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博时鑫泰混合A(004175)

博时鑫泰混合:博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2019年第2号(摘要)查看PDF公告

博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第1页 共32页
博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2019年第 2号
博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监
会证监许可[2016]2899号文批准。自 2016年 12月 26日至 2016年 12月 27日通过销售机
构公开发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2016年
12月 29日正式生效 。 
【重要提示】
本基金经中国证监会2016年 11月 29日证监许可[2016]2899号文准予注册。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带
来的风险及其他风险等。本基金为混合型基金,属于中高收益/风险特征的基金,其预期收
益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证
博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
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券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能
导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度
较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 
本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特
定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程
中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金
财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本
基金整体的债券投资风险。 
本基金以 1.00元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可
能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表
现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承
担。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年 06月 29日,有关财务数据和净值表
现截止日为2019年 03月 31日(财务数据未经审计)。 
一、基金管理人
一、基金管理人概况


名称: 博时基金管理有限公司 住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层 法定代表人:张光华 成立时间:


1998年 7月 13日 注册资本:


2.5亿元人民币 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第3页 共32页 存续期间: 持续经营 联系人:


韩强 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司, 持有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的 投资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及 宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资 部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中 心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南 方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技 术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股 票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研 究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公 司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金 组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资 工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和 投资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效 考核和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户 部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销 售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的 客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第4页 共32页 信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、 零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签 约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销 售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持; 营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负 责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类 指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专 户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金 投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投 资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品 规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等 工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台 建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中 心负责电话与网络咨询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直 销柜台业务;专户合同及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理; 党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文 件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训 发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管 理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及 维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与 绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资 决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供 独立、客观、公正的意见和建议。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第5页 共32页 另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公 司博时基金(国际)有限公司。 截止到 2019年 3月 31日,公司总人数为 570人,其中研究员和基金经理超过 89%拥 有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人 事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。


二、主要成员情况


1、基金管理人董事会成员 张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国 人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广 东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在 招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人 寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。 2015年 8月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生,董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开 大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情 报学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位; 2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会 办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会 深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计 院情报室干部。 苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位 和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注 册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管 理金融类公司及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商 局金融集团有限公司总经理及董事;自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司(上海证券 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第6页 共32页 交易所上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码: 600036;香港联交所上市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月任 招商局资本投资有限责任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资管 理有限公司董事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公 司董事长;自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券 交易所上市公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司, 股票代码:601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事; 自 2008 年 3 月至 2011年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司, 股票代码︰000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公 司副总经理。2018年 9月 3日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生,硕士,董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作, 任教师。1995年 4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总 经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部 总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月, 任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7月起,任博时基金管理有 限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南 支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。 2011年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司 股权管理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级 投资经理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第7页 共32页 营。2018年 9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年 10月 25日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂,任共 青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商 局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经 理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副 总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理; 香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区 有限公司副总经理。2008年退休。2008年 2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授; 2008年 11月至 2010年 10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年 6月至今, 兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年 3月至今,兼任 湘电集团有限公司外部董事;2013年 5月至 2014年 8月,兼任德华安顾人寿保险有限公 司(ECNL)董事;2013年 6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。 2014年 11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年 12月参加工作,历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经 理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公 司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会 计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主 席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11- 2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。 2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9- 2015.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长, 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第8页 共32页 厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总 经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事 长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07, 华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责 任公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理; 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长; 2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公 司财务管理董事总经理。2008年 7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支 行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部 长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年 4月至今任 中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年 6月起任博时基金管理有 限公司监事。 赵兴利先生,硕士,监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险 股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月筹备天津港 (集团)有限公司金融事业部,2011年 11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部 副部长。2013年 3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年 7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第9页 共32页 总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部 总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有 限公司董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生,硕士,监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年 5月起,任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生,简历同上。 江向阳先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总 经理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国 际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年 2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究 部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资 本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时 基金(国际)有限公司董事。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定 收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基 金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第10页 共32页 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼 任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。





4、本基金基金经理 王曦女士,硕士。2008年加入博时基金管理有限公司。历任研究助理、研究员兼投资 分析员、研究员、投资助理、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2015年 9月 7日- 2016年 10月 17日)、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金(2015年 9月 7日-2017年 3月 10日)、博时灵活配置混合型证券投资基金(2015年 9月 7日-2017年 8月 1日)、博 时新机遇混合型证券投资基金(2018年 2月 6日-2018年 9月 27日)、博时鑫丰灵活配置混 合型证券投资基金(2016年 12月 21日-2019年 4月 25日)、博时新价值灵活配置混合型证 券投资基金(2016年 3月 18日-2019年 4月 30日)的基金经理。现任博时新策略灵活配置 混合型证券投资基金(2015年 11月 23日—至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基 金(2016年 2月 4日—至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016年 8月 24日— 至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2016年 10月 13日—至今)、博时鑫泽灵 活配置混合型证券投资基金(2016年 10月 17日—至今)、博时鑫泰灵活配置混合型证券投 资基金(2017年 1月 10日—至今)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017年 1月 23日—至今)的基金经理。





杨永光先生,硕士。1993年至 1997年先后在桂林电器科学研究所、深圳迈瑞生物医 疗电子股份公司工作。2001年起在国海证券历任债券研究员、债券投资经理助理、高级投 资经理、投资主办人。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时稳定价值 债券投资基金(2014年 2月 13日-2015年 5月 22日)、上证企债 30交易型开放式指数证券 投资基金(2013年 7月 11日-2016年 4月 25日)、博时天颐债券型证券投资基金(2012年 2月 29日-2016年 8月 1日)、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金(2015年 4月 29日-2016年 8月 1日)、博时新机遇混合型证券投资基金(2015年 9月 11日-2016年 9月 29日)的基金经理、固定收益总部公募基金组投资副总监、股票投资部绝对收益组投 资副总监、博时泰安债券型证券投资基金(2016年 12月 21日-2018年 3月 8日)、博时优 势收益信用债债券型证券投资基金(2014年 9月 15日-2018年 3月 9日)、博时景兴纯债债 券型证券投资基金(2016年 5月 20日-2018年 3月 15日)、博时富宁纯债债券型证券投资 基金(2016年 8月 17日-2018年 3月 15日)、博时臻选纯债债券型证券投资基金(2016年 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第11页 共32页 11月 7日-2018年 3月 15日)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2017年 2月 9日- 2018年 3月 15日)、博时华盈纯债债券型证券投资基金(2017年 3月 9日-2018年 3月 15日)、博时富瑞纯债债券型证券投资基金(2017年 3月 3日-2018年 4月 9日)、博时富 益纯债债券型证券投资基金(2016年 11月 4日-2018年 5月 9日)、博时广利纯债债券型证 券投资基金(2017年 2月 16日-2018年 5月 17日)、博时广利纯债 3个月定期开放债券型 发起式证券投资基金(2018年 5月 18日-2018年 5月 28日)、博时保泽保本混合型证券投 资基金(2016年 4月 7日-2018年 6月 16日)、博时保泰保本混合型证券投资基金(2016年 6月 24日-2018年 7月 23日)、博时保丰保本混合型证券投资基金 (2016年 6月 6日- 2018年 8月 9日)、博时富海纯债债券型证券投资基金(2017年 3月 6日-2018年 8月 23日)、博时富华纯债债券型证券投资基金(2016年 11月 25日-2018年 9月 19日)、博时 新机遇混合型证券投资基金(2018年 2月 6日-2018年 9月 27日)、博时招财二号大数据保 本混合型证券投资基金(2016年 8月 9日-2018年 9月 28日)、博时境源保本混合型证券投 资基金(2015年 12月 18日-2019年 3月 2日)、博时鑫丰灵活配置混合型证券投资基金 (2016年 12月 27日-2019年 4月 25日)的基金经理。现任绝对收益投资部副总经理兼博时 鑫泰灵活配置混合型证券投资基金(2017年 1月 10日—至今)、博时鑫惠灵活配置混合型 证券投资基金(2017年 1月 23日—至今)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 (2018年 2月 6日—至今)、博时颐泰混合型证券投资基金(2018年 7月 23日—至今)的基 金经理。





王申先生,博士。2002年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金证券工作。2013年 加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监、博时 锦禄纯债债券型证券投资基金(2016年 11月 8日-2017年 10月 19日)、博时民丰纯债债券 型证券投资基金(2016年 11月 30日-2017年 12月 29日)、博时安慧 18个月定期开放债券 型证券投资基金(2016年 12月 16日-2017年 12月 29日)、博时智臻纯债债券型证券投资 基金(2016年 8月 30日-2018年 3月 15日)、博时合惠货币市场基金(2017年 1月 13日- 2018年 3月 15日)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2017年 1月 13日-2018年 3月 15日)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2017年 1月 20日-2018年 3月 15日)、博时 汇享纯债债券型证券投资基金(2017年 2月 28日-2018年 3月 15日)、博时丰达纯债债券 型证券投资基金(2016年 11月 8日-2018年 3月 29日)、博时丰达纯债 6个月定期开放债 券型发起式证券投资基金(2018年 3月 29日-2018年 4月 23日)、博时富鑫纯债债券型证 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第12页 共32页 券投资基金(2016年 11月 17日-2018年 7月 16日)、博时富腾纯债债券型证券投资基金 (2017年 6月 27日-2018年 7月 16日)、博时盈海纯债债券型证券投资基金(2017年 8月 14日-2018年 7月 19日)、博时新财富混合型证券投资基金(2015年 6月 24日-2018年 8月 9日)、博时鑫禧灵活配置混合型证券投资基金(2017年 9月 26日-2018年 9月 27日) 的基金经理。现任固定收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金(2015年 5月 22日—至今)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2016年 12月 7日—至今)、博 时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金(2016年 12月 29日—至今)、博时富祥纯债债券型证 券投资基金(2018年 10月 29日—至今)的基金经理。


5、投资决策委员会成员 委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆 江向阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 李权胜先生,硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学 位。1998年至 2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至 2015年就读清华 大学-香港中文大学金融 MBA项目,获得香港中文大学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003年 12月至 2006年 2月在银华基金工作, 任基金经理助理。2006年 3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年 3月起任研 究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年 2月调任特定资产管理部投资经理。 2012年 8月至 2014年 12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28- 2014.12.26)基金经理。2016年 7月至 2018年 1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券 投资基金(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年 12月开始担任博时精选混合型证券 投资基金(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益 投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。 欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入 博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公 司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP组负责人、年金投资部总经理、绝 对收益投资部总经理、社保组合投资经理。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第13页 共32页 魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、 中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强 回报证券投资基金(2015年 8月 24日-2016年 12月 19日)、博时平衡配置混合型证券投资 基金(2015年 11月 30日-2016年 12月 19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏 观策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金 中基金(FOF)(2019年 3月 20日—至今)的基金经理。 王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金 (2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深 价值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9- 2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(2015.1.22- 至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主题混合基金 (2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。 过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加 入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24- 2010.8.4)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金 (2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1- 2014.4.2)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强 债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金 (2015.6.24-2016.7.4)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博 时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券 投资基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金 (2016.10.24-2018.5.5)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10- 2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫 惠灵活配置混合型证券投资基金(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募 基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016年 3月 29日-2019年 4月 30日)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时 信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第14页 共32页 (2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐 臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投 资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至今)、 博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-至今)、博时转债增强债券 型证券投资基金(2019.1.28-至今)的基金经理。 黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合 众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公 司,历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投 资副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金 (2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时 特许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼 博时量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、 博时量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年 4月 8日 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第15页 共32页 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002年 3月成 功地发行了 15亿 A股,4月 9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行了 22亿 H股,9月 22日在香港联交所 挂牌交易(股票代码:3968),10月 5日行使 H股超额配售,共发行了 24.2亿 H股。截 至 2019年 3月 31日,本集团总资产 67,943.47亿元人民币,高级法下资本充足率 15.86%,权重法下资本充足率 13.28%。 2002年 8月,招商银行成立基金托管部;2005年 8月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金 外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队,现有员工 80人。2002年 11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一 家获得该项业务资格上市银行;2003年 4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管 业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投 资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资 金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管 银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专 户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”;7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行” 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第16页 共32页 。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管 银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财 经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债 登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融 团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金 20年“最 佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖” ;12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银 行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公 司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长 和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总 经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003年 7月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至 1995年,在中国 科技国际信托投资公司工作;1995年 6月至 2001年 10月,历任招商银行北京分行展览路 支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年 10月 至 2006年 3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年 3月至 2008年 6月,任北京分 行党委书记、副行长(主持工作);2008年 6月至 2012年 6月,任北京分行行长、党委 书记;2012年 6月至 2013年 11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记; 2013年 11月至 2014年 12月,任招商银行总行行长助理;2015年 1月起担任本行副行长; 2016年 11月起兼任本行董事会秘书。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第17页 共32页 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人 员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分 行,从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托 管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开 发者之一,具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019年 3月 31日,招商银行股份有限公司累计托管 450只证券投资基金。


三、相关服务机构 一、基金份额销售机构


1、直销机构 名称:博时基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 电话:010-65187055 传真:010-65187032、010-65187592 联系人:韩明亮 博时一线通:95105568(免长途话费)


2、代销机构 (1)四川天府银行股份有限公司


注册地址:


四川省南充市顺庆区涪江路 1号


办公地址:


四川省南充市滨江中路一段 97号 26栋泰和尚渡南充市商业银 行


法定代表人:


黄光伟


联系人:


李俊辉


电话:


0817-7118079


传真:


0817-7118322


客户服务电话:


400-16-96869


网址:


http://www.cgnb.cn


(2)深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼


办公地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第18页 共32页 法定代表人:


薛峰


联系人:


童彩平


电话:


0755-33227950


传真:


0755-33227951


客户服务电话:


400-678-8887


网址:


https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com


(3)上海天天基金销售有限公司


注册地址:


上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层


办公地址:


上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼


法定代表人:


其实


联系人:


潘世友


电话:


021-54509998


传真:


021-64385308


客户服务电话:


400-181-8188


网址:


http://www.1234567.com.cn


(4)上海好买基金销售有限公司


注册地址:


上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室


办公地址:


上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~ 906室


法定代表人:


杨文斌


联系人:


张茹


电话:


021-20613610


客户服务电话:


400-700-9665


网址:


http://www.ehowbuy.com


(5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:


杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室


办公地址:


浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼


法定代表人:


陈柏青


联系人:


朱晓超


电话:


021-60897840


传真:


0571-26697013


客户服务电话:


400-076-6123


网址:


http://www.fund123.cn


(6)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:


杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室


办公地址:


浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼


法定代表人:


凌顺平


联系人:


吴杰


电话:


0571-88911818


传真:


0571-86800423


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第19页 共32页 客户服务电话:


400-877-3772


网址:


www.5ifund.com


(7)北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:


北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室


办公地址:


北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层


法定代表人:


周斌


联系人:


马鹏程


电话:


010-57756074


传真:


010-56810782


客户服务电话:


400-8980-618


网址:


www.chtwm.com


(8)北京钱景基金销售有限公司


注册地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


办公地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


法定代表人:


赵荣春


联系人:


魏争


电话:


010-57418829


传真:


010-57569671


客户服务电话:


400-893-6885


网址:


www.qianjing.com


(9)深圳富济基金销售有限公司


注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室


办公地址:


深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室


法定代表人:


齐小贺


联系人:


陈勇军


电话:


0755-83999907


传真:


0755-83999926


客户服务电话:


0755-83999913


网址:


www.jinqianwo.cn


(10)上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元


办公地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼


法定代表人:


郭坚


联系人:


宁博宇


电话:


021-20665952


传真:


021-22066653


客户服务电话:


400-821-9031


网址:


www.lufunds.com


(11)珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:


珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第20页 共32页 办公地址:


广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201- 1203


法定代表人:


肖雯


联系人:


吴煜浩


电话:


020-89629099


传真:


020-89629011


客户服务电话:


020-80629066


网址:


www.yingmi.cn


(12)深圳市金斧子基金销售有限公司


注册地址:


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108


办公地址:


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108


法定代表人:


赖任军


联系人:


刘昕霞


电话:


0755-29330513


传真:


0755-26920530


客户服务电话:


400-930-0660


网址:


www.jfzinv.com


(13)北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


办公地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


法定代表人:


钟斐斐


联系人:


戚晓强


电话:


15810005516


传真:


010-85659484


客户服务电话:


400-061-8518


网址:


danjuanapp.com





基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。


二、登记机构


名称:博时基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址:北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 法定代表人:张光华 电话:(010)65171166 传真:(010)65187068 联系人:许鹏


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第21页 共32页 三、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 电话:021-31358666 传真:021-31358600 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:张振波、沈兆杰





四、基金的名称 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型基金。 六、基金运作方式 本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第22页 共32页 七、基金的投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金份额 持有人获取长期持续稳定的投资回报。


八、投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央 行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交 易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次 级债)、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期 货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等;权证投资占基金资产净值的 0-3%。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程 序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


九、投资策略 (一)资产配置策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股 票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与 自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 (二)债券投资策略 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第23页 共32页 本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、 可转换债券投资策略等。 1、期限结构策略 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分 为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 2、信用策略 信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一 是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。 基于这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基 于信用债信用变化策略。 3、互换策略 不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资 管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。 4、息差策略 通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。 5、可转换债券投资策略 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的 行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债 券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢 价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。 6、中小企业私募债券投资策略 针对中小企业私募债券,本基金以持有到期、获得本金和票息收入为主要投资策略, 同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。 (三)股票投资策略 本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,主要遵循以下三个步 骤: (1)本基金将对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股 票。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第24页 共32页 根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考 察公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步 筛选出成长与价值股票池。 (2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价 值股的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本 面较好的股票。 (3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与 价值股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。 在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环 境等因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产 中进行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险, 提高整体收益率。 (四)金融衍生品投资策略 1、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本 基金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上, 立足于无风险套利,力求稳健的投资收益。 2、股指期货、国债期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货、国债期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险 收益特性。 (五)资产支持证券投资策略 本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据 基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。 未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基 金可相应调整和更新相关投资策略。


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第25页 共32页 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×50% +中证综合债指数收益率 ×50%。


沪深 300指数是由沪深 A股中规模大、流动性好的最具代表性的 300只股票组成,于 2005年 4月 8日正式发布,以综合反映沪深 A股市场整体表现。中证综合债券指数是综合 反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数。 因此,以“沪深 300指数收益率×50% +中证综合债指数收益率×50%”为本基金业绩比较 基准能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人经与基金托 管人协商一致,在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金 份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金 及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 十二、基金投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2019年 03月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。


1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


45,004,046.55


25.74





其中:股票


45,004,046.55


25.74


2


基金投资


-


-


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第26页 共32页 3


固定收益投资


116,237,075.95


66.47





其中:债券


116,237,075.95


66.47





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


6,500,000.00


3.72





其中:买断式回购的买入返售金融资 产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


4,578,773.42


2.62


8


其他各项资产


2,542,731.37


1.45


9


合计


174,862,627.29


100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


926,220.63


0.53


C


制造业


25,026,703.67


14.36


D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


1,028,329.71


0.59


E


建筑业


308,343.96


0.18


F


批发和零售业


-


-


G


交通运输、仓储和邮政业


860,054.16


0.49


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服务业


829,491.94


0.48


J


金融业


13,856,958.48


7.95


K


房地产业


1,719,824.00


0.99


L


租赁和商务服务业


-


-


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


448,120.00


0.26


S


综合


-


-





合计


45,004,046.55


25.82


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1


600519


贵州茅台


5,894


5,033,417.06


2.89


2


601318


中国平安


33,854


2,610,143.40


1.50


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第27页 共32页 3


600887


伊利股份


87,486


2,546,717.46


1.46


4


600585


海螺水泥


59,448


2,269,724.64


1.30


5


601688


华泰证券


90,577


2,029,830.57


1.16


6


600276


恒瑞医药


29,185


1,909,282.70


1.10


7


601166


兴业银行


103,935


1,888,498.95


1.08


8


600104


上汽集团


66,782


1,741,006.74


1.00


9


601211


国泰君安


65,035


1,310,455.25


0.75


10


600048


保利地产


84,100


1,197,584.00


0.69


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1


国家债券


-


-


2


央行票据


-


-


3


金融债券


45,340,710.20


26.01





其中:政策性金融 债


45,340,710.20


26.01


4


企业债券


2,034,800.00


1.17


5


企业短期融资券


-


-


6


中期票据


-


-


7


可转债(可交换债)


1,054,565.75


0.60


8


同业存单


67,807,000.00


38.90


9


其他


-


-


10


合计


116,237,075.95


66.68


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


111812202


18北京银行 CD202


300,000


29,061,000.00


16.67


2


180406


18农发 06


200,000


21,190,000.00


12.16


3


111813162


18浙商银行 CD162


200,000


19,376,000.00


11.12


4


111887767


18杭州银行 CD075


200,000


19,370,000.00


11.11


5


180205


18国开 05


90,000


9,715,500.00


5.57


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第28页 共32页 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有股指期货。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有国债期货。


11投资组合报告附注


11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。


11.3 其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


34,922.26


2


应收证券清算款


260,913.34


3


应收股利


-


4


应收利息


2,244,502.72


5


应收申购款


2,393.05


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


2,542,731.37


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第29页 共32页 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 博时鑫泰混合 A 期间 ①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2016.12.29-2016.12.31 0.00% 0.00% 0.28% 0.16% -0.28% -0.16% 2017.01.01-2017.12.31 17.19% 0.61% 10.65% 0.32% 6.54% 0.29% 2018.01.01-2018.12.31 0.01% 0.55% -9.62% 0.67% 9.63% -0.12% 2019.01.01-2019.03.31 8.52% 0.52% 14.39% 0.77% -5.87% -0.25% 2016.12.29-2019.03.31 27.19% 0.57% 14.70% 0.56% 12.49% 0.01% 博时鑫泰混合 C 期间 ①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2016.12.29-2016.12.31 0.00% 0.00% 0.28% 0.16% -0.28% -0.16% 2017.01.01-2017.12.31 7.03% 0.23% 10.65% 0.32% -3.62% -0.09% 2018.01.01-2018.12.31 -0.01% 0.55% -9.62% 0.67% 9.61% -0.12% 2019.01.01-2019.03.31 8.49% 0.52% 14.39% 0.77% -5.90% -0.25% 2016.12.29-2019.03.31 16.10% 0.43% 14.70% 0.56% 1.40% -0.13% 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第30页 共32页 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用 自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用 自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算 方法如下: 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第31页 共32页 H=E×0.1%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登 记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2019年 02月 12日刊登的本基金原招募说明 书(《博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管 理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”中,对基金份额销售机构进行了更新; 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要) 第32页 共32页 4、在“八、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容 截止时间为 2019年 03月 31日; 5、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2019年 03月 31日; 6、在“二十、对基金份额持有人的服务”中,删除了与纸质对账单的相关内容。 7、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。


(一)、 2019年 04月 22日,我公司公告了《博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基 金 2019年第 1季度报告》; (二)、 2019年 03月 29日,我公司公告了《博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基 金 2018年年度报告(摘要)》; (三)、 2019年 02月 25日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加四 川天府银行股份有限公司为代销机构的公告》; (四)、 2019年 02月 12日,我公司公告了《博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书 2019年第 1号(摘要)》; (五)、 2019年 01月 19日,我公司公告了《博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基 金 2018年第 4季度报告》。


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2019年 08月 13日