鹏华消费优选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2019年 8月
重要提示
本基金经 2010年 11月 23日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华消费优选股
票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]1674号文)核准，进行募集，并经中国证监
会基金部 2010年 12月 28日下发的《关于鹏华消费优选股票型证券投资基金备案确认的
函》(基金部函[2010]793号文)确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于
2010年 12月 28日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、本基金的特有风险、上市
公司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行
承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投
资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为 2019年 6月 27日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日
(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
6、电话：(0755)82021233 传真：(0755)82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副
总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司
董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大
学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理
有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委
书记、总裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任
科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信(Arthur
Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI
SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM
SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际
执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案
部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官，欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公
司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。
Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务
所担任律师，先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公
司(CAAM SGR)法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR
S.p.A.)治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital
SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢
森堡)企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为
技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金
地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部
副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资
源总部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教
授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省
委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政
策法规部(研究局)主任(局长)等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记结算有
限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算有限
责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷
款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有
限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，
曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务
部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证
券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、
税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI资产管理
SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital SGR S.p.A.)财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；
2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事
业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限
公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾
问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10月加入鹏华基金管理有限公
司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副
总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司
董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大
学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理
有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委
书记、总裁。
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师(CFA)，经济学硕士，国籍：中国。历任
中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收
益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金
管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，
中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投
资部)副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委员，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、
投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信
息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干
部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部
副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，
全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定
收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。
4、本基金基金经理
王宗合先生，国籍中国，金融学硕士，13年证券基金从业经验。曾经在招商基金从事食品
饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年 5月加盟鹏华基金管
理有限公司，从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作，担任鹏
华动力增长混合(LOF)基金基金经理助理。现担任权益投资二部总经理。2010年 12月担任
鹏华消费优选混合基金基金经理，2012年 06月至 2018年 07月担任鹏华金刚保本混合基
金基金经理，2014年 07月至 2019年 04月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理，2014年
12月担任鹏华养老产业股票基金基金经理，2016年 04月至 2018年 10月担任鹏华金鼎保
本混合基金基金经理，2016年 06月至 2019年 06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理，
2017年 02月担任鹏华安益增强混合基金基金经理，2017年 07月担任鹏华中国 50混合基
金基金经理，2017年 09月担任鹏华策略回报混合基金基金经理，2018年 05月担任鹏华
产业精选基金基金经理，2018年 07月担任鹏华宏观混合基金基金经理，2018年 10月担
任鹏华金鼎混合基金基金经理，2019年 01月担任鹏华优选回报混合基金基金经理，
2019年 06月至 2019年 06月担任鹏华金城混合基金基金经理，2019年 06月担任鹏华精
选回报三年定开混合基金基金经理。王宗合先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2012年 06月至 2018年 07月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理
2014年 07月至 2019年 04月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理
2014年 12月担任鹏华养老产业股票基金基金经理
2016年 04月至 2018年 10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理
2016年 06月至 2019年 06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理
2017年 02月担任鹏华安益增强混合基金基金经理
2017年 07月担任鹏华中国 50混合基金基金经理
2017年 09月担任鹏华策略回报混合基金基金经理
2018年 05月担任鹏华产业精选基金基金经理
2018年 07月担任鹏华宏观混合基金基金经理
2018年 10月担任鹏华金鼎混合基金基金经理
2019年 01月担任鹏华优选回报混合基金基金经理
2019年 06月至 2019年 06月担任鹏华金城混合基金基金经理
2019年 06月担任鹏华精选回报三年定开混合基金基金经理
本基金历任的基金经理：
无
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、
鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
(二)主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的
管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市
场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐
全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。
自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优
势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业
务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化
业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组织内
部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充
分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认
可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际
先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运
作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务
安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规
部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽
核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资
产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务
处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业
务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督
制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的
原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托
资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证
得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对
独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科
学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好
的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网
络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理
者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制
目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强
员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各
项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或
不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实
施风险控制措施，排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余
备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操
作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导
下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发
展。
(2)完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险
负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制
的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建
立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披
露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是
商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一
个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构
1) 鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
电话：(0755)82021233
传真：(0755)82021155
联系人：吕奇志
2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房
电话：(010)88082426
传真：(010)88082018
联系人：张圆圆
3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗银行大厦 801B室
电话：(021)68876878
传真：(021)68876821
联系人：李化怡
4) 鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室
电话：(027)85557881
传真：(027)85557973
联系人：祁明兵
5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元
电话：(020)38927993
传真：(020)38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
(1)银行销售机构
1)包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：张喆
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
4)长城华西银行股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 333号
办公地址：成都市高新区天府二街 333号
法定代表人：谭运财
客户服务电话：0838-96836
网址：www.gwbank.com.cn
5)大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 9楼
法定代表人：崔磊
联系人：朱珠
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
6)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
7)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
8)福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
9)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
10)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
11)广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
12)杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
13)徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：吴学民
联系人：叶卓伟
客户服务电话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
14)吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孟明
客户服务电话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
15)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
16)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
联系人：朱芳
客户服务电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
17)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
18)晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区高新街 15号
办公地址：山西省太原市小店区高新街 15号
法定代表人：贾沁林
客户服务电话：0356-96517
网址：www.jccbank.com.cn
19)洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
20)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
21)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
22)上海银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
23)四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号
法定代表人：邢敏
客户服务电话：400-16-96869
网址：www.cgnb.cn
24)天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 25号
办公地址：天津市河西区友谊路 25号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
25)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
客户服务电话：96699(浙江)，962699(上海)，0577-96699(其他地区)
网址：www.wzbank.cn
26)西安银行股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新路 60号
办公地址：陕西省西安市高新路 60号
法定代表人：郭军
客户服务电话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
27)兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
28)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
29)浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168号
办公地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168号
法定代表人：江建法
联系人：刘兴龙
客户服务电话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
30)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人：俞俊海
客户服务电话：4008896596
网址：www.borf.cn
31)浙商银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 288号
办公地址：中国杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
32)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55号
办公地址：北京复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
33)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：穆欣欣
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
34)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
35)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
36)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
37)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
38)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
39)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
40)中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
41)珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
客户服务电话：400-880-0338或 96588(广东省外请加拨 0756)
网址：www.crbank.com.cn
(2)证券公司销售机构
1)爱建证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：王冠昌
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
3)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
客户服务电话：河北省内：95363 、河北省外：0311-95363
网址：www.s10000.com
5)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
6)财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
7)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9)大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10)第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
11)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
12)东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
法定代表人：陈照星(代)
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
13)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
客户服务电话：95309
网址：www.dxzq.net
14)方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
15)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
16)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
17)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
18)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
19)国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
客户服务电话：4008222111
网址：www.gszq.com
20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
21)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
22)国元证券股份有限公司
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
23)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
24)恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客户服务电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
25)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
26)华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
客户服务电话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
27)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
28)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
29)华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
30)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安)
网址：www.cfsc.com.cn
31)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32)开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
33)联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
34)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
35)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
36)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
客户服务电话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
37)上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
38)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
39)申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
40)首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客户服务电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
41)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
42)五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
43)西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
44)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
45)湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
46)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
47)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
48)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
49)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
50)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
51)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建(代)
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
52)中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
53)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
54)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
55)中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
56)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
57)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
58)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
(3)期货公司销售机构
1)中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2)中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、
14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(4)第三方销售机构
1)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号
法定代表人：梁志祥
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
5)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
6)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
7)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
客户服务电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/Index
8)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
9)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
10)海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
11)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
12)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
13)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
14)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
15)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
16)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：4008769988
网址：www.zscffund.com
17)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
18)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
19)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
20)上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
客户服务电话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
21)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
22)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
客户服务电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
23)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
24)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
25)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
26)上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
27)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
29)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
30)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
法定代表人：刘明军
联系人：郑骏锋
客户服务电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
31)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
32)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
33)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55号锦昌大厦 1号楼 1楼金观
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
客户服务电话：400-688-1888
网址：www.jincheng-fund.com
34)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
35)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
客户服务电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
36)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金或变更上述代销机构，并及时公告。
(二)注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：(0755)82021877
传真：(0755)82021165
负责人：范伟强
(三)律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
法定代表人：王玲
办公室地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
联系电话：(0755)22163333
传真：(0755)22163390
联系人：宋萍萍
经办律师：靳庆军、宋萍萍
(四)会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
联系电话：(021)23238888
传真：(021)23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：鹏华消费优选混合型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
本基金为混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，精选大消费类的优质
上市公司，力求超额收益及长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%－95%，其中投资于大消费类的股票
占股票资产的比例不低于 80%；债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产
净值的 3%；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可调整上述投资比例，或将法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势等及证
券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析
评估，运用定量及定性相结合的手段，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、
调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金致力于挖掘大消费类行业中的优质上市公司。通过对宏观经济、行业竞争格局、企
业竞争优势等进行综合分析、评估，精选具有良好基本面及估值优势的大消费类上市公司
构建股票投资组合。
(1)大消费类行业的范畴
本基金所指的大消费类是指为了满足个人日常生活所需，所购买、使用商品或接受服务的
直接或间接的行为。大消费类行业包括消费行业以及与消费行业密切相关的行业。消费行
业指居民通过货币购买有形或无形的消费品所形成的行业。如果按照消费对象划分，消费
行业可分为两大类：一是实物消费，即以商品形式存在的消费品的消费，比如食品、饮料、
日用品等；二是劳务消费，即以劳务形式存在的消费品的消费，比如旅游、教育、娱乐等。
消费行业密切相关的行业指为生产消费品的行业提供服务或产品的行业，比如银行为企业
运作提供融资或贷款，航空货运物流为实物商品运输提供航空货运、快递及物流服务，包
装印刷为食品、日化产品、医药等提供外包装等。
以申银万国的行业分类为例，申银万国 23个一级行业分类标准中属于大消费类行业的包括
餐饮旅游、电子元器件、房地产、纺织服装、公用事业、交通运输、交运设备、家用电器、
建筑建材、金融服务、农林牧渔、轻工制造、商业贸易、食品饮料、信息服务、信息设备、
医药生物等。
(2)个股选择
本基金根据消费及消费相关行业的定义筛选出备选股票池，并在此基础上通过自上而下及
自下而上相结合的方法挖掘优质的大消费类上市公司，构建股票投资组合。
1)自上而下
本基金根据经济发展的不同阶段，居民不同收入水平和财富水平下，大消费类各个子行业
不同发展周期，寻找消费领域带来的投资机会，发掘在消费增长的某个阶段体现出增长较
快特征的行业。根据发达国家经验，随着收入和财富水平的不断提高，有些行业在消费支
出中占有的比重将越来越大，比如医疗、娱乐、交通等行业，增速会快于整个消费行业，
长期来看，更容易孕育有竞争优势的公司。
2)自下而上
① 公司基本面
通过对公司所处行业的竞争格局、市场地位、财务状况、盈利能力、发展潜力、经营能力、
核心产品竞争力、公司治理结构、管理层经营能力、人才资源等各方面的分析研究，选择
基本面优异的上市公司。
②公司估值水平
公司的估值决定于公司的资产负债及其获利能力，通过相对估值法及绝对估值法选取价值
被低估的上市公司，主要采用的估值指标包括 PE、PEG、PB、EV/EBITDA等。
3、债券投资策略
本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，采取积极主动的投资策略,在严格控制
风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。
4、权证产品投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策
略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%
沪深 300指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强，是目前市场上较有影响
力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成
宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选
用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型
基金，属于证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 3月 31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 944,920,684.09 94.75
其中：股票 944,920,684.09 94.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 51,228,285.75 5.14
8 其他资产 1,105,625.32 0.11
9 合计 997,254,595.16 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,009,796.40 0.51
B 采矿业 - -
C 制造业 791,487,175.15 80.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 13,152,595.00 1.33
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,028,062.65 2.33
J 金融业 11,046,309.45 1.12
K 房地产业 51,972,361.44 5.26
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 49,224,384.00 4.98
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 944,920,684.09 95.56
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 600519 贵州茅台 115,775 98,870,692.25 10.00
2 600779 水井坊 2,109,196 94,681,808.44 9.58
3 000858 五 粮 液 974,077 92,537,315.00 9.36
4 000568 泸州老窖 1,267,655 84,400,469.90 8.54
5 002304 洋河股份 563,636 73,509,407.12 7.43
6 603833 欧派家居 408,211 49,556,815.40 5.01
7 300015 爱尔眼科 1,447,776 49,224,384.00 4.98
8 000063 中兴通讯 1,506,400 43,986,880.00 4.45
9 600559 老白干酒 2,216,200 41,309,968.00 4.18
10 000661 长春高新 105,989 33,597,453.11 3.40
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
(1)
中兴通讯
本基金前十大持仓中的中兴通讯股份有限公司于 2018年 6月 12日公告: 本公司和全资子
公司深圳市中兴康讯电子有限公司(以下简称“中兴康讯”，与本公司合称“中兴通讯”
)已与 BIS达成《替代的和解协议》(以下简称“协议”)以替代中兴通讯于 2017年 3月与
BIS达成的《和解协议》。BIS已于 2018年 6月 8日(美国时间)通过《关于中兴通讯的替代
命令》(以下简称“2018年 6月 8日命令”)批准协议立即生效。根据协议，中兴通讯将支
付合计 14亿美元民事罚款，包括在 BIS签发 2018年 6月 8日命令后 60日内一次性支付
10亿美元，以及在 BIS签发 2018年 6月 8日命令后 90日内支付至由中兴通讯选择、经
BIS批准的美国银行托管账户并在监察期内(定义见下文)暂缓的额外的 4亿美元罚款(监察期
内若中兴通讯遵守协议约定的监察条件和 2018年 6月 8日命令，监察期届满后 4亿美元罚
款将被豁免支付)。在中兴通讯根据协议和 2018年 6月 8日命令(1)及时全额支付 10亿美元
及(2)将额外的 4亿美元支付至美国银行托管账户后，BIS将终止其于 2018年 4月 15日(美
国时间)激活的拒绝令(以下简称“2018年 4月 15日拒绝令”)并将中兴通讯从《禁止出口
人员清单》中移除。如果上述条件均满足且中兴通讯已从《禁止出口人员清单》中移除，
BIS将对外公布。 协议还包括以下主要条款： 1、BIS将做出自其签发 2018年 6月 8日命
令起为期十年(以下简称“监察期”)的新拒绝令(以下简称“新拒绝令”)，包括限制及禁止
中兴通讯申请、获取、或使用任何许可证、许可例外，或出口管制文件、及以任何方式从
事任何涉及受《美国出口管理条例》(以下简称“条例”)约束的任何物品、软件、或技术
等交易，但在中兴通讯遵守协议和 2018年 6月 8日命令的前提下，新拒绝令在监察期内将
被暂缓执行，并在监察期届满后予以豁免。 2、中兴通讯将在 BIS签发 2018年 6月 8日命
令后 30日内更换本公司和中兴康讯的全部董事会成员。更换董事会成员后 30日内，中兴
通讯应在董事会设立由三位或以上的新独立董事组成的特别审计/合规委员会。董事长可担
任该委员会委员但不可担任该委员会主席。 3、中兴通讯将在 BIS签发 2018年 6月 8日命
令后 30日内与本公司和中兴康讯的现任高级副总裁及以上所有的高层领导，以及任何参与、
监督 BIS于 2017年 3月签发的建议指控函或 2018年 4月 15日拒绝令所涉行为或其他对该
等所涉行为负有责任的管理层或高级职员解除合同，并且禁止中兴通讯及其子公司或关联
企业再聘用上述人员。中兴通讯应及时向 BIS通报本条款的执行情况，BIS可以自由裁量是
否对相关人员进行豁免。 4、中兴通讯将在 BIS签发 2018年 6月 8日命令后 30日内自费
聘任一名独立特别合规协调员(以下简称“协调员”)，协调员将负责协调、监察、评估和
汇报中兴通讯及其全球子公司或关联企业在监察期内遵守 1979年《美国出口管理法案》、
条例、协议和 2018年 6月 8日命令的情况，并平等向中兴通讯总裁和董事会、BIS汇报。
5、中兴通讯将完成并提交九份遵守美国出口管制法律的审计报告，在根据本公司与美国司
法部达成的协议(请见本公司于 2017年 3月 7日发布的公告)及任何相关法院命令而设置的
独立合规监察官任期届满后，剩余六份审计报告将由协调员完成。 6、中兴通讯将为其领
导、管理层及雇员、全球子公司、关联企业及中兴通讯所有及控制的其他实体的领导、管
理层及雇员提供广泛的适用的出口管制培训。 本公司将在 BIS终止 2018年 4月 15日拒绝
令后尽快恢复受 2018年 4月 15日拒绝令影响的经营活动。本公司将全面评估 2018年
4月 15日拒绝令和协议对 2018年第一季度报告的影响，重新编制及披露 2018年第一季度
报告。
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述行
为尽管会对公司的短期经营状况及业绩产生一定影响，但我们认同该公司的长期价值。该
证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
(2)
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 258,331.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,207.08
5 应收申购款 836,086.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,105,625.32
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计)：
净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 4
1-3 2-4
2010年 12月 28日(基金合同生效日)至 2010年 12月 31日 0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03%
-0.81%
2011年 01月 01日至 2011年 12月 31日 -17.86% 1.09% -19.44% 1.04% 1.58% 0.05%
2012年 01月 01日至 2012年 12月 31日 5.19% 1.21% 7.09% 1.02% -1.90% 0.19%
2013年 01月 01日至 2013年 12月 31日 15.38% 1.39% -5.90% 1.12% 21.28% 0.27%
2014年 01月 01日至 2014年 12月 31日 36.12% 1.36% 42.57% 0.97% -6.45% 0.39%
2015年 01月 01日至 2015年 12月 31日 37.65% 2.65% 7.37% 1.99% 30.28% 0.66%
2016年 01月 01日至 2016年 12月 31日 -18.32% 1.79% -8.39% 1.12% -9.93% 0.67%
2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日 49.93% 1.21% 17.23% 0.51% 32.70% 0.70%
2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日 -29.44% 1.75% -19.28% 1.07% -10.16% 0.68%
2019年 01月 01日至 2019年 03月 31日 38.05% 1.72% 22.78% 1.24% 15.27% 0.48%
自基金合同生效日至 2019年 03月 31日 124.60% 1.63% 33.30% 1.17% 91.30% 0.46%
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一
计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：
申购金额M(元) 特定申购费率
M＜100万 0.6%
100万≤ M ＜500万 0.6%
M≥ 500万 每笔 1000元
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表：
申购金额M(元) 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤ M ＜500万 1.0%
M≥ 500万 每笔 1000元
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销
售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率
持有年限(Y) 赎回费率
Y＜7日 1.5%
7日≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
本基金的赎回费用由赎回申请人承担，并在投资者赎回本基金份额时收取。
本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不
少于 7日的投资者收取的赎回费总额的 25%归入基金财产，75%用于支付市场推广、注册
登记费和其他手续费等。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费
率、基金托管费率等，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒体上公告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新。
6、在“第九部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
7、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2019年 8月
