针对性及实用性的动态多因子选股模型。在股票投
资过程中，本基金将保持通过模型选股，结合风险模型及优化，构建股票投资组合的策略，
强调纪律、降低随意性投资带来的风险，力争获取长期稳定的超额收益。
1. 资产配置策略
本基金在资产配置上采取“自上而下”和“自下而上”相结合的方式，以宏观经济数据、
上市公司相关数据、资本/资金市场相关数据为研究与分析对象，运用多因素分析的决策支
持，结合定性分析与定量分析，对股票资产和固定收益类资产的风险收益特征进行分析预
测，确定中长期的资产配置方案，形成对大类资产收益率在不同市场周期的预测和判断，
从而在一定范围内确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例，适
度降低组合系统性风险。
2. 股票投资策略
本基金以多因子选股模型为基础，结合强大的优化系统，同时注重量化及定性相结合，在
坚持模型驱动的纪律性投资的基础上，辅以定性分析，遵循精细化的投资流程，严格控制
组合的多维度的风险暴露，并不断精进因子的选取和模型的修正，每日进行详细的组合风
险分析、定期进行业绩归因分析。
(1)行业选择策略
本基金通过定量分析行业盈利能力、分析师的盈利预期、市场认同度等因素，捕捉具有投
资吸引力的行业机会，通过对关键量化指标的分析，如行业景气指数、行业盈利指标、行
业估值指标、行业动量指标、行业配置度指标等，结合量化模型综合判断进行行业的优化
配置。
(2)多因子选股模型
A.模型构建：本基金股票部分的构建采用 Alpha多因子选股模型。根据对中国证券市场运
行特征的长期研究，利用长期积累并最新扩展的数据库，科学地考虑了大量各类信息，选
取估值(Valuation)、成长(Growth)、质量(Quality)、市场(Market)、和一致预期(Forecast)等几
大类对股票超额收益具有较强解释度的因子，构建 Alpha多因子模型，从全市场可投资股
票中优选股票组合进行投资。
B.因子调整：本基金量化投资经理和研究人员根据市场状况的变化，定期或不定期地对模
型进行复核和改进，发掘影响股票超额收益的有效因子信息，适时调整多因子的具体组成
及权重，以不断改善模型的适用性。
C.定性优化：定性分析主要利用基本面研究成果，对模型自动选股的结果进行复核，剔除
掉满足某些特殊条件的股票，即在 Alpha多因子选股模型筛选出的股票名单中，根据分析
师定性研究成果，剔除掉限制买入类股票，从而进行定性优化选择。
(3)投资组合优化策略
本基金通过量化技术，对上述量化选股模型和定性因素筛选的结果进行优化，以确定个股
权重，构建风险收益最优的组合。本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本等因素进
行投资组合优化。力争使股票投资组合的风险调整后收益最大化。通过对组合进行优化的
权重构建，以求获取更加分散化，交易成本和换手率更低的最优组合。
(4)事件投资策略
随着资本市场的发展壮大，对资本市场有冲击效应的事件也发生的越来越频繁，投资者面
临的实践性投资机会也层出不穷。对相关行业有影响力的事件通常有利率政策、行业政策、
汇率政策、突发事件等；对股票价格变动有影响力的事件通常有增发、收购兼并、资产注
入、整体上市、发行可转债、上市公司业绩公告等；对债券市场有影响力的事件通常有货
币政策、利率政策、重要经济数据发布等。通常这些事件都会短暂打破市场均衡价格，本
基金通过对历史数据的定量和定性分析，把握事件投资机会。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同
类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分析策略为主，以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位
的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组
合的风险。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券
品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险
补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价
模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、股指期货投资策略
本基金将本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的
研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素
的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性
风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的
冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
7、现金管理策略
本基金综合股票组合及股指期货套期保值对资金的需求，对闲置资金投资债券等现金管理
工具做出规划。例如债券投资，包括对债券组合的规模、投资期限、投资期间的流动性安
排等；在这些约束条件下，综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法，
结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理，以提高资金的利
用效率。
8、权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，充分
考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，
力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
第九部分 基金的业绩比较基准
中证 500指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5%
中证 500指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个证券市场，其成
份股包含了 500只沪深 300指数成份股之外的 A股市场中流动性好、代表性强的小市值股
票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体情况。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推
出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，或者本基金业绩比较基准所参照
的指数在未来不再发布时，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后，按监管部门要
求履行适当程序后可以调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份
额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上长期来看，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 31,437,994.50 85.55
其中：股票 31,437,994.50 85.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,753,961.44 12.94
8 其他资产 555,617.79 1.51
9 合计 36,747,573.73 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,885,780.30 5.48
B 采矿业 1,269,309.00 3.69
C 制造业 20,095,673.50 58.41
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 635,812.01 1.85
E 建筑业 505,296.00 1.47
F 批发和零售业 623,139.00 1.81
G 交通运输、仓储和邮政业 1,833,015.00 5.33
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,315,235.25 3.82
J 金融业 55,528.44 0.16
K 房地产业 1,930,496.00 5.61
L 租赁和商务服务业 617,110.00 1.79
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 671,600.00 1.95
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,437,994.50 91.38
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002034 旺能环境 36,800 671,600.00 1.95
2 603118 共进股份 68,600 664,734.00 1.93
3 300161 华中数控 47,000 661,760.00 1.92
4 600801 华新水泥 28,800 659,520.00 1.92
5 300341 麦克奥迪 102,400 658,432.00 1.91
6 002541 鸿路钢构 71,436 652,210.68 1.90
7 000548 湖南投资 123,900 651,714.00 1.89
8 300150 世纪瑞尔 114,800 650,916.00 1.89
9 002150 通润装备 80,700 649,635.00 1.89
10 002314 南山控股 167,400 649,512.00 1.89
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 24,213.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,843.22
5 应收申购款 529,561.17
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 555,617.79
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019年 3月
31日。
本基金合同生效日为 2016年 12月 29日，基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比
较基准的比较如下表所示：
一、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中融量化多因子混合 A净值表现
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
基金合同生效日(2016年 12月 29日)-2017年 6月 30日 -11.26% 1.07% -1.97% 0.84% -9.29%
0.23%
2017年 7月 1日-2017年 12月 31日 -5.54% 1.05% 1.78% 0.91% -7.32% 0.14%
2018年 1月 1日-2018年 6月 30日 -14.54% 1.34% -15.71% 1.37% 1.17% -0.03%
2018年 7月 1日-2018年 12月 31日 -11.55% 1.43% -19.15% 1.50% 7.60% -0.07%
2019年 1月 1日-2019年 3月 31日 35.59% 1.48% 31.27% 1.63% 4.32% -0.15%
中融量化多因子混合 C净值表现
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
基金合同生效日(2017年 6月 26日)-2017年 12月 31日 -5.69% 1.05% 1.17% 0.91% -6.86%
0.14%
2018年 1月 1日-2018年 6月 30日 -14.45% 1.35% -15.71% 1.37% 1.26% -0.02%
2018年 7月 1日-2018年 12月 31日 -11.44% 1.43% -19.15% 1.50% 7.71% -0.07%
2019年 1月 1日-2019年 3月 31日 36.24% 1.48% 31.27% 1.63% 4.97% -0.15%
二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的
比较
注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。自 2017年 6月 26日，本
基金增加 C类基金份额，自 7月 4日起 C类存在有效基金份额。
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
按照指定的账户路径进行支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对
本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
(一) 更新了 “重要提示” 中的相关内容。
(二) 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。
(三) 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。
(四) 更新了 “第九部分 基金的投资” 中的相关内容。
(五) 更新了 “第十部分 基金的业绩” 中的相关内容。
(六) 更新了 “第二十部分 托管协议的内容摘要” 中的相关内容。
(七) 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。
(八) 更新了 “第二十四部分 备查文件” 中的相关内容。
中融基金管理有限公司
2019年 8月 13日基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有
规定时从其规定。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(五)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费
率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》
的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息。
九、基金的投资 更新了基金投资组合报告相关信息，详见招募说明书。
十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的基金业绩，详见招募说明书。
十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。
二十二、其他应披露事项 披露了自 2018年 12月 29日至 2019年 6月 29日期间本基金的
公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月十三日
